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企業(yè)合同合規(guī)管理范文第1篇

企業(yè)合同管理制度是企業(yè)合同管理活動及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范，合同管理制度是否健全是合同管理的關(guān)鍵所在。施工企業(yè)只有擁有一套完善、合理的合同管理制度以供合同管理機(jī)構(gòu)和人員在工作中參照執(zhí)行，才能將合同管理工作落實(shí)到實(shí)處。筆者將根據(jù)多年合同管理經(jīng)驗(yàn)，在企業(yè)合同管理方面與大家進(jìn)行一些探討與研究。

關(guān)鍵詞：企業(yè)合同管理合同管理制度

中圖分類號：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

1 建筑施工企業(yè)合同管理中存在問題的主要原因

1.1歷史根源

當(dāng)今的建筑施工企業(yè)，特別是老的國有企業(yè)，大多數(shù)人是從計劃經(jīng)濟(jì)時期走過來的，不少企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員的思想方法和管理方式以及管理制度都帶有濃重的計劃經(jīng)濟(jì)色彩。在計劃經(jīng)濟(jì)年代，建筑施工任務(wù)是上級下達(dá)的，建筑施工企業(yè)只管生產(chǎn)，無須講經(jīng)營，更不講什么效益。發(fā)包方給任務(wù)只需一紙“委托書”，雙方根本不講什么合同不合同，只要有“委托書”就行，甚至委托書也沒有。同樣總分包之間不講什么合同。因此，在計劃經(jīng)濟(jì)年代里，建筑施工企業(yè)基本上沒有合同這回事，因此也就不存在什么合同管理了。

隨著計劃經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)，出現(xiàn)了市場競爭，施工任務(wù)的取得是通過招標(biāo)投標(biāo)，中標(biāo)的施工單位與發(fā)包單位簽訂施工合同。建筑業(yè)的廣大從業(yè)人員開始接觸合同，引入合同意識和合同管理，目前，建筑施工企業(yè)的合同管理進(jìn)一步完善，可以說基本到位。但受計劃經(jīng)濟(jì)體制的殘余影響，至今在合同與合同管理上仍然存在諸多問題。

1.2法律根源

主要指的是合同的法律根源存在兩個滯后：合同法律滯后和我們的合同法律意識滯后。從計劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)，我國的合同法律是滯后的。我們所處的合同法津環(huán)境是不完善的。由于合同法律滯后，再加上上述的歷史根源，我們建筑企業(yè)的從業(yè)人員的合同法律意識更為滯后，最明顯的表現(xiàn)是不認(rèn)識合同與合同法律的關(guān)系，訂立和履行合同往往離開合同法律，想怎么寫就怎么寫，想怎么簽就怎么簽，缺乏依法訂立和履行的意識，造成不少失誤和損失。

1.3制度根源

企業(yè)缺乏一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤芾碇贫?，對合同管理未能體現(xiàn)規(guī)范化、法制化和科學(xué)化的要求。企業(yè)合同管理制度滯后，跟不上合同管理的客觀要求。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和各項(xiàng)法律法規(guī)的不斷完善，合同管理制度才不斷補(bǔ)充完善，由合同的洽談、簽訂、履行、變更到中止或終止、解除全過程的各個環(huán)節(jié)，用制度規(guī)定下來。到目前為止，企業(yè)的合同管理，可以說基本上有章可循，但由于諸多原因，加上舊的習(xí)慣勢力的影響，有章不循的現(xiàn)象還不時出現(xiàn)。

在實(shí)際的合同管理工作中，制訂制度很重要，執(zhí)行制度更為重要。無章可循不行，有章不循也不行。而且，隨著市場的規(guī)范運(yùn)作和市場形勢的發(fā)展變化，合同管理上也會不斷產(chǎn)生新的問題，提出新的要求，這就需要我們不斷完善原有的合同管理制度。

2 完善建設(shè)工程施工合同管理的主要方法

2.1 建立合同管理機(jī)構(gòu)與制度，做好施工合同交底

由于施工過程的長期、復(fù)雜，投資大、風(fēng)險高，施工合同管理是非常專業(yè)化且要求相當(dāng)高的一種工作，必須要由專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員來完成，而不應(yīng)兼任，甚至是臨時管理。

在建立合同管理機(jī)構(gòu)與制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)對項(xiàng)目管理人員和各工程小組負(fù)責(zé)任進(jìn)行合同交底，組織大家學(xué)習(xí)合同文件和合同總體分析結(jié)果，對合同的主要內(nèi)容做出解釋和說明，使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定、管理程序，了解施工企業(yè)的合同責(zé)任和工程范圍、各種行為的法律后果等。使大家都樹立全局經(jīng)濟(jì)中，必須把“按圖施工”轉(zhuǎn)變到“按合同施工”，特別是在工程中使用非標(biāo)準(zhǔn)合同文本或本項(xiàng)目組不熟悉的合同文本時，合同交底工作就顯得格外重要。

2.2 規(guī)范處理合同中施工條件、地質(zhì)條件改變和施工方案的改變

合同中提供的施工條件及地質(zhì)資料，是施工單位編制投標(biāo)文件、確定投標(biāo)方案、編制施工組織設(shè)計和確定投標(biāo)報價的重要依據(jù)【2】。由于設(shè)計階段的不同、設(shè)計深度不同、外部環(huán)境的變化等，工程實(shí)施階段合同中提供的施工條件及地質(zhì)資料變化是不可避免的。所以，工程實(shí)施階段，正確區(qū)別和處理施工條件、地質(zhì)條件變化及其導(dǎo)致的施工方案改變，按照合同規(guī)定公平、公正、科學(xué)、合理的方法去處理，是合同管理中不容忽視的一項(xiàng)工作，正確區(qū)分變化和改變的性質(zhì)，是實(shí)施階段成本控制的組成部分。

合同中規(guī)定應(yīng)提供施工企業(yè)的施工條件，業(yè)主沒有按合同規(guī)定提供，地質(zhì)資料由于設(shè)計階段和設(shè)計深度不同引起的變化或設(shè)計方案的重大變更，屬于業(yè)主責(zé)任，由此引起施工企業(yè)施工方案改變和增加的費(fèi)用，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)【3】。當(dāng)然，由于施工企業(yè)的原因引起的施工條件的改變、施工方法不當(dāng)增加的工程投資、完善合同中施工方案不足或改變合同中的施工方案和方法、施工企業(yè)原因延誤的趕工方案等增加的費(fèi)用，應(yīng)由施工企業(yè)承擔(dān)。在正確區(qū)分這些變化和改變的同時，各方應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定去履行，屬于業(yè)主的原因引起的，就應(yīng)按照變更或索賠給予施工企業(yè)補(bǔ)償；屬于施工企業(yè)原因引起的或應(yīng)由施工企業(yè)承擔(dān)的，就應(yīng)由施工企業(yè)承擔(dān)。不能把施工企業(yè)合同中規(guī)定的施工方案或工藝流程改變作為合同外項(xiàng)目。如果業(yè)主隨意改變合同中提供的條件，或要求施工企業(yè)必須改變合同中的施工方案時，施工單位應(yīng)按照合同規(guī)定的程序進(jìn)行申訴或索賠。

2.3 規(guī)范工程變更和索賠

工程變更和索賠是建筑工程實(shí)施階段不可避免的，也是合同管理的核心工作，作為一名企業(yè)合同管理人員，對此問題不應(yīng)回避，但是，如何規(guī)范工程變更和索賠，不僅是維護(hù)合同各方的權(quán)益，同時也是保證工程按期、保質(zhì)、保量建成的關(guān)鍵。所以，我建議，應(yīng)在工程實(shí)施階段規(guī)范工程變更和索賠。

2.4 規(guī)范合同中各方關(guān)系

業(yè)主、監(jiān)理工程師、施工企業(yè)在工程建設(shè)中是相互聯(lián)系、相互約束的三方，如何公平、公正處理三方的關(guān)系，不僅關(guān)系到工程能否按期建成，工程質(zhì)量能否保證，并將直接影響工程投資。

