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規(guī)模效應(yīng)理論范文第1篇

一、對(duì)內(nèi)生增長理論的回顧與反思

20世紀(jì)80年代誕生的內(nèi)生增長埋論,無論在理論還是實(shí)踐上都有著重要的影響。從理論發(fā)展的角度分析,內(nèi)生增長理論主要的貢獻(xiàn)在于將“知識(shí)”或“技術(shù)”在模型中內(nèi)生化。正如瓊斯(Jones,1999)所言,內(nèi)生增長模型對(duì)于洞察經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)有許多深刻的見解,其理論精髓——內(nèi)生增長特征是很“迷人”的。內(nèi)生增長理論認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步既是經(jīng)濟(jì)增長之源,又是“知識(shí)”內(nèi)生積累的結(jié)果。這樣,經(jīng)濟(jì)增長就取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身,而不是像新古典增長理論那樣是外生的。正因如此,內(nèi)生增長理論的基本框架和基本方法,仍然被近期理論分析所采用。從實(shí)踐意義和影響看,內(nèi)生增長理論主要是為政府的政策運(yùn)用找到了新的空間和領(lǐng)域,并受到了各國政府的高度重視。內(nèi)生增長理論認(rèn)為,知識(shí)對(duì)他人、社會(huì)有溢出效應(yīng),生產(chǎn)知識(shí)的個(gè)人又不能內(nèi)化這種效應(yīng),因而知識(shí)產(chǎn)出不足,這就為政府干預(yù)從短期需求向長期供給的轉(zhuǎn)變提供了理論支持。而在此之前,在理論上,政府的作用僅僅被局限在調(diào)節(jié)總需求方面,而對(duì)供給方面如技術(shù)進(jìn)步等,則無能為力。

但是,內(nèi)生增長理論的結(jié)論中,卻出現(xiàn)了正的規(guī)模效應(yīng)。所謂規(guī)模效應(yīng),即長期經(jīng)濟(jì)增長率與經(jīng)濟(jì)規(guī)模(一般用人口規(guī)?；蛉肆Y本數(shù)量代表)成正比。這一結(jié)論不符合世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史事實(shí)。瓊斯(Jones,1995)通過對(duì)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織(0ECD)國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)行時(shí)間序列分析,并將其國內(nèi)從事R＆D的科學(xué)家和工程師數(shù)目作為“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！钡臏y(cè)量標(biāo)準(zhǔn),結(jié)果發(fā)現(xiàn),盡管“規(guī)?！痹谶^去幾十年中增長了好幾十倍,但總要素生產(chǎn)率的增長率卻是不變或下降的,正的規(guī)模效應(yīng)并不存在。那么,在內(nèi)生增長理論中,究竟是什么原因?qū)е铝艘?guī)模效應(yīng)呢?

從產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長模型看,我們可以將其分為兩類:一類是以羅默(Romer,1986,1987,1990,1991)為代表的模型,一類是以格羅斯曼和赫普曼(GrossmanandHelpman,1991)、阿格汗和哈威特(AghionandHowitt,1992;1997)等新熊彼特主義為代表的模型。羅默的模型以Dixit-Stiglitz(1977)函數(shù)形式(簡(jiǎn)稱D-S形式)為假定前提,這種函數(shù)形式具有加性可分特征,其實(shí)質(zhì)是各種產(chǎn)品之間不具有任何替代性,換言之,任何個(gè)人的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)不會(huì)對(duì)他人造成負(fù)的影響;在此條件下,羅默給出了一個(gè)關(guān)鍵的假定:知識(shí)或技術(shù)存量對(duì)其自身增長具有不變規(guī)模收益。正是這一極特殊的假定條件,導(dǎo)致了正的規(guī)模效應(yīng)產(chǎn)生。與羅默模型不同,新熊彼特主義者考慮了一種能夠抵消規(guī)模效應(yīng)的因素——“偷生意效應(yīng)”。它是熊彼特“創(chuàng)造性毀滅”過程中取走原有產(chǎn)品壟斷利益的效應(yīng),或者說,對(duì)原來的知識(shí)創(chuàng)造者是一種負(fù)效應(yīng)。但是,在格羅斯曼和赫普曼、阿格汗和哈威特的模型中,由于一方面排除了多個(gè)公司生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的可能性,另一方面又假定這種“偷生意效應(yīng)”不夠強(qiáng),因此,模型分析的結(jié)論中仍然存在正的規(guī)模效應(yīng)。

因此,正的規(guī)模效應(yīng)之所以存在,關(guān)鍵在于忽視或低估了個(gè)人的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)他人的負(fù)影響。如果將這種影響加以重視,很可能會(huì)消除規(guī)模效應(yīng),甚至改變?cè)瓉淼慕Y(jié)論。

二、經(jīng)濟(jì)增長理論的最新進(jìn)展及其評(píng)價(jià)

近期經(jīng)濟(jì)增長理論正是順著既要能消除規(guī)模效應(yīng)又能保留內(nèi)生增長理論“精髓”的方向發(fā)展的。大致來看,有兩條思路。

一條思路是瓊斯(Jones,1995;1999)、艾欽和托洛夫斯基(EicherandTurnovsky,1999)的思路,主要是對(duì)模型進(jìn)行一般化處理。他們的分析保留了內(nèi)生增長理論中最終產(chǎn)出部門和“知識(shí)”生產(chǎn)部門的兩部門模型框架,從而保留了“知識(shí)跨時(shí)擴(kuò)散”的本質(zhì)特征,但放棄了內(nèi)生可積累要素具有不變規(guī)模收益的強(qiáng)假定條件,從而得出了無規(guī)模效應(yīng)結(jié)論。

在瓊斯的兩部門模型中,知識(shí)存量的產(chǎn)出彈性不再像羅默的模型那樣設(shè)定為1,而是假定為一個(gè)比1小的數(shù)。這一假定本身強(qiáng)烈地暗示了,人口或知識(shí)存量對(duì)其自身積累的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不如R＆D內(nèi)生增長模型所設(shè)想的那樣大。假定條件的修改,使瓊斯的一般化模型成功地消除了經(jīng)濟(jì)增長中的規(guī)模效應(yīng),在那里,均衡經(jīng)濟(jì)增長率取決于知識(shí)生產(chǎn)部門內(nèi)生要素的產(chǎn)出彈性而不是人口或人力資本規(guī)模。

艾欽和托洛夫斯基則更進(jìn)一步認(rèn)為,瓊斯的無規(guī)模效應(yīng)模型仍然是一種特殊情形。他們構(gòu)筑了一個(gè)更為一般的兩部門無規(guī)模效應(yīng)模型,并將瓊斯、羅默等模型全部涵括其中。他們的結(jié)論是,假定全部內(nèi)生要素在知識(shí)生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)出部門的總產(chǎn)出彈性不同,那么,經(jīng)濟(jì)長期增長率將遵循“短邊”原則,由總產(chǎn)出彈性最小的那個(gè)部門來決定,而與經(jīng)濟(jì)規(guī)模無關(guān)。

瓊斯、艾欽和托洛夫斯基的模型雖然從形式上消除了規(guī)模效應(yīng),但是,他們卻并不能說明為什么不會(huì)存在規(guī)模效應(yīng)。瓊斯不能說明知識(shí)存量對(duì)自身積累的產(chǎn)出彈性為什么小于1;艾欽和托洛夫斯基也不能說明,究竟哪一種情況下,一個(gè)部門的總產(chǎn)出彈性會(huì)大于或小于另一個(gè)部門。而且,在他們的模型結(jié)論中,政府政策對(duì)長期經(jīng)濟(jì)增長率并不具有相關(guān)性。因此,他們的模型分析只具有純理論上的意義。

另一條思路則主要是由一批新熊彼特主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家開辟的,他們從特定的研究視角來分析規(guī)模效應(yīng)問題。阿爾文.揚(yáng)(Young,1998)、阿格汗和哈威特(AghionandHowitt,1998)、貝里特(Peretto,1998)等為代表的增長模型,集中于對(duì)“偷生意效應(yīng)”的分析,提出了一種消除規(guī)模效應(yīng)的新方法。

以阿爾文.揚(yáng)的模型為例。在他的模型中,他人可以從兩個(gè)方向——垂直方向和水平方向——的創(chuàng)新活動(dòng)而“偷去”創(chuàng)新者的創(chuàng)新利潤流,即不僅通過產(chǎn)品的質(zhì)量創(chuàng)新而且通過產(chǎn)品模仿來分割創(chuàng)新的壟斷利益,這樣,“偷生意效應(yīng)”就大大加強(qiáng)。揚(yáng)的分析得出了一個(gè)與以往內(nèi)生增長理論相反的結(jié)論:經(jīng)濟(jì)規(guī)模愈大,參與分割創(chuàng)新收益的人就愈多,“偷生意效應(yīng)”就越強(qiáng);而且,如果“偷生意效應(yīng)”主要通過生產(chǎn)模仿產(chǎn)品來分割原有壟斷利益時(shí),將出現(xiàn)負(fù)的規(guī)模效應(yīng)。由于揚(yáng)的模型中經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)長期增長可能具有正、負(fù)或無規(guī)模效應(yīng),而且他的模型是從特定的角度進(jìn)行分析的,因此,其理論結(jié)論具有明確的政策含義。按照揚(yáng)的分析,如果政府的政策只是簡(jiǎn)單地對(duì)所有研究部門實(shí)行“遍地開花”式的資助,那么,很可能只是激勵(lì)產(chǎn)品的模仿,從而只影響收入水平,而不能影響長期經(jīng)濟(jì)增長率;相反,如果政策立足于激勵(lì)產(chǎn)品的質(zhì)量創(chuàng)新,并根據(jù)R＆D的研究深度實(shí)行重點(diǎn)資助或配額資助,那么,就可以提高長期經(jīng)濟(jì)增長率。因此,阿爾文.揚(yáng)的政策含義是:政策資助應(yīng)該向創(chuàng)新難度大的人員或項(xiàng)目傾斜。

