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規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文第1篇

壟斷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定高度以后必然產(chǎn)生的、與競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)立的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是發(fā)源自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又反過(guò)來(lái)否定、限制、阻止市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種“異化”力量，因而是對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序的極大威脅。簡(jiǎn)要而言，壟斷是指在市場(chǎng)交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟(jì)組織（極端而言可以只有一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體），憑借自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或超經(jīng)濟(jì)勢(shì)利，對(duì)商品生產(chǎn)、商品價(jià)格、商品數(shù)量及市場(chǎng)供求狀態(tài)實(shí)行排他性控制（直至實(shí)行排他性獨(dú)占），以牟取長(zhǎng)期穩(wěn)定超額利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)行為。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術(shù)壟斷、勞動(dòng)力壟斷和信息壟斷等生產(chǎn)要素的壟斷，更普遍的則直接表現(xiàn)為價(jià)格壟斷和與此相關(guān)的市場(chǎng)交易份額的排他性控制。法律關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范與否，從法律角度考察壟斷，重在行為判定，例如鎖定、操縱價(jià)格，劃分市場(chǎng)，價(jià)格歧視，操縱投標(biāo)，獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，聯(lián)手抵制，非法兼并等各種濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的行為。

壟斷現(xiàn)象和反壟斷實(shí)踐的復(fù)雜性在于：第一，資源自然分布不均衡會(huì)造成資本進(jìn)入困難，形成難以避免的自然壟斷，例如煤炭、石油等能源的開(kāi)發(fā)領(lǐng)域以及少數(shù)稀有產(chǎn)品的供給；第二，反壟斷、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)政策同適度發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策之間的矛盾，常常使對(duì)具體的壟斷現(xiàn)象的界定遇到困難，陷入兩難選擇；第三，一般性經(jīng)濟(jì)壟斷，也可以由一時(shí)技術(shù)的或投資起點(diǎn)的原因所引起，例如對(duì)各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的技術(shù)專利，就需要加以保護(hù)，而某些領(lǐng)域由技術(shù)原因?qū)е碌倪^(guò)高的投資門坎，也很難加以拆除；第四，在復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中，往往由于不同利益群體主觀意志的分歧，對(duì)于同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)行為是否構(gòu)成市場(chǎng)壟斷，在理論觀點(diǎn)、政策主張和法律界定等諸多方面相去甚遠(yuǎn)，以至陷入曠日持久的爭(zhēng)辯和訴訟之中；第五，行政執(zhí)法部門在反壟斷問(wèn)題上能否不受外界干擾，一以貫之，“把水端平”，保持公正、效率、廉潔和權(quán)威，歷來(lái)也是公眾關(guān)注、監(jiān)督的焦點(diǎn)，從而常常是引發(fā)懷疑、爭(zhēng)論和不滿的誘因。這些情況常常給反壟斷的立法、司法機(jī)構(gòu)和行政主管機(jī)關(guān)，帶來(lái)極大的困難和麻煩。

壟斷的巨大危害就在于，通過(guò)種種排他性控制，阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（含潛在對(duì)手）的進(jìn)入，限制公平競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，阻礙技術(shù)進(jìn)步，降低經(jīng)濟(jì)效率，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯。其中，壟斷行為的最典型之處是，人為控制產(chǎn)品生產(chǎn)和供給數(shù)量，制造有利于自己的“賣方市場(chǎng)”狀態(tài)，維持大大高于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的產(chǎn)品壟斷價(jià)格，以攫取壟斷利潤(rùn)?？梢哉f(shuō)，壟斷之手是在向“所有的人行竊”，損害的是“全社會(huì)”的利益，因而壟斷勢(shì)利歷來(lái)被視為是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的頭號(hào)公敵。

在經(jīng)濟(jì)一體化、競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化的新時(shí)期，近年來(lái)正出現(xiàn)以飛機(jī)制造、汽車制造、信息通訊、金融保險(xiǎn)業(yè)為代表的新一輪大公司兼并潮，從而推動(dòng)了壟斷格局進(jìn)一步升級(jí)。為增強(qiáng)本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位，發(fā)達(dá)國(guó)家理論界、法律界和政府界爭(zhēng)相放寬對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)份額和企業(yè)兼并的原有解釋和限制，美國(guó)明確提出了“放松管制”以鼓勵(lì)國(guó)際化兼并的政策。這是各國(guó)基于反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)政策的一次重大調(diào)整，必將對(duì)各國(guó)的以及國(guó)際的經(jīng)濟(jì)集中度、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。針對(duì)這種經(jīng)濟(jì)集中度在國(guó)際范圍內(nèi)加速提高的新動(dòng)向，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)出警告：“過(guò)去大規(guī)模的合并不普遍，真正全球易甚至比較稀少。但是今天，大公司在數(shù)十個(gè)國(guó)家經(jīng)營(yíng)，并在每個(gè)國(guó)家占有很大的市場(chǎng)份額，而合并能輕而易舉地在單個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)建立優(yōu)勢(shì)地位”，因而呼吁盡快建立國(guó)際性的反壟斷法，以阻止壟斷行為國(guó)際化和大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)的進(jìn)一步蔓延，認(rèn)為“制定全球競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)必將成為世界貿(mào)易組織下一輪談判的一個(gè)重要組成部分”（［美］布賴恩．拉賽爾：《需要全球反托拉斯法規(guī)》，美國(guó)1997年7月31日《商業(yè)日?qǐng)?bào)》）。

二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期壟斷現(xiàn)象的特殊性

在一系列深層矛盾依然存在的背景下，中國(guó)連續(xù)幾年實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和市場(chǎng)狀態(tài)的相對(duì)穩(wěn)定，這或許顯示，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在步入相對(duì)平穩(wěn)發(fā)展的成熟階段，從而已經(jīng)有能力在某種常態(tài)中解決深層次矛盾，有能力避免以往反復(fù)出現(xiàn)過(guò)的大起大落、忽冷忽熱的劇烈波動(dòng)。即使是1998年特大洪水過(guò)后，商品市場(chǎng)的基本供求狀況也沒(méi)有發(fā)生逆向變化。根據(jù)這種長(zhǎng)時(shí)間、大面積、多品種“買方跡象”，似有理由認(rèn)定，中國(guó)買方市場(chǎng)已經(jīng)初步形成相對(duì)穩(wěn)定的“常態(tài)”，市場(chǎng)機(jī)制及其競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制已經(jīng)順其自然地開(kāi)始發(fā)揮基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的那種國(guó)家壟斷各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的局面已經(jīng)基本改觀。

這一歷史性變化具有重大意義，也提出了關(guān)注新情況、解決新問(wèn)題的政策需求。主要表現(xiàn)是，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐步加劇，不公平競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象日益突出，低水平無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、惡性競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)欺詐行為急劇增加；不公平競(jìng)爭(zhēng)中的行政性壟斷、行業(yè)性壟斷已對(duì)市場(chǎng)發(fā)育構(gòu)成明顯威脅，一般意義上的經(jīng)濟(jì)性壟斷現(xiàn)象也開(kāi)始顯現(xiàn)；多種現(xiàn)象同時(shí)并存、交織，使創(chuàng)建和維護(hù)有效公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，遇到了從未有過(guò)的復(fù)雜情況和巨大困難。對(duì)于這些頗具中國(guó)特色的市場(chǎng)現(xiàn)象，特別是行政壟斷、行業(yè)壟斷，如果任其發(fā)展蔓延，定將對(duì)市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化建設(shè)，構(gòu)成極大威脅，并阻礙市場(chǎng)成熟化的進(jìn)程，直至發(fā)生“市場(chǎng)變異”，導(dǎo)致社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不應(yīng)有的曲折和傷害。

反壟斷，作為規(guī)范市場(chǎng)秩序的第一主題，以及基于反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)政策立法，在發(fā)達(dá)國(guó)家的爭(zhēng)論、調(diào)整、修改和完善從未停止過(guò)。在以往的東西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，壟斷被不約而同地解釋為資本主義專有的制度現(xiàn)象。根據(jù)后來(lái)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，有理由確認(rèn)，壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的伴生物，實(shí)屬于一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共同現(xiàn)象，與市場(chǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同屬一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇。當(dāng)然，在中國(guó)，由于經(jīng)濟(jì)體制處在行政化、高度集中計(jì)劃體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的歷史階段，情況更為復(fù)雜，除了一般意義上的壟斷現(xiàn)象以外，又有明顯的特殊表現(xiàn)。因此，針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)狀態(tài)變化和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中壟斷現(xiàn)象的特殊性，需要研究、制定特殊的對(duì)策思路，至于低水平無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、惡性競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)欺詐和經(jīng)濟(jì)性壟斷，雖然也很重要，但是同反行政化壟斷相比，畢竟是第二位的。

中國(guó)壟斷現(xiàn)象的特殊性及其由來(lái)。中國(guó)原有的經(jīng)濟(jì)體制屬于排斥市場(chǎng)機(jī)制、高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置高度依賴政府機(jī)構(gòu)和行政力量，因此天然帶有國(guó)有化趨勢(shì)和國(guó)家壟斷的強(qiáng)烈沖動(dòng)。當(dāng)中國(guó)決心改革這種僵化體制之后，隨著市場(chǎng)化程度的逐步提高，一方面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始獲得了生存空間，與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相伴的經(jīng)濟(jì)壟斷隨即得到萌生；但更主要的是另一方面，即原有體制中頗具根基、盤根錯(cuò)節(jié)的行政化、官本位權(quán)力機(jī)制，也開(kāi)始尋找新的環(huán)境土壤，原有的行政化壟斷勢(shì)力依托逐步成長(zhǎng)、極不健全的市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，盡可能地、不失時(shí)機(jī)地為自己營(yíng)造出了可觀的生存和發(fā)展機(jī)會(huì)。

中國(guó)特有的壟斷現(xiàn)象，存在著一個(gè)極其鮮明的共同點(diǎn)，即都是在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度非常低下的情況下發(fā)生的，尚缺乏從公平競(jìng)爭(zhēng)自然衍生壟斷的普遍基礎(chǔ)。在經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度普遍不高的場(chǎng)合，能夠?qū)е聣艛嗟?，只有行政?quán)力這個(gè)唯一合理的解釋。或者說(shuō)，中國(guó)的壟斷主要不是憑借生產(chǎn)集中度，而是憑借行政權(quán)力。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的種種特征也可歸結(jié)為國(guó)家壟斷，即憑借國(guó)家政權(quán)的力量直接控制所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。這種全面國(guó)有化和國(guó)家壟斷趨勢(shì)，固然存在種種弊端，但由此帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)是“封著口”的或“全封閉”的，即歸國(guó)家所有，由國(guó)家支配。“肉爛在鍋里”，泄漏的機(jī)會(huì)不多。當(dāng)時(shí)國(guó)家所有、分級(jí)管理、大一統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制，以及各項(xiàng)配套政策、社會(huì)輿論、價(jià)值取向等等可以保障這一點(diǎn)，故染指壟斷利潤(rùn)、化公為私、化國(guó)有為部門地區(qū)機(jī)關(guān)所有的可能性極小。

改革開(kāi)放，實(shí)行放權(quán)讓利以后，行政權(quán)力格局發(fā)生了重大變化，國(guó)家壟斷及其全封閉管理體系已經(jīng)基本解體，公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系尚不健全，加之放權(quán)讓利多被各個(gè)主管部門和地方機(jī)關(guān)截留，并沒(méi)到位。于是，在部門、地區(qū)權(quán)力和自身利益有了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化這個(gè)大舞臺(tái)作為依托之后，分享行政化壟斷種種“好處”的機(jī)會(huì)大大增加了。換句話說(shuō)，壟斷利潤(rùn)所能夠誘惑的，還主要不是真正意義上的企業(yè)，而是行政管理機(jī)關(guān)及其人格化的表現(xiàn)——各級(jí)各類政府官員。因此，現(xiàn)在所能看到的，大多明顯表現(xiàn)為由條條塊塊權(quán)力格局所造就和維護(hù)的行政化壟斷，也即超經(jīng)濟(jì)壟斷或排斥他人進(jìn)入的超經(jīng)濟(jì)獨(dú)占。

中國(guó)壟斷現(xiàn)象的特殊表現(xiàn)。行政化壟斷通常發(fā)生在權(quán)力的集中點(diǎn)，雙重體制的交叉點(diǎn)，監(jiān)督環(huán)節(jié)的薄弱點(diǎn)，法律政策的滯后點(diǎn)以及某些資源的稀缺點(diǎn)。而擾亂市場(chǎng)秩序、限制公平競(jìng)爭(zhēng)的行政化壟斷具體表現(xiàn)則多種多樣。一是部門和地方的行政主管機(jī)關(guān)，強(qiáng)化獨(dú)占地位，熱衷于“唯成份論”（國(guó)有經(jīng)濟(jì)）和“唯（本）系統(tǒng)論”，制造進(jìn)入障礙和市場(chǎng)歧視，保護(hù)落后，阻止公平競(jìng)爭(zhēng)；二是濫用權(quán)力，走私販私。沖擊市場(chǎng)；三是違規(guī)評(píng)比，欺騙輿論，制造混亂；四是政企虛假脫鉤，牢牢控制人事權(quán)力，保持雙重身份，維持“官商一體”，熱衷權(quán)錢交易，破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序；五是公開(kāi)“設(shè)租”，控制信息，從中漁利，排斥公平競(jìng)爭(zhēng)；六是巧立名目，亂收費(fèi)用，增加經(jīng)營(yíng)成本和市場(chǎng)交易成本，造成了“費(fèi)大于稅”的混亂、失控局面；七是通過(guò)參與立法設(shè)計(jì)的機(jī)會(huì)“給自己授權(quán)”，將部門利益合法化（針對(duì)立法過(guò)程中的“行政壟斷”和包辦，社會(huì)各界多有異議）；八是行政化壟斷善于自我修復(fù)、不斷擴(kuò)張，在已經(jīng)被弱化的領(lǐng)域卷土重來(lái)，同時(shí)向以往不曾覆蓋的領(lǐng)域“進(jìn)軍”；九是運(yùn)用行政壟斷控制資源、人為制造短缺，制造省區(qū)際的貿(mào)易摩擦。