2.4.1 規(guī)范各方的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)關(guān)系

各方的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)關(guān)系，在合同的商務(wù)條款和技術(shù)條款中均有明確規(guī)定。在工程建設(shè)中規(guī)范處理各方的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)的前提是：業(yè)主、監(jiān)理工程師、施工企業(yè)三者之間是平等的。只有在這一前提下，才能夠正確處理三方的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)之間的關(guān)系。如果在工程建設(shè)中不能按照合同規(guī)定的各方權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)去執(zhí)行，合同將無法執(zhí)行，必將造成權(quán)責(zé)不明，工程的工期、質(zhì)量、投資無法控制。

2.4.2 規(guī)范各方的工作程序關(guān)系

按程序進(jìn)行合同管理，是合同中規(guī)定的，也是工程建設(shè)需要的。按程序進(jìn)行各方的工作，實(shí)質(zhì)上就是各方在履行各自的權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)。所以，在工程建設(shè)中規(guī)范各方的工作程序是保證合同履行的重要因素。按合同規(guī)定應(yīng)該按程序報批各類文件，需報批的項(xiàng)目應(yīng)報批后才能實(shí)施；工程建設(shè)中重大問題的處理和重大變更由施工企業(yè)報送監(jiān)理工程師審查后，應(yīng)由業(yè)主批準(zhǔn)后才能實(shí)施；施工圖紙和設(shè)計變更通知單應(yīng)由監(jiān)理工程師審查后加蓋工程師審查印章，才能發(fā)送施工企業(yè)進(jìn)行實(shí)施等。

2.5規(guī)范爭端解決方式

如何規(guī)范爭端解決方式，首先依據(jù)合同規(guī)定，正確理解合同條款的內(nèi)容，查明爭端產(chǎn)生的原因；其次由爭端的雙方確定爭端解決方式，按照雙方達(dá)成的解決方式進(jìn)行處理。

爭端解決首選方式應(yīng)為協(xié)商。因?yàn)閰f(xié)商既節(jié)省費(fèi)用和時間，又有利于雙方合作關(guān)系的發(fā)展，保證合同順利執(zhí)行。其次是調(diào)解，在調(diào)解不成的情況下才能采用仲裁和訴訟的方式。不論采用哪種方式，都應(yīng)根據(jù)合同的規(guī)定或雙方達(dá)成的協(xié)議去解決爭端，維護(hù)各方的權(quán)益，保證合同的執(zhí)行。

2.6 加強(qiáng)合同法律意識，減少合同糾紛產(chǎn)生

由于缺乏法律和合同意識，在簽訂合同時，施工企業(yè)或承包商對其中合同條款往往未做詳細(xì)推敲和認(rèn)真約定，即草率簽訂，特別是對違約責(zé)任，違約條件未做具體約定， 都直接導(dǎo)致了工程合同糾紛的產(chǎn)生。因此，在簽訂合同過程中，我們要對合同合法性、嚴(yán)密性進(jìn)行認(rèn)真審查， 減少簽訂合同時產(chǎn)生糾紛的因素，把合同糾紛控制在最低范圍內(nèi)，以保證合同的全面履行。【4】

結(jié)語：

總之，企業(yè)合同管理是市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，企業(yè)管理的方方面面都應(yīng)圍繞著這個核心而開展。在企業(yè)合同管理中，將合同的權(quán)利義務(wù)按職能分工分解到各部門，由各部門去履行屬于自己職能范圍的權(quán)利義務(wù)。這樣才使合同管理真正到位，履行責(zé)任才能真正落實(shí)。通過加強(qiáng)合同管理，一方面能使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營與市場接軌，滿足市場的需要，提高企業(yè)適應(yīng)市場和參與市場競爭的能力；另一方面是企業(yè)在履約過程中維護(hù)自身的合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。實(shí)現(xiàn)企業(yè)對市場的承諾，體現(xiàn)企業(yè)的誠信，提升企業(yè)的品牌和形象，使企業(yè)更牢固地立足市場，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

【1】黃倫亞 《淺述施工企業(yè)合同管理》，科技信息(科學(xué)教研)，2007

【2】梁祿文 《施工企業(yè)如何建立合同管理體系》，廣東科技，2007

企業(yè)合同合規(guī)管理范文第2篇

關(guān)鍵詞：規(guī)范；合同管理；規(guī)避；法律風(fēng)險

合同作為一種實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或者工具，具有動態(tài)性，雙方當(dāng)事人通過合同確定的權(quán)利義務(wù)的履行。根據(jù)我公司近幾年來訴訟案例來看，因建筑工程施工合同引起的糾紛占到了80%以上，因此，如何對合同全過程進(jìn)行管理，來降低或者規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險，成為目前企業(yè)合同管理的重點(diǎn)。下面筆者從合同審核、簽訂、履行、收尾管理及證據(jù)的收集來論述如何規(guī)范合同管理。

一、合同簽訂前法律風(fēng)險的防范

（一）簽訂前對合同主體資格的審核

首先合同相對人應(yīng)該具備民事行為能力和權(quán)利能力，尤其具備獨(dú)立的責(zé)任能力。合同相對人不應(yīng)為法人的職能部門、未辦理營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)或直屬機(jī)構(gòu)。拿勞務(wù)分包合同來說：簽訂勞務(wù)合同的主體必須有相應(yīng)的資質(zhì)，對勞務(wù)分包合同重審核以下內(nèi)容：審查營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級、公司業(yè)績、履約能力、信譽(yù)狀況等情況。

合格的工程施工分包合同分包方主體必須具備：經(jīng)過當(dāng)年年檢的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全許可證和法人委托書及工程技術(shù)人員上崗證等五證――這五證是一個建筑施工單位的主體資格和履約能力的基本標(biāo)志。

（二）對合同委托人的身份及權(quán)限的審核

首先審查委托人身份和委托資格。要注意審核負(fù)責(zé)簽訂合同的單位或個人是否已取得相應(yīng)的合法授權(quán)，以防無權(quán)或超越權(quán)限訂立合同。合同簽訂人不應(yīng)為無權(quán)、超越權(quán)或權(quán)過期的人員。其次授權(quán)的權(quán)限要明確到具體事務(wù)，不能用全權(quán)負(fù)責(zé)等表述。另外要注意合同履行過程中要注意履行的主體要與簽訂合同的主體保持一致。

（三）對合同形式的審查

要以合同對方資質(zhì)的合法性、合同價格的經(jīng)濟(jì)性、合同條款的完備性、合同內(nèi)容的嚴(yán)密性合法性為主要審核內(nèi)容做好合同管理評審和審查工作。企業(yè)要下發(fā)的合同示范文本，要避免權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對等合同，防止糾紛的產(chǎn)生。

（四）對合同內(nèi)容的審查

（1）合同必備條款的審查：首先合同用語要明確，尤其是對下對外合同的標(biāo)的及數(shù)量、質(zhì)量、價款及支付方式、履行期限、地點(diǎn)和方式要約定明確，不得模棱兩可。

（2）關(guān)于違約責(zé)任：應(yīng)當(dāng)注意審查對方起草的合同中有無不平等的違約責(zé)任條款和加重企業(yè)責(zé)任的違約責(zé)任條款。對于違約金和利息的約定，如果要約定只能是同期存款或貸款利息。

（3）管轄條款約定，不能既選擇訴訟又選擇仲裁。約定訴訟管轄地，應(yīng)約定為企業(yè)工商注冊所在地的人民法院。約定仲裁的，必須明確具體的仲裁機(jī)構(gòu)名稱。

二、合同履行中風(fēng)險的防范

應(yīng)充分注意合同的法定期限和約定的期限。主要是指企業(yè)因超過法定規(guī)定的期限而喪失合同法規(guī)定的一些法定權(quán)利的行使權(quán)。因此，企業(yè)合同管理部門應(yīng)定期經(jīng)翻閱和審核合同備案件，一旦發(fā)現(xiàn)問題就及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。