約法諾維克(Jovanovic,1997)則通過加入一個(gè)“學(xué)習(xí)成本”的假定條件來減弱或消除規(guī)模效應(yīng)。約法諾維克認(rèn)為,在羅默的兩部門模型中,實(shí)際上暗含了“知識(shí)”可以無成本地進(jìn)入最終產(chǎn)出函數(shù)的強(qiáng)假定,然而實(shí)際上,工人必須學(xué)習(xí)怎樣使用“知識(shí)”,也就是說,需要支付“學(xué)習(xí)成本”或“知識(shí)消化成本”。如果將這一條件考慮進(jìn)羅默模型,最終產(chǎn)出部門的成本將增加,規(guī)模收益也將有一個(gè)絕對(duì)的上界,從而使得規(guī)模效應(yīng)減弱甚至消除。按照約法諾維克的觀點(diǎn),假定工人在生產(chǎn)中需要“學(xué)習(xí)成本”,那么,公司可能更愿意采用次先進(jìn)技術(shù)而不是最先進(jìn)技術(shù),從而更傾向于生產(chǎn)模仿產(chǎn)品而不是創(chuàng)新產(chǎn)品,這就從另一個(gè)角度驗(yàn)證了阿爾文.揚(yáng)的“偷生意效應(yīng)”假定。

從實(shí)質(zhì)上看,在阿爾文.揚(yáng)和約法諾維克的模型中,存在一個(gè)共同的暗含假定,這就是:模仿產(chǎn)品或次先進(jìn)產(chǎn)品雖然成本低于創(chuàng)新產(chǎn)品,但一定存在市場(chǎng)需求約束:正是這種產(chǎn)品約束導(dǎo)致了對(duì)生產(chǎn)人口或人力資本的需求約束。因此,內(nèi)生增長理論的規(guī)模效應(yīng)將因這種約束大大減弱、消除甚至為負(fù)。

到目前為止,近期增長理論并沒有完全解決經(jīng)濟(jì)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題。一方面,近期增長理論中的長期經(jīng)濟(jì)增長率雖不依賴于經(jīng)濟(jì)規(guī)模,但仍嚴(yán)重地依賴于外生人口增長率;另一方面,所有的模型均還沒有得到有利的經(jīng)驗(yàn)支持。盡管如此,近期增長理論在理論上還是取得了重要進(jìn)展。主要體現(xiàn)在:第一,發(fā)現(xiàn)了無規(guī)模效應(yīng)的均衡增長路徑并論證了其存在性。在這些模型中,長期經(jīng)濟(jì)增長率要么取決于生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出彈性,要么取決于產(chǎn)品之間的替代彈性,實(shí)質(zhì)上二者均取決于生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)參數(shù)。第二,經(jīng)濟(jì)增長模型被進(jìn)一步一般化。以往的內(nèi)生增長模型之所以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng),實(shí)際上暗含了人口或人力資本稀缺而物質(zhì)資本不稀缺的假定,這種假定充其量只能符合發(fā)達(dá)國家的情形,不具有普遍性。近期增長理論實(shí)際上則放棄了這種強(qiáng)假定,代之以個(gè)更一般的情形,這樣,就出現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)為正、為零或?yàn)樨?fù)的多種結(jié)果。第二,與以往的內(nèi)生增長理論相比,近期增長理論的政策含義更具有針對(duì)性。在以往的內(nèi)生增長模型中,由于簡(jiǎn)單地假定技術(shù)或“知識(shí)”的外部效應(yīng)不能被個(gè)人內(nèi)化,因而任何用于技術(shù)或“知識(shí)”部門的政策都將影響長期經(jīng)濟(jì)增長;而近期增長理論則表明,只有范圍更窄的重點(diǎn)資助政策才對(duì)長期經(jīng)濟(jì)增長有正的影響。

三、經(jīng)濟(jì)增長理論的最新進(jìn)展對(duì)中國的現(xiàn)實(shí)意義

經(jīng)濟(jì)增長理論的最新進(jìn)展對(duì)于中國來說是具有重要的政策含義的。

改革開放二十多年來,中國的經(jīng)濟(jì)究竟達(dá)到了一個(gè)什么樣的階段?中國經(jīng)濟(jì)究竟又面臨著怎樣的矛盾?我們認(rèn)為,集中到一點(diǎn),就是:中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了“需求約束”經(jīng)濟(jì)時(shí)代?；蛘哒f,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效應(yīng)時(shí)代已經(jīng)基本結(jié)束,今后的經(jīng)濟(jì)增長,將越來越依賴于長期因素。

中國經(jīng)濟(jì)的需求約束,主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是工業(yè)產(chǎn)品需求;一是勞動(dòng)力或人力資本的市場(chǎng)需求。

第一,工業(yè)產(chǎn)品的需求約束已變得越來越嚴(yán)重。集中表現(xiàn)為:工業(yè)品供過于求的矛盾進(jìn)一步突出,工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)能力閑置過剩,產(chǎn)品大規(guī)模積壓。根據(jù)2000年國內(nèi)貿(mào)易局商業(yè)中心對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)上609種主要商品的調(diào)查,供過于求的比例高達(dá)79.6%,比1998年增長了47.8個(gè)百分點(diǎn);根據(jù)第三次全國工業(yè)普查,900多種主要工業(yè)品生產(chǎn)能力中,生產(chǎn)能力閑置20~33%的,占27.2%,閑置50%以上的,占18.9%;在產(chǎn)品積壓方面,根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,近年我國工業(yè)產(chǎn)品每增產(chǎn)10%,就有1%的產(chǎn)品積壓(王萬山,2002)。

第二,勞動(dòng)力或人力資本的市場(chǎng)需求面臨嚴(yán)重約束。1997年全國失業(yè)工業(yè)數(shù)為1200萬左右,2000年這一數(shù)字上升到2173萬。即使是本來稀缺的人力資本,也同樣面臨市場(chǎng)需求約束。2000年全國本?？飘厴I(yè)生平均就業(yè)率僅為80%,其中,專科畢業(yè)生的市場(chǎng)需求量不到30%(胡永遠(yuǎn)、李少斌,2001)。特別是2003年夏季以后,隨著高校擴(kuò)招后首屆畢業(yè)生走上勞動(dòng)力市場(chǎng),人力資本的市場(chǎng)需求更加不容樂觀。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),受到嚴(yán)重需求約束的,主要是低檔次工業(yè)產(chǎn)品和低檔次人才。與之相反,高檔次產(chǎn)品和人才卻面臨短缺。例如,我國已連續(xù)三年居世界產(chǎn)鋼量第一,但一些高質(zhì)量、高附加值、高技術(shù)含量的品種,供給能力不足,石油用管的市場(chǎng)占有率只有60%,冷軋硅鋼片、鍍鋅板僅占30%,不銹鋼板僅占20%;精密機(jī)床、遠(yuǎn)洋船舶等產(chǎn)品的50%還依賴進(jìn)口。在人才需求方面,許多大城市如上海、深圳,對(duì)碩士以上人才敞開大門“歡迎”;一流大學(xué)畢業(yè)生還是供不應(yīng)求。

那么,為什么會(huì)出現(xiàn)低檔次產(chǎn)品和人才過剩,而高檔次產(chǎn)品和人才短缺?主要還得從供給行為找原因。從產(chǎn)品生產(chǎn)者來說,生產(chǎn)低檔次產(chǎn)品有幾個(gè)明顯的好處:模仿成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于技術(shù)創(chuàng)新成本;市場(chǎng)經(jīng)營、開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)小;能很快填補(bǔ)市場(chǎng)需求空白,等等。從而,即使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,也只是“小改造”,在花樣上做“文章”。其后果,只是利用模仿,搶奪了原來創(chuàng)新者的市場(chǎng)利潤,并不能對(duì)經(jīng)濟(jì)的長期增長做出貢獻(xiàn)。例如,改革開放后中國加大了引進(jìn)外資與技術(shù)力度,但企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的目的只是為了生產(chǎn)使用,而在消化吸收基礎(chǔ)上再創(chuàng)新的企業(yè)僅占18.75%,而且,對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的投入也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。以1994年為例,國有大中型企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)的支出為275億元,而同期用于這些技術(shù)消化吸收的支出只有9億元(李以學(xué),1999)。同樣地,如果個(gè)人投資教育的目的,只是獲得一張高等教育文憑,那么,個(gè)人就會(huì)走文憑捷徑,熱衷于職業(yè)教育或技能教育,因?yàn)檫@類教育的收益是立竿見影的。以非全日制的本科自考為例,1998年參加本科自考的實(shí)考人數(shù)為102萬,是1983年的1000倍(胡永遠(yuǎn),2001),其中雖有因普通教育招生計(jì)劃的約束問題,但至少可以從非普通教育的持續(xù)“火爆”看出個(gè)人投資技能教育的熱情。因此,從中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)際看,我們可以作出這樣的判斷:由于產(chǎn)品或知識(shí)創(chuàng)新的相對(duì)成本太高,企業(yè)、個(gè)人更愿意模仿,而不愿創(chuàng)新。

而且,在中國過去的二十幾年中,宏觀環(huán)境尤其是政府的行為,對(duì)這種局面的形成起了推波助瀾的作用。主要表現(xiàn)在:國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明導(dǎo)致企業(yè)行為短期化,不愿進(jìn)行有利于長期增長的技術(shù)創(chuàng)新;財(cái)稅分權(quán)改革助長了地方政府支持本地的重復(fù)建設(shè),導(dǎo)致全國市場(chǎng)產(chǎn)品過剩;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力,創(chuàng)新的收益被大量的模仿產(chǎn)品所“肢解”,從而大大削弱了企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)。尤其是政府長期充當(dāng)著技術(shù)創(chuàng)新、教育投資的主體,有限的財(cái)力卻“胡子眉毛一把抓”,結(jié)果每一個(gè)行業(yè)、每一個(gè)項(xiàng)目都難以到位(李啟明,1999)。

總之,改革開放到今天,中國已經(jīng)告別了產(chǎn)品的“短缺經(jīng)濟(jì)”時(shí)代,同時(shí)又承受著巨大的過剩人口壓力;中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)后,可以利用世界市場(chǎng)需求緩解一部分需求約束,但中國是一個(gè)大國,低檔次產(chǎn)品的過度出口將惡化中國的國際貿(mào)易條件,不是長久之計(jì)。中國目前乃至今后相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi),缺乏的是高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品和高水平的創(chuàng)新人才。因此,按照近期增長理論的政策含義,政府的政策要求更有針對(duì)性,更有重點(diǎn)。換言之,政府的政策應(yīng)該放棄對(duì)一般技能型人才培養(yǎng)和國內(nèi)“模仿產(chǎn)品”項(xiàng)目的支持,而應(yīng)對(duì)新知識(shí)、新產(chǎn)品的創(chuàng)造與國外引進(jìn),加大支持力度。正可謂“有所不為”才能“有所為”。