綜上所述，中國(guó)特有的行政化壟斷名目繁多，危害極大，而剔除行政化壟斷的難度更不可低估。日本一家報(bào)紙就此載文指出：“這種艱巨性體現(xiàn)在各利益集團(tuán)的抵抗，而官僚集團(tuán)是最大的利益集團(tuán)。其對(duì)改革的抵抗性也就更大。至今為止，中國(guó)的改革一直無(wú)法通過(guò)官僚機(jī)構(gòu)這一大‘關(guān)’。”（日本《時(shí)報(bào)》1998年1月20日）。從反壟斷的角度理解，改革的阻力來(lái)自條塊式利益集團(tuán)的抵抗。而行政性壟斷是對(duì)市場(chǎng)秩序的最大威脅，依它特有的“來(lái)頭”和“背景”，足以擊敗市場(chǎng)上的任何對(duì)手。由于行政化壟斷勢(shì)力的侵入，在很大程度上使中國(guó)的市場(chǎng)狀態(tài)發(fā)生了變異，即市場(chǎng)交易中被不斷營(yíng)造、復(fù)制和異化出某種非市場(chǎng)因素，從形式上看似乎很象普通的商品交易，但骨子里人不是按照效率、公開(kāi)、公正、公平的市場(chǎng)原則行事。于是，市場(chǎng)本應(yīng)具有的資源高效配置功能和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境受到損害和削弱，有限資源不再按照效率原則，而是按壟斷市場(chǎng)的“權(quán)力網(wǎng)”來(lái)配置。故此，行政化壟斷限制了中國(guó)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的健康成長(zhǎng)，阻礙了競(jìng)爭(zhēng)力的普遍提高，因而反行政性壟斷是中國(guó)的當(dāng)務(wù)之急，是從根本上規(guī)范市場(chǎng)秩序的首要環(huán)節(jié)。這不僅是深化改革、培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需要，也是中國(guó)與國(guó)際接軌，盡快加入世界貿(mào)易組織的客觀要求。行政化壟斷極大地增加了市場(chǎng)“游戲規(guī)則”的主觀隨意性，降低了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的透明度，因而與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)慣例是格格不入的。國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境不會(huì)長(zhǎng)期同一個(gè)充滿行政化壟斷的國(guó)家打交道，長(zhǎng)此以往，只會(huì)繼續(xù)增加中國(guó)進(jìn)入WTO的難度。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文第2篇

關(guān)鍵詞：外國(guó)直接投資 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的度量指標(biāo)

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，產(chǎn)業(yè)組織被定義為同一類商品的生產(chǎn)者在同一市場(chǎng)上的集合，以及這些生產(chǎn)者之間的相互關(guān)系結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的關(guān)系，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)效果以及公共政策等范疇構(gòu)成產(chǎn)業(yè)組織理論的基本體系，產(chǎn)業(yè)組織影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變主要是通過(guò)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)效果等一系列機(jī)制。其中，決定產(chǎn)業(yè)組織的競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的基本因素是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。根據(jù)克拉克森的定義，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指：“市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)涉及影響競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程性質(zhì)的那些市場(chǎng)屬性，因此，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)包括企業(yè)的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進(jìn)入條件、產(chǎn)品差異以及企業(yè)成本結(jié)構(gòu)和政府管制的程度”。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般用市場(chǎng)集中度、進(jìn)入和退出壁壘以及產(chǎn)品差異化程度度量。

市場(chǎng)集中度

市場(chǎng)集中度，又稱產(chǎn)業(yè)集中度，一般是用產(chǎn)業(yè)內(nèi)最大的若干家廠商的銷售額占全產(chǎn)業(yè)銷售額的比重來(lái)衡量的。最常用衡量指標(biāo)是“四家集中度”（CR4）和“八家集中度”（CR8），也就是行業(yè)內(nèi)最大的四家或八家企業(yè)所占的市場(chǎng)份額之和。

度量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，除了市場(chǎng)集中度之外，其他一些影響比較大的指標(biāo)還有貝恩指數(shù)、勒納指數(shù)以及HI指數(shù)。貝恩指數(shù)實(shí)際上就是超額利潤(rùn)率，勒納指數(shù)在一定程度上可以用來(lái)衡量一個(gè)廠商市場(chǎng)力量的大小，以壟斷力量的強(qiáng)弱來(lái)判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。盡管貝恩指數(shù)與勒納指數(shù)都建立在堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)上，但是，這兩個(gè)指數(shù)在實(shí)際運(yùn)用中都存在一定的不足。HI指數(shù)考慮到了產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)的市場(chǎng)份額，對(duì)市場(chǎng)份額大的企業(yè)賦予大的權(quán)數(shù)，使得計(jì)算結(jié)果更接近于實(shí)際數(shù)額。與其他指標(biāo)相比較而言，HI指數(shù)更為理想，并且得到了廣泛的應(yīng)用。

可見(jiàn)，市場(chǎng)集中度指標(biāo)在很大程度上反映了市場(chǎng)的壟斷程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)情況。市場(chǎng)集中度高，則產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)壟斷程度也大。然而，僅用集中度作為劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)仍具有一定的局限性，由于其產(chǎn)業(yè)邊界不一定明確，沒(méi)有考慮替代品、地區(qū)因素以及邊貿(mào)因素，結(jié)果往往會(huì)夸大市場(chǎng)壟斷的程度。

產(chǎn)品差異

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，產(chǎn)品差異被定義為企業(yè)在形成該企業(yè)提供的產(chǎn)品實(shí)體的要素上，或在提品過(guò)程的諸條件上，造成足以區(qū)別于其它同類產(chǎn)品，以吸引買者的特殊性。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品的差別越大，就越能吸引顧客，擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額，促進(jìn)市場(chǎng)集中度的上升。

市場(chǎng)上的商品幾乎都是互有差別的，但是有差別的產(chǎn)品并不是不能互相替代的，因而相互之間又存在競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)品的替代性越強(qiáng)，表明廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)越充分；差別化越大，表明廠商對(duì)市場(chǎng)的壟斷特征越明顯。產(chǎn)品差異化通過(guò)同一市場(chǎng)的產(chǎn)品由于一些因素的構(gòu)成，使得相同產(chǎn)品或相似產(chǎn)品之間有不完全的替代性。這些因素可以是客觀存在的因素，也可以是消費(fèi)者偏好方面的主觀因素。

產(chǎn)品差異對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)的影響也是存在差別的。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品差異化對(duì)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響在產(chǎn)品差別較高的市場(chǎng)上比較突出。貝恩曾根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)品差異對(duì)不同行業(yè)部門影響程度大小進(jìn)行分析研究，結(jié)果表明：產(chǎn)品差異對(duì)從事消費(fèi)資料生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的行業(yè)，尤其是從事耐用消費(fèi)品行業(yè)的影響非常大，而對(duì)于生產(chǎn)資料各行業(yè)的影響則非常小。這主要是因?yàn)樯a(chǎn)資料生產(chǎn)部門的產(chǎn)品基本上都已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化了，這些標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)者的不同而改變。

市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

進(jìn)入壁壘指阻止新企業(yè)從“潛在性進(jìn)入”變?yōu)椤艾F(xiàn)實(shí)性進(jìn)入”的因素。進(jìn)入壁壘是市場(chǎng)不完全的一個(gè)主要的表現(xiàn)形式，進(jìn)入壁壘的高低，意味著新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的難易。若市場(chǎng)中某個(gè)行業(yè)固定資產(chǎn)大，技術(shù)復(fù)雜，專有性強(qiáng)，則在位企業(yè)相對(duì)于新企業(yè)擁有更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)集中度會(huì)很高，反之亦然。

一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與進(jìn)入壁壘具有很密切的關(guān)系。在完全壟斷市場(chǎng)進(jìn)入壁壘相當(dāng)大，其它企業(yè)基本上是不可能進(jìn)入的；在寡頭壟斷市場(chǎng)進(jìn)入壁壘比較大，進(jìn)出市場(chǎng)有比較大的障礙；在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘比較小，進(jìn)出市場(chǎng)比較容易和自由；而在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)則沒(méi)有進(jìn)入壁壘。

外國(guó)直接投資與中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的突破

外資公司進(jìn)入中國(guó)以后，憑借自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了中國(guó)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘的突破。與此同時(shí)，中國(guó)在加入WTO之后，對(duì)外國(guó)直接投資的限制將越來(lái)越少，外國(guó)直接投資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)所面臨的政策性壁壘也會(huì)日益降低。

外國(guó)直接投資對(duì)絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘的突破 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究大多表明，與市場(chǎng)的潛在進(jìn)入者相比，市場(chǎng)上在位企業(yè)更具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，也即市場(chǎng)上在位企業(yè)能比潛在進(jìn)入企業(yè)以更低的單位成本從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因一方面在于在位廠商擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)壟斷權(quán)，從而在生產(chǎn)技術(shù)上面具有優(yōu)勢(shì)；另一方面在于已有廠商擁有更多的經(jīng)濟(jì)資源，而新進(jìn)入者卻不得不支付更高的投入要素價(jià)格。市場(chǎng)在位企業(yè)擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，在位企業(yè)通過(guò)經(jīng)驗(yàn)的積累和R＆D的投入，可以保持一種成本上的優(yōu)勢(shì)。由于生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累，市場(chǎng)在位企業(yè)比市場(chǎng)潛在進(jìn)入企業(yè)早進(jìn)入市場(chǎng)，那么在位企業(yè)就會(huì)享有成本優(yōu)勢(shì)。

與發(fā)達(dá)國(guó)家間的跨國(guó)投資不同，跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)進(jìn)入，優(yōu)勢(shì)的配置剛好相反，在東道國(guó)直接投資參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的跨國(guó)公司盡管是新進(jìn)入廠商，但其資本實(shí)力往往比當(dāng)?shù)貜S商更加雄厚，跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模一般很容易達(dá)到最低效率規(guī)模，同時(shí)，跨國(guó)公司在管理、技術(shù)創(chuàng)新等方面往往比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)擁有更大優(yōu)勢(shì)，為其突破發(fā)展中東道國(guó)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘提供了有利條件。

外國(guó)直接投資對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘的突破 規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘主要表現(xiàn)為，在某一特定的行業(yè)中，由規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)所導(dǎo)致的不同企業(yè)的生產(chǎn)成本差異，阻止一些新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入。進(jìn)入資本需要量壁壘與規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)明顯的產(chǎn)業(yè)，最低的有效進(jìn)入資本量是客觀存在的一種進(jìn)入壁壘。

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)一直存在這樣一種現(xiàn)象：企業(yè)盲目地進(jìn)入產(chǎn)業(yè)，進(jìn)入壁壘在事實(shí)上失效。這種進(jìn)入壁壘的失效主要表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘以及進(jìn)入資本需要量壁壘對(duì)于外國(guó)直接投資進(jìn)入所起到的作用很小。這是因?yàn)樵谙喈?dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，中國(guó)的市場(chǎng)需求十分旺盛，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘對(duì)企業(yè)尤其是跨國(guó)企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的抑制作用非常微弱；同時(shí)，受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的制約，中國(guó)大部分行業(yè)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模都未達(dá)到一定的水平，沒(méi)能形成一定的進(jìn)入壁壘。與中國(guó)企業(yè)不同，跨國(guó)投資企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不易受特定國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)容量的限制，它們的生產(chǎn)規(guī)模一般比較大，分支機(jī)構(gòu)也比較多，可以在多個(gè)國(guó)家市場(chǎng)內(nèi)配置資源，更易達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模?？傊?，對(duì)于跨國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，克服規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘和進(jìn)入資本需要量壁壘的實(shí)力是比較充分的。

外國(guó)直接投資對(duì)產(chǎn)品差異壁壘的突破 產(chǎn)品差異是指由制造和銷售過(guò)程中的質(zhì)量、知名度、地點(diǎn)、時(shí)間、適用性等因素所形成的同類產(chǎn)品之間的差異。產(chǎn)品差異壁壘主要表現(xiàn)為已有廠商在產(chǎn)品市場(chǎng)中擁有新進(jìn)入廠商所沒(méi)有的消費(fèi)者偏好優(yōu)勢(shì)。

一般來(lái)說(shuō)，外資企業(yè)在中國(guó)擁有產(chǎn)品差異優(yōu)勢(shì)。外國(guó)直接投資企業(yè)為了長(zhǎng)期占領(lǐng)東道國(guó)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)和維持市場(chǎng)中的領(lǐng)先地位，會(huì)以產(chǎn)品當(dāng)?shù)鼗癁槟繕?biāo)進(jìn)行適應(yīng)型研發(fā)和創(chuàng)新，對(duì)原有產(chǎn)品和工藝進(jìn)行改造和提高，開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品以消除產(chǎn)品差異化壁壘。此外，外資企業(yè)積極從事廣告促銷等活動(dòng)，從事廣告促銷活動(dòng)的頻率相當(dāng)高，用于廣告方面的投入也非常大。外資企業(yè)還很重視品牌效應(yīng)，積極在中國(guó)注冊(cè)商標(biāo)和低價(jià)或無(wú)償受讓中國(guó)已有的品牌。而中國(guó)大多數(shù)企業(yè)不具有保護(hù)商標(biāo)和品牌競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)，對(duì)于廣告的投入力度也大大遜色于外資企業(yè)。

外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的重建

在外國(guó)直接投資突破中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘之后，為確保自身在東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位，這些外資企業(yè)會(huì)憑借其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在中國(guó)市場(chǎng)上重建進(jìn)入壁壘。

跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)后，會(huì)采取一些列措施保持其在中國(guó)市場(chǎng)中所取得的主導(dǎo)地位，比如說(shuō)加大投資力度和深度，同時(shí)利用其全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而提高中國(guó)市場(chǎng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘。這種做法在寡占市場(chǎng)表現(xiàn)得尤為普遍，在寡占的產(chǎn)品和行業(yè)中企業(yè)集中度一般比較高，跨國(guó)公司盡管數(shù)目不多，但是往往占據(jù)較大的市場(chǎng)份額，這些公司有可能通過(guò)串謀、瓜分市場(chǎng)和操縱價(jià)格，以形成較高的進(jìn)入壁壘，阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入。

