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編者按：本論文主要從船舶掛靠企業(yè)的概念；船舶掛靠行為的成因；掛靠企業(yè)承擔責任的理論依據(jù)；掛靠企業(yè)對外民事責任之承擔等進行闡述和分析，包括了船舶掛靠現(xiàn)象是我國經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象、被掛靠方的民事責任、應(yīng)注意的問題、如何確定民事訴訟的地位等，具體資料請見：

內(nèi)容提要:船舶掛靠企業(yè)在當前的航運市場中很普遍，引發(fā)了很多的問題。而我國法律對企業(yè)掛靠問題的規(guī)定又不多。立法上的缺陷直接增加了實踐中對相應(yīng)問題處理的難度。對此，筆者擬就船舶掛靠企業(yè)的民事責任發(fā)表見解。

一、船舶掛靠企業(yè)的概念

理論界對船舶掛靠企業(yè)的定義不盡相同。有的學(xué)者認為，所謂船舶掛靠企業(yè)，“主要是指個人企業(yè)，合伙企業(yè)等具有私營性質(zhì)的經(jīng)濟實體，掛靠到集體或全民性質(zhì)的單位或主管部門，以轉(zhuǎn)換所有制性質(zhì)，求得經(jīng)濟利益上的好處。”另一些學(xué)者認為，船舶掛靠企業(yè)是“個體工商戶、個人合伙等私營企業(yè)為了享受國營企業(yè)在稅收、貸款等方面的優(yōu)惠政策，與一些企業(yè)、事業(yè)單位簽訂協(xié)議(或口頭協(xié)議)，由企業(yè)、事業(yè)單位為個體工商戶、個人合伙或私營企業(yè)出具有關(guān)證明，申請注冊登記，領(lǐng)取全民或集體企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照”而成立的企業(yè)。還有學(xué)者認為“所謂船舶掛靠企業(yè)就是掛靠戶與被掛靠戶通過訂立掛靠協(xié)議的方式在當事人之間產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，掛靠戶按時向被掛靠戶交納一定的管理費來取得以被掛靠戶名義對外從事經(jīng)濟活動的權(quán)利的經(jīng)濟組織形式?！?/p>

筆者認為，上述學(xué)者對船舶掛靠企業(yè)含義的界定雖有合理之處，但或?qū)炜糠骄窒拊趥€體工商戶，個人合伙或私營企業(yè)，忽視了任何性質(zhì)的企業(yè)都有掛靠的可能?；?qū)炜筷P(guān)系的成立以被掛靠方從掛靠方取得一定經(jīng)濟利益為前提，忽視了出于親友之間的關(guān)系而允許的掛靠。因為筆者認為，較為全面的含義應(yīng)為掛靠方與被掛靠方通過訂立掛靠協(xié)議約定雙方的權(quán)利、義務(wù)，掛靠關(guān)系成立后，掛靠方向被掛靠方交納管理費并取得以被掛靠方的名義對外從事經(jīng)濟活動的權(quán)利而形成的組織形態(tài)。

二、船舶掛靠行為的成因

（一）船舶掛靠現(xiàn)象是我國經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象。由于公有企業(yè)享有特權(quán)，私有企業(yè)受到歧視，這使一部分船舶私有企業(yè)不得不尋找一塊“全民”或“集體”的護身符，于是掛靠企業(yè)應(yīng)運而生?！耙虼耍绻軌驈睦碚撋?，觀念上充分論證產(chǎn)權(quán)社會化的合理性和可行性，并進而用法律手段促進產(chǎn)權(quán)社會化，我們相信，企業(yè)尋找“婆婆”掛靠的現(xiàn)象必將逐漸消滅?！?/p>