具體來說,政府的政策應(yīng)該集中解決普遍存在的“短視癥”問題?！岸桃暟Y”的根源在于落后。落后怕“挨打”,所以總想“多快好省”,快出產(chǎn)品,快出“知識(shí)”,快出人才。這種良好的愿望有利于奮進(jìn),但也極易導(dǎo)致浮夸和行為短視。政府如果熱衷于“趕超戰(zhàn)略”,就會(huì)形成一個(gè)導(dǎo)向。整個(gè)社會(huì)都會(huì)跟隨。一個(gè)政府,一個(gè)企業(yè),如果過分關(guān)注自己任期內(nèi)的“短期業(yè)績”,就會(huì)損害長期的增長與發(fā)展。因?yàn)?重大的科技創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新,都難以在短期內(nèi)顯出明效。一個(gè)明顯的例子是,中國改革開放20余年,生產(chǎn)大大發(fā)展了,科技水平大大提高了,人才數(shù)量大大上升了,這是誰都無法否認(rèn)的事實(shí),但根據(jù)世界權(quán)威機(jī)構(gòu)——瑞士國際管理與發(fā)展學(xué)院網(wǎng)站的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》,1998年中國的世界競(jìng)爭(zhēng)力排名為第24位,1999年下降到第29位,2002年排名在31位;根據(jù)《世界經(jīng)濟(jì)論壇》的排名,1999年中國競(jìng)爭(zhēng)力排在32位,比1998年下降4位。個(gè)中原因就在于,中國在重大科技創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新方面相對(duì)于其他國家而言落后了,按照新增長理論的說法,就是:產(chǎn)品、勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)來說,只有“水平效應(yīng)”,沒有長期增長效應(yīng)。因此,今后的政策措施,應(yīng)該重點(diǎn)圍繞糾正“短視癥”而展開。

第一,加快國有企業(yè)改革。目前,國有企業(yè)政企仍然沒有完全分開,國有企業(yè)經(jīng)營者和政府官員的目標(biāo)函數(shù)有一個(gè)共同點(diǎn),那就是:任期內(nèi)目標(biāo)最大化。因此,國有企業(yè)的行為短期化有著深厚的制度背景。只有讓國有企業(yè)真正成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者,實(shí)行真正意義上的公司治理制,才有可能讓企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

第二,高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這實(shí)際上涉及到創(chuàng)新者利益的保護(hù)問題。過度保護(hù)創(chuàng)新者的壟斷利益,不利于知識(shí)和技術(shù)的傳播與共享;但反過來,如果不有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益就會(huì)被大量的模仿者和剽竊者所大肆分割,嚴(yán)重?fù)p害創(chuàng)新激勵(lì)。當(dāng)前,中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)必須高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)期,我們正好憑借加入WTO這一契機(jī),以嚴(yán)格遵守WTO關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則這一有利背景為前提,有效保護(hù)企業(yè)、個(gè)人的科技創(chuàng)新成果,通過鼓勵(lì)重大科研創(chuàng)新,提升整個(gè)國家的科技競(jìng)爭(zhēng)力。

第三,政府的定位要更加準(zhǔn)確。政府支持知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新,無庸質(zhì)疑,這也是內(nèi)生增長理論包含的政策含義。但進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),問題有兩個(gè):一是這一主張以個(gè)人、企業(yè)完全缺乏知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力為前提,顯然這一假定條件并不符合經(jīng)濟(jì)事實(shí);二是這一主張以政府不面臨財(cái)政約束為前提,這一假定也不現(xiàn)實(shí)。在有限的財(cái)力約束下,在個(gè)人、企業(yè)具有強(qiáng)烈“模仿”動(dòng)力的前提下,政府的最優(yōu)選擇,就是有效縮小自已的“勢(shì)力范圍”,集中財(cái)力,支持重大創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng),著眼于長期持續(xù)增長。

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規(guī)模效應(yīng)理論范文第2篇

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動(dòng)搖了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國貿(mào)易福利的主張。這一核心結(jié)論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨(dú)創(chuàng)性、分析方法的獨(dú)到性及其解釋現(xiàn)實(shí)的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀(jì)30年代。顯然，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變的分析基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)顯然無法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋?，F(xiàn)實(shí)生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報(bào)酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國民經(jīng)濟(jì)的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指廠商水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)展。這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往并不能為各廠商同時(shí)同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在其他條件不變的情形下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不會(huì)隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋發(fā)達(dá)國家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實(shí)。到了20世紀(jì)80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到擴(kuò)大出口、搶奪競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場(chǎng)的非完全競(jìng)爭(zhēng)性。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格行為與非負(fù)的利潤不一致，因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒有一個(gè)一般性的結(jié)論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即世界市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：(1)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（伯蘭特假定這與無代價(jià)和無限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；(2)古諾雙寡頭國際競(jìng)爭(zhēng)模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定）；(3)壟斷競(jìng)爭(zhēng)。盡管一般性不完全競(jìng)爭(zhēng)理論沒有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，也是可行的。

二、突破之二：技術(shù)對(duì)貿(mào)易的內(nèi)生變量性質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論早就注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是，直到20世紀(jì)80年代后期國際貿(mào)易理論才把技術(shù)變化、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來進(jìn)行研究。

克魯格曼等人認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部存在著動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。技術(shù)的改變是企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最重要形式，從而把技術(shù)作為內(nèi)生變量促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)變化包括兩種情形，其一是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)，其二是邊干邊學(xué)(Learningbydoing)。

技術(shù)創(chuàng)新是通過研究與開發(fā)(R&D)活動(dòng)來獲得的。R&D所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低了邊際生產(chǎn)成本。在生產(chǎn)過程中，同樣的要素投入能帶來更多更好的產(chǎn)出，其表現(xiàn)為：(1)要素生產(chǎn)率的提高；(2)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。這樣，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本就會(huì)不斷下降，從而能在國際市場(chǎng)上占有更大的市場(chǎng)份額。另一方面，技術(shù)進(jìn)步能從學(xué)習(xí)曲線(LearningCarve)的角度闡述動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。假定邊際成本是累積產(chǎn)量的減函數(shù)，累積產(chǎn)量越多，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、銷售經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)越豐富，邊際成本就逐漸降低，這就是邊干邊學(xué)。一般而言，作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)，而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，即所謂的“技術(shù)外溢”。亞那戈娃(Yanagawa)分析了通過直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題，而格羅斯曼和赫爾普曼則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國際貿(mào)易的動(dòng)因之一，而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的來源之一。技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)及各國

努力來開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。技術(shù)開發(fā)不再是個(gè)別國家的行為，不再是外生的經(jīng)濟(jì)變量，而是直接推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量。

三、突破之三：對(duì)政府干預(yù)作用的重新定位

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主流觀點(diǎn)認(rèn)為：政府干預(yù)導(dǎo)致資源配置扭曲，造成國民福利下降，如關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，政府對(duì)出口實(shí)施補(bǔ)貼等，都會(huì)造成國民福利的凈損失。只有推行自由貿(mào)易政策，才是“雙贏”。當(dāng)然，主流觀點(diǎn)并不反對(duì)在出現(xiàn)市場(chǎng)失靈如外部性問題、壟斷、信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府可以有目的、有選擇地干預(yù)，目的是消除“反競(jìng)爭(zhēng)”(Anticompetitive)現(xiàn)象，保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自由有序正常地進(jìn)行。但總體上強(qiáng)調(diào)的還是自由主義思想。當(dāng)然，在自由貿(mào)易的喧囂聲里，還有幾聲應(yīng)推行政府干預(yù)的呼聲，但其勢(shì)單力弱。其中最有影響的是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，始作俑者是李斯特。保護(hù)的目的是為了尋求一個(gè)良好的生存、成長環(huán)境，免受外國同行企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但這一學(xué)說并無完善、系統(tǒng)的理論證明。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認(rèn)為：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國政府可以借助R&D補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口征稅、保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強(qiáng)其國際競(jìng)爭(zhēng)能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利，搶占國際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，轉(zhuǎn)移其壟斷利潤，提高自身的福利水平。因此，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關(guān)鍵的作用，必須有一個(gè)盡可能信息完備、決策獨(dú)立、干預(yù)有力的政府。理所當(dāng)然，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預(yù)作用被提升到前所未有的地位。具體說來，有如下幾個(gè)方面的解釋：

1.政府干預(yù)是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)途徑。

在非完全競(jìng)爭(zhēng)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，國際貿(mào)易中壟斷利潤普遍存在，一個(gè)企業(yè)的壟斷實(shí)力越強(qiáng)，獲得的壟斷利潤就越多。國家干預(yù)可以將國外企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)。為此，對(duì)于各貿(mào)易國來說，如何擴(kuò)大本國產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額，并進(jìn)而通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵?？科髽I(yè)自身去積累和成長，在強(qiáng)手如林、技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，且若又是后起國家的企業(yè)，要成為國際市場(chǎng)上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動(dòng)力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴(kuò)大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

2.政府干預(yù)是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型實(shí)施的基礎(chǔ)。

“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”（英文簡(jiǎn)寫IPAEP）是克魯格曼1984年提出來的重要理論。該理論有兩個(gè)假設(shè)前提：一是市場(chǎng)由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)本國企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠(yuǎn)沒有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時(shí)，這時(shí)本國政府通過貿(mào)易保護(hù)，全部或局部地封閉本國市場(chǎng)，阻止國外產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)。隨著國內(nèi)市場(chǎng)需求的逐漸擴(kuò)大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益便會(huì)出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時(shí)，國外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由于市場(chǎng)份額的縮小而達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本上升。此消彼漲，國內(nèi)企業(yè)就可能占有國外市場(chǎng)更大的份額。而銷售額的擴(kuò)大又進(jìn)一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。這樣，以政府干預(yù)為后盾，IPAEP理論的實(shí)施便達(dá)到保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，擴(kuò)大國外市場(chǎng)的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國、中國臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，汽車、電器、計(jì)算機(jī)設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個(gè)過程。

3.政府干預(yù)作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵因素。

將政府干預(yù)作用作為比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生為國際貿(mào)易理論的一個(gè)變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進(jìn)步無庸置疑，而比較優(yōu)勢(shì)依然是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。一方面技術(shù)變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國家相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量。而技術(shù)變量的提升不管是來自于“邊干邊學(xué)”，還是R&D，都與法律、投資激勵(lì)等形成的經(jīng)濟(jì)環(huán)境密切相關(guān)，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預(yù)情況。另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對(duì)于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識(shí)資本、創(chuàng)新、制度、技術(shù)等）的作用越來越重要。企業(yè)以及一個(gè)國家越來越依靠于這類資源來獲得比較優(yōu)勢(shì)，因而政府干預(yù)也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量之一。