由于跨國(guó)公司往往擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司還可以通過(guò)構(gòu)筑技術(shù)壁壘強(qiáng)化其在中國(guó)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位。此外，跨國(guó)公司還可通過(guò)一系列手段提高在中國(guó)市場(chǎng)的絕對(duì)成本壁壘，比如說(shuō)利用內(nèi)部分工優(yōu)勢(shì)以及在供應(yīng)資源上享有的價(jià)格優(yōu)勢(shì)進(jìn)行垂直一體化投資。最后，跨國(guó)公司還可以通過(guò)品牌控制、廣告活動(dòng)提高中國(guó)產(chǎn)品的差別化壁壘?？鐕?guó)公司的品牌壟斷戰(zhàn)略具有相當(dāng)?shù)碾[蔽性，其品牌擴(kuò)張往往透過(guò)資本進(jìn)入、企業(yè)并購(gòu)來(lái)完成。

外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)市場(chǎng)集中度的影響

外國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)的效應(yīng)因東道國(guó)市場(chǎng)不同而不同，一般來(lái)說(shuō)，如果東道國(guó)市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)并且具有競(jìng)爭(zhēng)性，外國(guó)直接投資在一定程度上會(huì)提高東道國(guó)的創(chuàng)新能力，主要途徑是通過(guò)提高競(jìng)爭(zhēng)來(lái)刺激東道國(guó)公司提高和改進(jìn)生產(chǎn)方法來(lái)提高生產(chǎn)率，或者通過(guò)接管一些生產(chǎn)效率低下的公司對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生有利影響。而在發(fā)展中國(guó)家，外國(guó)直接投資企業(yè)對(duì)東道國(guó)的投資進(jìn)入在初始階段會(huì)增加?xùn)|道國(guó)相關(guān)市場(chǎng)的企業(yè)數(shù)量，從而在一定程度上降低市場(chǎng)集中度，加強(qiáng)東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

下面對(duì)外國(guó)直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集中度的影響進(jìn)程進(jìn)行一下回顧。改革開(kāi)放初期，跨國(guó)投資以新建投資為主要形式?？鐕?guó)投資進(jìn)入之初降低了中國(guó)的市場(chǎng)集中度，并促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)完整、部門比較齊全，20世紀(jì)90年代中期以后，跨國(guó)公司以并購(gòu)方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的的比例增加。此時(shí)，就外國(guó)直接投資整體而言，行業(yè)集中度和行業(yè)內(nèi)的市場(chǎng)集中度比較高。從行業(yè)來(lái)看，外國(guó)直接投資主要集中在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、供應(yīng)業(yè)、通信業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，尤其是集中在汽車、洗滌用品、通信設(shè)備等行業(yè)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)不足現(xiàn)象同時(shí)存在。這種情形造成社會(huì)資源被浪費(fèi)而且資源配置效益低下制約中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。外國(guó)直接投資的進(jìn)入加大了我國(guó)產(chǎn)品差別化程度，提高了市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，而且促使市場(chǎng)集中度呈現(xiàn)中快速提高的趨勢(shì)。就目前而言，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)雖已呈現(xiàn)集中的趨勢(shì)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有較大的差距?？傮w而言，我國(guó)多數(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度是比較低的。一些擁有半數(shù)以上的市場(chǎng)份額的大型企業(yè)往往是通過(guò)政府手段而不是通過(guò)市場(chǎng)手段取得的。如此，外國(guó)直接投資將有可能成為我們改善市場(chǎng)機(jī)能、提高產(chǎn)業(yè)集中度可以利用的手段。

參考文獻(xiàn)：

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文第3篇

關(guān)鍵詞：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；跨國(guó)公司；國(guó)際分工

中圖分類號(hào)：F114.1　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A　文章編號(hào)：1674-4543(2009)06-0009-08

近年來(lái)，伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，跨國(guó)生產(chǎn)的現(xiàn)象日益普遍，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界也激起了對(duì)于跨國(guó)公司“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”(GlobalProduction Networks)的研究熱潮。理論界對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程在國(guó)際間分工協(xié)作的正式關(guān)注起始于Porter的價(jià)值鏈理論，后來(lái)Ernst和Gereffi等人分別使用“全球旗艦網(wǎng)絡(luò)”(Global FlagshipNetworks)和“全球商品鏈”(Global CommodityChains)的概念來(lái)具體反映這一現(xiàn)象，Henderson等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了修改和延伸，給出了更為明確而細(xì)致的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的概論，而關(guān)于對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象的理論解釋則是從“生產(chǎn)分離理論”和“垂直專業(yè)化理論”等角度進(jìn)行的，2002年的《世界投資報(bào)告》則對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行方式從五個(gè)方面進(jìn)行了較為全面的總結(jié)?？傮w上看，這些文獻(xiàn)的分析側(cè)重于對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象和組織特征的描述，但對(duì)于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成過(guò)程、表現(xiàn)形式及其影響的研究仍缺乏一個(gè)完整的分析框架。本文從國(guó)際分工和企業(yè)的性質(zhì)角度探討全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成的基礎(chǔ)、模塊化生產(chǎn)方式的影響以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的宏觀表現(xiàn)形式，從而對(duì)跨國(guó)公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成做出較為完整的理論解釋。

一、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成的基礎(chǔ)：國(guó)際貿(mào)易與直接投資的融合

社會(huì)分工是市場(chǎng)和企業(yè)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。市場(chǎng)和企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生就互相依存，其動(dòng)態(tài)的發(fā)展歷程是企業(yè)間分工與企業(yè)內(nèi)分工矛盾運(yùn)動(dòng)的體現(xiàn)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期斗爭(zhēng)，企業(yè)內(nèi)分工逐漸成為主導(dǎo)社會(huì)分工的發(fā)展方向，以企業(yè)為主體的國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資則成為國(guó)際分工的主要表現(xiàn)形式。進(jìn)入全球化時(shí)代，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用和全球市場(chǎng)開(kāi)放的結(jié)合，推動(dòng)了企業(yè)的組織變遷，使其在世界范圍內(nèi)構(gòu)建其專業(yè)化生產(chǎn)體系。而與國(guó)際分工相伴生的國(guó)際貿(mào)易與直接投資則日益融合，并為這一全球生產(chǎn)體系的形成和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

(一)社會(huì)分工與市場(chǎng)互相依賴并共同成長(zhǎng)

分工與交易相互促進(jìn)、相互制約的關(guān)系最早由斯密定理所揭示，而楊格的“經(jīng)濟(jì)進(jìn)步”原理則深刻闡明了勞動(dòng)分工與市場(chǎng)規(guī)模共同成長(zhǎng)的互動(dòng)過(guò)程。分工的擴(kuò)展必然帶來(lái)市場(chǎng)的擴(kuò)展，而市場(chǎng)的深化又推動(dòng)分工的進(jìn)一步細(xì)化。正是分工背后的利益動(dòng)態(tài)機(jī)制推動(dòng)了分工與市場(chǎng)的良性循環(huán)，這也意味著分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使市場(chǎng)大小與分工程度相互依賴。這是決定分工發(fā)展和深化的根本因素。而市場(chǎng)需求的相對(duì)獨(dú)立性，也反過(guò)來(lái)影響著社會(huì)分工尤其是專業(yè)化水平的發(fā)展。

(二)企業(yè)內(nèi)分工產(chǎn)生于社會(huì)分工并主導(dǎo)社會(huì)分工的格局

社會(huì)分工所帶來(lái)的生產(chǎn)率的提高為企業(yè)內(nèi)分工的產(chǎn)生提供了基本原動(dòng)力。分工與專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性歸根結(jié)底表現(xiàn)為生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，而實(shí)現(xiàn)這種節(jié)約的基本途徑是分工所帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而言，達(dá)到最低效率規(guī)模是某一環(huán)節(jié)從生產(chǎn)鏈中獨(dú)立出來(lái)的必要條件。不同的生產(chǎn)技術(shù)決定了不同的最低效率規(guī)模，但企業(yè)生產(chǎn)的最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模則取決于現(xiàn)有的需求水平。在技術(shù)與市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，技術(shù)變革可以增加或減少最低效率規(guī)模，而市場(chǎng)規(guī)模的變動(dòng)則可以改變最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模的邊界。

分工與專業(yè)化不僅具有生產(chǎn)技術(shù)的屬性，還具有法律上的屬性，前者是基本的生產(chǎn)操作在技術(shù)上的分離，后者則是市場(chǎng)主體法律地位的獨(dú)立。這兩種屬性相互獨(dú)立，各有特點(diǎn)，其發(fā)展也呈現(xiàn)出非同步性，表現(xiàn)在某種操作在技術(shù)上的分離并不必然帶來(lái)該部門在法律上的獨(dú)立，而某市場(chǎng)主體法律地位的非獨(dú)立化并不代表其技術(shù)上的重新整合。但技術(shù)屬性是衡量分工與專業(yè)化程度的基礎(chǔ)，生產(chǎn)技術(shù)意義上的分工與專業(yè)化的深度決定了制度意義上分工與專業(yè)化的廣度。技術(shù)上的分離產(chǎn)生了新的最低效率規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)，從而具備了產(chǎn)生新的生產(chǎn)單位的可能性，從而為其法律地位的獨(dú)立提供了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。但技術(shù)上的融合同樣會(huì)改變?cè)腥舾刹僮鞑块T的最低效率規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)的邊界，從而打破這幾個(gè)部門法律地位的獨(dú)立性，要求重新建立新的法律主體與之相適應(yīng)，隨之必然帶來(lái)企業(yè)“一體化”的進(jìn)程。

企業(yè)的出現(xiàn)雖然是分工的結(jié)果，但隨著社會(huì)分工的深化、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)分工逐漸成長(zhǎng)為社會(huì)分工的重要推動(dòng)力量，進(jìn)而主導(dǎo)了社會(huì)分工的格局。分工與專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接作用突出地表現(xiàn)在其促進(jìn)了迂生產(chǎn)方式的發(fā)展――隨著分工與專業(yè)化的深入發(fā)展，生產(chǎn)的迂程度不斷加深，“在大部門工業(yè)領(lǐng)域中，在原料生產(chǎn)和最終產(chǎn)品的消費(fèi)者之間所插入的專業(yè)化企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)越來(lái)越復(fù)雜”。這種企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)逐漸延伸到社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)角落，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體與推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的中堅(jiān)力量，進(jìn)而使企業(yè)內(nèi)分工成長(zhǎng)為社會(huì)分工的核心，最終企業(yè)內(nèi)分工的發(fā)展趨勢(shì)決定了社會(huì)分工的發(fā)展方向。

(三)社會(huì)分工的矛盾運(yùn)動(dòng)決定貿(mào)易與投資的共生發(fā)展

企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工的矛盾運(yùn)動(dòng)，體現(xiàn)了個(gè)別勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的矛盾運(yùn)動(dòng)，并促成一定的市場(chǎng)組織和市場(chǎng)制度的建立。企業(yè)為市場(chǎng)而生產(chǎn)，而企業(yè)將個(gè)別價(jià)值轉(zhuǎn)變成社會(huì)價(jià)值的“驚險(xiǎn)的一躍”，受制于三個(gè)方面的因素：產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、市場(chǎng)需求和市場(chǎng)交易效率。其中，市場(chǎng)交易效率的高低最直接地體現(xiàn)在交易成本的大小上，交易成本的存在阻礙了企業(yè)將內(nèi)部分工轉(zhuǎn)化為外部分工。

在企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工的矛盾運(yùn)動(dòng)中，不平衡發(fā)展規(guī)律仍起著非常重要的作用，推動(dòng)著企業(yè)與市場(chǎng)的共同發(fā)展。這種不平衡首先表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工深化的速度不同。當(dāng)企業(yè)內(nèi)分工發(fā)展更快時(shí)，企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生新的部門問(wèn)的聯(lián)系和相互需求，但新的技術(shù)獨(dú)立部門的發(fā)展尚未達(dá)到最佳規(guī)模的要求，從而使企業(yè)間的分工落后于企業(yè)內(nèi)分工，此時(shí)企業(yè)必須以擴(kuò)大整體生產(chǎn)規(guī)模的方式來(lái)保持部門間的平衡，而這時(shí)企業(yè)的成長(zhǎng)就表現(xiàn)為企業(yè)間的一體化或自身規(guī)模的擴(kuò)大。當(dāng)企業(yè)間分工發(fā)展更快時(shí)，企業(yè)間的充分分工能夠以更有規(guī)模效益的方式滿足企業(yè)對(duì)某一部門的特殊需求，而企業(yè)內(nèi)部分工中同一部類的生產(chǎn)相比之下并不經(jīng)濟(jì)，此時(shí)企業(yè)將放棄這一非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)而向市場(chǎng)尋求供給，進(jìn)而表現(xiàn)出企業(yè)的分解或非核心業(yè)務(wù)的剝離(即通常所講的外包)?？梢?jiàn)，企業(yè)選擇自己生產(chǎn)還是

選擇市場(chǎng)供給是由企業(yè)間分工與企業(yè)內(nèi)分工的矛盾運(yùn)動(dòng)決定的，其背后的機(jī)制不僅有以交易成本為標(biāo)志的交易效率的高低，更有生產(chǎn)成本的差異。其次，企業(yè)內(nèi)分工的發(fā)展本身也是不平衡的，即企業(yè)內(nèi)各部門或生產(chǎn)環(huán)節(jié)間發(fā)展速度不一致，這源于技術(shù)與市場(chǎng)的變動(dòng)性。不同環(huán)節(jié)技術(shù)變革的發(fā)展及程度的差異使得最低效率規(guī)模的比率處于不斷變動(dòng)之中，而不同產(chǎn)品或零部件市場(chǎng)需求的變化促使最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)不同程度的變化，這就勢(shì)必會(huì)造成某些生產(chǎn)部門的規(guī)模絕對(duì)地或相對(duì)地縮小或擴(kuò)大，因此法律屬性上的獨(dú)立化與非獨(dú)立化成為分工專業(yè)化發(fā)展中常見(jiàn)的現(xiàn)象。