（1）嚴(yán)禁將外部隊伍管理納入企業(yè)的管理序列。首先不要將一些分包隊伍以文件、會議紀(jì)要、發(fā)放工牌、安放標(biāo)志牌等形式進(jìn)行“內(nèi)部隊伍序號”管理，以防以企業(yè)名義簽訂合同或購買貨物，發(fā)生債務(wù)后一走了之，企業(yè)可能承擔(dān)“表見”法律責(zé)任。

（2）做好農(nóng)民工的管理工作。一方面將農(nóng)民工工資發(fā)放到每個人手里。另一方面貫徹執(zhí)行安全質(zhì)量管理辦法，減低人身傷害的發(fā)生，要求分包方為農(nóng)民工購買人身傷害保險，從結(jié)果處理降低損失費(fèi)用。

收集好勞務(wù)隊與農(nóng)民工簽訂的勞動合同，并做好現(xiàn)場勞務(wù)人員的登記工作。農(nóng)民工工資的發(fā)放應(yīng)不定期進(jìn)行核實(shí)，保證與登記在冊的人員一致。

（3）授權(quán)管理。合同對工程計價程序要做出明確約定，每次計價確定的工程價款在《驗(yàn)工計價單》上簽章確認(rèn)人必須持有分包方有效的書面授權(quán)委托書。分包方進(jìn)行原地面標(biāo)高移交，施工方的簽字處應(yīng)該是“確認(rèn)人”或“對表格以上內(nèi)容確認(rèn)無異議”，并且簽字人員須持有分包方出具的有效的書面授權(quán)委托。工程技術(shù)部門在核定工程量時，《工程量匯簽表》上必須設(shè)定企業(yè)工程技術(shù)人員及分包方的簽章處，并且簽字人員須持有分包方出具的有效的書面授權(quán)委托，以確保工程量匯簽表的有效性。

對于物資設(shè)備合同而言，合同中必須約定對材料供應(yīng)商所供材料數(shù)量的確認(rèn)以項(xiàng)目授權(quán)人員并加蓋項(xiàng)目公章的收貨單為準(zhǔn)，材料員出具的收據(jù)、欠條等不能作為材料供應(yīng)商供應(yīng)材料的依據(jù)。

財務(wù)部門向分包方支付工程價款或辦理借款時，領(lǐng)款人須持有分包方出具的有效的書面授權(quán)委托，并且付款備注中詳細(xì)寫明是關(guān)于雙方某年某月簽訂的合同的付款。

（4）結(jié)算辦理。定價不定量的合同，在合同必須要按實(shí)際供應(yīng)的數(shù)量進(jìn)行決算。定價定量的合同，沒有履行完畢或不履行的，要及時簽訂終止履行合同的協(xié)議。

對分包方必須另行簽訂書面《決算協(xié)議》，在結(jié)算書必須寫明基于本工程項(xiàng)目，雙方不再有債權(quán)債務(wù)關(guān)系，也不存在工程量及工程價款方面的任何異議。

在合同履行中最重要的是及時履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，做好溝通；如因客觀原因確實(shí)無法按合同約定履行義務(wù)，及時和合同相對人溝通，簽訂補(bǔ)充協(xié)議或者要求對方提供不追究企業(yè)違約責(zé)任的書面承諾。同時，要注意收集對方違約的各項(xiàng)材料，并及時向?qū)Ψ綍嫱ㄖ溥`約情況，保留追究其違約責(zé)任的權(quán)利。

三、合同收尾階段的管理及證據(jù)收集

項(xiàng)目合同收尾工作要作為項(xiàng)目管理經(jīng)營責(zé)任指標(biāo)之一加以考核。對合同資料進(jìn)行收集、整理與歸檔，并對合同的變更與增減情況、合同履行情況、合同的付款情況、合同爭議的解決情況以及合同的終止情況進(jìn)行評價和總結(jié)。

做好收尾階段的合同管理同事要時刻保持收集證據(jù)意識，注意及時收集、保管合同書正副本、資信調(diào)查、項(xiàng)目資格審查、意向書、招投標(biāo)文件、合同交底和工程量表、預(yù)（結(jié)）算報表、工程圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工程技術(shù)（安全）交底、計價單、結(jié)算單、領(lǐng)款單、領(lǐng)料單、借據(jù)、簽證、日志，以及通知、傳真、電子郵件、雙方會議紀(jì)要、信函往來等所有原始書面資料紀(jì)錄，必要時，報法律事務(wù)部門咨詢、協(xié)助處理。資料保存的時間從合同履行完畢之日起計算，不得少于2年期限。

參考文獻(xiàn)：

[1]《建設(shè)工程合同糾紛》[S].中國法律出版社，2013年4月

企業(yè)合同合規(guī)管理范文第3篇

Abstract: This paper analyzes the status of information technology application as well as the main problems in current business model in tobacco warehouse management of Shandong province's cigarette industrial enterprises, combines with the author's many years of experience in grassroots tobacco warehouse, an informatization path to regulate tobacco warehouse management is proposed - including specific implementation steps, means and measures concerning staffing, information facilities equipping, ERP system perfecting, business process optimization, etc.

關(guān)鍵詞:工業(yè)企業(yè);煙葉;倉儲管理;信息化

Key words: industrial enterprises;tobacco leaf;warehouse management;informatization

中圖分類號:TP29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)30-0098-02

0引言

山東中煙工業(yè)公司ERP一期項(xiàng)目于2008年1月1日成功上線,二期項(xiàng)目于2009年6月上線。勿庸質(zhì)疑,信息化的整合與水平的提升為山東中煙工業(yè)公司加強(qiáng)煙葉倉儲管理提供了平臺和基礎(chǔ),特別是實(shí)現(xiàn)了煙葉倉庫的庫存和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)對接,報表的形式更加靈活,統(tǒng)計分析的功能更加強(qiáng)大。但是,在許多細(xì)節(jié)方面,在向更深層次的拓展方面,信息化建設(shè)還需做很多工作。進(jìn)一步加強(qiáng)煙葉倉庫信息化是大倉儲、大物流管理模式的要求,也是解決一些現(xiàn)有業(yè)務(wù)問題的最佳途徑。

本文總結(jié)了作者多年的煙葉倉儲基層工作經(jīng)驗(yàn),介紹了目前山東卷煙工業(yè)企業(yè)在煙葉倉儲工作方面信息化應(yīng)用的現(xiàn)狀,分析了當(dāng)前業(yè)務(wù)模式中存在的主要問題,并針對這些問題提出了包括人員配置、信息設(shè)施配備、ERP系統(tǒng)功能進(jìn)一步完善及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等三個方面的應(yīng)對措施,以求通過信息化手段達(dá)到煙葉倉儲規(guī)范化運(yùn)作,減少或避免倉儲人員的重復(fù)勞動,提高工作效率和管理水平之目的。

1山東中煙工業(yè)公司煙葉倉儲信息化應(yīng)用現(xiàn)狀

1.1 基本情況。目前,山東中煙工業(yè)公司4家卷煙生產(chǎn)廠共有煙葉倉庫21處,煙葉保管人員50多名。

除青州卷煙廠是由煙葉保管工直接使用微機(jī)登錄ERP帳務(wù)外,其它卷煙廠都是在2-3個倉庫設(shè)1名煙葉記帳員,先由煙葉保管工將手工填制的單據(jù)傳遞給煙葉記帳員,再由煙葉記帳員登錄ERP系統(tǒng)完成帳務(wù)處理工作。目前4家卷煙廠的收發(fā)貨單據(jù)均是由煙葉保管工手工填制。

1.2 煙葉主要帳務(wù)處理流程現(xiàn)狀。

1.2.1 卷煙廠內(nèi)部各煙葉倉庫之間的轉(zhuǎn)庫、公司內(nèi)部各卷煙廠之間的轉(zhuǎn)庫、庫存煙葉外出加工發(fā)貨、煙葉對外調(diào)劑或新煙入庫接收等業(yè)務(wù)發(fā)生后,煙葉保管工填寫相應(yīng)的收發(fā)貨通知單傳遞給煙葉記帳員,由煙葉記帳員負(fù)責(zé)在ERP系統(tǒng)中完成帳務(wù)錄入工作。

