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綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)防控范文第1篇

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)了金融行業(yè)的繁榮，我國(guó)金融企業(yè)在發(fā)展的過程中面臨著機(jī)遇與挑戰(zhàn)，其中，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)則是金融企業(yè)不可避免的一項(xiàng)挑戰(zhàn)。本文結(jié)合我國(guó)金融企業(yè)的現(xiàn)狀，對(duì)其面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，探討造成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的原因，并以此為基礎(chǔ)對(duì)金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的現(xiàn)狀進(jìn)行了闡述，最后，就如何提高金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控能力提出了可行性建議和措施。

關(guān)鍵詞:

金融企業(yè)；定義；現(xiàn)狀；措施

金融企業(yè)成為了推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，我國(guó)已由傳統(tǒng)的第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中，金融行業(yè)成為了支撐我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。然而，金融行業(yè)在推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，包括來(lái)自其自身的、外部的不同風(fēng)險(xiǎn)，其中，對(duì)金融企業(yè)影響最為重要的就是其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。金融企業(yè)在面臨著發(fā)展的機(jī)遇的挑戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，如何更好地提高風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)能力，增強(qiáng)自身的綜合實(shí)力，是需要金融企業(yè)不斷思考的重要問題。

一、金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的定義及產(chǎn)生的原因

金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指的是金融企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的過程中，由于不可預(yù)測(cè)或難以預(yù)測(cè)的原因，導(dǎo)致其不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，可能無(wú)法按期支付負(fù)債融資所應(yīng)負(fù)的利息而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是貫穿于其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的整個(gè)過程的，在進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的制定、實(shí)施的過程中都可能面臨著財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如資金的籌集階段、投資階段等。造成金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的原因有很多，其中，主要有以下幾個(gè)方面：

(一)工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不高

部分企業(yè)沒有意識(shí)到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)金融企業(yè)造成的影響，對(duì)于金融企業(yè)的管理者來(lái)說(shuō)，往往沒有及時(shí)更新企業(yè)財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)，或?qū)徍撕蛷?fù)核不認(rèn)真，缺乏嚴(yán)格的流程和程序，也可能是在進(jìn)行決策時(shí)沒有綜合考慮財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的影響?；蛘呷藶樨?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與自身不無(wú)關(guān)，因由專門的風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)。對(duì)于財(cái)務(wù)工作人員來(lái)說(shuō)，僅僅完成自身的工作，沒有考慮到其自身工作是否與金融企業(yè)內(nèi)控制度相協(xié)調(diào)、是否影響企業(yè)的整體財(cái)務(wù)管理。

(二)金融企業(yè)面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)

金融企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的過程中，離不開與其他企業(yè)的合作，因此可能面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)。例如在進(jìn)行借款給其他企業(yè)時(shí)，若對(duì)方不按照合同的約定履行還款義務(wù)，可能造成金融企業(yè)資金鏈斷裂、資金回流出現(xiàn)困難等情況，進(jìn)一步影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

(三)市場(chǎng)波動(dòng)造成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，市場(chǎng)發(fā)揮著重要的作用，是影響金融企業(yè)發(fā)展的最為重要的外部環(huán)境因素。由于市場(chǎng)的波動(dòng)可能會(huì)造成物價(jià)的變動(dòng)、利率的變化及匯率的波動(dòng)，進(jìn)一步影響到金融企業(yè)股票、債券、期貨等的穩(wěn)定性，使得金融企業(yè)難以獲得預(yù)期的利益。

二、金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀

(一)未能正確認(rèn)識(shí)造成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的原因

造成金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的原因有很多，既包括其內(nèi)部的管理不當(dāng)、認(rèn)識(shí)不足等，也包括外部的市場(chǎng)、政策等。當(dāng)前，我國(guó)許多金融企業(yè)，尤其是中小型金融企業(yè)著重于擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、增加注冊(cè)資本，而忽視了其資產(chǎn)財(cái)務(wù)的管理，甚至有些公司對(duì)于自身的經(jīng)營(yíng)模式和目標(biāo)都不明確，導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略制定缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)性，財(cái)務(wù)管理面臨著較大的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)缺乏明確的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)

我國(guó)許多金融企業(yè)都沒有設(shè)立明確的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)也未能和企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃很好地適應(yīng)，也不能隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。如我國(guó)部分金融企業(yè)在制定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)時(shí)，沒有與資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)管理等相結(jié)合，目標(biāo)過于空泛，也沒有結(jié)合財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)制定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)測(cè)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理控制系統(tǒng)。而部分金融企業(yè)將財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)隔離開來(lái)，使得財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)與企業(yè)內(nèi)部整體風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)不一致，影響了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控。

(三)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度不健全

健全的制度是企業(yè)進(jìn)行管理的基礎(chǔ)，金融企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度不健全，影響了企業(yè)的整體管理。部分企業(yè)雖然建立了相應(yīng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度，但沒有認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度與企業(yè)其他內(nèi)部制度是一個(gè)有機(jī)的整體，不應(yīng)當(dāng)將其割裂開來(lái)；部分企業(yè)在建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度時(shí)，僅僅著眼于企業(yè)發(fā)展的其中一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)，沒有將不同環(huán)節(jié)聯(lián)系起來(lái)，進(jìn)行統(tǒng)一的管理。由于缺乏健全的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度，金融企業(yè)也面臨著信息不透明、信息失真等情況，導(dǎo)致財(cái)務(wù)工作效率的降低和準(zhǔn)確率的降低，造成企業(yè)其他部門工作量的增加。