由此，在不平衡發(fā)展規(guī)律的作用下，企業(yè)與市場(chǎng)相互促進(jìn)、共同發(fā)展：企業(yè)內(nèi)部以資本為紐帶，以投資生產(chǎn)的方式來(lái)保證企業(yè)內(nèi)分工的組織性與合理性，而在市場(chǎng)的環(huán)境中企業(yè)則以貿(mào)易的方式來(lái)維系企業(yè)間分工的順暢，從而使以企業(yè)為主體的貿(mào)易和投資共同構(gòu)成經(jīng)濟(jì)生活的基本面。

(四)國(guó)際分工的深化決定了貿(mào)易和投資的融合，并為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成奠定了基礎(chǔ)

作為世界各國(guó)之間生產(chǎn)的專業(yè)化分工，國(guó)際分工將各國(guó)的市場(chǎng)和生產(chǎn)活動(dòng)連接起來(lái)，為世界市場(chǎng)和世界生產(chǎn)體系的形成奠定了基礎(chǔ)。歷史上發(fā)生的三次科技革命都無(wú)一例外地推動(dòng)了國(guó)際分工的大發(fā)展。新技術(shù)的應(yīng)用通常表現(xiàn)為新設(shè)備、新工藝(或工序)、新的生產(chǎn)程序以及新能源的應(yīng)用上，其結(jié)果促進(jìn)了資本勞動(dòng)比率的逐步提高。最低效率規(guī)模的提高要求有更大的市場(chǎng)需求與之相適應(yīng)，而三次科技革命都帶來(lái)了世界市場(chǎng)的擴(kuò)大和最佳規(guī)模的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。由此，企業(yè)的貿(mào)易和投資越出國(guó)界而溶入世界也成為歷史的必然。

在信息技術(shù)革命和全球化浪潮的推動(dòng)下，技術(shù)和市場(chǎng)這兩個(gè)決定分工深化的因素同時(shí)得以突破，從而使國(guó)際分工帶動(dòng)世界宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的革命性變化。信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用及其強(qiáng)大的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，不僅加快了原有分工環(huán)節(jié)技術(shù)屬性的分離，加速企業(yè)內(nèi)分工以及產(chǎn)品內(nèi)分工的細(xì)化，同時(shí)還促成多種領(lǐng)域以及多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)技術(shù)的高度融合，使新的跨行業(yè)、跨部門的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織不斷涌現(xiàn)，從而使現(xiàn)代的社會(huì)分工和國(guó)際分工的內(nèi)容與形式更加豐富和多樣化。而全球化則為新技術(shù)的應(yīng)用和社會(huì)分工的深化提供了前所未有的市場(chǎng)空間。

信息技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的影響不僅表現(xiàn)為信息產(chǎn)品部門的快速成長(zhǎng)上，而且更突出地反映在信息技術(shù)及其產(chǎn)品的廣泛應(yīng)用加快了經(jīng)濟(jì)部門資本深化的速度，并極大地降低了交易和協(xié)調(diào)的成本。一方面，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)研究日趨復(fù)雜化和大規(guī)?；?，新技術(shù)的產(chǎn)生要求更多的人力、物力和資本的投入，而信息技術(shù)的應(yīng)用使邊際生產(chǎn)成本呈持續(xù)下降，低到甚至可以忽略不計(jì)，因此在全球性的市場(chǎng)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)來(lái)講意義更為重大。世界市場(chǎng)的空前開(kāi)放也為眾多的已達(dá)到最低效率規(guī)模的生產(chǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模創(chuàng)造了全球性的需求條件，企業(yè)內(nèi)分工的速度隨之加快，不僅使生產(chǎn)的各種環(huán)節(jié)更易分離，而且使企業(yè)各種職能部門尤其是為生產(chǎn)服務(wù)的非制造部門日益獨(dú)立。而信息技術(shù)的廣泛滲透不僅使各環(huán)節(jié)、各部門之間的管理與協(xié)調(diào)更加容易，還加速了知識(shí)與技術(shù)跨部門的溝通與傳播，進(jìn)而使各分工環(huán)節(jié)更加明確化、細(xì)微化，同時(shí)不同環(huán)節(jié)之間的技術(shù)性融合也更加經(jīng)常化、綜合化，從而使企業(yè)組織變革不斷向?qū)ｉT化、扁平化方向發(fā)展。另一方面，物質(zhì)文明的高度發(fā)展伴以需求結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，即人們對(duì)于產(chǎn)品的需求越來(lái)越趨向于高質(zhì)量化、無(wú)形化、個(gè)性化和多樣化。高質(zhì)量化要求企業(yè)加快產(chǎn)品的更新?lián)Q代并擴(kuò)大研發(fā)投資的強(qiáng)度。無(wú)形化更突出產(chǎn)品服務(wù)的價(jià)值而要求企業(yè)擴(kuò)大市場(chǎng)服務(wù)的供給規(guī)模。個(gè)性化和多樣性則極大地壓縮了同一產(chǎn)品在同一地區(qū)市場(chǎng)的需求規(guī)模，從而迫使企業(yè)必須重視全球市場(chǎng)和范圍經(jīng)濟(jì)的作用。在這些因素的綜合作用下，企業(yè)的規(guī)模化和專業(yè)化發(fā)展并存，日益增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)外包與大規(guī)模的經(jīng)營(yíng)一體化并存，產(chǎn)品生產(chǎn)的區(qū)域化與銷售范圍的全球化并存，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的跨國(guó)化與企業(yè)服務(wù)的當(dāng)?shù)鼗⒋?。在世界宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，則集中體現(xiàn)為國(guó)際貿(mào)易的高漲和直接投資的繁榮并存。在新的世界生產(chǎn)格局中，大企業(yè)與小企業(yè)同臺(tái)競(jìng)技，而國(guó)際貿(mào)易和直接投資則是其創(chuàng)造與實(shí)現(xiàn)價(jià)值的共同手段。得益于低成本貿(mào)易的連接，直接投資的環(huán)節(jié)可以根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略意圖和各國(guó)的要素稟賦而自由分離，這反過(guò)來(lái)又進(jìn)一步引發(fā)中間產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的膨脹。國(guó)際貿(mào)易和直接投資之間不再是單純的替代或互補(bǔ)關(guān)系，而日益融合在跨國(guó)企業(yè)的全球生產(chǎn)體系之下。

二、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成的動(dòng)力：模塊化生產(chǎn)方式的產(chǎn)生

世界經(jīng)濟(jì)開(kāi)始進(jìn)入真正意義上的全球化時(shí)代是20世紀(jì)90年代以來(lái)這段時(shí)期，而之前的階段可以認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)國(guó)際化時(shí)代?？萍几锩捌渫苿?dòng)的國(guó)際分工的深化，是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的主導(dǎo)力量。信息技術(shù)革命催生了模塊化技術(shù)，而這一新的主導(dǎo)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下的應(yīng)用又進(jìn)一步催生了模塊化生產(chǎn)方式，從而推動(dòng)了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成。

(一)模塊化是分工深化的產(chǎn)物

雖然模塊化作為生產(chǎn)原理具有很長(zhǎng)的歷史，但是全球化時(shí)代的模塊化與古典理論中所涉及到的模塊分工有顯著的不同，可以歸結(jié)為三點(diǎn)：一是模塊本身的復(fù)雜性，二是模塊之間聯(lián)系規(guī)則的進(jìn)化發(fā)展，三是以個(gè)別模塊的革新競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的自下而上的系統(tǒng)創(chuàng)新等新的層次。因此，與早期的以工序垂直分解和標(biāo)準(zhǔn)化為主要內(nèi)容的封閉產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相比，全球化時(shí)代的模塊化是以信息技術(shù)為基礎(chǔ)，更強(qiáng)調(diào)知識(shí)的分工，在其開(kāi)放式的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中每一個(gè)模塊都具有主動(dòng)性和智能性且都具有發(fā)展成為獨(dú)立完整的產(chǎn)業(yè)部門的可能。模塊化不僅僅是將系統(tǒng)進(jìn)行分解的行為，它還是一個(gè)進(jìn)行有效整合的過(guò)程。如果將分工看成是系統(tǒng)分解的話，那么模塊化就是在分工的基礎(chǔ)上進(jìn)一步將各個(gè)細(xì)分部分按照功能原則重新聚合的過(guò)程。

模塊化是分工深化的產(chǎn)物，而經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展則推動(dòng)了模塊化的全球?qū)崿F(xiàn)。模塊化分工所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是通過(guò)模塊化構(gòu)件而不是產(chǎn)品獲得的，范圍經(jīng)濟(jì)則是通過(guò)在不同的產(chǎn)品中反復(fù)使用模塊化構(gòu)件獲得的。從目前世界各國(guó)模塊化分工的發(fā)展來(lái)看，適宜采用模塊化組織方式的行業(yè)一般有三個(gè)特征，即結(jié)構(gòu)復(fù)雜、同步操作和不確定性。例如汽車、計(jì)算機(jī)生產(chǎn)等行業(yè)，其本身是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，每個(gè)配件不僅都能形成一定的市場(chǎng)規(guī)模，也都能作為一個(gè)子模塊存在于整個(gè)系統(tǒng)中，每個(gè)配件的同步設(shè)計(jì)和生產(chǎn)又包含了創(chuàng)新的獨(dú)立性，而且模塊的分解化使得整個(gè)行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)得以分散。而子模塊所獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和獨(dú)立發(fā)展，以及模塊系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分散化的實(shí)現(xiàn)，都與經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展密切相關(guān)。由信息技術(shù)高度發(fā)展所推動(dòng)的全球化，為模塊化的全球?qū)崿F(xiàn)提供了廣闊的空間。事實(shí)也表明，世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了“模塊化”的大發(fā)展時(shí)期。

(二)模塊化對(duì)價(jià)值鏈的揚(yáng)棄引發(fā)了生產(chǎn)方式的變革

Porter的價(jià)值鏈理論認(rèn)為，可以把企業(yè)創(chuàng)造

價(jià)值的過(guò)程分解為一系列互不相同但又相互聯(lián)系的增值活動(dòng)。相比之下，價(jià)值鏈與模塊化既有聯(lián)系又有區(qū)別(如圖1所示)。首先，價(jià)值鏈與模塊化都是把系統(tǒng)進(jìn)行分解和整合的動(dòng)態(tài)過(guò)程，而這一過(guò)程都是社會(huì)分工深化和細(xì)化的產(chǎn)物，沒(méi)有社會(huì)分工深化和細(xì)化就沒(méi)有價(jià)值鏈與模塊化的存在。不同之處在于，價(jià)值鏈的分解表現(xiàn)為增值環(huán)節(jié)的增多，模塊分解則表現(xiàn)為獨(dú)立價(jià)值功能的子模塊的增加。價(jià)值鏈的整合是把最優(yōu)的不同增值環(huán)節(jié)進(jìn)行重新聯(lián)結(jié)而構(gòu)成一個(gè)新的價(jià)值鏈，而模塊整合則是根據(jù)某種界面標(biāo)準(zhǔn)整合具有不同價(jià)值功能的模塊，進(jìn)而構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的新功能系統(tǒng)。其次，相對(duì)而言，價(jià)值鏈側(cè)重于子系統(tǒng)之間順序式的上下游關(guān)系，價(jià)值鏈通常劃分為原材料、零部件、采購(gòu)、生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷、批零、服務(wù)等前后相繼的價(jià)值增值環(huán)節(jié)，而價(jià)值模塊更關(guān)注子系統(tǒng)之間平行式的立體網(wǎng)狀關(guān)系，模塊之間可能有也可能沒(méi)有前后相繼的順序關(guān)系，模塊本身能夠完成特定的功能，而其借助標(biāo)準(zhǔn)化的界面結(jié)構(gòu)能夠和系統(tǒng)或其他模塊組成更復(fù)雜的系統(tǒng)，具有即插即用的特性。模塊化可以超越生產(chǎn)工序的前后關(guān)系，把完成同一功能的一系列工序結(jié)合起來(lái)構(gòu)成“功能模塊”。因此，模塊化實(shí)質(zhì)上是社會(huì)分工基于價(jià)值鏈的發(fā)展，是對(duì)價(jià)值鏈分工的揚(yáng)棄，但模塊化更能適應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)細(xì)微化和深度分工的趨勢(shì)，通過(guò)模塊化更容易建立一個(gè)彈性、動(dòng)態(tài)的迅捷反應(yīng)體系。

模塊化分工在生產(chǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用，引發(fā)了生產(chǎn)方式的變革。相同模塊的組合可以構(gòu)成系統(tǒng)兼容的不同型號(hào)的產(chǎn)品，這種模塊化設(shè)計(jì)的思想打破了以公司為主的垂直式組織結(jié)構(gòu)，形成了以產(chǎn)業(yè)為主的水平式組織結(jié)構(gòu)，進(jìn)而將競(jìng)爭(zhēng)由垂直領(lǐng)域的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)張到水平領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。每一個(gè)水平分工的參與者都專門經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)總體鏈條中的一個(gè)價(jià)值節(jié)點(diǎn)或子模塊。由此，模塊化分工打破了大規(guī)模生產(chǎn)方式的流水線分工，生產(chǎn)系統(tǒng)的硬件、軟件、研發(fā)設(shè)計(jì)、營(yíng)銷、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)不可能再全部集中于一個(gè)企業(yè)內(nèi)完成，這些不同的產(chǎn)業(yè)分散于不同的模塊供應(yīng)商，即模塊部件由掌握專門技術(shù)的企業(yè)設(shè)計(jì)生產(chǎn)，最后再按照標(biāo)準(zhǔn)的界面進(jìn)行產(chǎn)品的組裝。因此，與大規(guī)模生產(chǎn)方式相比，模塊化生產(chǎn)方式是一種柔性的生產(chǎn)方式。