各卷煙廠入庫新煙的數(shù)量按照公司在各復(fù)烤廠打葉時產(chǎn)出的重量入帳;轉(zhuǎn)庫煙葉先由發(fā)貨方做帳務(wù)轉(zhuǎn)出,收貨方在驗(yàn)證實(shí)貨后根據(jù)發(fā)貨方轉(zhuǎn)出帳務(wù)時產(chǎn)生的物料憑證做相應(yīng)帳務(wù)轉(zhuǎn)入,轉(zhuǎn)入數(shù)量等于發(fā)貨方轉(zhuǎn)出數(shù)量,以確保山東中煙工業(yè)公司總體庫存的連續(xù)性、一致性。

1.2.2 煙葉的生產(chǎn)備料(煙葉儲存遠(yuǎn)程庫至生產(chǎn)車間煙葉立庫的調(diào)運(yùn)業(yè)務(wù))。這部分ERP帳務(wù)由煙葉調(diào)料員完成。其流程為:①煙葉調(diào)料員按照計劃調(diào)度處下達(dá)的生產(chǎn)計劃(牌號、份次),結(jié)合月度備料計劃、技術(shù)部門制訂的配方做次日預(yù)備料計劃,并完成ERP系統(tǒng)中次日移庫業(yè)務(wù)(從遠(yuǎn)程庫移入立庫),②各煙葉記帳員通過ERP系統(tǒng)查詢并打印所轄倉庫移庫清單交倉庫管理員,倉庫管理員據(jù)此組織保管工進(jìn)行備貨。③運(yùn)輸管理員按照煙葉調(diào)料員通知的數(shù)量安排煙葉運(yùn)輸工作,并開具運(yùn)輸工作單(匯總數(shù),每倉庫1份)交運(yùn)輸公司,作為運(yùn)輸公司結(jié)算運(yùn)費(fèi)的依據(jù)。④煙葉保管工進(jìn)行發(fā)貨,并填制《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》,一聯(lián)交煙葉記帳員,兩聯(lián)隨貨同行。⑤煙葉接收工在制絲車間接料區(qū)檢查轉(zhuǎn)來的煙葉的外觀、標(biāo)識及打包帶狀況,并根據(jù)隨貨同行的《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》核對煙葉年份、產(chǎn)地、等級和數(shù)量,確認(rèn)無誤后在運(yùn)輸工作單上簽收,然后完成與制絲車間的交接。⑥每天接貨工作完成后,煙葉接收工將簽收的運(yùn)輸工作單交車隊調(diào)度,將一聯(lián)《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》交煙葉調(diào)料員保管。

2目前存在的問題分析

2.1 自2008年下半年以來山東中煙4家卷煙廠間煙葉調(diào)撥次數(shù)頻繁,調(diào)撥量也越來越大,以青島卷煙廠為例,2008年調(diào)撥出入庫總量達(dá)到33.47萬擔(dān),接近該廠全年生產(chǎn)投料的一半,比2007年的18.71萬擔(dān)增加了78.88%。與此同時,各卷煙廠仍然沿用重組以前的調(diào)撥發(fā)貨單,單據(jù)不統(tǒng)一,填制要求不一致,雖然自2008年山東中煙工業(yè)公司ERP一期上線以來,對全部煙葉采用物料編碼管理,但多數(shù)卷煙廠的調(diào)撥發(fā)貨單據(jù)中都沒有注明該項(xiàng),給對方收貨帶來很大不便。

2.2 煙葉倉庫與制絲車間進(jìn)行煙葉交接時,主要是由煙葉接收工依據(jù)煙葉保管工開具的《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》核對車輛所載的實(shí)貨,而煙葉保管工開具的《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》與卷煙配方是否一致這一問題就容易被疏忽。煙葉調(diào)料員按卷煙配方單出帳,煙葉保管工按煙葉調(diào)料員的出帳明細(xì)發(fā)貨并手工開具《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》,存在卷煙配方單、《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》、實(shí)貨不完全吻合的隱患。

目前為了杜絕此類質(zhì)量事故的發(fā)生,煙葉接收工不僅要核對煙葉保管工開具的煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單與車輛所載實(shí)貨的一致性,還要核對煙葉保管工開具的煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單與煙葉調(diào)料員的出帳單的一致性,工作量成倍增加。

2.3 煙葉保管工對每一筆進(jìn)出庫業(yè)務(wù)手工填制各種業(yè)務(wù)單據(jù),由于需填寫的項(xiàng)目繁多,費(fèi)時、費(fèi)力,又容易出錯,且煙葉保管工所填制業(yè)務(wù)單據(jù)中的信息,都需要煙葉記帳員在ERP系統(tǒng)中進(jìn)行錄入,工作重復(fù)并且容易出差錯,與現(xiàn)代物流提高工作效率的要求相違背。

2.4 煙葉保管工與煙葉記帳員之間的單據(jù)傳遞需要時間,容易造成出帳不及時的現(xiàn)象。一方面,煙葉遠(yuǎn)程庫對煙葉立庫的生產(chǎn)備料帳務(wù)由煙葉調(diào)料員負(fù)責(zé),在煙葉調(diào)料員不了解實(shí)際庫存數(shù)量的情況下,如果煙葉記帳員對其它帳務(wù)處理不及時,就可能造成煙葉調(diào)料員出空帳的現(xiàn)象;另一方面,對于工廠間相互轉(zhuǎn)庫的煙葉,如果發(fā)貨方出帳不及時,那么容易造成實(shí)貨已到收貨方而收貨方無法入帳的情況,此時若收貨方生產(chǎn)上急需此批煙葉,由于ERP系統(tǒng)中沒有庫存,不能進(jìn)入生產(chǎn)投料,必然帶來生產(chǎn)和管理上的不便。

2.5 行業(yè)規(guī)范要求企業(yè)對每一筆煙葉的來龍去脈標(biāo)注清楚,對準(zhǔn)運(yùn)證的使用情況做出明細(xì)報表。在實(shí)際工作中,雖然煙葉保管工在做收發(fā)貨業(yè)務(wù)時已經(jīng)對準(zhǔn)運(yùn)證進(jìn)行了審核和確認(rèn),但因其不能在ERP系統(tǒng)中進(jìn)行相關(guān)信息錄入,因此需要專人按月度整理、匯總專賣監(jiān)督報表及業(yè)務(wù)資料,把煙葉準(zhǔn)運(yùn)證編號、煙葉準(zhǔn)運(yùn)證數(shù)量、合同編號等信息填報在通過ERP系統(tǒng)導(dǎo)出的煙葉出入庫明細(xì)表中,存在工作重復(fù)的問題。

3進(jìn)一步信息化的實(shí)施步驟、手段、措施

針對上述煙葉管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),我們提出要盡可能地在不增加人員的情況下提高工作效率、簡化手續(xù),杜絕人為錯誤和避免重復(fù)多次的信息輸入,確保信息的一致性。這可以通過進(jìn)一步的信息化和管理控制來實(shí)現(xiàn),具體可以從以下幾方面著手:

3.1 人員配置及職能的變更。取消煙葉記帳員崗位,各倉庫由煙葉保管工直接登錄ERP系統(tǒng)進(jìn)行煙葉帳務(wù)處理,并通過微機(jī)在ERP系統(tǒng)中打印煙葉出入庫單,取消手工填制的煙葉入庫單和發(fā)貨通知單;由倉庫管理員負(fù)責(zé)匯總并填制《XX庫煙葉盤盈、盤虧通知單》。各卷煙廠煙葉管理部門設(shè)立一個專職或兼職的煙葉帳務(wù)管理員,由其從總體上控制、協(xié)調(diào)、管理煙葉帳務(wù),并對煙葉保管工在ERP系統(tǒng)中的帳務(wù)處理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。廠際間的煙葉調(diào)撥業(yè)務(wù)由煙葉帳務(wù)管理員負(fù)責(zé)從本廠煙葉庫存地移至對應(yīng)的虛擬庫存地。