（二）由于交通部下發(fā)《關(guān)于整頓和規(guī)范個體運輸船舶經(jīng)營管理的通知》，要求所有除經(jīng)營內(nèi)河普通貨船外的個體運輸船舶經(jīng)營戶（含已掛靠在航運企業(yè)經(jīng)營的個體運輸船舶經(jīng)營戶），必須在規(guī)定的時間內(nèi)實現(xiàn)企業(yè)化經(jīng)營。交通部交水發(fā)[2006]91號《關(guān)于進一步加強國內(nèi)船舶運輸經(jīng)營資質(zhì)管理的通知》嚴禁船舶運輸經(jīng)營人出讓其經(jīng)營資格，接受船舶掛靠。無經(jīng)營資格的船舶所有人應(yīng)按照交通部《關(guān)于整頓和規(guī)范個體運輸船舶經(jīng)營管理的通知》（交水發(fā)〔2001〕360號）確定的企業(yè)化經(jīng)營方式，將其船舶的經(jīng)營管理及安全責任納入相應(yīng)企業(yè)。這些通知也造成航運實踐中，很多私人的船東，通過與相關(guān)的船舶運營企業(yè)簽訂協(xié)議，約定每年向這些船舶運營企業(yè)交納管理費，船舶的經(jīng)營管理及安全責任納入相應(yīng)企業(yè)，對外以該企業(yè)名稱經(jīng)營。筆者認為，其實這種經(jīng)營方式究其實質(zhì)就是掛靠，因為這些掛靠船舶的所有權(quán)并不屬于船舶運營企業(yè)，而且企業(yè)對掛靠船舶的經(jīng)營及安全責任管理是非常松懈的。實踐中，就是掛靠船舶每年向這些船舶運營企業(yè)交納管理費，船舶運營企業(yè)協(xié)助掛靠船舶年檢而已。

三、掛靠企業(yè)承擔責任的理論依據(jù)——“運行支配與運行利益理論”

近代工業(yè)革命以后，由于產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，導(dǎo)致各種各樣的危險在社會上紛紛登場，這些具有危險性的物或活動，一方面因其存在對于社會有著重要的有益性，但另一方面，它又不可避免地致社會于損害，對于這些危險又唯有危險物的支配者和危險活動的經(jīng)營者可得預(yù)防和減少，從而對于這些危險物或危險活動所產(chǎn)生的侵害當然就應(yīng)當由危險物的支配者和危險活動的經(jīng)營者負其責任，此即所謂危險責任。所謂報償責任，乃是從羅馬法“獲得利益的人負擔危險”這一法諺發(fā)展而來，各人雖可依自己之意志追求自身利益，但如果因此害及于他人的利益時，則作為利益追求的費用，應(yīng)負擔其損失，讓追求利益之人同時負擔其損失，這本身也符合經(jīng)濟理性原理。

根據(jù)危險責任思想和報償責任理論來確定掛靠企業(yè)的責任主體，具體操作就是通過“運行支配和運行利益”兩項標準加以把握。所謂運行支配，通常是指可以事實上支配管領(lǐng)船舶之運行的地位，而所謂運行利益，一般認為是指因運行而產(chǎn)生的利益，換言之，某人是否是責任主體，要從其是否對該船舶的運行事實上居于支配管領(lǐng)的地位是否從該該船舶的運行中獲得了利益兩方面加以判明，進一步說，是否是責任主體，依與船舶之間是否有運行支配與運行利益的關(guān)聯(lián)性加以確定。