四、突破之四：利潤轉(zhuǎn)移理論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，通過國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)來進(jìn)行國際貿(mào)易，使參與國雙方的福利水平都提高，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論卻提出了利潤轉(zhuǎn)移的論點(diǎn)，即把壟斷利潤從外國公司轉(zhuǎn)移給國內(nèi)，從而在犧牲外國福利的情況下增加本國福利。利潤轉(zhuǎn)移理論顯然與傳統(tǒng)貿(mào)易理論能增進(jìn)雙方福利水平的論點(diǎn)不一致，它的基本前提是國際競(jìng)爭(zhēng)都具有寡頭競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤轉(zhuǎn)移理論的三種類型。第一種類型是關(guān)稅的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”模型，假設(shè)一家國外寡頭壟斷企業(yè)獨(dú)家向國內(nèi)市場(chǎng)提供某種商品，正在享受壟斷利潤，且存在潛在進(jìn)入的情況，那么，征收關(guān)稅便能抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。因?yàn)?，外國寡頭廠商會(huì)吸收部分關(guān)稅來決定“目標(biāo)價(jià)格”，以阻止?jié)撛谶M(jìn)入。否則，國內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入將不可避免。特殊情形下，外國公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收。國內(nèi)既不會(huì)發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國才有可能用關(guān)稅來改善其貿(mào)易條件的限制，認(rèn)為即使是貿(mào)易小國也同樣可以通過征收關(guān)稅來改善國民福利。

第二種類型是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”手段的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。該觀點(diǎn)來自于20世紀(jì)80年代逐步成型的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，認(rèn)為一個(gè)有戰(zhàn)略意義的行業(yè)在受保護(hù)的國內(nèi)市場(chǎng)里能迅速成長而達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，從而相對(duì)于外國廠商具有規(guī)模上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其能夠增加在國內(nèi)市場(chǎng)和沒有保護(hù)的外國市場(chǎng)的份額，從而把利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移到本國廠商，使本國福利增加。

第三種類型是出口補(bǔ)貼的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟于1985年提出古諾雙寡頭國際競(jìng)爭(zhēng)模型，認(rèn)為向在第三國市場(chǎng)上同外國競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行古諾雙寡頭博弈的國內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴(kuò)大國際市場(chǎng)份額，增加國內(nèi)福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定。通過補(bǔ)貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國際市場(chǎng)份額?？傊?，出口補(bǔ)貼降低了非完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的壟斷扭曲程度，增進(jìn)的本國和消費(fèi)國的總收益大于另一生產(chǎn)國的損失。

五、簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在理論和實(shí)踐兩方面都已成功地描述了當(dāng)今國際貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)象。一種經(jīng)濟(jì)理論在放寬假設(shè)賴以存在的前提條件之后，是否依然有效往往是檢驗(yàn)該理論優(yōu)劣的最好方法。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論之所以對(duì)現(xiàn)實(shí)世界能提出合理的解釋，也是因?yàn)榉潘闪藗鹘y(tǒng)貿(mào)易理論最根本也是最不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即世界市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，從而確定現(xiàn)實(shí)的研究方向。但是，由于一個(gè)系統(tǒng)性完整的一般性不完全競(jìng)爭(zhēng)理論（涉及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論等）并沒有建立起來，以其為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并沒有上升到替代傳統(tǒng)貿(mào)易理論的高度，相反，還有許多缺陷和不足，因而受到了傳統(tǒng)理論的批判，如：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為和公司數(shù)量過于敏感，將商品的價(jià)格納入一般均衡的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)而內(nèi)生地決定，以鄰為壑的利潤轉(zhuǎn)移政策，完備信息需要，資源配置的紊亂以及政府的尋租行為，等等。

其實(shí)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并不是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的全盤否定，而是在繼承的基礎(chǔ)上有所突破和發(fā)展。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng)和不變規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以看成是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一個(gè)特例，它的比較優(yōu)勢(shì)原則仍是世之公理。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對(duì)此的認(rèn)識(shí)向前邁了一大步，認(rèn)為資源稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來的比較優(yōu)勢(shì)。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)明顯地在很大程度上取決于政府的干預(yù)。事實(shí)上，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)就是干預(yù)主義與自由主義的爭(zhēng)論，自由主義認(rèn)為政府的干預(yù)只會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)扭曲，經(jīng)濟(jì)問題只能靠市場(chǎng)解決；而干預(yù)主義認(rèn)為扭曲來自于市場(chǎng)失靈，必須通過政府干預(yù)進(jìn)行糾正。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的問世，強(qiáng)調(diào)了政府行為的重要性，擺脫了純粹自由主義的陰影。事實(shí)上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的始作俑者就是最市場(chǎng)化的美國，而日本和韓國鋼鐵、汽車、計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的壯大發(fā)展，“波音－空中客車”的博弈佐證了該理論在實(shí)踐上的成功?；蛟S，在不久的將來，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論會(huì)產(chǎn)生重大的理論發(fā)展，進(jìn)而代替?zhèn)鹘y(tǒng)貿(mào)易理論。

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規(guī)模效應(yīng)理論范文第3篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；并購動(dòng)因；阻礙因素

中圖分類號(hào)：F830.33 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-2265（2012）05-0062-04

一、背景

隨著全球經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，銀行等金融機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。二十世紀(jì)90年代以來，合理有效的并購作為提升綜合實(shí)力、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要手段被各大金融機(jī)構(gòu)廣泛采用，銀行業(yè)在全球范圍內(nèi)掀起了第三次并購浪潮。

從1994年改革以來，我國商業(yè)銀行體系逐步完善，金融市場(chǎng)逐漸走向成熟。為了增強(qiáng)自身的實(shí)力，我國部分商業(yè)銀行開始積極尋求并購的機(jī)會(huì)，較有代表性的有：2007年建設(shè)銀行并購美國銀行（亞洲）；工商銀行收購南非標(biāo)準(zhǔn)銀行；2008年北京銀行收購廊坊市商業(yè)銀行、招商銀行并購香港永隆銀行；以及本文重點(diǎn)分析的案例——中國平安收購深圳發(fā)展銀行。

目前國內(nèi)金融市場(chǎng)還不是很成熟，金融環(huán)境也比較復(fù)雜，如何才能成功進(jìn)行并購成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。分析成功并購案例的動(dòng)因并從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)將有助于引導(dǎo)正在進(jìn)行或未來將要發(fā)生的并購向成功發(fā)展，本文將從不同角度對(duì)銀行并購的動(dòng)因進(jìn)行分析。

二、企業(yè)并購理論與我國商業(yè)銀行并購動(dòng)因分析

通過并購取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、降低成本，從而提高競(jìng)爭(zhēng)能力和盈利能力并分散風(fēng)險(xiǎn)通常被認(rèn)為是銀行并購的最重要?jiǎng)右?。銀行作為一種以盈利為目的的機(jī)構(gòu)，其本質(zhì)是一種經(jīng)營貨幣的特殊企業(yè)，那么就可以從企業(yè)并購相關(guān)理論出發(fā)來分析銀行的并購動(dòng)因。這些理論主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、市場(chǎng)勢(shì)力理論、協(xié)同效應(yīng)理論等，下面依次用這三個(gè)理論來分析銀行業(yè)并購的動(dòng)因。

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于生產(chǎn)專業(yè)化水平的提高等原因，使企業(yè)的單位成本下降，從而形成企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。同樣，銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以反映銀行經(jīng)營規(guī)模與成本收益之間的變動(dòng)關(guān)系。

由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，銀行通過并購可以將被并購企業(yè)同類業(yè)務(wù)合并，快速地?cái)U(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，人員數(shù)量和機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)也隨之迅速增多，從而有效降低單位運(yùn)營成本、增加單位收益，同時(shí)也可以在一定程度上減少過度競(jìng)爭(zhēng)造成的資源浪費(fèi)。

（二）市場(chǎng)勢(shì)力理論

市場(chǎng)勢(shì)力理論認(rèn)為，企業(yè)并購的主要?jiǎng)右蚪?jīng)常是由于可以通過并購擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、提高市場(chǎng)占有度，同時(shí)可以通過并購競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手減少競(jìng)爭(zhēng)、增強(qiáng)本企業(yè)在市場(chǎng)中的控制力，使企業(yè)在一定程度上獲得更多壟斷性質(zhì)的利潤。銀行作為一種特殊的企業(yè)，其并購的動(dòng)因在某種程度上也可以用該理論來解釋。

商業(yè)銀行是依賴于公眾而生存的提供信用的企業(yè)，而強(qiáng)大的規(guī)模、眾多的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和雄厚的競(jìng)爭(zhēng)力是商業(yè)銀行被客戶信任的基礎(chǔ)。對(duì)于國內(nèi)大型商業(yè)銀行來說，通過并購進(jìn)入新的地區(qū)或增加營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必然將吸引更多的客戶，從而增加市場(chǎng)占有度，獲得更多的利潤并減少風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于國內(nèi)的中小股份制銀行來說，由于知名度低、競(jìng)爭(zhēng)力弱，導(dǎo)致規(guī)模效益不高、發(fā)展客戶困難、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，發(fā)展?jié)摿κ艿胶艽笥绊?，因此通過并購提升自身的規(guī)模是一條加快發(fā)展的有效途徑。

（三）協(xié)同效應(yīng)理論

協(xié)同效應(yīng)理論認(rèn)為，企業(yè)并購對(duì)整個(gè)社會(huì)來說是有益的，它主要通過協(xié)同效應(yīng)體現(xiàn)在效率的改進(jìn)上。協(xié)同效應(yīng)是指兩個(gè)企業(yè)并購以后，其產(chǎn)出比并購前兩個(gè)企業(yè)產(chǎn)出之和大，即“1+1>2”的效應(yīng)。同樣，銀行業(yè)的并購也能產(chǎn)生“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)，即并購能夠提高參與銀行各自的經(jīng)營績效，使并購后銀行的總體效益大于參與并購銀行獨(dú)立運(yùn)營的效益。協(xié)同效應(yīng)理論認(rèn)為企業(yè)并購產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)具有“經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)”、“管理協(xié)同效應(yīng)”及“財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)”。下面分別從這三個(gè)方面來分析銀行業(yè)并購是如何產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的。

首先是經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)。經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)主要來自于并購雙方地區(qū)、業(yè)務(wù)和客戶等資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，通過并購可以使并購銀行打破進(jìn)入障礙，實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營，降低單一經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)，并且可以共享客戶、知名度等資源，降低經(jīng)營和營銷成本，從而發(fā)揮經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)。

其次是管理協(xié)同效應(yīng)。某些銀行可能會(huì)因?yàn)楣芾硇瘦^差而無法充分發(fā)揮所擁有的資源，因而如果兩家管理效率不同的銀行合并，即在高管理效率銀行兼并另一家低管理效率銀行之后，通過業(yè)務(wù)整合、管理人員的交流可以產(chǎn)生“管理溢出”，使低效率的管理得以提高，額外的管理資源也得到充分利用，進(jìn)而獲得更多的收益，以產(chǎn)生銀行業(yè)并購的管理協(xié)同效應(yīng)。