(三)模塊化生產(chǎn)方式形成全球分工體系

‘模塊化生產(chǎn)方式在全球范圍內(nèi)“分割”生產(chǎn)流程，形成全球分工體系。據(jù)OECD的報(bào)告，跨國(guó)公司貿(mào)易以復(fù)雜制成品為最，尤其集中于交通設(shè)備、計(jì)算機(jī)與電子產(chǎn)品和電動(dòng)機(jī)械產(chǎn)品，這些復(fù)雜制成品的價(jià)值鏈主要是由控制系統(tǒng)、硬件、應(yīng)用軟件、服務(wù)、組裝等環(huán)節(jié)構(gòu)成，可以分為上、中、下三個(gè)層次，其中控制系統(tǒng)是各產(chǎn)業(yè)的核心模塊。由于各環(huán)節(jié)的特性、技術(shù)含量不同，對(duì)要素條件的需求存在差異性。因此，這些產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)尋找最佳的地點(diǎn)發(fā)展，在全球范圍內(nèi)采購(gòu)、生產(chǎn)、營(yíng)銷，形成全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。以計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)為例，美國(guó)是計(jì)算機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)制定中心、研發(fā)設(shè)計(jì)中心，日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣主要是新產(chǎn)品和核心部件的生產(chǎn)中心，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)是一般元器件的生產(chǎn)基地和部分整機(jī)的組裝基地。并且，具同步操作特點(diǎn)的模塊化生產(chǎn)方式留有廣闊的平行競(jìng)爭(zhēng)的空間，因此在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的中端并存有日本、韓國(guó)、新加坡等關(guān)鍵元器件的模塊供應(yīng)者，并且隨著這些模塊供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的增強(qiáng)，其位置正不斷向上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。正是由于復(fù)雜制成品所具有的結(jié)構(gòu)復(fù)雜和同步操作的特點(diǎn)擴(kuò)展了模塊生產(chǎn)的空間，復(fù)雜制成品行業(yè)成為了全球化程度最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)之一，其生產(chǎn)日益呈現(xiàn)出生產(chǎn)過(guò)程的國(guó)際分散化和生產(chǎn)組織的一體化相共存的發(fā)展格局。

三、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的表現(xiàn)形式：貌離神合的“三位一體”

模塊化生產(chǎn)方式的產(chǎn)生及其在世界范圍內(nèi)的深化發(fā)展，進(jìn)～步推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)體向產(chǎn)品內(nèi)分工、生產(chǎn)服務(wù)化和組織網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展，這不僅將改變一國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的運(yùn)行方式，而且將對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)方式產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)逐漸走向成熟和完善，“產(chǎn)品內(nèi)分工”、“生產(chǎn)服務(wù)業(yè)”和“網(wǎng)絡(luò)化組織”這三個(gè)看似無(wú)關(guān)的現(xiàn)象，都無(wú)一例外地統(tǒng)一到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)這一體系之中，成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)“三位一體”的表現(xiàn)形式。

(一)產(chǎn)品內(nèi)分工：主導(dǎo)專業(yè)化生產(chǎn)布局

模塊化生產(chǎn)方式也可以理解為大規(guī)模定制，大規(guī)模定制是一種通過(guò)柔性和快速反應(yīng)實(shí)現(xiàn)的多樣化和定制的新管理體系和模式，即對(duì)定制產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行個(gè)別的大規(guī)模生產(chǎn)。因此，從根本上說(shuō)，模塊化是定制和大規(guī)模生產(chǎn)的結(jié)合，而全球化市場(chǎng)的空前擴(kuò)張則成為兩種生產(chǎn)方式有效結(jié)合的關(guān)鍵。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，模塊化生產(chǎn)揚(yáng)棄了縱向一體化生產(chǎn)的弊端，不再把所有的生產(chǎn)工序都集中在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部，很多產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程所包含的不同工序和區(qū)段，被拆散并分布到不同國(guó)家進(jìn)行，形成以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對(duì)象的分工體系，即產(chǎn)品內(nèi)分工主導(dǎo)了當(dāng)代國(guó)際分工的發(fā)展格局。

在產(chǎn)品內(nèi)分工這種更為細(xì)致和發(fā)達(dá)的國(guó)際分工形態(tài)中，比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)仍是其產(chǎn)生和發(fā)展的重要基礎(chǔ)和源泉。但模塊化生產(chǎn)所催生的產(chǎn)品內(nèi)分工，擺脫了一體化生產(chǎn)方式中只能依據(jù)個(gè)別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模作為整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)規(guī)模的約束，從而使全球化條件下實(shí)現(xiàn)的模塊化生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的一體化生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)有著顯著的區(qū)別。通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)分工，有可能把對(duì)應(yīng)不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來(lái)，安排到不同空間場(chǎng)合進(jìn)行生產(chǎn)，從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標(biāo)。而這一分工過(guò)程的實(shí)現(xiàn)，實(shí)際上造成生產(chǎn)均衡的轉(zhuǎn)移，即以前是由企業(yè)來(lái)調(diào)配和控制的內(nèi)部生產(chǎn)均衡問(wèn)題，變成了需要進(jìn)行企業(yè)間調(diào)配和控制的外部均衡問(wèn)題。由此，各國(guó)產(chǎn)業(yè)的分工正在演變成為世界性的產(chǎn)業(yè)分工，產(chǎn)業(yè)全球化已成為不可逆轉(zhuǎn)的歷史趨勢(shì)，它實(shí)現(xiàn)了全球范圍內(nèi)生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)等一系列環(huán)節(jié)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)和國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的形成，從而使各國(guó)產(chǎn)業(yè)相互依存、相互滲透的程度日益加深。

(二)生產(chǎn)服務(wù)業(yè)：全球生產(chǎn)的黏合劑

在模塊化生產(chǎn)方式中，生產(chǎn)過(guò)程在全球范圍內(nèi)分布，制造環(huán)節(jié)與服務(wù)環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)分離，由此所產(chǎn)生的不僅有生產(chǎn)外包的國(guó)際化，還有服務(wù)外包的國(guó)際化。實(shí)際上，正是通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包，模塊化的生產(chǎn)過(guò)程才能在全球范圍內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)。

在模塊化生產(chǎn)方式中，模塊化設(shè)計(jì)是模塊化生產(chǎn)的價(jià)值核心，也是企業(yè)的最大價(jià)值所在。而制造與設(shè)計(jì)分離，則為企業(yè)獨(dú)立實(shí)現(xiàn)模塊化設(shè)計(jì)的價(jià)值、避免增加制造成本，提供了極為現(xiàn)實(shí)的選擇。實(shí)際上，在許多高新技術(shù)生產(chǎn)領(lǐng)域，為了增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，像制造部、財(cái)務(wù)部、人事部和客戶服務(wù)部等所有不在企業(yè)核心價(jià)值鏈上的功能部門都被剝離，而企業(yè)的人力和財(cái)力則傾注于創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)、設(shè)計(jì)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等功能上。例如，自20世紀(jì)90年代以來(lái)，先后有不少國(guó)際知名的跨國(guó)公司，如蘋果、HP、IBM等賣掉原有的制造工廠從而成為“沒(méi)有工廠的制造業(yè)企業(yè)”，其完全放棄加工制造業(yè)務(wù)是為了專門從事產(chǎn)品

開(kāi)發(fā)、品牌經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)營(yíng)銷等知識(shí)密集的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)，而像思科、EMC、SUN等新建立的從事電子產(chǎn)品和設(shè)備供給的企業(yè)一開(kāi)始就不從事加工制造而是委托供應(yīng)商進(jìn)行生產(chǎn)，他們都是模塊化生產(chǎn)過(guò)程中制造模塊與服務(wù)模塊分離的典型例證。從宏觀的角度來(lái)看，這無(wú)疑為生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的大發(fā)展提供了極好的契機(jī)。

與消費(fèi)不同，生產(chǎn)業(yè)是市場(chǎng)化的非最終消費(fèi)服務(wù)。作為其他產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)的中間投入的服務(wù)，生產(chǎn)作為一種軟性生產(chǎn)資料正越來(lái)越多地進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，并對(duì)提高經(jīng)濟(jì)效率和競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重要影響?！吧a(chǎn)部門乃是把日益專業(yè)化的人力資本和知識(shí)資本引進(jìn)商品生產(chǎn)部門的飛輪?！弊鳛槿蛏a(chǎn)過(guò)程的“黏合劑”，生產(chǎn)業(yè)正成為現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的牽引力和經(jīng)濟(jì)全球化的催化劑。

現(xiàn)代生產(chǎn)業(yè)是知識(shí)技術(shù)密集型的服務(wù)業(yè)，它不僅改變了服務(wù)產(chǎn)品的內(nèi)容、性質(zhì)，并且擴(kuò)大了其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。知識(shí)密集型的生產(chǎn)業(yè)，正在成為企業(yè)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和貨物商品競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)鍵投入，更是企業(yè)構(gòu)成產(chǎn)品差異和決定產(chǎn)品增值的基本要素，而新型服務(wù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施部門，則構(gòu)成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)能力的具有戰(zhàn)略意義的決定性因素。由模塊化所推動(dòng)的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)在全球范圍內(nèi)的深入拓展，標(biāo)志著國(guó)際服務(wù)業(yè)從全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的客觀結(jié)果迅速轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缳Q(mào)易擴(kuò)張的前提條件。如今，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不僅國(guó)際服務(wù)業(yè)的直接投資增長(zhǎng)迅速，而且國(guó)際服務(wù)貿(mào)易也成為了外國(guó)直接投資的基本補(bǔ)充，與商品貿(mào)易一起構(gòu)造了全球生產(chǎn)體系中的重要環(huán)節(jié)而隸屬于跨國(guó)公司的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。

(三)網(wǎng)絡(luò)化組織：全球生產(chǎn)的微觀主體

模塊化生產(chǎn)打破了工業(yè)時(shí)代傳統(tǒng)的原則和價(jià)值觀念，重塑了生產(chǎn)的微觀組織基礎(chǔ)。在模塊化生產(chǎn)中，編碼化的設(shè)計(jì)知識(shí)成為生產(chǎn)的核心，而制造業(yè)規(guī)模、制造業(yè)地位的重要性明顯弱化，從而使工業(yè)時(shí)代所創(chuàng)造的垂直一體化模式因不能提供市場(chǎng)所需要的靈活反應(yīng)能力而受到極大的挑戰(zhàn)。相比之下，模塊化生產(chǎn)方式需要企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與供應(yīng)商、企業(yè)與合作伙伴、企業(yè)與顧客之間更有效的集成與團(tuán)隊(duì)精神，即需要新的生產(chǎn)組織形式與新的生產(chǎn)方式相適應(yīng)。于是隨著全球供應(yīng)商和全球契約制造商的出現(xiàn)，全球分工體系和生產(chǎn)體系得以形成，進(jìn)而催生了模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。在模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，傳統(tǒng)的組織邊界正在消失和瓦解，企業(yè)不再是自我封閉的利潤(rùn)實(shí)體，而是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的定位成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)關(guān)鍵因素。

從本質(zhì)上講，模塊化推動(dòng)的專業(yè)化分工的演進(jìn)，使以往處于企業(yè)內(nèi)部的分工環(huán)節(jié)逐漸隨市場(chǎng)范圍擴(kuò)大而獨(dú)立為一個(gè)新的行業(yè)，它們之間必要的協(xié)作由內(nèi)部控制性協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)入平等交易協(xié)調(diào)，但這并不能改變其經(jīng)濟(jì)技術(shù)上原本存在的必然聯(lián)系。同一價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上的企業(yè)盡管在法律上可以是獨(dú)立的，但在它們之間的交易關(guān)系不是一個(gè)最終商品市場(chǎng)而是一個(gè)中間品市場(chǎng)。因此，國(guó)際企業(yè)問(wèn)往往采取中長(zhǎng)期契約來(lái)組織交易，而不是純市場(chǎng)意義上的交易關(guān)系。在這種契約關(guān)系下，企業(yè)間的直接協(xié)調(diào)和必要的直接信息溝通仍然起著主導(dǎo)作用。因此，在跨國(guó)公司所組織的全球模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，企業(yè)之間的往來(lái)是緊密的、長(zhǎng)期的、較多穩(wěn)定性的、頻繁的交易，而不是松散的、短期的、隨機(jī)的、一次性的交易。在這種全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)組織呈現(xiàn)柔性化趨勢(shì)，其定制化生產(chǎn)方式更加適應(yīng)市場(chǎng)需求的復(fù)雜性和多變性。

建立在模塊化基礎(chǔ)上的大規(guī)模定制，可以根據(jù)顧客的要求安排生產(chǎn)，充分利用先進(jìn)技術(shù)，并以減少庫(kù)存的靈活制造方式，不僅通過(guò)降低成本擴(kuò)大需求，還通過(guò)網(wǎng)絡(luò)式生產(chǎn)組合擴(kuò)大供應(yīng)，從而創(chuàng)造出比傳統(tǒng)市場(chǎng)模式更大的市場(chǎng)容量。如果說(shuō)亨利?福特因創(chuàng)辦“福特流水線”而成為工業(yè)化時(shí)代大批量生產(chǎn)的楷模，戴爾無(wú)疑則是以大規(guī)模定制化生產(chǎn)而成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的典范。雖然兩者都以創(chuàng)建大企業(yè)而名載史冊(cè)，但后者卻以其龐大的全球分工體系，在跨國(guó)公司之間(在母國(guó)和東道國(guó)兩個(gè)層次上)、跨國(guó)公司與母國(guó)的體系外公司之間、跨國(guó)公司與東道國(guó)公司之間形成了多層次、全方位的分工合作網(wǎng)絡(luò)，從而將全球經(jīng)濟(jì)如此緊密地聯(lián)系在一起，帶領(lǐng)世界走向史無(wú)前例的全球化時(shí)代。

四、小結(jié)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文第4篇

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 造價(jià)管理控制

1 建設(shè)前期工程造價(jià)控制

項(xiàng)目建設(shè)前期,是指項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)行可行性研究的投資決策階段。這一階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的控制,在總體上起到?jīng)Q定性作用。建設(shè)廠址的選擇、投資方案的選擇以及項(xiàng)目在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上是否可行,無(wú)一不對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生重大影響,決定著項(xiàng)目未來(lái)的命運(yùn)。