(四)內(nèi)部控制對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控重視力度不足

內(nèi)部控制制度是企業(yè)進(jìn)行自我管理的重要制度，更是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的重要制度。然而，許多金融企業(yè)的內(nèi)部控制制度對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控并沒有給予應(yīng)有的重視，部分金融企業(yè)財(cái)務(wù)開支較為混亂，還存在著浪費(fèi)的現(xiàn)象，不同的費(fèi)用名目眾多，造成了財(cái)務(wù)工作人員工作量的增加，影響了企業(yè)統(tǒng)一的內(nèi)控系統(tǒng)。由于企業(yè)內(nèi)控制度對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控沒有進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)定，不同會(huì)計(jì)師核算出來(lái)的結(jié)果可能存在差異，不利于管理者根據(jù)企業(yè)的發(fā)展情況制定相應(yīng)的決策。

三、提高金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控能力的措施

(一)樹立正確的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)

對(duì)于造成金融企業(yè)外部財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的原因，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)有正確的認(rèn)識(shí)，積極做好準(zhǔn)備，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的變化，及時(shí)調(diào)整自身的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度；對(duì)于造成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部原因，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)著重關(guān)注，并使內(nèi)部因素最小化。金融企業(yè)工作人員應(yīng)當(dāng)樹立正確的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，對(duì)于管理者來(lái)說(shuō)，積極把握國(guó)際金融市場(chǎng)及我國(guó)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的變化，學(xué)習(xí)最新的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控理念與知識(shí)，及時(shí)更新自己的觀念。與此同時(shí)，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)其工作人員進(jìn)行定期或不定期的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，針對(duì)的對(duì)象不僅僅包括財(cái)務(wù)工作人員，還包括其他部門的工作人員，提高企業(yè)全體工作人員對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的重視度?？蓪?shí)行風(fēng)險(xiǎn)落責(zé)機(jī)，如哪個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)

(二)健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度并不是一個(gè)獨(dú)立的制度，而是與其他的風(fēng)險(xiǎn)防控制度相聯(lián)系、相結(jié)合的一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)防控制度。在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度中，應(yīng)當(dāng)將部分分散的信息、零散的信息結(jié)合起來(lái)，進(jìn)行全面的追蹤與管理，最終進(jìn)行整合，為管理者制定相應(yīng)的企業(yè)制度提供有效的信息。健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度，首先需要明確金融企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控框架、風(fēng)險(xiǎn)防控政策及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。此外，為了確保財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度得到有力的執(zhí)行，需要結(jié)合相應(yīng)的內(nèi)部監(jiān)督部門進(jìn)行，如企業(yè)的審計(jì)監(jiān)督部門。其次，改變傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控模式，實(shí)行橫向與豎向?qū)⑾嘟Y(jié)合的制度，提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的綜合力度和靈活性。金融企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度是一個(gè)貫穿于金融企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的有機(jī)制度，不僅在制定時(shí)考慮制度自身的綜合性，還需要考慮與其他風(fēng)險(xiǎn)防控制度的配合度，加強(qiáng)制度之間的配合，提高整體的效用。

(三)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

在金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度中，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是最為關(guān)鍵的一環(huán)，如何更好地對(duì)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并制定相應(yīng)的制度，是金融企業(yè)必須關(guān)注的一個(gè)重要問題。金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)在結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展的情況基礎(chǔ)上，了解不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，選擇最為適合的，將企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)防控納入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制中，將財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警機(jī)制作為重要的一部分。通過財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)企業(yè)面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理化的檢驗(yàn)和評(píng)估，并結(jié)合我國(guó)當(dāng)前的法律、法規(guī)及時(shí)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，將企業(yè)的損失降到最低。

(四)完善內(nèi)部控制制度，提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控能力

我國(guó)金融企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度在實(shí)施的過程中，面臨著許多的問題，如問責(zé)機(jī)制不健全、績(jī)效考核制度不完善、審批過程繁瑣等。為了解決這些問題，使得財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度發(fā)揮其應(yīng)用的作用，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善其內(nèi)部控制制度，通過內(nèi)控來(lái)提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控該制度的執(zhí)行力。探索運(yùn)行模式和結(jié)構(gòu)的改革，使企業(yè)治理結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織架構(gòu)的更新與再造，簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程，通過不斷地探索建立起完善的內(nèi)部控制制度，使得金融企業(yè)符合現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的要求，結(jié)合國(guó)際金融發(fā)展的趨勢(shì)，改變傳統(tǒng)的治理模式，全面提高企業(yè)的內(nèi)控能力。

四、結(jié)束語(yǔ)

為了全面提高金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的能力，需要金融企業(yè)全體工作人員的不斷努力，在革新自己的觀念的前提下，逐步樹立起正確的金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。此外，通過有效的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度，對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力，并通過內(nèi)控制度為企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度的執(zhí)行提供良好的內(nèi)部環(huán)境，確保財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度能切實(shí)有效地發(fā)揮其作用，為企業(yè)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)綜合能力的提升。

