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摘要在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，對(duì)基礎(chǔ)原材料的反傾銷占了很大的比例。從公共利益、國家經(jīng)濟(jì)安全、對(duì)外貿(mào)易關(guān)系、環(huán)境保護(hù)等角度考察表明，對(duì)基礎(chǔ)原材料的傾銷所采取的措施，不能一概而論，應(yīng)該對(duì)受傾銷影響的所有相關(guān)群體的利益進(jìn)行分析比較，對(duì)于不同的基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)實(shí)施不同的措施。

關(guān)鍵詞反傾銷公共利益國家經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境保護(hù)

在各國的反傾銷案例中，其中有相當(dāng)大一部分是對(duì)基礎(chǔ)原材料如金屬、化工品等的反傾銷。我國自1997年對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)起第一起反傾銷調(diào)查案件以來至2006年2月，已經(jīng)對(duì)三氯乙烯、丙烯酸酯、不銹鋼冷軋薄板、冷軋板卷等共41種產(chǎn)品采取了反傾銷措施，其中基礎(chǔ)原材料就占了2/3多。

1成為反傾銷對(duì)象的原因

1.1與基礎(chǔ)原材料本身的特性有關(guān)

基礎(chǔ)原材料可以分為化工制品和基礎(chǔ)資源?；A(chǔ)原材料的化學(xué)結(jié)構(gòu)比較簡單，化學(xué)性能和物理性能特點(diǎn)比較顯著，容易區(qū)分。發(fā)生傾銷案件時(shí)，容易認(rèn)定同類產(chǎn)品，對(duì)傾銷的認(rèn)定有利，而且大多基礎(chǔ)原材料屬于初級(jí)產(chǎn)品，處于生產(chǎn)鏈的上游，產(chǎn)品涉及面廣、品種眾多，下游產(chǎn)業(yè)應(yīng)用范圍廣泛，在許多后續(xù)加工時(shí)常常能給加工產(chǎn)品帶來較高的附加值，所以發(fā)生反傾銷的幾率也較高，有時(shí)甚至出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游產(chǎn)品同時(shí)都遭到反傾銷調(diào)查的現(xiàn)象。

1.2與基礎(chǔ)原材料適合規(guī)模化生產(chǎn)的特性有關(guān)

基礎(chǔ)原材料大都是適合規(guī)?；a(chǎn)的產(chǎn)品。在規(guī)?；a(chǎn)的行業(yè)，為了降低平均生產(chǎn)成本，企業(yè)必須維持甚至擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。但為了避免規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象發(fā)生，同時(shí)增強(qiáng)企業(yè)競爭能力，企業(yè)將目光投向海外，轉(zhuǎn)移部分生產(chǎn)能力，拓展國際市場。當(dāng)市場競爭激烈，而國外市場需求無法確保時(shí)，出口企業(yè)就會(huì)傾向于選擇傾銷這種競爭手段，則相應(yīng)進(jìn)口國采取反傾銷措施的幾率就較高。

1.3與關(guān)稅結(jié)構(gòu)有關(guān)

根據(jù)關(guān)稅結(jié)構(gòu)有效保護(hù)理論，關(guān)稅結(jié)構(gòu)一般都體現(xiàn)為從原材料→中間產(chǎn)品→制成品的由低到高的梯形關(guān)稅稅率結(jié)構(gòu)，其關(guān)稅稅率是隨加工程度不斷提高而提高的，體現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)業(yè)的有效保護(hù)程度。一個(gè)國家或地區(qū)對(duì)于基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)一般不會(huì)通過提高關(guān)稅來抵制進(jìn)口和進(jìn)行保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，否則將不利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。各國普遍對(duì)基礎(chǔ)原材料實(shí)行較低的進(jìn)口關(guān)稅稅率，甚至實(shí)行零關(guān)稅，于是反傾銷便成為保護(hù)國內(nèi)基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)的有力工具。

2利益分析

對(duì)基礎(chǔ)原材料的反傾銷，究竟是利是弊？如果僅是從傾銷對(duì)國內(nèi)競爭性產(chǎn)業(yè)造成損害角度考慮，顯然是不合適的。必須要考慮多方面因素，從公共利益、國家經(jīng)濟(jì)安全、對(duì)外貿(mào)易關(guān)系、環(huán)境保護(hù)等多個(gè)因素。

2.1從公共利益的角度分析

從公共利益角度出發(fā)，在依照反傾銷法決定是否實(shí)施反傾銷措施時(shí)，國家需要平衡利益主體，其中包括受傾銷損害的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、以傾銷產(chǎn)品為原料的下游產(chǎn)業(yè)以及最終的消費(fèi)者。