最后是財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)。財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)主要來源于可以取得較低成本的內(nèi)部融資。如果兩家銀行分別擁有更為充足的資金和更多的投資機(jī)會(huì)，并購之后就可以更為合理地安排投資計(jì)劃，通過幾乎零成本的內(nèi)部資金流動(dòng)，使資金從低回報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目流向高回報(bào)低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，從而提高總體利潤。另外，銀行并購后起到共同保險(xiǎn)的作用，降低合并銀行的現(xiàn)金流波動(dòng)，因而降低企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和成本。

上述并購理論對(duì)銀行并購動(dòng)因的解釋有其合理的一面，但是都具有局部性，只能從某種角度解釋并購行為的發(fā)生。事實(shí)上，一次銀行并購是非常復(fù)雜的，往往要綜合考慮以上各種理論，而且要結(jié)合實(shí)際情況分析，這樣才能更為準(zhǔn)確合理。

三、中國平安收購深發(fā)展的動(dòng)因分析

作為迄今為止A股史上最大收購案——中國平安收購深圳發(fā)展銀行，是銀行業(yè)并購的典型案例。下面對(duì)其并購動(dòng)因作進(jìn)一步的分析。

（一）并購過程

2010年9月1日深發(fā)展公告發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的重組預(yù)案。根據(jù)該預(yù)案，中國平安將以其現(xiàn)在持有的90.75%的平安銀行股權(quán)和26.92億元現(xiàn)金（該部分現(xiàn)金等額于平安銀行約9.25%股份價(jià)值的認(rèn)購對(duì)價(jià)），認(rèn)購深發(fā)展本次公開發(fā)行的約16.39億股股份，增發(fā)完成后中國平安將控股深發(fā)展52.4%的股權(quán)。最終深發(fā)展完全控股平安銀行股權(quán)，而平安集團(tuán)則取得深發(fā)展的控制權(quán)。

2012年1月19日深發(fā)展和中國平安同時(shí)公告，深發(fā)展董事會(huì)審議通過深發(fā)展吸收合并平安銀行方案并同意兩行簽署吸收合并協(xié)議。完成吸收合并后，平安銀行將予以注銷，深發(fā)展將更名為平安銀行股份有限公司。

（二）中國平安收購深發(fā)展股份的動(dòng)因

1. 實(shí)現(xiàn)綜合金融戰(zhàn)略目標(biāo)?！氨ｋU(xiǎn)、銀行、投資”三駕馬車并駕齊驅(qū)是中國平安的綜合金融戰(zhàn)略，而并購之前中國平安仍以保險(xiǎn)業(yè)務(wù)為主，其對(duì)中國平安的貢獻(xiàn)接近80%。按照2009年中國平安年報(bào)，銀行業(yè)凈利潤在中國平安中的比重僅為7.5%左右，平安集團(tuán)要想實(shí)現(xiàn)多樣化經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)刻不容緩，而最快的途徑就是并購。中國平安之所以選擇深發(fā)展，是因?yàn)樵趽碛腥珖糟y行牌照的銀行之中，只有深發(fā)展的股東是有退出意愿的新橋投資，這為并購提供了可行性，加之中國平安之前就持有深圳發(fā)展銀行接近5%的股份，對(duì)其資產(chǎn)狀況、經(jīng)營成果等有相當(dāng)程度的了解，這就使得深發(fā)展成為中國平安并購的絕佳選擇。據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)初步估算，并購之后中國平安業(yè)務(wù)中銀行成分占比將上升到 30%左右。

2. 發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。中國平安并購深發(fā)展后兩家金融機(jī)構(gòu)合并資產(chǎn)規(guī)模高達(dá)1.27萬億元，一躍成為超過萬億的上市公司，在資產(chǎn)規(guī)模超萬億元的11家上市金融機(jī)構(gòu)中排在第八位，其中的銀行業(yè)務(wù)規(guī)模在國內(nèi)上市銀行中躋身前十。兩家金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合以后總資產(chǎn)增加、規(guī)模迅速擴(kuò)大、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋面增加、有效降低了運(yùn)營成本，因而總體效益將會(huì)大于兩家單獨(dú)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的效益之和，從而有效地發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

3. 增加市場(chǎng)占有度。并購前，中國平安的銀行業(yè)務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上集團(tuán)的發(fā)展要求。資料顯示，并購前平安銀行僅在深圳、上海、廈門等7個(gè)城市擁有60多個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，規(guī)模和營銷能力有限，市場(chǎng)占有度比較低。經(jīng)過此次并購，深發(fā)展將為中國平安增加14個(gè)新城市的分支機(jī)構(gòu)和282個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，平安銀行的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將完整地覆蓋東部沿海地區(qū)，網(wǎng)點(diǎn)布局將進(jìn)一步優(yōu)化。這大大增強(qiáng)了中國平安銀行業(yè)務(wù)的營銷和拓展客戶的能力。可以說，這次并購使得平安集團(tuán)的銀行業(yè)務(wù)有了質(zhì)的飛躍，知名度和競(jìng)爭(zhēng)力有了相當(dāng)大的提升，兩家銀行合并必將吸引更多的客戶，使得合并后銀行的市場(chǎng)占有率大幅地提升，從而獲得更多的利潤，也增強(qiáng)了抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力。

4. 發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。零售、理財(cái)和信用卡業(yè)務(wù)一直是平安銀行經(jīng)營的重點(diǎn)，也是其相比其他中資銀行更為擅長的方面，而深發(fā)展在貿(mào)易融資和創(chuàng)新性融資產(chǎn)品等業(yè)務(wù)上發(fā)展趨勢(shì)良好，兩者聯(lián)合可以形成業(yè)務(wù)上的互補(bǔ)。在兩家銀行整合后，中國平安可以為合并后的銀行提供足夠的戰(zhàn)略支持，在全國很多大中城市中，深發(fā)展?fàn)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局同平安保險(xiǎn)業(yè)務(wù)有很多重合點(diǎn)，中國平安手中擁有的保險(xiǎn)客戶資源以及強(qiáng)大的營銷網(wǎng)絡(luò)將為銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展提供雄厚的基礎(chǔ)。業(yè)務(wù)互補(bǔ)、區(qū)域交集和客戶共享將為聯(lián)合帶來良好的經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)。深圳發(fā)展銀行誕生時(shí)間較早，近幾年發(fā)展很快，形成了一套高效的管理體系和出色的管理團(tuán)隊(duì)，這次聯(lián)合將會(huì)給平安銀行帶來更多新的管理思想，形成管理上的協(xié)同效應(yīng)。

另外，此次并購不僅通過經(jīng)營和管理效率的提高使企業(yè)獲利，并購后稅法、會(huì)計(jì)處理慣例以及證券交易等方面的規(guī)定也給企業(yè)在財(cái)務(wù)方面帶來種種效益。

四、影響我國商業(yè)銀行并購的因素及改進(jìn)措施

目前我國的經(jīng)濟(jì)與制度環(huán)境，存在一些阻礙商業(yè)銀行并購活動(dòng)的因素，下面仍以中國平安收購深發(fā)展為例，對(duì)這些阻礙因素進(jìn)行分析：

（一）政策壁壘

作為新產(chǎn)生的資產(chǎn)規(guī)模超萬億元、在中國11家上市金融機(jī)構(gòu)中排名第八位的平安銀行，其市場(chǎng)行為必然引起目前金融市場(chǎng)參與者行為和戰(zhàn)略的調(diào)整，也可能將銀行的單一風(fēng)險(xiǎn)在金融系統(tǒng)內(nèi)數(shù)倍放大，使整個(gè)金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制受到挑戰(zhàn)。政府發(fā)展金融的目標(biāo)是保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)格局的穩(wěn)定。市場(chǎng)參與者行為和戰(zhàn)略的調(diào)整是否在政府可以容忍的范圍內(nèi)難以確定。平安銀行作為一家混業(yè)經(jīng)營的大型金融機(jī)構(gòu)，金融監(jiān)管者——“一行三會(huì)”將面臨著監(jiān)管的協(xié)調(diào)和信息交流的新問題。平安銀行如何在內(nèi)部、各個(gè)子公司之間形成有效的防火墻進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離，則是更為艱巨的任務(wù)。

（二）文化差異

文化差異存在于并購所涉及到的公司、行業(yè)、地域，體現(xiàn)為物質(zhì)文化、行為文化、精神文化等方面的沖突，對(duì)股東和未來經(jīng)營都有影響，從而增加了并購的復(fù)雜性和成本。因此必須進(jìn)行文化整合。對(duì)中國平安來說，強(qiáng)勢(shì)激進(jìn)的保險(xiǎn)文化如何同審慎經(jīng)營的銀行文化相融合，值得探索。

（三）公司治理結(jié)構(gòu)

目前，我國尚處于經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型期，不同行業(yè)企業(yè)的組織架構(gòu)、所有權(quán)結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)的法律和監(jiān)管框架不同。這些不同將不可避免地影響管理層之間、公司管理者和所有股東，包括政府、客戶、雇員之間的關(guān)系。因此，這些不同增加了并購的復(fù)雜性和難度。此外，如何在保持銀行業(yè)務(wù)調(diào)整增長的同時(shí)，將并購行為所導(dǎo)致的人員流動(dòng)損失降到最低，是銀行業(yè)資歷尚淺的中國平安面臨的另一個(gè)挑戰(zhàn)。

針對(duì)這些問題，建議采取以下措施加以解決：

第一，健全商業(yè)銀行并購的法律規(guī)制。制定商業(yè)銀行并購法，明確規(guī)定銀行并購的適用范圍、并購的效力、原則與程序，主管機(jī)構(gòu)的職責(zé)以及并購中違法者的法律責(zé)任等，為我國商業(yè)銀行并購提供一個(gè)良好的法律環(huán)境。

第二，提高商業(yè)銀行管理水平，加強(qiáng)銀行管理理念與文化的創(chuàng)新。我國企業(yè)應(yīng)建設(shè)良好的人力資源管理計(jì)劃，融合并購企業(yè)的行為規(guī)范和價(jià)值導(dǎo)向，逐步形成一套獨(dú)具特色的企業(yè)文化，以此作為所有政策和行動(dòng)的前提。

第三，深化我國銀行產(chǎn)權(quán)制度改革，加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)。打破我國商業(yè)銀行目前相對(duì)單一的產(chǎn)權(quán)格局，實(shí)現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的真正分離。建立現(xiàn)代化的企業(yè)制度，形成商業(yè)銀行真正的法人治理結(jié)構(gòu)。

五、結(jié)束語

從并購的動(dòng)因以及銀行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)來看，銀行業(yè)并購是銀行發(fā)展的必經(jīng)之路之一。但應(yīng)清楚地認(rèn)識(shí)到，并購方固然能獲得一系列的利益，但付出的代價(jià)也可能是巨大的，并且要承擔(dān)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。因此銀行業(yè)并購既是機(jī)遇、又是挑戰(zhàn)，在做出并購決策之前，必須謹(jǐn)慎分析。

參考文獻(xiàn)：

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[6]劉靜.強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的摩根大通[J].經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2008，（8）.