這種變更的好處是:①煙葉保管工直接進(jìn)行煙葉帳務(wù)處理,有利于其隨時對所轄庫存煙葉進(jìn)行盤點(diǎn),對出現(xiàn)的異常及時處理,確保煙葉帳、卡、物相符率100%,確保ERP系統(tǒng)中煙葉庫存信息的準(zhǔn)確性。②煙葉出入庫單據(jù)由手工填制改進(jìn)為微機(jī)打印,其意義在于:a.杜絕人為錯誤。對于煙葉倉庫發(fā)運(yùn)到生產(chǎn)車間煙葉立庫的生產(chǎn)投料煙葉,煙葉接收工只要確認(rèn)保管工打印的出庫單與車輛所載實(shí)貨的一致性,就可以確保配方單、出庫單、實(shí)貨三方完全吻合,可以有效防止煙葉保管工因疏忽開錯單據(jù)的問題,也能確保投料煙葉準(zhǔn)確率100%。b.極大地提高工作效率。以100萬大箱的年產(chǎn)量計算,每年需要生產(chǎn)投料的原料都在70萬擔(dān)左右,平均每天需要填寫《XX庫煙葉轉(zhuǎn)庫發(fā)貨通知單》的條數(shù)在120條以上,且對于每1筆發(fā)貨煙葉都需要填14個項(xiàng)目,僅“煙葉編號”一項(xiàng)就有16位字母和數(shù)字組成,手工填寫的工作量是非常大的。微機(jī)打印的方式能有效提高工作效率,解放勞動力。c.對于廠際間調(diào)劑的煙葉,通過打印統(tǒng)一的出庫單,一是解決出帳不及時的問題,煙葉發(fā)貨通知單隨貨同行,煙葉發(fā)出之時即是帳務(wù)處理完畢之時,不存在收貨方收到實(shí)貨而發(fā)貨方仍未在ERP系統(tǒng)中進(jìn)行帳務(wù)移庫,致使收貨方無法及時入帳的情況。二是通過在ERP系統(tǒng)中定制統(tǒng)一的出庫單輸出格式,做到公司內(nèi)部4家卷煙廠單據(jù)統(tǒng)一,避免單據(jù)填制不一致帶來的不便。d.由于能夠提早得到相關(guān)業(yè)務(wù)信息,所以煙葉保管工可以提早安排有關(guān)工作,從而變被動為主動。

3.2 微機(jī)的配備。建議按庫房配備微機(jī),每座庫房配備1臺,或者按煙葉保管工人數(shù)來配備微機(jī),每個煙葉保管工配備1臺。

3.3 信息系統(tǒng)功能的完善及業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化。

3.3.1 在ERP系統(tǒng)中設(shè)立煙葉虛擬庫。山東中煙3家卷煙廠有異地?zé)熑~倉庫,對于異地倉庫一直存在著如何平衡滿足物料在本廠的生產(chǎn)需求計劃和向廠際間的調(diào)撥需求計劃問題,若管理不到位,就會出現(xiàn)物料從本廠異地倉庫運(yùn)輸?shù)骄頍熒a(chǎn)地倉庫后,又轉(zhuǎn)運(yùn)至其他卷煙廠的情況,除了造成重復(fù)運(yùn)輸、運(yùn)力浪費(fèi)的發(fā)生外,也給專賣監(jiān)管帶來混亂。

為了有效地解決這一問題,從2009年起我們在青島卷煙廠ERP系統(tǒng)中增設(shè)虛擬煙葉庫存地點(diǎn)。利用虛擬倉庫對煙葉調(diào)撥計劃進(jìn)行管理,這樣既不影響正常的調(diào)撥業(yè)務(wù),又為煙葉調(diào)料員查實(shí)庫存提供了極大方便,提高了工作質(zhì)量和效率。

3.3.2 設(shè)置統(tǒng)一的出入庫單打印格式。要做到各卷煙廠之間出入庫單據(jù)格式統(tǒng)一、信息一致,建議采購定制好格式的壓感打印紙,且按定制的打印紙格式對ERP的輸出格式進(jìn)行規(guī)范,實(shí)現(xiàn)套打。

3.3.3 配置靈活的查詢方式。靈活的查詢方式主要是通過設(shè)置靈活的查詢條件,為煙葉保管工打印單據(jù)提供方便。查詢條件可以以業(yè)務(wù)發(fā)生地點(diǎn)、煙葉編碼、煙葉屬性、業(yè)務(wù)類型等來組合設(shè)置,可以具體指定,也可以模糊查詢。對于查詢出的條目可以通過選擇的方式進(jìn)行打印內(nèi)容的判定確認(rèn)。

3.3.4 在ERP系統(tǒng)中增加準(zhǔn)運(yùn)證管理功能。通過在ERP系統(tǒng)中添加“準(zhǔn)運(yùn)證編號”、“準(zhǔn)運(yùn)證數(shù)量”與“合同編號”等信息的輸入界面,使煙葉保管工能在ERP系統(tǒng)中錄入準(zhǔn)運(yùn)證信息,由系統(tǒng)自動匯總并與煙葉相關(guān)業(yè)務(wù)核對,保證準(zhǔn)運(yùn)證管理的準(zhǔn)確性。這樣涉及煙葉調(diào)運(yùn)的專賣監(jiān)督報表資料就可以隨時從ERP系統(tǒng)中調(diào)取,省去不必要的重復(fù)的人工成本。

3.3.5 生產(chǎn)備料業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。以青島煙廠為例,目前生產(chǎn)備料業(yè)務(wù)是由計劃調(diào)度處給物流處煙葉調(diào)料員下達(dá)書面?zhèn)淞嫌媱?中間環(huán)節(jié)多,人工操作過程復(fù)雜,容易出錯。建議改為由生產(chǎn)調(diào)度處在ERP系統(tǒng)中下達(dá)生產(chǎn)備料指令,煙葉調(diào)料員審核,煙葉保管工核對無誤后在系統(tǒng)中確認(rèn),由系統(tǒng)自動完成煙葉遠(yuǎn)程倉庫對煙葉立庫的轉(zhuǎn)賬工作,并作為發(fā)貨依據(jù)。

4結(jié)束語

精細(xì)化管理離不開信息技術(shù)的支持。在全行業(yè)開展貫標(biāo)、對標(biāo)以及創(chuàng)優(yōu)活動的今天,山東中煙煙葉倉儲管理需借助信息系統(tǒng)這個工具,打牢管理基礎(chǔ)、解決管理中的問題、固化業(yè)務(wù)流程,借以大量減輕煙葉倉儲人員的工作量,提高工作速度和精度,進(jìn)而規(guī)范煙葉倉儲工作,提升整個煙葉倉儲的管理水平。

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企業(yè)合同合規(guī)管理范文第4篇

【關(guān)鍵詞】主流企業(yè)；工學(xué)結(jié)合；實(shí)踐教學(xué)

高等職業(yè)教育與本科教育的顯著區(qū)別之一在于：高職的實(shí)踐性定位。這一定位凸顯了在高職教育中對學(xué)生實(shí)踐技能的培養(yǎng)要求。而高職實(shí)踐性教學(xué)的研究，是我國當(dāng)前高職院校面臨的一個普遍性的難題，絕大多數(shù)高職院校是由各行業(yè)內(nèi)部的中專院?；蜃拥軐W(xué)校升格而來，實(shí)習(xí)工作原來由所屬企業(yè)或部門統(tǒng)管，脫離了行業(yè)管理體制之后，高職院校的實(shí)習(xí)質(zhì)量、時間、資金和安全等方面都難以保證，造成了實(shí)習(xí)質(zhì)量的下滑，極大影響了高職院校的教育質(zhì)量，為此國內(nèi)外對此都進(jìn)行了積極的探索和研究。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