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綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)防控范文第2篇

2012年，為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作，根據(jù)縣紀(jì)委精神，實(shí)現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化運(yùn)作，確保我隊(duì)預(yù)防腐敗的各項(xiàng)制度和措施得到落實(shí)。具體情況如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確目標(biāo)。為了加強(qiáng)我隊(duì)廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，成立“縣商務(wù)綜合行政執(zhí)法大隊(duì)2012年推進(jìn)廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，肖贛華大隊(duì)長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)曹余金為副組長(zhǎng)，各股室負(fù)責(zé)人為成員。從而做到主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，切實(shí)負(fù)起“一崗雙責(zé)”的責(zé)任。并確定專職人員制定工作方案，明確工作目標(biāo)，為確保我隊(duì)2012年深入推進(jìn)廉能風(fēng)險(xiǎn)防控防控機(jī)制建設(shè)落定實(shí)處打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、排查廉能風(fēng)險(xiǎn)、效果明顯。1．理清崗位權(quán)限。根據(jù)法律法規(guī)和“三定”方案，以及我隊(duì)的內(nèi)部分工等規(guī)定，全面清理對(duì)管理或服務(wù)對(duì)象行使的各類職權(quán)以及各個(gè)工作崗位的職權(quán)，摸清職權(quán)底數(shù)和崗位職權(quán)底數(shù)。確定職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體（崗位）、法律依據(jù)、辦理?xiàng)l件、編制本單位《職權(quán)目錄》。在此基礎(chǔ)上，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，逐一繪制各項(xiàng)職權(quán)的運(yùn)行流程圖和本單位內(nèi)部的人、財(cái)、物管理等職權(quán)的運(yùn)行流程圖，形象表現(xiàn)各項(xiàng)職權(quán)的先進(jìn)秩序。同時(shí)查找風(fēng)險(xiǎn)采取各崗位工作人員自己找、干部職工評(píng)議、征求專家學(xué)者或行政相對(duì)人意見、工作人員分析認(rèn)證和組織審定等方式進(jìn)行，并填寫《查找崗位說(shuō)廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》。針對(duì)查找的廉能風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)力的重要程序或發(fā)生問題的危害程序等，對(duì)各個(gè)工作崗位分別“高”“中”“低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。本單位領(lǐng)導(dǎo)班子各成員崗位評(píng)定為“高”級(jí)，單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，本單位直接負(fù)責(zé)人、財(cái)、物管理的工作崗位評(píng)定為“中”級(jí)，其他工作崗位評(píng)定為“低”級(jí)。評(píng)定等級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定。2．防控廉能風(fēng)險(xiǎn)。一是推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)。對(duì)存在廉能風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)力、權(quán)重進(jìn)行調(diào)整，分解工增設(shè)監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，明確各個(gè)工作崗位的黨風(fēng)廉政責(zé)任和業(yè)務(wù)工作責(zé)任，逐一制定我隊(duì)各個(gè)工作崗位的工作職責(zé)，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又想到協(xié)調(diào)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)，綜合《職權(quán)目錄》、《職權(quán)運(yùn)作流程圖》、《查找崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》、《崗位工作職責(zé)》等內(nèi)容，制定權(quán)力運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)化文本，供干部職工學(xué)習(xí)使用，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化。二是推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控的制度化。按照有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定、黨紀(jì)條規(guī)的規(guī)定，針對(duì)本單位職權(quán)和各個(gè)工作崗位職權(quán)的情況，建立健全各類制度。重點(diǎn)抓好行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范，對(duì)行政處罰權(quán)進(jìn)行全面梳理，逐一制定行政處罰的實(shí)施細(xì)則，對(duì)處罰種類、處罰幅度、處罰程序等作出明確規(guī)定。三是推進(jìn)運(yùn)行的公開化。積極推進(jìn)常務(wù)公開、政務(wù)公開，明確公開的具體內(nèi)容、形式、方法、時(shí)限和程序。通過政府網(wǎng)站和新聞媒體等途徑，依法向社會(huì)公開行使職權(quán)的法規(guī)政策依據(jù)、職權(quán)目錄、職權(quán)流程圖、裁量權(quán)基準(zhǔn)。與此同時(shí)，通過單位內(nèi)部網(wǎng)站、內(nèi)部公開欄、內(nèi)部資料等途徑，公開內(nèi)部管理制度，公開干部任用、行政支出預(yù)決算、財(cái)務(wù)報(bào)銷、政府采購(gòu)、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等情況。四是推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控的信息化。探索運(yùn)用信息化手段，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財(cái)、物管理等方面的廉能風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)由人盯人、人管人向電子監(jiān)察管理的轉(zhuǎn)變和發(fā)展。五是實(shí)施“三卡”預(yù)警處置。制定《廉能風(fēng)險(xiǎn)防控“三卡”預(yù)警處置辦法》，并每季度集中開展一次預(yù)警處置工作。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、舉報(bào)和案件線索等方面的信息，進(jìn)行綜合分析，對(duì)工作人員出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，試行提醒卡、質(zhì)詢卡和警誡卡“三卡”式預(yù)警處置機(jī)制，并填寫《廉能風(fēng)險(xiǎn)“三卡”預(yù)警處置記錄》對(duì)黨員干部一年內(nèi)受到三次（含三次）以上提醒或兩次質(zhì)詢或一次警誡的，當(dāng)年不得參加評(píng)先評(píng)優(yōu)；一年內(nèi)受到三次（三次）以上質(zhì)詢或兩次警誡的，當(dāng)年考核不得定為稱職以上等次。根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級(jí)機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整、完善廉能風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，加強(qiáng)對(duì)廉能風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，建立廉能風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬。