規(guī)模效應(yīng)理論范文第4篇

論文摘要:移動(dòng)通信產(chǎn)品迅速 發(fā)展 已經(jīng)成為我們國家的重要支柱產(chǎn)業(yè)。該產(chǎn)業(yè)中新技術(shù)新產(chǎn)品層出不窮,對(duì)新產(chǎn)品在該產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中的擴(kuò)散過程和特點(diǎn)的研究具有重要的實(shí)踐和理論意義。本文從 網(wǎng)絡(luò) 外部性方面描述了其擴(kuò)散的特點(diǎn)和成因,并介紹了國內(nèi)外在該鄰域的近年來的研究概況。

1 移動(dòng)通信新產(chǎn)品在市場(chǎng)中的產(chǎn)品擴(kuò)散特點(diǎn)

移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)在我國國民生產(chǎn)總值中所占比例已經(jīng)超過7.5%,在國民 經(jīng)濟(jì) 發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用,移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為提升國家競(jìng)爭(zhēng)力的平臺(tái)。截至2007年12月,

國內(nèi)外有關(guān)移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品擴(kuò)散的研究集中于:①產(chǎn)品的 網(wǎng)絡(luò) 效應(yīng)特征及其對(duì)新產(chǎn)品采用和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的影響;②復(fù)雜系統(tǒng),尤其是復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論和方法的運(yùn)用。

2.1 產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)特征及其對(duì)新產(chǎn)品采用決策和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的影響 信息和通信技術(shù)的新產(chǎn)品具有一個(gè)顯著特點(diǎn),那就是網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。如果某項(xiàng)產(chǎn)品的效用隨著擁有該產(chǎn)品的用戶規(guī)模增大而增加,該產(chǎn)品就具有直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)特征(katz and shapiro,1985)。由于直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)來源于不斷增加的新用戶,因而又稱為需求方網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。Www.133229.cOM梅特卡夫定律認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)總價(jià)值與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的平方成正比,個(gè)體的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模成正比。swann(2002)卻指出,個(gè)體感受到的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模之間的關(guān)系大致呈s型。剛開始網(wǎng)絡(luò)規(guī)模太小,消費(fèi)者的效用增加很緩慢;隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大,效用值快速增加;當(dāng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大到一定程度,效用幾乎不再增加。間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)說明核心產(chǎn)品與互補(bǔ)產(chǎn)品之間的關(guān)系。核心產(chǎn)品的消費(fèi)量越大,與之兼容的互補(bǔ)產(chǎn)品種類越多價(jià)格越低,就產(chǎn)生了間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(katz and shapiro,1985)。由于這種效應(yīng)來源于供應(yīng)方,因而又稱作供應(yīng)方網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)新產(chǎn)品擴(kuò)散通常出現(xiàn)市場(chǎng)正反饋和鎖定現(xiàn)象。加入大網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者可以獲得較大的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值;新用戶進(jìn)一步增加了網(wǎng)絡(luò)價(jià)值,市場(chǎng)提供更多和更便宜的互補(bǔ)品;進(jìn)一步降低了采用風(fēng)險(xiǎn),增加了采用價(jià)值;吸引更多消費(fèi)者加入網(wǎng)絡(luò)。這樣就形成了贏家通吃的局面。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果通常是一家 企業(yè) 取得很大的市場(chǎng)份額,該企業(yè)的產(chǎn)品成為主流產(chǎn)品,即使這種產(chǎn)品的技術(shù)并不是最先進(jìn)的。

2.2 復(fù)雜系統(tǒng)理論和方法的運(yùn)用 傳統(tǒng)方法的不理想導(dǎo)致學(xué)者們開始探索建立新模型來模型化移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品擴(kuò)散過程。于是許多學(xué)者嘗試和倡導(dǎo)運(yùn)用復(fù)雜系統(tǒng)理論和方法來研究新產(chǎn)品擴(kuò)散,如美國市場(chǎng)學(xué)會(huì)在2001年推出?？?主題是“市場(chǎng)中的涌現(xiàn)和共同演化過程”,指出由于缺乏微觀數(shù)據(jù),對(duì)新產(chǎn)品擴(kuò)散過程微觀機(jī)制很難有深入理解,也很難解釋和驗(yàn)證總量模型參數(shù)的含義。schoder(2000)首先回顧了通信服務(wù)的特點(diǎn),指出這類新產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)特點(diǎn)使得新產(chǎn)品采用動(dòng)力學(xué)行為具有宏觀和微觀兩個(gè)層次的反饋?zhàn)饔?作者用頻度依賴,即主體采用新產(chǎn)品的概率取決于此刻新產(chǎn)品總體擴(kuò)散比例,模型化擴(kuò)散過程,結(jié)果表明擴(kuò)散模式與傳統(tǒng)的s型曲線有很大差異,市場(chǎng)存在多個(gè)均衡,意味著新產(chǎn)品可能擴(kuò)散成功(類似傳統(tǒng)的s型模式),也可能失敗,產(chǎn)品在市場(chǎng)上消失。作者認(rèn)為,對(duì)于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品,我們應(yīng)該預(yù)測(cè)各種模式出現(xiàn)的概率,而不是以一種確定的眼光看待擴(kuò)散過程。因此,預(yù)測(cè)的重點(diǎn)發(fā)生變化,作者提出運(yùn)用平均場(chǎng)方法預(yù)測(cè)新產(chǎn)品擴(kuò)散模式出現(xiàn)的概率。hohnisch(2004)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)力學(xué)中的滲流理論(percolation theory)建立一個(gè)解釋網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)產(chǎn)品晚起飛現(xiàn)象的模型,該模型基于元胞自動(dòng)機(jī)上的滲流過程,讓新產(chǎn)品價(jià)格隨時(shí)間的變化下降、消費(fèi)者采用新產(chǎn)品的效用隨采用總量的增加而遞增,利用 計(jì)算 機(jī)仿真,模擬了新產(chǎn)品擴(kuò)散過程。最近對(duì)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的研究表明,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)其上的動(dòng)力學(xué)過程有很大影響。實(shí)證研究結(jié)果也說明實(shí)際系統(tǒng)中的作用網(wǎng)絡(luò)是非規(guī)則的。總而言之,探索運(yùn)用復(fù)雜系統(tǒng)方法建立新的擴(kuò)散模型和理論,是一個(gè)很好的開始,但離建立一個(gè)成熟的理論框架還有很大距離,需要繼續(xù)深入研究。

參考 文獻(xiàn) :

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[3]chakravorti, b. the slow pace of fast change. boston: harvard business school press; 2003.

規(guī)模效應(yīng)理論范文第5篇

關(guān)鍵詞：工序貿(mào)易；外包；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；不完全合約

中圖分類號(hào)：F746.18

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006－1096(2010)04－0057－05

收稿日期：2010－04－01

全球分工細(xì)化使得國際貿(mào)易模式不斷發(fā)生著變化，貿(mào)易的對(duì)象已經(jīng)從產(chǎn)品層面深入到了工序?qū)用?，探尋工序貿(mào)易動(dòng)因、模式及其利益分配問題已經(jīng)逐漸成為國際貿(mào)易理論的前沿課題。本文試圖在梳理近期研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上回答這些理論問題，并與傳統(tǒng)一般貿(mào)易理論作簡(jiǎn)要對(duì)比分析。

一、工序貿(mào)易的基礎(chǔ)和動(dòng)因

亞當(dāng)?斯密的《國富論》中有關(guān)制針的經(jīng)典描述為工序和勞動(dòng)分工給出了一個(gè)鮮活的概念。自斯密時(shí)代開始，隨著運(yùn)輸和通訊成本的降低，生產(chǎn)流程的專業(yè)化分工不再局限于企業(yè)內(nèi)部。從18世紀(jì)60年代到如今的200多年時(shí)間里，國際分工經(jīng)歷了由產(chǎn)業(yè)間國際分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工，再到產(chǎn)品內(nèi)國際分工的歷程，國際貿(mào)易的主要內(nèi)容也由完全制成品轉(zhuǎn)向半成品甚至是生產(chǎn)工序之間的交換。特別在20世紀(jì)末，伴隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和科技進(jìn)步，國際分工的深化，國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了一個(gè)引人矚目的新現(xiàn)象，即產(chǎn)品制造過程中包含的不同工序和環(huán)節(jié)被分散到不同國家進(jìn)行，從而形成了以工序、環(huán)節(jié)為對(duì)象的新型國際分工形態(tài)。Grossman等(2008)為此提出了工序貿(mào)易(trading tasks)的概念，是把生產(chǎn)過程看作一系列連續(xù)的工序(tasks)，發(fā)達(dá)國家可以把一部分工序外包給發(fā)展中國家。它通常表現(xiàn)為指跨國公司將價(jià)值鏈中的低端流程分包給國外的第三方公司，然后再通過貿(mào)易完成生產(chǎn)鏈工序的全過程，應(yīng)該說它是處于內(nèi)部化交易與市場(chǎng)化交易之間的一種商業(yè)關(guān)系。

近年來的文獻(xiàn)表明，工序貿(mào)易的研究框架大致可以分為兩類：一類是在標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論框架下推進(jìn)。另一類是將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和跨國公司理論融入貿(mào)易理論的全球生產(chǎn)組織理論，在闡述國際貿(mào)易理論時(shí)，大都從微觀的角度，研究當(dāng)代國際貿(mào)易主體跨國公司的投資選擇和貿(mào)易方式，包括跨國公司縱向一體化生產(chǎn)與外包投資方式選擇以及世界貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變等，并由此展開一系列有關(guān)貿(mào)易發(fā)展和包括產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)全球化問題的探討。