四、掛靠企業(yè)對外民事責任之承擔

(一)被掛靠方的民事責任

掛靠企業(yè)對外民事責任承擔主要有兩種情況。一種是掛靠方對外發(fā)生債務(wù)，掛靠方與被掛靠方對外民事責任如何承擔。在實踐中，糾紛主要由這種情況引發(fā)，本文擬就此著重進行論述。另一種是被掛靠企業(yè)對外發(fā)生債務(wù)，掛靠方與被掛靠方對外民事責任的承擔情況。在這種情況下，掛靠方一般無需對外與被掛靠方共同承擔責任，實踐中對此的爭議也很少，在此不再贅述。在掛靠方對外發(fā)生債務(wù)糾紛時，毋庸置疑，掛靠方將以其自己的全部財產(chǎn)承擔無限責任。問題的焦點在于被掛靠方在此種情況下是否也應(yīng)承擔民事責任?若承擔，應(yīng)承擔何種責任以及如何承擔?理論界對此問題有不同觀點。第一種觀點認為，“除隱瞞掛靠人經(jīng)濟性質(zhì)外，被掛靠人對掛靠人的債務(wù)一般不承擔責任。”，這種觀點占少數(shù)，在司法實踐中很少采用這種觀點；第二種觀點認為，被掛靠人對掛靠人的債務(wù)承擔補充責任，理由是雖然被掛靠人對掛靠人收取了管理費，但這些管理費不多，如要承擔連帶賠償責任，則權(quán)利義務(wù)不對等，何況在“開辦型”掛靠中，被掛靠方僅以收取少量管理費，甚至有些被掛靠方僅出于親友關(guān)系與掛靠方簽訂掛靠協(xié)議，如果讓它與掛靠方承擔連帶責任有失公允。因此承擔補充責任.第三種觀點認為“掛靠方應(yīng)與被掛靠方承擔連帶賠償責任。理由是在掛靠經(jīng)營活動中，掛靠方之所以要取得掛靠關(guān)系在于其沒有從事某種經(jīng)營的行為能力，或者雖有此種能力，但自己實力較弱，很難贏利。而通過掛靠于實力較強的企業(yè)，掛靠方取得了被掛靠方的商業(yè)信譽，對外披上了被掛靠方的偽裝。在第三人與其進行交易時，往往以對被掛靠方的信任而與其進行。在大多數(shù)的糾紛中，是二者的共同行為導(dǎo)致第三人的損失。所以被掛靠方難以逃脫與掛靠方承擔連帶責任。筆者認為，第二、三種觀點更具說服力，“法所促成實現(xiàn)的‘分配正義’并非對一切人都是公正的。”!對被掛靠方應(yīng)如何承擔民事責任在立法上有一個價值取向問題。我國的市場經(jīng)濟建設(shè)正處于初始階段，大量不規(guī)范行為有待整頓。市場活動的快速發(fā)展又使經(jīng)營活動越來越處于隱蔽狀態(tài)，在現(xiàn)階段，由于我國的掛靠行為的大量存在，而且在某種程度上也是承認掛靠以某種形式存在的，考慮到現(xiàn)階段的國情以及被掛靠企業(yè)收取的管理費不多，法院判案應(yīng)適用第二種觀點。但日后隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，到一定程度時法院就應(yīng)適用第三種觀點。因為隨著我國市場機制的逐漸完善，信用關(guān)系會逐漸確立?！罢\實信用原則”在大陸法系常被稱為債法的最高指導(dǎo)準則或被稱為“帝王條款”;它也是我國民法的基本原則之一?！罢\實信用原則就是要求民事主體在民事活動中維持雙方利益的平衡、以及當事人利益與社會利益的平衡的立法者意志?！彼螽斒氯诉M行民事活動必須具備誠實、善意的內(nèi)心狀態(tài)。而掛靠行為是在不符合法律精神的情況下借用它人名義進行經(jīng)營，或者雖可獨立經(jīng)營，但為了經(jīng)營的繁榮而借用它人名義經(jīng)營。對于被掛靠方來說，明知掛靠方行為動機之不軌，為獲得某種“利益”(物質(zhì)上或精神上的)而允許它人以自己名義從事經(jīng)營，使第三人陷入錯誤的思考狀態(tài)中，由此造成的債務(wù)，理應(yīng)由二者共同承擔，以保護善意第三人，規(guī)范市場交易秩序。

(二)應(yīng)注意的問題

(1)在被掛靠方不出資，僅以主管部門出現(xiàn)的情況下，應(yīng)當先以掛靠方的資產(chǎn)承擔清償責任。在財產(chǎn)不足以全部清償時，才由被掛靠方對未償還部分負清償責任。被掛靠方在原債務(wù)糾紛未經(jīng)審判或仲裁，并就債務(wù)人財產(chǎn)依法強制執(zhí)行前，對債權(quán)人可以拒絕承擔清償責任。

(2)在掛靠方利用被掛靠方公章、合同書及銀行賬號等，以被掛靠人名義從事經(jīng)營活動時，債權(quán)人可以要求掛靠方履行債務(wù)，也可以要求被掛靠方履行債務(wù)。

(3)在第三人明知掛靠方以被掛靠方名義從事經(jīng)營，仍應(yīng)以前兩條的確定的規(guī)則來確定被掛靠方的法律責任。

(三)如何確定民事訴訟的地位

與船舶掛靠企業(yè)賠償責任相關(guān)的問題就是，在訴訟中掛靠方與被掛靠方訴訟地位的確定。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用(民事訴訟法)若干問題的意見》第45條規(guī)定;“個體工商戶，個人合伙或私營企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，在訴訟過程中，該個體工商戶、個人合伙和私營企業(yè)與其掛靠的企業(yè)為共同訴訟人?！惫P者認為此規(guī)定是符合法律精神的，在訴訟中，掛靠方與被掛靠方應(yīng)為共同訴訟人。法院一旦查清掛靠關(guān)系存在后，如果二者中有一方?jīng)]有成為訴訟當事人，應(yīng)追加該人為共同訴訟人。