2.1.1國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益分析

對(duì)基礎(chǔ)原材料進(jìn)行反傾銷，與對(duì)其他產(chǎn)品的反傾銷一樣，無疑給國內(nèi)受損競爭產(chǎn)業(yè)提供了貿(mào)易保護(hù)。在采取措施征收反傾銷稅后，進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格止跌反彈，進(jìn)而限制了該產(chǎn)品來自訴訟國對(duì)象的進(jìn)口量，有利于涉案產(chǎn)品在數(shù)量和價(jià)值方面呈穩(wěn)步增長趨勢的情況下，使國內(nèi)同類產(chǎn)品價(jià)格擺脫低迷狀態(tài)。這有利于維護(hù)公平的貿(mào)易環(huán)境，有利于國內(nèi)競爭性產(chǎn)品市場恢復(fù)有序競爭的狀態(tài)。

同時(shí)對(duì)于國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而言，通過反傾銷調(diào)查，如果采取措施，一般都會(huì)對(duì)國外進(jìn)口產(chǎn)品征收為期5年的反傾銷稅，且經(jīng)過復(fù)審后還可繼續(xù)征稅，這樣對(duì)于國內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)而言，就為其贏得了寶貴的調(diào)整時(shí)機(jī)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)可以在這段時(shí)間內(nèi)得以利用當(dāng)今世界前沿技術(shù)改進(jìn)設(shè)備，提高生產(chǎn)率，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭能力。

但是如果受損競爭企業(yè)把反傾銷僅當(dāng)作是貿(mào)易保護(hù)的手段，不思進(jìn)取，或者無法從技術(shù)上加以突破，來提高自身的生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，最終還是無法逃脫被淘汰的命運(yùn)。

另外，國內(nèi)競爭性企業(yè)反傾銷花費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力，在最終取得勝利后，最終得益的卻不一定是其本身。首先，反傾銷會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的產(chǎn)生。由于反傾銷稅只適用于指定來源的產(chǎn)品，在限制特定國家和地區(qū)進(jìn)口的同時(shí)，會(huì)引發(fā)其他國家和地區(qū)低價(jià)產(chǎn)品進(jìn)口的增加。反傾銷保護(hù)引發(fā)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，使得進(jìn)口來源由被指控存在傾銷的出口企業(yè)，轉(zhuǎn)向未遭受指控的其他出口企業(yè)；或者從裁定傾銷幅度較高的出口企業(yè)，轉(zhuǎn)向傾銷幅度相對(duì)較低的其他出口企業(yè)。這樣就導(dǎo)致反傾銷保護(hù)的實(shí)施效果不一定能夠達(dá)到進(jìn)口國的預(yù)期目標(biāo)，真正受益的可能不是進(jìn)口國的進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)，而是那些未遭到反傾銷調(diào)查的其他國家的出口企業(yè)。其次，對(duì)部分進(jìn)口產(chǎn)品征收反傾銷稅，削弱了相關(guān)國家產(chǎn)品在進(jìn)口國市場的競爭力。一些外國公司并不是坐以待斃，為了維持乃至擴(kuò)大在進(jìn)口國市場的份額，外國公司可能通過直接投資方式進(jìn)入進(jìn)口國市場，或者進(jìn)一步擴(kuò)大在進(jìn)口國的投資規(guī)模，由此引發(fā)反傾銷保護(hù)的投資跨越效應(yīng)，削弱了反傾銷對(duì)受損企業(yè)的保護(hù)作用。

2.1.2下游產(chǎn)業(yè)角度的利益分析

基礎(chǔ)原材料的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)鏈條長，下游產(chǎn)品多。當(dāng)上游產(chǎn)業(yè)獲得了反傾銷保護(hù)后，上游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格上漲，加大了將上游產(chǎn)品作為投入品的下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，從而降低了下游產(chǎn)業(yè)的競爭力。在滿足一定條件的情況下，下游產(chǎn)業(yè)也會(huì)進(jìn)行反傾銷申訴，當(dāng)這種申訴被授予時(shí)，最初由上游產(chǎn)業(yè)提起的反傾銷就產(chǎn)生了繼發(fā)性保護(hù)效應(yīng)。反傾銷行動(dòng)的繼發(fā)性保護(hù)效應(yīng)，使得反傾銷措施在上下游產(chǎn)業(yè)間發(fā)生了傳遞，從而加大了進(jìn)口國實(shí)施反傾銷措施的成本，增加了進(jìn)口國的消費(fèi)者福利損失。

同時(shí)，在對(duì)基礎(chǔ)原材料產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷后，短期內(nèi)抑制了進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量，如果國內(nèi)同類競爭原材料產(chǎn)品生產(chǎn)廠家很少，國內(nèi)的產(chǎn)品可能由原先的供大于求變成奇貨可居，有可能價(jià)格發(fā)生驚人上漲，發(fā)生價(jià)格壟斷，由此造成下游企業(yè)成本成倍增加，甚至難以為繼，最終遭受到滅頂之災(zāi)。由于上下游企業(yè)實(shí)際是緊密聯(lián)系，相互依存的。一旦下游企業(yè)失去競爭力，則下游國外產(chǎn)品會(huì)趁機(jī)大量涌入國內(nèi)市場，使下游企業(yè)更加難以為繼，甚至停產(chǎn)、倒閉。國內(nèi)上游企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)而會(huì)失去下游的產(chǎn)品生產(chǎn)商，可能會(huì)由緊缺資源到過剩資源，不得不降低產(chǎn)品價(jià)格，甚至也會(huì)面臨停產(chǎn)、倒閉的地步，產(chǎn)生一種惡性循環(huán)，最終造成整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的受損，由此引發(fā)的后果使反傾銷措施的作用適得其反。