(一)生產(chǎn)國際化、分散化和貿(mào)易垂直化：規(guī)模經(jīng)濟(jì)視角

根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，假定存在兩個(gè)具有相同消費(fèi)者偏好和生產(chǎn)技術(shù)的國家，經(jīng)濟(jì)體之間不可能產(chǎn)生國際貿(mào)易(只有勞動(dòng)一種投入，從而排除了要素稟賦差異的可能)。但根據(jù)克魯格曼的報(bào)酬遞增模型，每個(gè)國家都可以從國際貿(mào)易中得到好處，并改進(jìn)每個(gè)國家的福利水平。他對(duì)這個(gè)模型的一般化擴(kuò)展也表明，“一個(gè)國家可以出口它具有較大國內(nèi)市場(chǎng)份額的產(chǎn)品”這個(gè)觀點(diǎn)是有一定理論依據(jù)的。這一結(jié)論為解釋“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”現(xiàn)象提供了簡(jiǎn)潔而令人信服的證據(jù)。

而楊小凱(2001)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家從分工和專業(yè)化角度對(duì)新型的國際垂直分工與工序貿(mào)易形式做出了很好的解釋，他沿著斯密“市場(chǎng)范圍限制分工”的觀點(diǎn)，將消費(fèi)者和生產(chǎn)者合二為一，并用數(shù)學(xué)將這些思想加以形式化，形成了國際貿(mào)易的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。該理論認(rèn)為，隨著市場(chǎng)交易效率的提高，分工和專業(yè)化水平會(huì)不斷提高，較高的分工和專業(yè)化水平必須和較大的市場(chǎng)容量相適應(yīng)，而國際貿(mào)易可以使得市場(chǎng)的容量有效擴(kuò)大。因此，隨著國際間交易效率的提高，國際貿(mào)易就會(huì)自發(fā)形成。不僅如此，不斷拓寬的世界市場(chǎng)規(guī)模為分工水平的進(jìn)一步提高提供了可能，國際貿(mào)易的規(guī)模也隨之不斷擴(kuò)大。除了那些天然連續(xù)性的工序或者環(huán)節(jié)無法在空間上分割外，任何存在報(bào)酬遞增的工序都可能在全球范圍內(nèi)被重新分布，從而出現(xiàn)了生產(chǎn)的國際化現(xiàn)象，即產(chǎn)品的中間投入品的生產(chǎn)實(shí)際上是在許多國家分工生產(chǎn)完成的。這就為解釋生產(chǎn)國際化、分散化、貿(mào)易垂直化的緣由和趨勢(shì)提供了一個(gè)令人信服的分析框架。

從跨國企業(yè)生產(chǎn)角度看，我們知道生產(chǎn)國際化和相關(guān)要素的跨國流動(dòng)受邊際報(bào)酬高低的影響，它的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在國際地理空間內(nèi)分工的深化與特殊的區(qū)位優(yōu)勢(shì)(如地理優(yōu)勢(shì)、勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)、投資環(huán)境優(yōu)勢(shì)、特定技術(shù)優(yōu)勢(shì)、人力資本優(yōu)勢(shì)等)相適應(yīng)的結(jié)果。生產(chǎn)國際化的主要實(shí)現(xiàn)形式有兩種，一種是垂直型FDI的一體化形式，另一種是國際外包的不完全合約形式?？鐕緹o論采取哪種方式，本質(zhì)上都是由市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大所引起的分工和專業(yè)化水平提高，使不同的產(chǎn)品或生產(chǎn)工序在不同的區(qū)位進(jìn)行專業(yè)化的生產(chǎn)。垂直型FDI跨國公司的相關(guān)生產(chǎn)定位于全球市場(chǎng)，這些跨國公司的海外分支機(jī)構(gòu)從母公司或其他第三方進(jìn)口中間投入品，生產(chǎn)的中間產(chǎn)品或產(chǎn)成品除了滿足東道國消費(fèi)需求外，還要出口到母國和其他第三方國家或地區(qū)，因此，這類投資有很強(qiáng)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。而外包的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)就更是顯而易見，所以，市場(chǎng)規(guī)模和專業(yè)化水平的提高最終決定了分工和貿(mào)易的模式。

(二)從福特主義到溫特爾主義：全球生產(chǎn)組織理論的回答

20世紀(jì)90年代初，作為生產(chǎn)發(fā)包主體的跨國公司面臨著經(jīng)濟(jì)全球化、信息技術(shù)的發(fā)展，以及顧客個(gè)性化要求的提高、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇等一系列問題：使得強(qiáng)調(diào)垂直控制產(chǎn)業(yè)整體實(shí)物價(jià)值鏈的福特主義不能適應(yīng)市場(chǎng)快速變化的要求。從跨國公司的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)模式的角度來看，福特主義屬于追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的垂直型結(jié)構(gòu)，從產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造到銷售，以至售后服務(wù)，都是在同一個(gè)企業(yè)內(nèi)部完成。這個(gè)過程中，雖然許多產(chǎn)品具有多節(jié)點(diǎn)的價(jià)值鏈，但企業(yè)都是以價(jià)值鏈的整體來競(jìng)爭(zhēng)的，各價(jià)值節(jié)點(diǎn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果影響不甚明顯，特別是各價(jià)值節(jié)點(diǎn)還沒有發(fā)展成為獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)部門。因此，福特主義在全球生產(chǎn)外包活動(dòng)中的典型代表依然是汽車工業(yè)。

而溫特爾主義(Wintelism)生產(chǎn)模式的出現(xiàn)打破了這一局限，這種新型的國際生產(chǎn)模式在信息技術(shù)行業(yè)的全球化生產(chǎn)中表現(xiàn)的尤為明顯。根據(jù)定義，這種新型跨國生產(chǎn)體系是一個(gè)企業(yè)賴以進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購、加工、銷售以及各種支援活動(dòng)所構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)曾經(jīng)是由跨國公司的直接投資和由此發(fā)生的內(nèi)部貿(mào)易帶動(dòng)起來的，但現(xiàn)在更多的是依靠企業(yè)之間的協(xié)調(diào)，對(duì)于一個(gè)跨國企業(yè)而言，它的生產(chǎn)體系包括其子公司、分公司、

分包商、供應(yīng)商、分銷渠道、合資公司以及其他各類的合作安排。以前所有這些組織活動(dòng)或者經(jīng)營活動(dòng)都是在一體化的跨國公司內(nèi)部完成，現(xiàn)在的跨國公司生產(chǎn)體系令資源相對(duì)匱乏的中小型企業(yè)也能像大型企業(yè)那樣進(jìn)入全球化進(jìn)程中。與傳統(tǒng)的福特主義跨國公司相比，新型跨國生產(chǎn)體系的突出特征是跨國界企業(yè)之間的非股權(quán)合作關(guān)系，使價(jià)值創(chuàng)造過程的很大一部分都在主導(dǎo)企業(yè)之外完成，甚至整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營功能都可以通過外包的方式來實(shí)現(xiàn)，當(dāng)然，由于主導(dǎo)企業(yè)控制著銷售渠道、市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)值的實(shí)現(xiàn)依然會(huì)控制在主導(dǎo)企業(yè)手中。由此看出，不完全控制的企業(yè)生產(chǎn)組織形式，自然成為工序貿(mào)易存在的微觀基礎(chǔ)。

二、不完全合約與工序貿(mào)易的模式選擇

由于工序貿(mào)易理論興起不久，對(duì)工序貿(mào)易模式的研究還沒有形成比較完善的理論體系，代表性文獻(xiàn)主要集中在運(yùn)用不完全合約理論解釋工序貿(mào)易的模式選擇方面。

不完全合約是跨國公司進(jìn)行工序貿(mào)易的主路徑之一，以跨國公司所主導(dǎo)的貼牌生產(chǎn)(OEM)、許可經(jīng)營等已經(jīng)成為這種路徑的重要方式。因此，研究跨國公司的工序貿(mào)易模式離不開合約理論。代表性的合約理論包括經(jīng)典的委托理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)以及不完全合約理論。不完全合約理論一般是指由格羅斯曼、哈特以及哈特、摩爾所建立的GHM分析框架。該理論認(rèn)為交易費(fèi)用尤其是專用性投資導(dǎo)致了合約的不完全性，其中專用性投資的可觀察但不可證實(shí)的特性是導(dǎo)致合約不完全的主要原因。

Grossman等(2002)、Antras(2003)和Helpman等(2003)把Grossman－Hart－Moore不完全契約模型引入貿(mào)易理論，分析了跨國公司獲取中間投入品的所有權(quán)安排問題。一般而言，相對(duì)依賴性較大的企業(yè)，會(huì)較愿意維持合作關(guān)系，也較容易接受合作伙伴所提出的要求與改變。而相對(duì)所有權(quán)較為獨(dú)立的企業(yè)，會(huì)利用其優(yōu)勢(shì)地位要求合作伙伴接受改變。但這些研究在分析外包的區(qū)位選擇時(shí)抽象了企業(yè)邊界問題，在分析國際生產(chǎn)的企業(yè)邊界時(shí)沒有考慮貿(mào)易成本和市場(chǎng)規(guī)模差異。胡國恒(2004)以Dixit－Stiglitz壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和不完全契約理論為基礎(chǔ)，分析了完全契約條件下的母國國內(nèi)生產(chǎn)，不完全契約條件下的國際生產(chǎn)，構(gòu)建了一個(gè)兩階段國際生產(chǎn)的理論模型。該模型把縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的所有權(quán)和區(qū)位問題統(tǒng)一起來，分析全球經(jīng)濟(jì)中貿(mào)易、投資和企業(yè)組織之間的關(guān)系，對(duì)國際生產(chǎn)體系的形成和演變機(jī)制予以完整的理論解釋。模型表明分工結(jié)構(gòu)是決定國際產(chǎn)業(yè)布局變動(dòng)的基本因素，貿(mào)易自由化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和良好的契約環(huán)境是其重要的推動(dòng)力量。

Feenstra(2004)、Hanson(2005)以加工企業(yè)的所有權(quán)和中間投入采購的歸屬為標(biāo)準(zhǔn)，將在中國大陸的跨國公司加工貿(mào)易模式分為四種，外方同時(shí)擁有所有權(quán)和采購權(quán)；中方擁有所有權(quán)，外方擁有采購權(quán)；外方擁有所有權(quán)，中方擁有采購權(quán)；中方同時(shí)擁有所有權(quán)和采購權(quán)。第一種生產(chǎn)模式的是外商獨(dú)資企業(yè)，第二、三種為中外合資企業(yè)，第四種為非外資企業(yè)。Feenstra(2004)、Hanson(2005)通過建立博弈模型來說明跨國公司對(duì)這些貿(mào)易模式的選擇。在完全合約下，跨國公司傾向于選擇第一種模式，或者第四種模式。在不完全合約的條件下，跨國公司與加工企業(yè)將分治兩項(xiàng)權(quán)力，但最為常見的是，跨國公司擁有所有權(quán)，而東道國企業(yè)得到中間投入品的購買權(quán)。這種分析方法對(duì)中國大陸地區(qū)的合資企業(yè)生產(chǎn)貿(mào)易模式有較強(qiáng)的解釋力。