北美CO―OP（Cooperative Education）教育體系。美國職業(yè)協(xié)會發(fā)表的《CO―OP教育宣言》中指出：該教育是一種將理論學(xué)習(xí)與真實(shí)的工作經(jīng)歷結(jié)合起來，使課堂教學(xué)更加有效的教育模式，學(xué)生可以將理論知識和技能應(yīng)用于與之相關(guān)的、為真實(shí)的雇主效力且能獲得一定報酬的工作實(shí)際，然后將工作中遇到的挑戰(zhàn)和增長的見識帶回課堂，幫助他們在學(xué)習(xí)中進(jìn)一步分析和思考。這種教育體系和模式，可以做到“學(xué)中做，做中學(xué)”的高度統(tǒng)一，為學(xué)生積累厚實(shí)的準(zhǔn)職業(yè)資源，有效提升學(xué)生就業(yè)率，并使學(xué)生獲得一定的經(jīng)濟(jì)收入，有利于吸引更多的優(yōu)質(zhì)生源，創(chuàng)造辦學(xué)效益，也為企業(yè)節(jié)約了人力成本，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展增加了人才儲備，并贏得良好的社會聲譽(yù)，有利于企業(yè)贏得政府的支持。[1]

德國雙元制高職教育是以職業(yè)需求為核心，以職業(yè)活動為中心的教育體系。課程內(nèi)容涉及了專業(yè)所需的所有理論，知識面廣、深淺適度、綜合性強(qiáng)、有利于培養(yǎng)學(xué)生的綜合分析問題和解決問題的能力，而所有的課程都始終是圍繞實(shí)踐活動從泛到精、由淺入深展開的。課程的選擇都是經(jīng)由教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富的業(yè)內(nèi)專家綜合編排的，更注重直接性的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)。雙元制教學(xué)更注重實(shí)踐技能的培養(yǎng)并使之得到了確切保證。

加拿大提出了高職教育三方伙伴關(guān)系頂崗實(shí)習(xí)模式，三方即學(xué)生、專業(yè)的頂崗實(shí)習(xí)管理機(jī)構(gòu)和用人單位。在這種合作關(guān)系中，頂崗實(shí)習(xí)的時間至少占學(xué)生整個學(xué)習(xí)時間的30%；由省級教育行政部門下設(shè)的專門頂崗實(shí)習(xí)管理機(jī)構(gòu)對每個實(shí)習(xí)崗位進(jìn)行認(rèn)可；頂崗實(shí)習(xí)的學(xué)生直接從事生產(chǎn)勞動而不僅僅是觀摩學(xué)習(xí)，并在工作中得到報酬；學(xué)生在工作中的表現(xiàn)由企業(yè)評估和管理，并受頂崗實(shí)習(xí)教育管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督，確保學(xué)生的實(shí)習(xí)環(huán)境和實(shí)習(xí)質(zhì)量。[2]

澳大利亞VET職業(yè)教育與培訓(xùn)體系。澳大利亞以國家行為的VET對其經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。澳大利亞職業(yè)教育體系包括：國家資格體系、國家培訓(xùn)質(zhì)量保證體系和培訓(xùn)包。三者分別從結(jié)果控制、過程控制和培訓(xùn)實(shí)施等角度，統(tǒng)一國家職業(yè)教育標(biāo)準(zhǔn)、貫通教育與職業(yè)，在政府和行業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)下，建立起以行業(yè)為主的職業(yè)教育辦學(xué)體制，深度培養(yǎng)企業(yè)行業(yè)所學(xué)的合格生產(chǎn)一線技能型人才。[3]

《國家“十二五”教育發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出：建立政府主導(dǎo)、行業(yè)指導(dǎo)、企業(yè)參與的辦學(xué)機(jī)制，推行工學(xué)結(jié)合、校企合作、頂崗實(shí)習(xí)的高職教育人才培養(yǎng)模式，著力培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)道德、職業(yè)技能和就業(yè)創(chuàng)業(yè)能力。健全彈性學(xué)習(xí)制度，完善學(xué)分制，方便學(xué)生工學(xué)交替，分階段完成學(xué)業(yè)。

2 當(dāng)前軌道類高職院校實(shí)踐教學(xué)的困境分析

2.1 實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)與企業(yè)生產(chǎn)之間的矛盾

學(xué)生實(shí)踐技能的培養(yǎng)，客觀上要求最好為學(xué)生創(chuàng)造真實(shí)的生產(chǎn)環(huán)境，進(jìn)入企業(yè)實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)是最理想的選擇。但學(xué)生進(jìn)入企業(yè)實(shí)習(xí)，必然對企業(yè)的運(yùn)輸生產(chǎn)造成一定的影響，甚至埋下一些不安全隱患因素。很多企業(yè)單純追求效益和效率，不太注重人才的可持續(xù)發(fā)展和培養(yǎng)，不大愿意接受學(xué)生實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)，重者甚至影響校企合作關(guān)系。

2.2 實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)的安全管理問題

人身安全是生產(chǎn)安全中的頭等大事。由于學(xué)生不是企業(yè)員工，無法嚴(yán)格按照員工的考核標(biāo)準(zhǔn)對其進(jìn)行有效經(jīng)濟(jì)制裁和其它處罰，所以人身安全問題是困擾企業(yè)管理實(shí)習(xí)學(xué)生的一個難題。另外，由于企業(yè)往往遠(yuǎn)離學(xué)校，作為學(xué)校方，由于師資和經(jīng)費(fèi)的緊張，也難以按照企業(yè)的要求，派駐老師進(jìn)入企業(yè)監(jiān)督管理學(xué)生實(shí)習(xí)工作，致使學(xué)生實(shí)習(xí)管理存在“真空”。

2.3 實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)的考核評價問題

由于校企雙方管理的缺陷，學(xué)生的實(shí)習(xí)質(zhì)量往往難以達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，而教師和企業(yè)專家由于各自工作的性質(zhì)，按照以往的實(shí)習(xí)管理模式，不能做到隨時指導(dǎo)學(xué)生實(shí)踐，無法隨時監(jiān)督管理學(xué)生，對實(shí)習(xí)的全過程考核流于形式，造成實(shí)習(xí)質(zhì)量不高。

3 面向主流企業(yè)典型崗位的城市軌道交通運(yùn)營管理專業(yè)的工學(xué)交替，分層次實(shí)踐教學(xué)模式的探討

以基于主流軌道交通企業(yè)典型工作崗位（行車值班員、調(diào)度員）工作過程系統(tǒng)化的高職教育理念為指導(dǎo)，在企業(yè)的指導(dǎo)下，開展城市軌道交通運(yùn)營管理專業(yè)實(shí)踐性教學(xué)課程體系的研討、設(shè)計，擬采用加拿大高職教育實(shí)踐性教學(xué)分階段、分層次的體制來進(jìn)行研究，旨在提高高職學(xué)生實(shí)際動手能力和操作技能，提高教育教學(xué)質(zhì)量，增強(qiáng)學(xué)生崗位競爭力。

3.1 實(shí)習(xí)單位定位選擇主流企業(yè)

高職院校的生命力旺盛表現(xiàn)在其就業(yè)率，為提高學(xué)生就業(yè)率，縮短學(xué)校學(xué)生和企業(yè)員工標(biāo)準(zhǔn)之間的差距，學(xué)校在選擇實(shí)習(xí)單位的時候，就必須根據(jù)就業(yè)的專業(yè)對口單位，以及所輻射的地區(qū)經(jīng)濟(jì)區(qū)域，有選擇性地確定一到兩家校企合作的主流軌道交通企業(yè)作為校外實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)基地，在政府的指導(dǎo)下，建立校企雙元立交實(shí)踐教學(xué)管理機(jī)制，重點(diǎn)培養(yǎng)合作關(guān)系，互幫互助，打造行業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。