2投資決策階段工程造價(jià)控制

2. 1合理確定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn), 應(yīng)從我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平出發(fā), 區(qū)別不同地區(qū)、不同規(guī)模、不同等級(jí)、不同功能, 合理確定。建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定得過(guò)高, 會(huì)脫離我國(guó)的實(shí)際情況和財(cái)力、物力的承受能力, 增加造價(jià), 浪費(fèi)投資; 定得過(guò)低, 將會(huì)妨礙技術(shù)進(jìn)步, 影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活的改善。

2. 2合理選擇建設(shè)地區(qū)

建設(shè)地區(qū)選擇的合理與否, 不僅影響著項(xiàng)目投資的高低, 建設(shè)工期的長(zhǎng)短, 建設(shè)質(zhì)量的好壞, 還影響到項(xiàng)目建成后的經(jīng)營(yíng)狀況。建設(shè)項(xiàng)目的選擇應(yīng)遵循兩個(gè)基本原則: 第一是靠近原料、燃料和消費(fèi)地的原則。在項(xiàng)目建成投產(chǎn)后, 可避免原料、燃料和成品的長(zhǎng)途運(yùn)輸, 減少費(fèi)用, 降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本, 使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì); 可縮短原料、燃料和消費(fèi)產(chǎn)品的運(yùn)輸距離, 減少流通時(shí)間, 加快流動(dòng)資金的周轉(zhuǎn)速度, 充分發(fā)揮資金的作用, 有利于企業(yè)產(chǎn)品在品種、質(zhì)量等方面與消費(fèi)者溝通, 隨時(shí)調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。

2. 3合理確定項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)規(guī)模

長(zhǎng)期以來(lái), 我國(guó)不少地方和企業(yè), 不顧經(jīng)濟(jì)規(guī)模和布局的合理性, 重復(fù)引進(jìn), 重復(fù)建設(shè), 使項(xiàng)目投資和資源嚴(yán)重浪費(fèi)。在規(guī)模效益顯著的產(chǎn)業(yè)中按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原則組織生產(chǎn)和建設(shè), 使生產(chǎn)力得到合理配置,資源得到綜合利用, 真正把規(guī)模效益發(fā)揮出來(lái)。

2. 4選擇先進(jìn)適用和經(jīng)濟(jì)合理的可行工藝

對(duì)于擬定采用的工藝, 除了必須保證能用指定的原材料按時(shí)生產(chǎn)出符合數(shù)量、質(zhì)量要求的產(chǎn)品外, 還要考慮與企業(yè)的生產(chǎn)和銷售條件是否相適應(yīng), 特別要考慮到原有設(shè)備能否利用, 技術(shù)和管理水平能否跟上等。

2. 5合理選用設(shè)備

要盡量選用國(guó)產(chǎn)設(shè)備, 要注意進(jìn)口設(shè)備之間以及國(guó)內(nèi)外設(shè)備之間的銜接配合問(wèn)題, 要注意進(jìn)口設(shè)備與原有國(guó)產(chǎn)設(shè)備、廠房之間的配套問(wèn)題, 要注意從國(guó)外引進(jìn)專用技術(shù)、技術(shù)訣竅或?qū)＠麢?quán)的許可證及各種技術(shù)資料。

3 設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)控制

設(shè)計(jì)階段是控制工程造價(jià)很重要的階段。有資料表明,在項(xiàng)目決策及設(shè)計(jì)階段,影響工程造價(jià)的可能性為30 %～75 % ,而在施工階段影響工程造價(jià)的可能性只有5 %～25 %。由此可見(jiàn),控制工程造價(jià)的關(guān)鍵,在于施工前的投資決策和設(shè)計(jì)階段,而在項(xiàng)目決策后,控制工程造價(jià)的關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)。

3.1 整頓設(shè)計(jì)市場(chǎng)

當(dāng)前設(shè)計(jì)市場(chǎng)較為混亂,一些不具備設(shè)計(jì)資質(zhì)和設(shè)計(jì)能力的單位和個(gè)人,也搞起可行性研究和設(shè)計(jì)工作,通過(guò)分包、轉(zhuǎn)包從事無(wú)資質(zhì)或業(yè)余設(shè)計(jì),擾亂了設(shè)計(jì)市場(chǎng),因而一些工程設(shè)計(jì)質(zhì)量得不到保證,造價(jià)控制更無(wú)從談起。有關(guān)部門應(yīng)采取有效措施予以禁止,通過(guò)立法,整頓規(guī)范設(shè)計(jì)市場(chǎng),引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,推行工程設(shè)計(jì)招投標(biāo),這樣才能有利于設(shè)計(jì)水平的提高和工程造價(jià)的控制。

3.2 實(shí)行設(shè)計(jì)獎(jiǎng)懲制度,明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任

長(zhǎng)期以來(lái),忽視設(shè)計(jì)階段的工程造價(jià)控制,在設(shè)計(jì)中重技術(shù)輕經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。工藝設(shè)計(jì)人員認(rèn)為工程造價(jià)是概預(yù)算人員的事,與已無(wú)關(guān)。設(shè)計(jì)中即使做概算或預(yù)算,也在很大程度上受到人為的干擾。技術(shù)上的創(chuàng)新能得到廣泛認(rèn)可,而工程造價(jià)控制卻得不到應(yīng)有的關(guān)注,反而要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這種現(xiàn)象應(yīng)予糾正。

3.3 重視方案設(shè)計(jì)及方案的工程經(jīng)濟(jì)分析

方案設(shè)計(jì)是設(shè)計(jì)過(guò)程中控制投資的第一道關(guān)口。設(shè)計(jì)方案是否優(yōu)化,直接影響工程投資和工程建設(shè)的綜合效益。因此,必須把方案設(shè)計(jì)階段的投資控制作為起點(diǎn),采用科學(xué)的理論方法加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)論證。

實(shí)行限額設(shè)計(jì)

限額設(shè)計(jì)是在合理規(guī)劃、滿足功能要求的前提下,將投資按照工藝、土建、水、暖、電等專業(yè)分配在一定的限額內(nèi),各專業(yè)按分配的投資額控制設(shè)計(jì),不突破所分配的限額。這就要求設(shè)計(jì)人員有強(qiáng)烈的工程造價(jià)控制意識(shí),精心設(shè)計(jì),進(jìn)行多方案比較。限額設(shè)計(jì)并非盲目追求低造價(jià),而是堅(jiān)持實(shí)事求是,優(yōu)化設(shè)計(jì),通過(guò)技術(shù)比較和經(jīng)濟(jì)分析,力求在技術(shù)先進(jìn)條件下經(jīng)濟(jì)合理,達(dá)到有效地控制工程造價(jià)的目的。

4建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包階段工程造價(jià)控制

控制建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包階段工程造價(jià)的有效手段和積極推行建設(shè)工程招投標(biāo)制。具體應(yīng)做好以下幾主要工作。

4. 1合理確定招標(biāo)工程標(biāo)底

標(biāo)底是招標(biāo)工程的預(yù)期價(jià)格, 是招標(biāo)者對(duì)招標(biāo)工程所需費(fèi)用的自我測(cè)算和控制, 也是判斷投標(biāo)報(bào)價(jià)合理性的依據(jù)。標(biāo)底價(jià)格應(yīng)由成本、利潤(rùn)、稅金等組成, 一般應(yīng)控制在批準(zhǔn)的總概算(或修正概算) 及投資包干的限額內(nèi)。必須指出的是, 雖然目前我國(guó)招標(biāo)工程的標(biāo)底大多是在工程概算或施工圖預(yù)算基礎(chǔ)上作出的,但它不完全等同于工程概算或施工圖預(yù)算。編制一個(gè)合理、可靠的標(biāo)底還必須考慮工期、質(zhì)量、材料差價(jià)、投標(biāo)工程的自然地理?xiàng)l件以及招標(biāo)工程范圍等因素。

4. 2通過(guò)招標(biāo)方式選擇好施工隊(duì)伍

在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中可以看出, 所謂“標(biāo)”主要是招方與投方對(duì)工程項(xiàng)目的施工圖預(yù)算。如果雙方施工圖預(yù)算是吻合或是很接近的, 則投標(biāo)單位中標(biāo)的可能性就大, 反之, 則中標(biāo)的可能性就小。當(dāng)前, 除了施工圖預(yù)算之外, 施工單位的資質(zhì)、信譽(yù)、管理水平等也是決定能否中標(biāo)的重要因素。

4. 3嚴(yán)密工程承發(fā)包合同

通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)選定了施工隊(duì)伍, 既可簽定建設(shè)工程承發(fā)包合同。合同的訂立, 使得工程造價(jià)進(jìn)一步明確、清晰, 投標(biāo)書中已明確的合同條款在簽定時(shí)不得更改, 合同價(jià)即為中標(biāo)價(jià)。合同價(jià)應(yīng)盡量一次包死, 不留活口。合同價(jià)若采用可調(diào)價(jià)格, 則應(yīng)約定調(diào)整的范圍。對(duì)于雙方的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的承諾也應(yīng)一并寫進(jìn)合同或補(bǔ)充合同條款中, 以免在承攬工程開(kāi)工后反悔而互相扯皮, 從而影響工程進(jìn)度和工程隱形造價(jià)(工程使用中的維修費(fèi)用) 的提高。

4. 4對(duì)工程所需的材料和設(shè)備實(shí)行科學(xué)的采購(gòu)供應(yīng)和管理

在工程造價(jià)中, 材料、設(shè)備費(fèi)用所占的比重很大, 其采購(gòu)供應(yīng)和管理是否科學(xué), 不僅直接影響工程質(zhì)量, 而且影響著工程造價(jià)。

5 施工階段工程造價(jià)控制

5.1 推行跟蹤審計(jì)制度

由造價(jià)工程師對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的投資進(jìn)行施工全過(guò)程跟蹤控制。首先按照預(yù)算確定投資控制目標(biāo),即投資支出預(yù)算,相當(dāng)于施工預(yù)算。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,不斷對(duì)實(shí)際的投資支出與預(yù)算的投資進(jìn)行比較,對(duì)出現(xiàn)的偏差進(jìn)行分析,找出原因,予以修正。

5.2 制定先進(jìn)合理的施工組織設(shè)計(jì)方案

施工組織設(shè)計(jì)方案,是保證工程施工順利進(jìn)行、確保工程質(zhì)量、有效地控制工程造價(jià)的重要環(huán)節(jié)。要合理安排施工工序的交叉銜接,合理確定人工、材料、機(jī)械的組織方式,對(duì)各種施工方案進(jìn)行技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的分析對(duì)比,找出最佳方案,盡量降低人力、物力、財(cái)力消耗,從而降低工程造價(jià)。

5.3 材料設(shè)備采購(gòu)

建設(shè)投資中材料、設(shè)備費(fèi)所占的比重很大,一般約占70 %左右。建筑材料的質(zhì)量,如磚、瓦、灰、砂、石、三材等原材料及梁、板、柱等預(yù)制配構(gòu)件的質(zhì)量,直接影響到工程的質(zhì)量,其價(jià)格也直接影響到工程造價(jià)。在施工階段,對(duì)主材和設(shè)備的采購(gòu),應(yīng)在了解市場(chǎng)行情的基礎(chǔ)上,貨比三家,進(jìn)行采購(gòu)。對(duì)價(jià)差大的大宗材料或價(jià)值大的設(shè)備,應(yīng)盡量由建設(shè)單位自購(gòu),或由施工單位和建設(shè)單位共同確認(rèn)后采購(gòu)。

6 竣工結(jié)算階段工程造價(jià)控制

工程結(jié)算將決定建設(shè)工程成本,最終確定工程造價(jià)。它關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的切身利益。在工程結(jié)算中,既要防止施工單位高估冒算,也要防止建設(shè)單位片面壓價(jià),同時(shí)還要防止社會(huì)上一些工程預(yù)結(jié)算審查機(jī)構(gòu)把關(guān)不嚴(yán),導(dǎo)致國(guó)家建設(shè)資金損失浪費(fèi)。

7 建設(shè)項(xiàng)目峻工后造價(jià)控制

竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目在辦理驗(yàn)收手續(xù)之前, 必須對(duì)所有的財(cái)產(chǎn)和物資進(jìn)行清理, 搞好竣工決算。及時(shí)、準(zhǔn)確地審核建設(shè)項(xiàng)目竣工決算是控制工程造價(jià)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。

7. 1搜集資料, 打好基礎(chǔ)

由于在施工中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)各種變化, 如地質(zhì)條件的變化, 材料的代換, 工程量的增減等, 使得在工程竣工決算時(shí), 應(yīng)付給施工企業(yè)的工程價(jià)款總額往往不等于施工圖預(yù)算(或標(biāo)底) 所確定的工程造價(jià)。因此, 為了有效地防止通過(guò)虛報(bào)、多報(bào)材料量、工程量、高套定額、重復(fù)計(jì)算等方式, 套取工程款, 加大工程造價(jià), 建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的變化, 及時(shí)將設(shè)計(jì)變更、工程簽證、隱蔽工程驗(yàn)收等情況記入臺(tái)帳, 為及時(shí)、準(zhǔn)確地審核建設(shè)項(xiàng)目竣工決算打好基礎(chǔ)。

7. 2做好建設(shè)項(xiàng)目竣工決算的審核工作

7.2.1 以圖紙為主, 審查工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確

審查所報(bào)工程量是否與設(shè)計(jì)圖紙、工程變更所要求的工程量一致, 超出設(shè)計(jì)圖紙要求而無(wú)簽證的工程量不予以認(rèn)可; 對(duì)于多個(gè)施工單位的工程項(xiàng)目, 要審查有無(wú)幾個(gè)施工單位同報(bào)一個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)算的情況; 審查有無(wú)重復(fù)計(jì)算工程量的情況, 防止施工單位將同一分項(xiàng)工程分別混入其他工程進(jìn)行決算; 審查工作量是否按定額規(guī)定的分部分項(xiàng)計(jì)算規(guī)則計(jì)算。

7.2.2 按定額規(guī)定, 審查單價(jià)套用是否正確

審查所列各分項(xiàng)工程的預(yù)算單價(jià)是否與預(yù)算定額的預(yù)算單價(jià)相符, 其名稱、規(guī)格、計(jì)量單位和所包括的工程內(nèi)容是否與單位估價(jià)表一致; 對(duì)換算的單價(jià), 首先要審查換算的分項(xiàng)工程是否是定額允許換算的, 其次審查換算是否正確; 對(duì)補(bǔ)充定額和單位估價(jià)表, 要審查補(bǔ)充定額的編制是否符合編制原則, 單位估價(jià)表計(jì)算是否正確。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文第5篇