三、工序貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

(一)工序貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)利益

盡管從表象上看，與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易形式相比，工序貿(mào)易是一種更為細(xì)致和發(fā)達(dá)的國際貿(mào)易形態(tài)。然而，從理論上講，工序貿(mào)易并未超出傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的適用范圍，只要在傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)加入當(dāng)代國際分工條件，仍然可以用于解釋產(chǎn)品不同工序間的國際分工。Grossman等(2008)構(gòu)建了一個(gè)Trading Tasks模型，將交易成本變量和技術(shù)因素加入傳統(tǒng)國際分工理論框架，建立了加入交易成本因素的“拓展李嘉圖模型”和“拓展赫克歇爾－俄林模型”，從而將傳統(tǒng)分工理論拓展到產(chǎn)品內(nèi)國際分工的利益分析上。

工序貿(mào)易理論模型有兩個(gè)假設(shè)，一是假設(shè)現(xiàn)有技術(shù)水平下各潛在任務(wù)之間具有不可替代性。二是假設(shè)部分加工貿(mào)易的運(yùn)輸仍需要費(fèi)用。他們將需要較低技術(shù)水平的任務(wù)定義為“L－tasks”，較高技術(shù)水平的任務(wù)定義為“H－tasks”。發(fā)包國的跨國公司可以生產(chǎn)x和Y兩種產(chǎn)品，其中x代表技術(shù)密集型產(chǎn)品，Y代表勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，對(duì)于不同任務(wù)所需的要素?cái)?shù)量關(guān)系可以表示為：aHx／aLx>aHy／aLy，并且規(guī)模報(bào)酬不變。

用w和w代表國內(nèi)與國外的低技術(shù)水平工人工資，這種外包的工資關(guān)系就可以表達(dá)為

w=βt(I)w　(1)

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，任何一種商品的價(jià)格都應(yīng)該不大于一單位這種商品的生產(chǎn)成本。一單位J產(chǎn)品的成本是四方面的總和，包括生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需國內(nèi)(發(fā)包國)非熟練勞動(dòng)力的工資、任務(wù)外包給他國工人的工資、國內(nèi)高技術(shù)任務(wù)中熟練工人的工資、其他生產(chǎn)要素的成本，表示為

pi≤wai(?)(1－I)+waLi(?)βt(i)di+saHi(?)+…，for j=x，y，

廠商選擇將生產(chǎn)任務(wù)外包給國內(nèi)低水平勞動(dòng)工人時(shí)，可能會(huì)支付較低的工資水平，但也可能面l臨著較高運(yùn)輸費(fèi)用的問題。將(1)式代人，可得

pi≤wdLj(?)Ω(I)+saHj(?)+…for j=x，y

國內(nèi)(發(fā)包國)要素市場(chǎng)，x、y代表著兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出，當(dāng)市場(chǎng)上低技能勞動(dòng)力出清時(shí)，每個(gè)廠商在國內(nèi)完成L／1－I的任務(wù)。

那么對(duì)于低技能工人和熟練技術(shù)工人，就可以推出

aLx(?)x+aLy(?)y=L／1－I

aHx(?)x+aHy(?)y=H

通過以上幾個(gè)基本等式，Grossman等(2006，2008)將任務(wù)外包的低成本效應(yīng)分解為：(1)生產(chǎn)效率效應(yīng)，相當(dāng)于勞動(dòng)所增加的效率提高，提高了低技能工人的工資；(2)相對(duì)價(jià)格效應(yīng)，就是說外包使得勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的相對(duì)價(jià)格下降，從SS定理可知，低技能工人的工資也會(huì)下降；(3)勞動(dòng)力供給效應(yīng)，外包相當(dāng)于提高了低技能工人的勞動(dòng)供給，他們被吸引到產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中去，盡管有可能減少他們的工資。這個(gè)模型第一次較為系統(tǒng)的解釋了跨國公司進(jìn)行離岸外包的現(xiàn)象。在同一文獻(xiàn)所做的實(shí)證分析證明了上述效應(yīng)的存在。

(二)工序貿(mào)易對(duì)工資水平的影響

發(fā)達(dá)國家的學(xué)者站在發(fā)包國的立場(chǎng)，更關(guān)注由工序貿(mào)易所改變的全球勞動(dòng)力供求關(guān)系對(duì)發(fā)達(dá)國家工人失業(yè)率和工資水平的影響。Grosman等(2008)的研究發(fā)現(xiàn)，在關(guān)于外包的討論中，不僅應(yīng)該考慮新增海外工人對(duì)全球勞動(dòng)力供應(yīng)和發(fā)達(dá)國家總體福利的影響，還應(yīng)考慮外包發(fā)展過程中產(chǎn)生的另外兩種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。首先，勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化程度提高，結(jié)果

造成勞動(dòng)密集型商品價(jià)格下降，受全球新勞動(dòng)力市場(chǎng)影響最大的發(fā)達(dá)國家低技能工人工資面臨下行壓力。第二個(gè)效應(yīng)是生產(chǎn)率方面的：任務(wù)在全球范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)移會(huì)降低企業(yè)成本，尤其是在更依賴于低技能工人的行業(yè)。那么，這些行業(yè)就會(huì)產(chǎn)生擴(kuò)張的動(dòng)機(jī)，低技能員工也會(huì)找到生產(chǎn)率和薪資更高的新工作。這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì)，生產(chǎn)率效應(yīng)主導(dǎo)著勞動(dòng)力供給效應(yīng)。也就是說，某些產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)出不僅沒有降低美國的薪資水平，實(shí)際上還抵消了中國和印度等大型新興經(jīng)濟(jì)體融入全球經(jīng)濟(jì)帶來的一些薪資降低效應(yīng)。即便更高技能的工作任務(wù)成為貿(mào)易候選品，這些正面效應(yīng)仍可能會(huì)存在。對(duì)于各級(jí)技能水平的美國員工而言，外包的性質(zhì)類似于提高生產(chǎn)率和薪資水平的科技進(jìn)步。

對(duì)于發(fā)展中國家來說，普通勞動(dòng)者的工資水平可以通過兩種方式在工序貿(mào)易中得到提高。一是就業(yè)擴(kuò)大所引起的收入提高效應(yīng)。發(fā)展中國家參與國際分工，目前的基礎(chǔ)是勞動(dòng)力豐富這個(gè)比較優(yōu)勢(shì)。因此，當(dāng)中國處在為全世界生產(chǎn)勞動(dòng)密集型的工序時(shí)，全世界的就業(yè)機(jī)會(huì)就或多或少轉(zhuǎn)移到中國來，即使工資沒有上漲，由于擴(kuò)大了全社會(huì)的就業(yè)面，本身就會(huì)帶來整體勞動(dòng)者群體收入的提高。二是生產(chǎn)率提高所引起的工資增長效應(yīng)。發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的生產(chǎn)任務(wù)，比發(fā)展中國家原有的產(chǎn)業(yè)需要更多的高技能勞動(dòng)力，發(fā)展中國家所從事的生產(chǎn)任務(wù)中高技能勞動(dòng)力密集度也比以前高了，這也相對(duì)增加了對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求，提高了高技能勞動(dòng)力的相對(duì)工資。另外，中國在參與國際分工時(shí)，本身也會(huì)帶動(dòng)勞動(dòng)力在地區(qū)間和部門間的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生一種資源重新配置效應(yīng)，實(shí)際上也促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率(TFP)的提高。一旦生產(chǎn)率得到了提高，一方面通過產(chǎn)品價(jià)格下降，增加了低收入者的消費(fèi)，擴(kuò)大國內(nèi)需求，從而通過乘數(shù)效應(yīng)增加就業(yè)，另一方面也使企業(yè)具有了增加工資的物質(zhì)條件，如果其他條件具備的話，工資水平也就自然得到了提高。

四、結(jié)論與前瞻

較之傳統(tǒng)貿(mào)易理論，工序貿(mào)易理論具有以下幾個(gè)顯著特征。第一，研究對(duì)象和前提假定不同。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論在研究國際分工與貿(mào)易的起因和模式時(shí)，均以最終產(chǎn)品作為研究的對(duì)象，而有關(guān)工序貿(mào)易的研究文獻(xiàn)將研究視野由產(chǎn)品層面拓展到了工序?qū)用?。建立在不完全?jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的新貿(mào)易理論被用于國際垂直生產(chǎn)的分析時(shí)，同樣將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢(shì)等因素?cái)U(kuò)展到各個(gè)生產(chǎn)工序來考慮。這種調(diào)整使得貿(mào)易理論更貼近于現(xiàn)實(shí)，但也使該理論模型更加復(fù)雜化。第二，分工基礎(chǔ)不同。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，決定國際分工的根本因素是國家間要素稟賦差異；而工序貿(mào)易理論認(rèn)為，無論兩個(gè)國家的稟賦差異如何，決定兩個(gè)國家分工的根本原因在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差別化。同時(shí)，科技進(jìn)步為跨國公司的全球化生產(chǎn)和貿(mào)易提供了可能，貿(mào)易自由化和投資自由化政策也進(jìn)一步推動(dòng)了國際分工的細(xì)化。第三，貿(mào)易的利益不同。建立在差別稟賦基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)貿(mào)易模式是產(chǎn)品層面的貿(mào)易，其利益來源主要是各方現(xiàn)有差別優(yōu)勢(shì)的充分實(shí)現(xiàn)。建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差別化基礎(chǔ)上的工序貿(mào)易模式是工序?qū)用娴馁Q(mào)易，其利益來源主要是規(guī)模經(jīng)濟(jì)在各個(gè)工序環(huán)節(jié)的充分實(shí)現(xiàn)和產(chǎn)品消費(fèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大。此外，對(duì)于貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的分析也更加微觀化，主要集中在對(duì)參與國總體國民福利與國內(nèi)收入分配的影響、對(duì)國際間技術(shù)擴(kuò)散的影響以及對(duì)世界貿(mào)易增長的影響等方面。從研究結(jié)論看，工序貿(mào)易對(duì)收入分配的影響是不確定的，而其他幾方面的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析均得到了較為一致的結(jié)論，即在一般情況下工序貿(mào)易對(duì)參與國貿(mào)易利益、國際技術(shù)擴(kuò)散與世界貿(mào)易增長有積極影響。