總之，2012年我隊(duì)在廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作中，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范和監(jiān)督權(quán)利運(yùn)行為核心，將管理引入反腐倡廉工作實(shí)際，取得明顯實(shí)效。為此，在今后工作中，將繼續(xù)做好廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，確保預(yù)防腐敗的制度落到實(shí)處。

綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)防控范文第3篇

一、指導(dǎo)思想

以貫徹黨的十七大提出的“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的要求和“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針為指導(dǎo)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為主線，堅(jiān)持以人為本，創(chuàng)新工作思路，充分借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)控制等科學(xué)理念，不斷深化腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控工作，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，保證權(quán)力沿著制度化、法制化軌道運(yùn)行，切實(shí)推進(jìn)我委懲防體系建設(shè)。

二、工作目標(biāo)及基本內(nèi)容

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，是將黨員干部的業(yè)務(wù)工作和廉政建設(shè)作為一個(gè)整體，全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的一項(xiàng)管理工作。通過“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體的防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制。在廣泛宣傳發(fā)動(dòng)、切實(shí)增強(qiáng)黨員干部腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的基礎(chǔ)上，通過“找”，有效地識(shí)別工作中各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立不能違的思想防線；通過“防”，從規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高制度執(zhí)行力入手，尋找積極預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的途徑，形成規(guī)范化、操作性強(qiáng)的防控模式，建立不能違的制度防線；通過“控”，把對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務(wù)運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)，控制、化解發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，使黨員干部的保護(hù)、監(jiān)督措施落到實(shí)處，建立不敢違的警示防線。我委企業(yè)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管科、行政事業(yè)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管科是試點(diǎn)工作的重點(diǎn)科室，著重要加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，加大對(duì)國(guó)有資產(chǎn)招、拍、掛的監(jiān)督檢查力度，確保國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的規(guī)范透明，確保此項(xiàng)工作規(guī)范、有序地開展。

三、實(shí)施步驟和基本要求

（一）宣傳發(fā)動(dòng)階段

堅(jiān)持教育為先，廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，樹立風(fēng)險(xiǎn)理念，筑牢思想防線。

組織機(jī)關(guān)各科室召開專門工作會(huì)議，進(jìn)行宣傳，要求全體黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)文件，使每名黨員干部充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意義，明確工作思路和基本要求，提高全員參與特別是黨員干部參與的主動(dòng)性和積極性。

結(jié)合效能建設(shè)活動(dòng)，通過“重溫制度，完善制度，落實(shí)制度”，形成人人學(xué)制度，個(gè)個(gè)找差距，事事處處以制度為準(zhǔn)繩，人人抓制度落實(shí)，個(gè)個(gè)按制度辦事的良好氛圍，通過宣傳教育，切實(shí)增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高廉潔從政的自覺性，注重從精神上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的開展?fàn)I造良好的工作氛圍。

（二）深入查找階段

采取個(gè)人、科室、委機(jī)關(guān)查找和組織審核相結(jié)合的方法，查找本系統(tǒng)、本科室、本崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立健全防控機(jī)制。依據(jù)每位工作人員的工作內(nèi)容，聯(lián)系履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，分析查找出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)、人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容；根據(jù)現(xiàn)有崗位、職務(wù)安排、職責(zé)定位等情況，分個(gè)人和科室兩個(gè)層次進(jìn)行查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，著重針對(duì)“權(quán)、錢、物和執(zhí)紀(jì)執(zhí)法”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位，圍繞環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、體制交替風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行辨識(shí)、歸類，分別查找出個(gè)人及科室的廉政風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，查找委機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按級(jí)進(jìn)行審核。

（三）積極預(yù)防階段

在切實(shí)查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，要積極預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和演變。本階段要做好以下二項(xiàng)工作：

（1）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)和廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫(kù)。各科室對(duì)現(xiàn)有的行政、執(zhí)法、業(yè)務(wù)信息化管理資源進(jìn)行補(bǔ)充、整合、提高、完善，并結(jié)合上階段匯總的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，做好建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)和廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫(kù)工作。

（2）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式。一是認(rèn)真梳理行政、業(yè)務(wù)工作流程。對(duì)查找出需要重點(diǎn)防控的廉政風(fēng)險(xiǎn)，梳理出若干個(gè)需要重點(diǎn)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的行政、業(yè)務(wù)工作流程。然后，按照風(fēng)險(xiǎn)制約化、操作規(guī)范化、運(yùn)作制度化、環(huán)節(jié)受控化的要求，提出體現(xiàn)職能定位特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式。二是設(shè)計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到人”的要求，完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)管理制度，設(shè)計(jì)體現(xiàn)單位職能和職責(zé)個(gè)性特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式；同時(shí)建立及完善重大事項(xiàng)議事規(guī)則、行政招待費(fèi)管理、財(cái)務(wù)管理等制度，規(guī)范操作程序，完善責(zé)任追究制度，體現(xiàn)行政事業(yè)單位共性的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式。通過兩大類防控模式的建立健全，使監(jiān)督制約機(jī)制延伸到行政、業(yè)務(wù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，從而形成點(diǎn)、線、面全方位覆蓋、全過程控制的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提升制度的執(zhí)行力。