一、政企分離是中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的關(guān)鍵

在中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行政府管制體制下，鐵路運(yùn)輸、通信、電力、煤氣和自來(lái)水供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)是由中央政府或地方政府壟斷經(jīng)營(yíng)的。[1]政府既是管制政策的制定者與監(jiān)督執(zhí)行者，又是具體業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者。這就決定了這種壟斷的性質(zhì)是一種典型的行政性壟斷，而不是基于自然壟斷要求的經(jīng)濟(jì)性壟斷。這種高度政企合一的政府管制體制的主要弊端是：基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)企業(yè)沒(méi)有市場(chǎng)主體地位，當(dāng)然就沒(méi)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大決策權(quán)；壟斷經(jīng)營(yíng)使企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力；基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)價(jià)格的形成機(jī)制不能刺激成本效率；相對(duì)單一的投資渠道使基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的投資不足。其結(jié)果使基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的供需矛盾十分嚴(yán)重。在這方面，英國(guó)也有相似的經(jīng)歷。英國(guó)在40年代中期，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)曾實(shí)行了大規(guī)模的國(guó)有化運(yùn)動(dòng)。當(dāng)時(shí)，英國(guó)政府組建國(guó)有企業(yè)的一個(gè)重要目標(biāo)是，在政府與企業(yè)之間建立一種直接聯(lián)系，表現(xiàn)為各政府部長(zhǎng)對(duì)所屬國(guó)有企業(yè)直接任命企業(yè)董事會(huì)成員。這就使企業(yè)董事會(huì)必然對(duì)政府部長(zhǎng)負(fù)責(zé)，無(wú)條件地接受部長(zhǎng)們的行政指令，企業(yè)管理者只能進(jìn)行具體的操作性業(yè)務(wù)。這種政府與企業(yè)之間的特殊關(guān)系，實(shí)際上構(gòu)成了以政企合一為特征的政府管制體制的基礎(chǔ)。在這種體制下，以部長(zhǎng)為首的有關(guān)政府管理部門隨時(shí)可以利用其對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，國(guó)有企業(yè)經(jīng)常被政府當(dāng)作干預(yù)宏觀經(jīng)濟(jì)的工具。由于許多國(guó)有企業(yè)在特定經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域具有法定壟斷經(jīng)營(yíng)地位，因而它們?nèi)狈Ω?jìng)爭(zhēng)活力和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，政府要提供基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所需的投資，由于政府財(cái)力的有限性與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所需投資巨大性之間的矛盾，致使許多基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)投資不足，引起了很大的供需矛盾?？梢?jiàn)，在英國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)原有政府管制體制下存在的問(wèn)題與中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行管制體制的主要弊端具有驚人的相似性，而這種相似性的根源就在于兩國(guó)的政府管制體制都是以“政企合一”為基本特征的，這就不可避免地會(huì)產(chǎn)生體制性通病。而消除這些通病的唯一有效途徑就是改革這種“政企合一”的管制體制。

80年代初，英國(guó)以電信產(chǎn)業(yè)為開(kāi)端，相繼對(duì)電力、煤氣和自來(lái)水供應(yīng)、鐵路運(yùn)輸?shù)戎饕A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了重大的政府管制體制改革。其改革的中心內(nèi)容是，從根本上調(diào)整政府與企業(yè)間的關(guān)系，即把原來(lái)由政府直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的政企關(guān)系調(diào)整為由政府間接控制企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的政企關(guān)系，實(shí)現(xiàn)從以政企合一為特征的政府管制體制向以政企分離為特征的體制過(guò)渡。英國(guó)十多年的改革實(shí)踐證明，新體制促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率（鄭海航等，1996），提高了基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率。這無(wú)疑為中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革提供了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)支持的重要思路。

政企分離在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革中的關(guān)鍵作用表現(xiàn)為：在政企分離的管制體制下，企業(yè)才能形成作為市場(chǎng)主體所必需的經(jīng)營(yíng)機(jī)制；政府則從基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)的組織者，從而提高政府管制的效率。英國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)實(shí)行政企分離的管制體制后，政府不再直接干預(yù)企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，企業(yè)根據(jù)政府頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證的有關(guān)條款，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的根本性轉(zhuǎn)換。目前，由于中國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)還是實(shí)行政企合一的政府管制體制，企業(yè)的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，特別是較大的投資項(xiàng)目一般都由國(guó)家計(jì)劃安排，企業(yè)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)；企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果與企業(yè)自身物質(zhì)利益沒(méi)有密切聯(lián)系；如果企業(yè)發(fā)生虧損，則由政府財(cái)政進(jìn)行填補(bǔ)，企業(yè)感受不到經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。因而，企業(yè)缺乏有效地開(kāi)展市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的活力、動(dòng)力和壓力（王俊豪，1993）。借鑒英國(guó)的基本經(jīng)驗(yàn)，要使中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的國(guó)有企業(yè)具有適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，一個(gè)重要的前提條件就是把政企合一的體制改革成為政企分離的體制。

實(shí)行政企分離的政府管制體制后，企業(yè)將擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，并以追求自身利益最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。同時(shí)，許多基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有自然壟斷的性質(zhì)，只存在一家或極少數(shù)幾家企業(yè)。這就會(huì)產(chǎn)生一種扭曲社會(huì)分配效率的潛在可能性，即這些企業(yè)有可能利用其市場(chǎng)壟斷力量，通過(guò)制訂壟斷價(jià)格，降低服務(wù)質(zhì)量等途徑謀取壟斷利潤(rùn)。在就在客觀上需要政府采取必要的管制措施，以規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為。對(duì)此，英國(guó)實(shí)行政企分離的管制體制后，重新確定了政府管制的新職能，主要包括：(1)制定有關(guān)政府管制法規(guī)；(2)頒發(fā)和修改企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證；(3)制定并監(jiān)督執(zhí)行價(jià)格管制政策；(4)對(duì)企業(yè)進(jìn)入和退出市場(chǎng)實(shí)行管制?？梢?jiàn)，在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)實(shí)行政企分離的政府管制體制后，政府并不是讓企業(yè)放任自流，而是通過(guò)重新界定政府管制的新職能，以間接控制企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這體現(xiàn)了“放小管大”的改革原則，有利于提高政府管制效率。這為轉(zhuǎn)變中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的政府管制職能提供了一個(gè)可資借鑒的范式。

二、競(jìng)爭(zhēng)是提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的根本性途徑

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用表現(xiàn)在它能刺激生產(chǎn)效率（企業(yè)內(nèi)部效率）和配置效率。在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境中，只有效率較高的企業(yè)才能生存和發(fā)展，優(yōu)勝劣汰規(guī)律會(huì)迫使企業(yè)想方設(shè)法努力降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。同時(shí)，在不完全信息的現(xiàn)實(shí)中，競(jìng)爭(zhēng)還能產(chǎn)生一種信息發(fā)現(xiàn)機(jī)制，打破任何企業(yè)對(duì)信息的壟斷，迫使企業(yè)按照包括正常利潤(rùn)在內(nèi)的成本訂價(jià)，從而促進(jìn)社會(huì)配置效率。有關(guān)理論研究和實(shí)踐證明，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用同樣適用于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)(DieterHelm,TimJenkinso-n,1997)。而且，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)還使政府管制者能獲得較多的管制信息，緩解管制雙方的“信息不對(duì)稱”問(wèn)題，從而有利于提高政府管制效率。

在英國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的實(shí)踐中，在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)作用的評(píng)價(jià)和如何促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)方面有許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。由于英國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)管制體制的重大改革是與私有化相伴進(jìn)行的，這就容易給人們一種假象，似乎私有化本身就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。但從本質(zhì)上分析，真正促進(jìn)效率提高的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。例如，英國(guó)政府對(duì)電信和煤氣供應(yīng)等產(chǎn)業(yè)實(shí)行重大管制體制改革的初期，通過(guò)出售原來(lái)國(guó)有企業(yè)的股份實(shí)行企業(yè)所有制變革（即私有化），雖然這些企業(yè)（如英國(guó)電信公司、英國(guó)煤氣公司等）的所有制發(fā)生了變化，但由于沒(méi)有對(duì)這些產(chǎn)業(yè)原有的壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行重組，這些企業(yè)的壟斷性市場(chǎng)地位并沒(méi)有發(fā)生變化，不存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。這種改革結(jié)果未能刺激企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效率。因此，一些學(xué)者認(rèn)為：英國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的一個(gè)教訓(xùn)是，英國(guó)政府對(duì)私有化的熱情過(guò)高，在制定政府管制體制改革方案時(shí)，經(jīng)常對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和管制政策的一些基本問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)行必要的考慮，就急于把國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺似髽I(yè)(JohnVickers,GeorgeYarrow,1988,PP.314—316)。更明確地說(shuō)，所有制變革對(duì)提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的作用很不明顯，經(jīng)濟(jì)效率的提高在很大程度上取決于政府所采取的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)與改進(jìn)管制效率的政策措施(GeorgeYarrow,1989,PP.52—69)。從正面看，政府管制體制改革之所以能促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，主要是因?yàn)橛?guó)政府以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)作為重要改革目標(biāo)，雖然在某些產(chǎn)業(yè)、某個(gè)改革階段，英國(guó)政府出于對(duì)政治因素的考慮，沒(méi)有把發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用放在應(yīng)有的地位，但從總體上分析，英國(guó)政府相繼采取的一系列管制政策都是以強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)的作用為主要內(nèi)容的，表現(xiàn)為政府管制體制的改革過(guò)程，就是一個(gè)不斷強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的過(guò)程。

中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)一直是由中央或地方政府壟斷經(jīng)營(yíng)的。但近幾年來(lái)，在一些基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中也出現(xiàn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而且產(chǎn)生了可喜的成效。其中最令人注目的是中國(guó)的電信產(chǎn)業(yè)（張宇燕，1995）。1994年7月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，成立了中國(guó)聯(lián)合通信有限公司（簡(jiǎn)稱“聯(lián)通公司”），這標(biāo)志著打破了建國(guó)以來(lái)中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)由郵電部獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的格局。這是中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)政府管制體制的一個(gè)重大改革措施，為在中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用創(chuàng)造了制度條件。聯(lián)通公司成立后，對(duì)通信設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行了巨額投資，開(kāi)發(fā)和采用世界先進(jìn)通信技術(shù)，促進(jìn)了中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率（王平，王文，1996）。同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)也促使中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格不斷下降（林陽(yáng)，1997）。此外，競(jìng)爭(zhēng)促使企業(yè)提高服務(wù)質(zhì)量，縮短了消費(fèi)者電話待裝和維修時(shí)間。這些都有利于促進(jìn)社會(huì)配置效率。

雖然中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制尚處于初期發(fā)育階段，但它已顯示出對(duì)生產(chǎn)效率和配置效率的巨大促進(jìn)作用，證明了在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)運(yùn)用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的可行性和必要性。因此，中英兩國(guó)的政府管制體制改革實(shí)踐都證明，競(jìng)爭(zhēng)是提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的根本途徑。中國(guó)目前需要研究的主要問(wèn)題是如何改革基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管制體制，有效地運(yùn)用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率。但這里有一個(gè)前提條件，即基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該是下面要討論的有效競(jìng)爭(zhēng)，只有這樣，才能達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效率的目標(biāo)。

三、有效競(jìng)爭(zhēng)是制定政府管制政策的目標(biāo)導(dǎo)向

基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)需要巨額投資，這些投資的專用性很強(qiáng)，一旦投資就難以挪作他用，沉淀成本很大。基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建成投入使用后，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，單位產(chǎn)品成本會(huì)隨著產(chǎn)出量的增加而下降。因此，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是自然壟斷性，表現(xiàn)為巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性（或者說(shuō)，顯著的成本弱增性）。[2]即在自然壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷性經(jīng)營(yíng)能使成本效率最大化。這就要求政府制定限制進(jìn)入的管制政策，以保證基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。但這會(huì)導(dǎo)致壟斷企業(yè)放松內(nèi)部管理和技術(shù)創(chuàng)新，使實(shí)際達(dá)到的生產(chǎn)效率大大低于可能達(dá)到的最大生產(chǎn)效率，即導(dǎo)致生產(chǎn)低效率；同時(shí)，壟斷企業(yè)還可能憑借其市場(chǎng)壟斷力量，通過(guò)制訂壟斷高價(jià)以謀取壟斷利潤(rùn)，從而導(dǎo)致配置低效率。這意味著為克服市場(chǎng)壟斷所造成的生產(chǎn)低效率和配置低效率，就應(yīng)該允許較多的企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，以刺激經(jīng)濟(jì)效率。這就要求政府制定允許新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的管制政策。這樣，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的政府管制政策制定者總是面臨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力的兩難選擇。

顯然，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力具有對(duì)立性的一面，為了達(dá)到最大產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率，對(duì)于一個(gè)明智的政府管制政策制定者來(lái)說(shuō)，需要同時(shí)兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力，把兩者協(xié)調(diào)起來(lái)。這就是克拉克首先提出的有效競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題(Clark,1940)，但國(guó)內(nèi)外對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)一直爭(zhēng)論不休。筆者曾論證，有效競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)由企業(yè)適度規(guī)模和適度競(jìng)爭(zhēng)相結(jié)合的區(qū)域狀態(tài)。在某一產(chǎn)業(yè)中，只要企業(yè)的規(guī)模達(dá)到最低適度規(guī)模（或最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模）要求，同時(shí)，在該產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度能保證競(jìng)爭(zhēng)收益大于競(jìng)爭(zhēng)成本，即處于適度競(jìng)爭(zhēng)范圍。那么，這個(gè)產(chǎn)業(yè)就基本上處于有效競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)（王俊豪，1995，第6—37頁(yè)）。這可以作為衡量有效競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，也可作為政府制定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)管制政策的一個(gè)參考依據(jù)。