企業(yè)合同合規(guī)管理范文第5篇

摘要：加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),建立和完善合規(guī)管理工作體制、機(jī)制,對于銀行業(yè)市場化改革具有深遠(yuǎn)的影響和意義。商業(yè)銀行如何加強(qiáng)合規(guī)管理,減少操作風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險,是銀行經(jīng)營中必須面對的問題,結(jié)合自己在咨詢公司期間幫助多家商業(yè)銀行進(jìn)行合規(guī)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn),提出了對合規(guī)的認(rèn)識和銀行合規(guī)管理部門職責(zé)邊界,對于商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)管理具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行;合規(guī)管理

中圖分類號：F83 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2011）05-0179-02

1 對合規(guī)工作的基本理解

合規(guī)是當(dāng)前國內(nèi)外銀行業(yè)務(wù)十分關(guān)注的一個熱點(diǎn)問題。從世界范圍來看,強(qiáng)調(diào)合規(guī)的一個重要原因是:隨著經(jīng)濟(jì)和金融國際化程度的加深,銀行面臨的經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險日益突出,嚴(yán)格的外部合規(guī)監(jiān)管并不能實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理。同時銀行業(yè)面臨的風(fēng)險出現(xiàn)了復(fù)雜化和復(fù)合強(qiáng)化的特征,銀行在管理風(fēng)險時,不同的風(fēng)險管理模式最終內(nèi)生出合規(guī)要求。在這種背景之下,銀行合規(guī)管理一方面需要滿足監(jiān)管當(dāng)局和同業(yè)共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能夠很好管理其風(fēng)險的內(nèi)部合規(guī)機(jī)制和模式。

對于合規(guī)來講,合規(guī)具有雙重含義:一是銀行的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則要符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是內(nèi)部管理制度得到實(shí)際執(zhí)行。其中的“規(guī)”主要包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,市場慣例,行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。實(shí)踐表明,外部的法規(guī)必須轉(zhuǎn)化為銀行的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)并在內(nèi)規(guī)中得以體現(xiàn)和貫徹、遵守實(shí)行,外部合規(guī)性監(jiān)管不應(yīng)該、事實(shí)上也不可能替代銀行內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險管理,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制為基礎(chǔ),加強(qiáng)銀行合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)更是日顯重要,而監(jiān)管者應(yīng)將更多的精力放在監(jiān)管銀行的內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況上。遵守銀行內(nèi)部規(guī)章制度對于防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險具有重要的意義。

基于對合規(guī)的上述理解,搞好合規(guī)工作必須以下面幾個理念為基本出發(fā)點(diǎn):

第一,必須將合規(guī)工作貫徹到工作流程中。遵循法規(guī)必須在經(jīng)營管理各項(xiàng)工作流程中完成,因此,應(yīng)基于流程來管理合規(guī)風(fēng)險,即必須建立合規(guī)要求與業(yè)務(wù)流程的對應(yīng)關(guān)系,在各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中充分貫徹各項(xiàng)合規(guī)要求。

第二,必須從系統(tǒng)性角度抓好合規(guī)工作。合規(guī)風(fēng)險管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的工作,涉及到職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、績效考核、企業(yè)文化等方方面面,因此,應(yīng)從改善內(nèi)部環(huán)境、主動評估識別合規(guī)風(fēng)險、有效控制合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)督評價風(fēng)險、報告合規(guī)風(fēng)險等方面系統(tǒng)抓起。

第三,合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè),每時每刻都面臨著風(fēng)險,都需要管理風(fēng)險。所以說合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。

第四,內(nèi)部合規(guī)管理必須全員參與。因?yàn)殂y行的風(fēng)險管理涉及到銀行經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和眾多人員,既涉及合規(guī)管理部門,也涉及各業(yè)務(wù)部門;既涉及管理層,更涉及一般員工,并且必須有很好的風(fēng)險管理文化,才可能有好的合規(guī)風(fēng)險管理體系與機(jī)制。因此,內(nèi)部合規(guī)管理必須是領(lǐng)導(dǎo)高度重視,全員參與。

2 對法律合規(guī)部門建設(shè)的設(shè)想

從國內(nèi)外情況來看,合規(guī)部門分為“小合規(guī)”模式與“大合規(guī)”模式。所謂“小合規(guī)”模式是指合規(guī)部門主要圍繞銀行制度的制定,以審核、檢查、評估銀行制度是否符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則為工作重點(diǎn);所謂“大合規(guī)”模式是指除“小合規(guī)”內(nèi)容外,合規(guī)部門還有檢查監(jiān)督本行制度職責(zé),既負(fù)責(zé)制度制定的合規(guī)管理,也負(fù)責(zé)制度執(zhí)行的合規(guī)管理。商業(yè)銀行系統(tǒng)采取了與法律事務(wù)合署辦公的“大合規(guī)”模式。因此,銀行法律合規(guī)部門的職能應(yīng)主要集中在如何確保法律法規(guī)、監(jiān)管要求、全行制度制定管理和制度在全行層面如何得到有效貫徹實(shí)施上。

2.1 法律事務(wù)方面

（1）為管理層提供法律顧問服務(wù),對全行重大決策和重點(diǎn)項(xiàng)目提供專項(xiàng)法律服務(wù);

（2）根據(jù)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的需要,參與新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計,進(jìn)行法律可行性論證和交易法律結(jié)構(gòu)的設(shè)計;

（3）負(fù)責(zé)全行標(biāo)準(zhǔn)格式合同的制定、修改、清理等工作;

（4）負(fù)責(zé)審核全行非標(biāo)準(zhǔn)格式合同、協(xié)議及其他法律性文件,起草重要業(yè)務(wù)合同文本,并負(fù)責(zé)對其要素含意的解釋;

（5）負(fù)責(zé)全行民事案件和仲裁案件的管理、指導(dǎo),管理并參與處理經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟、仲裁案件、被訴案件,配合有關(guān)部門處理各種法律糾紛;

（6）對不良資產(chǎn)重大清收案件和疑難案件提供法律技術(shù)援助;

（7）承辦外聘法律顧問、訴訟律師的審查、報批及日常工作聯(lián)系等管理工作;

（8）負(fù)責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動提供法律咨詢意見,向行領(lǐng)導(dǎo)提供法律信息和建議;

（9）管理全行知識產(chǎn)權(quán)工作;

（10）負(fù)責(zé)全行法制宣傳教育和法律培訓(xùn)。

2.2 合規(guī)管理方面

（1）負(fù)責(zé)牽頭全行內(nèi)部控制與合規(guī)體系的建立與維護(hù)；

（2）負(fù)責(zé)對外部法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行識別,組織全行定期對規(guī)章制度進(jìn)行有效性清理；

（3）負(fù)責(zé)對全行規(guī)章制度和各部門內(nèi)部擬訂的規(guī)章制度進(jìn)行合法合規(guī)性審查；

（4）負(fù)責(zé)牽頭組織對全行各級機(jī)構(gòu)法律法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)檢查；

（5）負(fù)責(zé)全行合規(guī)風(fēng)險報告的管理。

2.3 反洗錢管理方面

（1）統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)和檢查全行反洗錢工作;

（2）組織落實(shí)涉及洗錢交易信息的采集、分析、統(tǒng)計和報送工作,對涉嫌洗錢行為實(shí)施監(jiān)控。

2.4 其他法律合規(guī)事務(wù)

（1）制定和落實(shí)授權(quán)管理制度,管理授權(quán)合規(guī)工作,集中辦理授權(quán)書的制作工作;

（2）完成行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

另外,由于操作風(fēng)險管理與合規(guī)和內(nèi)控關(guān)系比較密切,從中國銀行、工商銀行等其他銀行經(jīng)驗(yàn)來看,也可以納入合規(guī)部統(tǒng)一管理。

在崗位設(shè)置和編制確定上,從精簡原則考慮,法律合規(guī)部可下設(shè)三個崗位:法律事務(wù)崗、合規(guī)管理崗、綜合事務(wù)崗。法律事務(wù)崗編制2人,主要負(fù)責(zé)法律事務(wù)、合同管理等;合規(guī)管理崗編制2人,負(fù)責(zé)內(nèi)控和操作風(fēng)險管理、合規(guī)報告授權(quán)管理等;綜合事務(wù)崗編制1人,負(fù)責(zé)反洗錢、檔案管理等。