（四）考核評(píng)審階段

（1）考核評(píng)審。根據(jù)分級(jí)管理的原則，及時(shí)制定我委的考核評(píng)審辦法，考核評(píng)審辦法應(yīng)明確組織機(jī)構(gòu)、考核評(píng)審辦法與內(nèi)容、量化的標(biāo)準(zhǔn)等。

（2）反饋整改。根據(jù)對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的綜合評(píng)審結(jié)果，采取獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、完善措施、跟蹤督導(dǎo)、責(zé)任追究、歸檔備案等方式，責(zé)令相關(guān)科室及個(gè)人及時(shí)糾正存在問題，完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)內(nèi)容。并將每個(gè)科室和個(gè)人的考核評(píng)審結(jié)果納入委機(jī)關(guān)年終進(jìn)行的先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人的評(píng)比考核中。

四、工作要求

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的有機(jī)組成部分，列入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，要建立責(zé)任明確的工作體系，積極開展工作。

綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)防控范文第4篇

我們今天在這里召開局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，目的就是進(jìn)一步深化對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的認(rèn)識(shí)，對(duì)我局全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行部署和動(dòng)員。等會(huì)兒，范組長(zhǎng)還將就如何開展此項(xiàng)工作作安排，請(qǐng)同志們深刻領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。下面，我講三點(diǎn)意見。

一、深刻領(lǐng)會(huì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的必要性和重要意義

開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是在反腐倡廉建設(shè)面臨新形勢(shì)和新任務(wù)的背景下，用發(fā)展的思路和改革的辦法，在實(shí)踐中逐步探索出來(lái)預(yù)防腐敗的新途徑、新方法；是深入貫徹落實(shí)關(guān)于“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”要求的具體體現(xiàn)，對(duì)于在新形勢(shì)下更好的保護(hù)黨員干部健康成長(zhǎng)，保證單位科學(xué)發(fā)展具有極其重要的意義。

（一）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是深化反腐倡廉工作的創(chuàng)新舉措。

廉政風(fēng)險(xiǎn)，通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作、生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。因此，我們要從以改革創(chuàng)新精神推動(dòng)廉政建設(shè)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)這個(gè)問題，要從建立科學(xué)嚴(yán)密的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系的需要來(lái)看待這項(xiàng)工作。

（二）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的切實(shí)需要。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，貫徹標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，將現(xiàn)代管理理念應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)踐，以防控廉政風(fēng)險(xiǎn)為核心，對(duì)防控工作實(shí)施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理，以形成預(yù)防腐敗工作的長(zhǎng)效機(jī)制，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、預(yù)防腐敗的新途徑、新方法。因此，我們一定要從深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊密結(jié)合我局工作實(shí)際，采取切實(shí)可行的措施，全力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。

（三）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是進(jìn)一步做好水務(wù)工作的強(qiáng)力保證。

水務(wù)工作的行政執(zhí)法、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)行、財(cái)務(wù)管理等不得有任何一閃失。僅僅災(zāi)后恢復(fù)重建這一項(xiàng)工作，我們就涉及到水庫(kù)、水利、水產(chǎn)、堤防、人飲、水土保持、防洪預(yù)警、水資源監(jiān)測(cè)等方面的項(xiàng)目，項(xiàng)目總投資3億多元。工程涉及面廣，項(xiàng)目多，建設(shè)期長(zhǎng)，項(xiàng)目總資金過億，在外部環(huán)境日益復(fù)雜的形勢(shì)下，要做好這些工作，要求我們具備清醒的頭腦。只有做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，才有利于推進(jìn)水務(wù)工作的順利開展。

二、結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)，大力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作

第一，要全面排查“廉政風(fēng)險(xiǎn)”，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)“找得準(zhǔn)”。

“找不到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)才是最大的風(fēng)險(xiǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不出來(lái)，或者找不準(zhǔn)、找不全，建立防控機(jī)制就沒有針對(duì)性。因此，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作一定要細(xì)致，要采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)查找不準(zhǔn)、查不全，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估不到位的，要責(zé)令重新查找和評(píng)估，直到審定過關(guān)為止。

第二，要著力構(gòu)建“三道防線”，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)“防得住”。

各股室、局屬單位要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，對(duì)查找出來(lái)的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，明確防控責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，從而達(dá)到化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，有效預(yù)防腐敗，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為的目的。

第三，要認(rèn)真搞好“五個(gè)結(jié)合”，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)“抓得實(shí)”。