從英國(guó)政府管制體制改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)看，中國(guó)在制定以有效競(jìng)爭(zhēng)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制政策時(shí)，可考慮采取“自然壟斷性業(yè)務(wù)與大量非自然壟斷性業(yè)務(wù)相分離”的政策。因?yàn)?，從總體上而言，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷性，但在特定的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中，總是既有自然壟斷性業(yè)務(wù)，又有非自然壟斷性業(yè)務(wù)。顯然，對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù)，應(yīng)該只允許一家或極少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營(yíng)，以維護(hù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；而非自然壟斷性業(yè)務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著，可由多家企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。對(duì)同一產(chǎn)業(yè)的不同性質(zhì)業(yè)務(wù)實(shí)行區(qū)別對(duì)待才能實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)。但在實(shí)際操作中，這需要解決兩個(gè)基本問(wèn)題：一是如何區(qū)分自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)？二是如何分離這兩類業(yè)務(wù)？對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，根據(jù)自然壟斷的性質(zhì)，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性業(yè)務(wù)主要是指那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)，如電力、煤氣和自來(lái)水供應(yīng)產(chǎn)業(yè)中的線路、管道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，電信產(chǎn)業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運(yùn)輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)。其它領(lǐng)域的業(yè)務(wù)則屬于非自然壟斷性業(yè)務(wù)。第二個(gè)問(wèn)題相對(duì)而言比較復(fù)雜，這在相當(dāng)程度上取決于企業(yè)對(duì)自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)實(shí)行垂直一體化經(jīng)營(yíng)的范圍經(jīng)濟(jì)(economiesofscope)。如果這種范圍經(jīng)濟(jì)性不顯著，那么，經(jīng)營(yíng)自然壟斷性業(yè)務(wù)的企業(yè)就不宜同時(shí)經(jīng)營(yíng)非自然壟斷性業(yè)務(wù)，即政府應(yīng)對(duì)這兩類業(yè)務(wù)實(shí)行企業(yè)“經(jīng)營(yíng)權(quán)”的分離，以有效地抑制企業(yè)利用自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的壟斷地位，運(yùn)用企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼（如對(duì)壟斷經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)制訂高價(jià)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)制訂低價(jià)）等戰(zhàn)略手段，排斥在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)行為。例如，1989年英國(guó)對(duì)電力產(chǎn)業(yè)實(shí)行政府管制體制改革的一個(gè)重要內(nèi)容，就是把電力生產(chǎn)、輸送和銷售業(yè)務(wù)實(shí)行“經(jīng)營(yíng)權(quán)”的垂直分離，具有自然壟斷性質(zhì)的電力輸送業(yè)務(wù)由新組建的“國(guó)家電網(wǎng)公司”獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，但該公司不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)屬于非自然壟斷性業(yè)務(wù)的電力生產(chǎn)和銷售，這些業(yè)務(wù)逐步實(shí)行多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。但是，如果自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)之間的范圍經(jīng)濟(jì)相當(dāng)顯著，若對(duì)這兩類業(yè)務(wù)實(shí)行“經(jīng)營(yíng)權(quán)”的垂直分離，就會(huì)增加產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本。因此，在這種情況下，政府可允許企業(yè)實(shí)行垂直一體化經(jīng)營(yíng)，但要求企業(yè)對(duì)自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)分別實(shí)行財(cái)務(wù)上的獨(dú)立化，以監(jiān)督和控制企業(yè)運(yùn)用內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼等反競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。在英國(guó)的電信、煤氣供應(yīng)產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革中，就是采取這種管制政策的（當(dāng)然，這并不一定是最優(yōu)政策）。可見(jiàn)，對(duì)自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)的分離既可采取“經(jīng)營(yíng)權(quán)”的分離，也可實(shí)行企業(yè)財(cái)務(wù)上的分離。對(duì)這兩種不同程度“分離”方式的抉擇，主要取決于垂直一體化經(jīng)營(yíng)的范圍經(jīng)濟(jì)性。

總之，在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)實(shí)行有效競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)比較可行的管制政策思路是：首先區(qū)分自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)，然后把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其它業(yè)務(wù)中獨(dú)立出來(lái)，由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷性經(jīng)營(yíng)，政府以這類業(yè)務(wù)作為管制的重點(diǎn)，建立模擬競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的管制機(jī)制；而對(duì)非自然壟斷性業(yè)務(wù)則由多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。政府對(duì)經(jīng)營(yíng)壟斷性業(yè)務(wù)的企業(yè)或者不允許其同時(shí)經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，或者對(duì)不同性質(zhì)的業(yè)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算，以控制企業(yè)利用自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的壟斷力量對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)采取反競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，從而較充分地發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，在總體上使整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力相兼容的有效競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。

四、按照經(jīng)濟(jì)原理制定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管制價(jià)格

建國(guó)以來(lái)，中國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)主要不是根據(jù)一定的經(jīng)濟(jì)原理，而是較多地考慮非經(jīng)濟(jì)性因素來(lái)制定管制價(jià)格的，具有較大的“隨意性”。其客觀原因是，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)不僅是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中其它生產(chǎn)部門的投入物（或稱“上游產(chǎn)品”），其價(jià)格水平直接影響眾多生產(chǎn)部門的成本和最終售價(jià)，而且也是廣大居民家庭不可缺少的生活必需品，其價(jià)格水平直接影響居民的日常生活費(fèi)用。因此，政府為了控制通貨膨脹，使大多數(shù)居民在工資增長(zhǎng)速度不高的情況下仍能提高實(shí)際生活水平，就對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)制定較低的管制價(jià)格。其結(jié)果是，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的固定成本（主要表現(xiàn)為投資）基本上由政府負(fù)擔(dān)，管制價(jià)格構(gòu)成中的成本主要是可變成本。根據(jù)政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)格管制理論，政府制定管制價(jià)格的三個(gè)主要目標(biāo)是：刺激企業(yè)的生產(chǎn)效率，維護(hù)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿痛龠M(jìn)社會(huì)配置效率。顯然，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的這種不符合經(jīng)濟(jì)原理的價(jià)格管制體制，不僅缺乏對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的刺激，企業(yè)沒(méi)有自我發(fā)展的潛力，而且，由于許多管制價(jià)格低于邊際成本，這也不符合社會(huì)配置效率的要求?？梢?jiàn)，這種價(jià)格管制體制的經(jīng)濟(jì)性能是不理想的。不僅如此，這種價(jià)格管制體制在實(shí)際運(yùn)行中，還必然存在與政府對(duì)價(jià)格管制的初衷相悖的現(xiàn)象：由于較低的管制價(jià)格不能刺激企業(yè)的生產(chǎn)效率，企業(yè)缺乏自我發(fā)展，不斷擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的能力；同時(shí)，政府作為主要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目唯一的投資者，由于受財(cái)力的限制，無(wú)力對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)持續(xù)地進(jìn)行大規(guī)模投資，以適應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要。作為一種必然結(jié)果，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)能力與需求存在很大缺口，許多生產(chǎn)企業(yè)為此不得不中斷正常生產(chǎn)，從而造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。如1992年中國(guó)因缺電而損失的工業(yè)產(chǎn)值達(dá)5473—7293億元（爾仁，1994）?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的供需矛盾也在相當(dāng)程度上影響了人民的生活質(zhì)量。因此，為從根本上改變這種狀況，改革我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行價(jià)格管制體制勢(shì)在必行。

英國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革前，政府在制定管制價(jià)格時(shí)，也經(jīng)常首先考慮政治因素，其次才考慮經(jīng)濟(jì)因素，因而不能刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率。英國(guó)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)價(jià)格管制體制改革的一個(gè)重要內(nèi)容，就是實(shí)行最高限價(jià)模型，即RPI—x價(jià)格管制模型，RPI為零售價(jià)格指數(shù)（即通貨膨脹率），x是政府對(duì)企業(yè)所規(guī)定的生產(chǎn)效率增長(zhǎng)率，政府對(duì)x值作周期性調(diào)整。由于零售價(jià)格指數(shù)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)外生變量，企業(yè)要取得較多的利潤(rùn)，就只有通過(guò)努力使生產(chǎn)效率的實(shí)際增長(zhǎng)率高于政府規(guī)定的x值。這就促使企業(yè)自覺(jué)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合，進(jìn)行技術(shù)革新和加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，以提高生產(chǎn)效率。同時(shí)，由于英國(guó)的價(jià)格管制模型不直接控制企業(yè)利潤(rùn)，企業(yè)在政府規(guī)定的最高限價(jià)下有利潤(rùn)最大化的自由，只要企業(yè)善于經(jīng)營(yíng)，不斷提高生產(chǎn)效率，就能取得較多的利潤(rùn)，從而使企業(yè)能不斷得到自我發(fā)展。此外，由于英國(guó)政府對(duì)電信、電力、煤氣供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所規(guī)定的x值都大于零售價(jià)格指數(shù)，而且有不斷調(diào)高的趨勢(shì)(StephenJ.Bailey,1995,PP.318—321)，這意味著RPI—x是一個(gè)負(fù)數(shù)，企業(yè)每年必須把價(jià)格下降丨RPI—x丨，這使消費(fèi)者能從企業(yè)效率提高后享受較低的價(jià)格，有利于提高社會(huì)配置效率。因此，英國(guó)的價(jià)格管制模型具有較好的經(jīng)濟(jì)性能。

根據(jù)中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行價(jià)格管制體制存在的問(wèn)題，并借鑒英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)價(jià)格管制體制改革可采取的一種基本思路是：逐步以經(jīng)濟(jì)原理為基礎(chǔ)，建立高效率的價(jià)格管制體制。目前特別要重視以下幾個(gè)基本問(wèn)題：

1.管制價(jià)格應(yīng)具有刺激企業(yè)努力降低成本，提高生產(chǎn)效率的功能。由于被管制企業(yè)通常具有市場(chǎng)壟斷力量，這要求管制價(jià)格制定者首先能識(shí)別企業(yè)的兩種利潤(rùn)來(lái)源：即較高的生產(chǎn)效率和市場(chǎng)壟斷力量；然后，客觀評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)該達(dá)到的一般成本水平。在此基礎(chǔ)上確定一個(gè)已基本剔除企業(yè)利用市場(chǎng)壟斷力量謀取利潤(rùn)的因素的最高限價(jià)，以維護(hù)社會(huì)分配效率。企業(yè)在規(guī)定的最高限價(jià)下，要取得較多的利潤(rùn)，不斷得到自我發(fā)展，其前提條件是只有通過(guò)技術(shù)革新，加強(qiáng)內(nèi)部管理等途徑以降低成本水平，提高生產(chǎn)效率。英國(guó)的RPI—x最高限價(jià)模型就具有這種經(jīng)濟(jì)功能。但筆者認(rèn)為，中國(guó)不能照搬英國(guó)的這種價(jià)格管制模型，其主要原因是中國(guó)的許多產(chǎn)品價(jià)格（特別是生產(chǎn)資料價(jià)格）還處于價(jià)格調(diào)整階段，零售價(jià)格的變動(dòng)幅度較大，如果基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管制價(jià)格與零售價(jià)格指數(shù)掛鉤，企業(yè)的利潤(rùn)水平就在相當(dāng)程度上取決于零售價(jià)格指數(shù)變動(dòng)的幅度，從而將大大削弱管制價(jià)格對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的刺激。

2.確定一個(gè)適應(yīng)的管制價(jià)格調(diào)整周期。由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展及其在生產(chǎn)實(shí)踐中的應(yīng)用，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率將會(huì)不斷提高，成本水平會(huì)相應(yīng)地下降。這就要求政府對(duì)管制價(jià)格進(jìn)行周期性調(diào)整。管制價(jià)格的調(diào)整周期對(duì)企業(yè)利用“政府管制滯后效應(yīng)”(regulatorylag)，[3]以降低成本，增加利潤(rùn)的積極性會(huì)產(chǎn)生直接影響：如果管制價(jià)格調(diào)整周期太短，由于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的投資回報(bào)期較長(zhǎng)，這就會(huì)抑制企業(yè)通過(guò)大規(guī)模投資進(jìn)行技術(shù)革新，以降低成本，提高生產(chǎn)效率的積極性。相反，若管制價(jià)格調(diào)整周期太長(zhǎng)，這雖然會(huì)刺激企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模投資，以取得投資的長(zhǎng)期效益，但會(huì)使現(xiàn)實(shí)的成本水平大大低于當(dāng)時(shí)核定的成本水平。這就不僅會(huì)使企業(yè)取得過(guò)多的利潤(rùn)，也會(huì)因企業(yè)能輕易取得利潤(rùn)而削弱進(jìn)一步提高生產(chǎn)效率的刺激。而具體的管制價(jià)格調(diào)整周期則應(yīng)根據(jù)特定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)而定（如英國(guó)在電信、電力等產(chǎn)業(yè)的管制價(jià)格調(diào)整周期一般為4—5年，而自來(lái)水供應(yīng)產(chǎn)業(yè)為10年）。

3.價(jià)格管制不僅要因產(chǎn)業(yè)而異，而且要因同一產(chǎn)業(yè)不同性質(zhì)的業(yè)務(wù)而異。由于各基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征存在很大差異，政府在制定特定產(chǎn)業(yè)的管制價(jià)格時(shí)，應(yīng)該考慮到該產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的和潛在的生產(chǎn)率發(fā)展水平，作為制定管制價(jià)格的重要依據(jù)。同時(shí)，如前所述，在許多基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)都存在自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)，價(jià)格管制主要是針對(duì)自然壟斷性業(yè)務(wù)，以防止少數(shù)企業(yè)濫用其市場(chǎng)壟斷力量謀取高額利潤(rùn)；而在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由于多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)調(diào)整價(jià)格，因此，政府只需制定指導(dǎo)性價(jià)格。這有利于加強(qiáng)價(jià)格管制的針對(duì)性，提高價(jià)格管制效率。

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注釋：

[1]在中國(guó)，電信產(chǎn)業(yè)的無(wú)線通訊服務(wù)領(lǐng)域雖然已初步形成了幾家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)的格局，但在有線通訊服務(wù)領(lǐng)域，郵電部仍居壟斷經(jīng)營(yíng)地位。