3 對做好法律合規(guī)工作的建議

3.1 合規(guī)管理的目標(biāo)

法律合規(guī)部成立以后,法律咨詢審查（含授信法律審查）、合同管理、訴訟案件管理、合規(guī)管理（可以包括證照印章歸口管理）、規(guī)章制度審查、授權(quán)、反洗錢、法律宣傳培訓(xùn)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等職能,要統(tǒng)一歸并到法律合規(guī)部門,實(shí)行集中管理。目標(biāo)是建立“統(tǒng)一指導(dǎo)、分散管理、職責(zé)明確、運(yùn)行有效”的合規(guī)管理體系,形成對合規(guī)風(fēng)險不斷識別、評估、監(jiān)控和報告的動態(tài)過程和機(jī)制,確保經(jīng)營符合法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門要求,確保審慎經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展,并力爭在一至兩年內(nèi),把合規(guī)工作做成當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)的典范。

3.2 實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的方法

一是完善架構(gòu),明確職責(zé),建立高素質(zhì)合規(guī)管理隊伍。按總行的要求和安排,在組織架構(gòu)中增加法律合規(guī)部,界定合規(guī)部門與其他部門的關(guān)系。搭建法律和合規(guī)事務(wù)運(yùn)行基礎(chǔ),在人力資源上給予保證。

二是建立合規(guī)管理組織、制度、報告路線。法律合規(guī)部擬定全行合規(guī)管理工作機(jī)制,歸口管理相關(guān)部門的合規(guī)管理工作,建立各部門和分支行的專、兼職合規(guī)經(jīng)理隊伍,為開展工作提供必要條件。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險處置的先后順序,制定合規(guī)管理流程,出臺《合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》,并按規(guī)定認(rèn)真做好合規(guī)風(fēng)險識別、評估和化解工作,切實(shí)履行各項(xiàng)合規(guī)管理職責(zé),切實(shí)履行合規(guī)報告制度。

三是出臺一系列合規(guī)事務(wù)配套制度。制定或完善《規(guī)章制度管理實(shí)施細(xì)則》、《證照管理實(shí)施細(xì)則》、《業(yè)務(wù)印章管理實(shí)施細(xì)則》、《業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理實(shí)施細(xì)則》、建立健全規(guī)章制度和新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查機(jī)制,明確證照管理和印章管理工作的職責(zé)分工和工作流程,加強(qiáng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理,從源頭上確保業(yè)務(wù)經(jīng)營依法合規(guī)。

四是出臺一系列法律事務(wù)配套制度。制定或完善《合同管理實(shí)施細(xì)則》、《律師聘用管理實(shí)施細(xì)則》、《訴訟案件管理實(shí)施細(xì)則》,對合同的起草、談判、審查、訂立、履行及檔案保管等進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督;規(guī)范全行各類訴訟行為和律師聘用工作,最大限度地維護(hù)本行合法權(quán)益。

五是強(qiáng)化反洗錢管理工作。反洗錢是合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分,要充分認(rèn)識反洗錢工作的重要性和緊迫性,應(yīng)以《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)為契機(jī)制定或完善《反洗錢實(shí)施細(xì)則》,加強(qiáng)對反洗錢工作的人員配置和支持,加大可疑資金交易識別和分析力度,加強(qiáng)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通,及時匯報反洗錢工作的進(jìn)展情況,爭取監(jiān)管機(jī)構(gòu)對本行反洗錢工作的理解、支持和指導(dǎo),進(jìn)一步推動反洗錢工作,維護(hù)全國性股份制銀行良好聲譽(yù)和形象。

六是提高合規(guī)檢查評價的有效性。合規(guī)檢查評價是合規(guī)管理體系中的重要驅(qū)動力,應(yīng)把合規(guī)檢查作為合規(guī)部門一項(xiàng)常規(guī)工作來抓,建立定期的合規(guī)檢查評價機(jī)制,提高合規(guī)檢查的計劃性、持續(xù)性和有效性。合規(guī)部門定期組織對全行業(yè)務(wù)部門、機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)不同層次的多維合規(guī)性檢查,以便發(fā)現(xiàn)問題,及時采取糾正和預(yù)防措施,持續(xù)改進(jìn)。要在合規(guī)檢查評價的基礎(chǔ)上,建立合規(guī)管理的考評機(jī)制并執(zhí)行問責(zé)制,對合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為要嚴(yán)肅追究責(zé)任;并實(shí)行檢查和整改責(zé)任制,切實(shí)提高檢查質(zhì)量。同時應(yīng)考慮將合規(guī)檢查評價結(jié)果與績效考核掛鉤,通過發(fā)揮績效考核的導(dǎo)向作用,促使各級機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營管理。

七是強(qiáng)化合規(guī)宣傳、教育和培訓(xùn)。按照全員參與的原則,合規(guī)管理部門要開展針對合規(guī)管理人員和全行人員的不同層次的宣傳、教育和培訓(xùn)。對合規(guī)管理人員加強(qiáng)法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓(xùn),確保從業(yè)人員具備應(yīng)有的適當(dāng)?shù)膶I(yè)素質(zhì)。對其他員工負(fù)責(zé)提供關(guān)于操作執(zhí)行中相關(guān)的法律、監(jiān)管規(guī)定、內(nèi)部規(guī)章制度等方面的培訓(xùn),提高執(zhí)行規(guī)章制度的能力,確保內(nèi)外部的制度規(guī)定切實(shí)得到貫徹落實(shí)。

八是大力營造良好的合規(guī)文化。合規(guī)管理是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程,需要銀行高級管理層的支持,各部門的大力協(xié)作和配合,全體員工的積極參與。良好的合規(guī)環(huán)境是有效實(shí)施合規(guī)管理的前提和基礎(chǔ)。通過加大宣傳教育,讓所有員工了解和掌握合規(guī)管理的知識,提高全行員工對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解,大力營造“開動腦筋辦銀行、規(guī)規(guī)矩矩辦銀行、扎扎實(shí)實(shí)做銀行”為準(zhǔn)則的風(fēng)險文化內(nèi)涵。培育創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境,提高全員合規(guī)風(fēng)險意識,在全行范圍內(nèi)培養(yǎng)一種全員參與、共同提高、持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險文化。

3.3 合規(guī)管理的重點(diǎn)

眾所周知,合規(guī)風(fēng)險是其他風(fēng)險發(fā)生的誘因,也是操作風(fēng)險發(fā)生的主要原因,內(nèi)部控制是對所有風(fēng)險進(jìn)行防范和控制的基礎(chǔ),其中對操作風(fēng)險的控制是防范其他風(fēng)險的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制三目標(biāo)之一是遵循性目標(biāo)（合規(guī)目標(biāo)）,合規(guī)管理是為實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo),對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、監(jiān)測、報告的過程。二是操作風(fēng)險控制體系涵蓋了合規(guī)風(fēng)險管理體系,在操作風(fēng)險控制體系建設(shè)中,必須對所有環(huán)節(jié)中的操作風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)識別與評估,有針對性地加強(qiáng)控制。

近年來,國內(nèi)外銀行日益重視合規(guī)管理工作,以風(fēng)險為本的合規(guī)管理做法已經(jīng)獲得全球銀行業(yè)的普遍認(rèn)同。銀監(jiān)會頒布的《指引》更是表明了我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)大力推進(jìn)銀行合規(guī)管理的監(jiān)管態(tài)度,銀監(jiān)會已將銀行合規(guī)管理由原則性的倡導(dǎo)轉(zhuǎn)為具體的監(jiān)管要求,并在《指引》中第十八條第五款明確“組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)”。

鑒于以上,有無文件化操作風(fēng)險控制體系成為監(jiān)管部門衡量是否合規(guī)的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。建立透明化、系統(tǒng)化、程序化操作風(fēng)險控制體系來滿足監(jiān)管部門和銀行合規(guī)風(fēng)險管理的要求迫在眉睫,也是商業(yè)銀行的當(dāng)務(wù)之急。