要把這項(xiàng)工作放到進(jìn)一步推動(dòng)羅江水利事業(yè)又好又快發(fā)展的大局中去謀劃和推進(jìn)。一是要與落實(shí)懲防體系任務(wù)緊密結(jié)合，把它列入懲防體系建設(shè)中預(yù)防腐敗的重要內(nèi)容來(lái)抓；二是要與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制緊密結(jié)合，按照“一崗雙責(zé)”的要求，同布置、同落實(shí)、同檢查、同考核，充分發(fā)揮每個(gè)責(zé)任主體的作用；三是要與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，通過推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，進(jìn)一步梳理崗位職責(zé)、清理工作流程，完善和優(yōu)化辦事規(guī)則，規(guī)范操作程序，凈化工作環(huán)境，推動(dòng)業(yè)務(wù)工作再上臺(tái)階；四是要與制度建設(shè)相結(jié)合，要針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善和健全相應(yīng)的制度，做到用制度管人，用制度管事。五是要與自身建設(shè)緊密結(jié)合，要通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理和隊(duì)伍建設(shè)，樹立“為民、務(wù)實(shí)、清廉”的形象。

三、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作取得實(shí)效

推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是一項(xiàng)創(chuàng)新性的工作，時(shí)間緊、任務(wù)重，要按照全局統(tǒng)一部署，采取有力的措施，創(chuàng)造性地抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的貫徹落實(shí)。

一要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，營(yíng)造氛圍。首先要吃透弄懂廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的基本概念、主要任務(wù)、方法步驟，還要理解掌握質(zhì)量管理的理念和方法，決不能生搬硬套、不懂裝懂，影響工作的開展。同時(shí)，全局干部要通過加學(xué)習(xí)、交流等方式，真正認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，牢固樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在全局形成開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的良好學(xué)習(xí)氛圍。

二要高度重視、明確責(zé)任、狠抓落實(shí)。要把推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為今年反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重大政治任務(wù)，列入重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，按照規(guī)定的時(shí)間和步驟精心組織實(shí)施。班子成員要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，把落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理納入日常工作，在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的基礎(chǔ)上，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理。

三要大膽創(chuàng)新，積極推進(jìn)。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作推動(dòng)過程中，要積極開動(dòng)腦筋，敢于創(chuàng)新，在制定防控措施、建立預(yù)警機(jī)制、開展動(dòng)態(tài)監(jiān)控等方面，凡是有利于發(fā)揮積極作用的思路和辦法都可大膽探索和嘗試，真正使這項(xiàng)新工作能在我們局賦予新的內(nèi)涵，形成新的經(jīng)驗(yàn)，取得好的效果。

綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)防控范文第5篇

一、崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控機(jī)制的涵義

“廉政”一詞最早出現(xiàn)在《晏子春秋·問下四》：廉政而長(zhǎng)久，其行何也？其反義詞為“腐敗”?，F(xiàn)在所說(shuō)的“廉政”主要指工作人員在履行其職能時(shí)不，辦事公正廉潔。

基層人民銀行“崗位廉政”可以理解為人民銀行工作人員正確運(yùn)用法律賦予的權(quán)力，為履行執(zhí)行貨幣政策，維護(hù)金融穩(wěn)定、提供金融服務(wù)等法定職責(zé)而制定的法規(guī)、制度以及執(zhí)行法規(guī)制度的總和。

風(fēng)險(xiǎn)是指某一行動(dòng)有多種可能的結(jié)果，而且事先估計(jì)到采取某種行動(dòng)可能導(dǎo)致的結(jié)果以及每種結(jié)果出現(xiàn)的可能性，但行動(dòng)的真正結(jié)果究竟如何不能事先知道。風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識(shí)地通過計(jì)劃、組織、控制和檢查等活動(dòng)來(lái)阻止防范風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度，以獲取最大利益。風(fēng)險(xiǎn)防控是指利用科學(xué)的方法識(shí)別出影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其危害程度進(jìn)行評(píng)估，確定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，最終將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)的系統(tǒng)性工程。

綜上所述，崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控機(jī)制就是：動(dòng)態(tài)地構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最大限度地降低危害程度、違規(guī)行為、腐敗行為發(fā)生的可能性。

二、崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制現(xiàn)狀

（一）崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)不強(qiáng)

基層人行認(rèn)為基層行職責(zé)單一、權(quán)力弱小、接觸較少，崗位、廉政風(fēng)險(xiǎn)不突出，甚至沒有風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)是形式主義。因而，常常出現(xiàn)以感情代替制度、以人情代替原則的情況，沒有牢固樹立崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，成為崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)隱患，可能會(huì)給人民銀行帶來(lái)巨大資金損失或聲譽(yù)損失，帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響，甚至引發(fā)各類案件的發(fā)生。大理中支在2013年開展的崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)中，小部分單位參與的主動(dòng)性不強(qiáng)，重要性認(rèn)識(shí)不足，缺乏主體意識(shí)，思想上存在不愿做、不想做的現(xiàn)象，被動(dòng)應(yīng)付，消極防控，流于形式。

（二）割斷崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)的密切聯(lián)系

基層人行認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)是黨風(fēng)廉政建設(shè)的范疇，如何防范廉政風(fēng)險(xiǎn)是紀(jì)委的事。崗位工作只要按業(yè)務(wù)制度、流程操作即可。對(duì)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控“將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控責(zé)任落實(shí)到業(yè)務(wù)（權(quán)力）流程的具體崗位，通過具體崗位、具體人員的具體防范措施來(lái)實(shí)現(xiàn)”的概念認(rèn)識(shí)不清，理解不到位，導(dǎo)致將崗位風(fēng)險(xiǎn)防控和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的密切關(guān)系斷然割裂。大理中支在2013年開展的崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)中，小部分單位在梳理崗位職責(zé)職權(quán)環(huán)節(jié)，僅梳理業(yè)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施，沒有將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施融入其中，兩者關(guān)系沒有緊密相扣。

（三）兩類風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的關(guān)系模糊

基層人行對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控管機(jī)制兩者之間的關(guān)系既互相聯(lián)系，缺一不可，但又有所區(qū)別，側(cè)重點(diǎn)不同的認(rèn)識(shí)不清晰。大理中支部分單位認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制由紀(jì)委建立、實(shí)施，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控管機(jī)制由業(yè)務(wù)部門建立、運(yùn)行，兩類風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制獨(dú)立建立實(shí)施運(yùn)行，沒有實(shí)現(xiàn)兩者運(yùn)行方向一致性的目標(biāo)。

（四）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)仍不夠完善

近年來(lái)，基層人行在廉政、崗位業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)方面不斷探索，取得了實(shí)效，但還不夠完善，主要表現(xiàn)在制度建設(shè)滯后。大部分制度設(shè)計(jì)往往針對(duì)已出現(xiàn)的某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)出臺(tái)，屬事后制度。為防范風(fēng)險(xiǎn)預(yù)制定的事前制度，少之又少。有的制度多年未隨業(yè)務(wù)工作發(fā)展變化更新，有的制度脫離實(shí)際，層層照抄照搬上級(jí)制度，有的制度標(biāo)準(zhǔn)模糊，缺乏實(shí)效性、針對(duì)性、操作性。

（五）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制執(zhí)行落實(shí)不到位

防控機(jī)制執(zhí)行落實(shí)不到位一方面由于風(fēng)險(xiǎn)防控制度缺乏規(guī)范、健全的操作性，制度設(shè)置流于形式，使制度難落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)難發(fā)現(xiàn)，違規(guī)難處理。另一方面由于各項(xiàng)機(jī)制共享不充分，如風(fēng)險(xiǎn)排查制度、監(jiān)督檢查制度、考核評(píng)估制度、責(zé)任追究制度等等，沒有實(shí)現(xiàn)信息和成果共享，制度效率作用、防范風(fēng)險(xiǎn)作用難以充分發(fā)揮。

三、建立崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控機(jī)制的思考

（一）建立動(dòng)態(tài)崗位（廉政）教育，樹立風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)

一是崗位教育和廉政教育動(dòng)態(tài)結(jié)合。隨著崗位業(yè)務(wù)發(fā)展變化，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也隨之變化，基層央行在抓職業(yè)道德教育、廉政教育時(shí)要更新觀念，針對(duì)新的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，精密地設(shè)計(jì)崗位廉政教育方案，形成崗位教育和廉政教育相互融合、相互推進(jìn)、相互依托的綜合教育體系。二是樹立牢固的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。將崗位（廉政）教育列入央行文化建設(shè)主要內(nèi)容，納入領(lǐng)導(dǎo)干部中心組理論學(xué)習(xí)、干部職工政治思想教育、職工培訓(xùn)教育、教育實(shí)踐活動(dòng)中，引導(dǎo)干部職工既理性看待崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)存在的必然性、客觀性，又充分認(rèn)識(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)的必要性、重要性。要讓職工意識(shí)到崗位風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)展為廉政風(fēng)險(xiǎn)，形成違規(guī)違紀(jì)行為，將對(duì)本人及其單位、家庭帶來(lái)嚴(yán)重的損害后果。通過組織開展經(jīng)常性的教育活動(dòng)，引導(dǎo)基層央行干部職工樹立崗位（廉政）防范意識(shí)，潛移默化地提高自我防范、自我防控的能力。

（二）理清崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，奠定風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)

一是兩類風(fēng)險(xiǎn)在表現(xiàn)形式上有所不同。崗位風(fēng)險(xiǎn)普遍由崗位操作人員業(yè)務(wù)熟悉程度、操作熟悉程度、執(zhí)行制度等因素造成，相對(duì)來(lái)說(shuō)是可預(yù)料的，表現(xiàn)形式也相對(duì)固定。廉政風(fēng)險(xiǎn)一般由思想道德、外部環(huán)境等因素造成，表現(xiàn)形式更具多樣性和不確定性。二是兩類風(fēng)險(xiǎn)防范措施各有所側(cè)重。崗位業(yè)務(wù)操作注重的是業(yè)務(wù)按什么流程做、按什么程序做，因而在風(fēng)險(xiǎn)防控措施方面，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的安全性、穩(wěn)定性、規(guī)范性。而廉政風(fēng)險(xiǎn)防范側(cè)重從腐敗的角度思考，綜合考慮權(quán)利是否可能被利用，什么環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)權(quán)利，以及權(quán)利被利用的可能性，因而在風(fēng)險(xiǎn)防范方面，更具有針對(duì)性，靈活性，因而強(qiáng)調(diào)權(quán)力運(yùn)行如何管、怎么防的問題。三是將兩類風(fēng)險(xiǎn)防范緊密結(jié)合。在防范崗位風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，充分考慮廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，兩類防范措施雙管齊下，同步運(yùn)作。如在人民銀行綜合執(zhí)法檢查中，要規(guī)避部門檢查項(xiàng)目的立項(xiàng)建議權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（崗位風(fēng)險(xiǎn)），可以在審批環(huán)節(jié)，充分考慮立項(xiàng)的目的、依據(jù)，在具體方法上可以采取立項(xiàng)前談話、質(zhì)詢、提醒等多種形式（廉政風(fēng)險(xiǎn)防范），起到預(yù)防的作用，從而將兩類風(fēng)險(xiǎn)防范有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)。四是梳理兩類風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的關(guān)系。業(yè)務(wù)（崗位）防控機(jī)制是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基礎(chǔ)，兩者相互聯(lián)系，缺一不可。如權(quán)力運(yùn)行流程圖是以業(yè)務(wù)操作流程圖為基礎(chǔ)的，權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)存在于業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)之中，兩者運(yùn)行方向一致。但又側(cè)重點(diǎn)不同，業(yè)務(wù)防控機(jī)制，如業(yè)務(wù)操作流程圖側(cè)重于業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)及其完整性，有程序性、嚴(yán)密性的特點(diǎn)；而廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，權(quán)力運(yùn)行流程圖則側(cè)重于易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如項(xiàng)目立項(xiàng)權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)和整改處理權(quán)。

（三）圍繞基層央行中心工作，建立動(dòng)態(tài)防控機(jī)制

1.建立動(dòng)態(tài)發(fā)展的崗位（廉政）制度建設(shè)機(jī)制。從教育、制度、監(jiān)督等方面入手，以職權(quán)梳理和風(fēng)險(xiǎn)排查情況為重點(diǎn)，制度更新要經(jīng)常性、及時(shí)性、科學(xué)性，動(dòng)態(tài)思維，結(jié)合實(shí)際，修訂已不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的各項(xiàng)制度，解決制度滯后的問題，建立健全隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而產(chǎn)生的各項(xiàng)新制度，解決制度缺乏的問題?？梢詫⒅贫确譃槿愅晟疲壕C合管理類，主要涉及全行性的管理類制度，構(gòu)建決策、監(jiān)督體系；業(yè)務(wù)管理類，主要涉及各職能部門的業(yè)務(wù)管理和操作制度，構(gòu)建業(yè)務(wù)規(guī)范管理體系；職責(zé)職權(quán)類，涉及所有工作人員，將業(yè)務(wù)職責(zé)（職權(quán)）和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任細(xì)化到崗、到人，構(gòu)建職責(zé)權(quán)限管理體系。

2.建立動(dòng)態(tài)的崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別機(jī)制。從基層人民銀行的履職層面看，風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)包括關(guān)鍵部位、重點(diǎn)領(lǐng)域、職能分配、權(quán)力運(yùn)行、資源配置、干部思想道德、工作職能和崗位職責(zé)等。隨著人民銀行業(yè)務(wù)發(fā)展變化，每個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別的重點(diǎn)也有所側(cè)重和不同。一是排查識(shí)別業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性，從崗位風(fēng)險(xiǎn)的角度排查審核、審批環(huán)節(jié)、程序是否設(shè)置到位，從廉政風(fēng)險(xiǎn)的角度識(shí)別業(yè)務(wù)過程是否公開、決策是否民主、論證是否充分、監(jiān)管是否到位、是否會(huì)導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是排查識(shí)別崗位職責(zé)權(quán)限，緊隨業(yè)務(wù)發(fā)展變化，在業(yè)務(wù)流程不同節(jié)點(diǎn)上，重點(diǎn)關(guān)注自由裁量權(quán)大小等因素，查找出不履職、不盡職和越權(quán)行政、越權(quán)執(zhí)法等方面存在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)。三是排查識(shí)別崗位人員執(zhí)行制度情況。排查崗位人員履行業(yè)務(wù)職責(zé)時(shí)執(zhí)行規(guī)章制度是否到位，識(shí)別查找因制度空白、制度缺失、制度設(shè)計(jì)缺陷、制度得不到有效執(zhí)行導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。四是排查識(shí)別崗位人員接受監(jiān)督情況，對(duì)崗位人員履行業(yè)務(wù)職責(zé)所接受的監(jiān)督情況進(jìn)行排查，識(shí)別監(jiān)督不到位而造成的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3.建立動(dòng)態(tài)的崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)危害程度和發(fā)生頻率，易發(fā)生案件和事故崗位評(píng)定，但風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不是一成不變，在某一時(shí)段，風(fēng)險(xiǎn)為高等級(jí)，而在另一時(shí)段，風(fēng)險(xiǎn)為中（低）等級(jí)。在評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)環(huán)節(jié)中，可以根據(jù)業(yè)務(wù)、職責(zé)、權(quán)限的變化，動(dòng)態(tài)地評(píng)定調(diào)險(xiǎn)等級(jí)。建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)流程的嚴(yán)密性和執(zhí)行情況；規(guī)章制度的健全完善、執(zhí)行到位、發(fā)揮有效作用的程度；崗位涉及決策權(quán)、審批權(quán)、處置權(quán)、執(zhí)行權(quán)等重要程度；崗位與關(guān)聯(lián)人利益相關(guān)，不廉潔行為造成的損失和危害程度；案件的高發(fā)領(lǐng)域等方面，將風(fēng)險(xiǎn)分為“高、中、低”三個(gè)等級(jí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取科學(xué)合理的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。