2.1.3消費(fèi)者角度利益的分析

基礎(chǔ)原材料不是供消費(fèi)者直接消費(fèi)的產(chǎn)品，對(duì)于基礎(chǔ)原材料的反傾銷，雖然不會(huì)直接影響到消費(fèi)品，但上游產(chǎn)業(yè)由于反傾銷價(jià)格上漲，進(jìn)而會(huì)通過投入產(chǎn)出關(guān)系影響到下游產(chǎn)業(yè)的成本，最終會(huì)間接提高消費(fèi)品的價(jià)格，損害到消費(fèi)者的利益。

總之，從公共利益的角度分析，對(duì)于基礎(chǔ)原材料的反傾銷，對(duì)于競爭企業(yè)而言起到了一定的保護(hù)作用，但是否能真正得益與該企業(yè)是否能通過反傾銷保護(hù)真正提高企業(yè)的國際競爭能力有關(guān)。而對(duì)于下游企業(yè)和消費(fèi)者而言，他們無疑是反傾銷的受害者。

2.2從國家經(jīng)濟(jì)安全角度分析

所謂國家經(jīng)濟(jì)安全，就是指一國最為根本的經(jīng)濟(jì)利益不受危害和威脅。其主要內(nèi)容包括：一國經(jīng)濟(jì)在整體上主權(quán)獨(dú)立、基礎(chǔ)穩(wěn)固、運(yùn)行健康、增長穩(wěn)定、發(fā)展持續(xù)；在國際經(jīng)濟(jì)生活中具有一定的自主性、防衛(wèi)力和競爭力；不會(huì)因?yàn)槟承﹩栴}的演化而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)受到過大的打擊和遭受過多的損失；能夠避免或化解可能發(fā)生的局部性或全局性的危機(jī)。

在經(jīng)濟(jì)全球化高速發(fā)展的今天，各國各地區(qū)對(duì)基礎(chǔ)原材料進(jìn)行全球性的采購。由于基礎(chǔ)原材料大多屬于掌握國家命脈的產(chǎn)業(yè)，牽一發(fā)而動(dòng)全身。對(duì)于低價(jià)傾銷的基礎(chǔ)原材料是否危害國家的經(jīng)濟(jì)安全，有觀點(diǎn)認(rèn)為，如果基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈掌握在進(jìn)口方手中，由于基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)鏈長，涉及產(chǎn)品多，如果國際市場價(jià)格上漲，會(huì)給進(jìn)口國帶來諸如將不得不支付大量外匯以保證供應(yīng)，下游產(chǎn)業(yè)則將不可避免地面臨成本上升、利潤下降等問題，會(huì)危及到國家的經(jīng)濟(jì)安全。

事實(shí)上，對(duì)于國內(nèi)資源相對(duì)豐裕的基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)是必要的。國家可以通過適當(dāng)?shù)姆磧A銷措施，建立自己的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)可以通過這種保護(hù)提高本身的競爭力以及生產(chǎn)效率，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，不僅保障該產(chǎn)業(yè)的安全，同時(shí)帶動(dòng)下游企業(yè)的健康發(fā)展，有助于國家經(jīng)濟(jì)安全。但對(duì)于國內(nèi)資源相對(duì)稀缺的基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)，對(duì)該類產(chǎn)業(yè)作出保護(hù)后，由于本身受資源限制，產(chǎn)業(yè)無法在有利的條件下得到很好的發(fā)展，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟(jì)從一開始就處于資源供應(yīng)不足的“不安全”狀態(tài)，下游企業(yè)由于產(chǎn)業(yè)資源供應(yīng)不足，發(fā)展受到抑制，產(chǎn)業(yè)競爭力下降甚至喪失，最終影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的健康發(fā)展，導(dǎo)致的結(jié)果不僅沒有起到保護(hù)作用，相反使國家經(jīng)濟(jì)安全置于更不穩(wěn)定的狀態(tài)。

2.3從環(huán)境保護(hù)角度考慮

一部分基礎(chǔ)性原材料產(chǎn)業(yè)屬于高污染、高能耗及資源性產(chǎn)品。對(duì)于這一類產(chǎn)品，如果限制進(jìn)口，加強(qiáng)出口，恐怕是貪小利而失大利，是以子孫后代的長遠(yuǎn)福利為代價(jià)的?，F(xiàn)在許多發(fā)達(dá)國家將高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到一些發(fā)展中國家，對(duì)資源性基礎(chǔ)原材料限制出口、加強(qiáng)進(jìn)口，充分運(yùn)用國外基礎(chǔ)性原材料資源。我國發(fā)改委能源所戰(zhàn)略室主任高世憲表示，高耗能、高投入換取了經(jīng)濟(jì)的增長，卻引發(fā)了中國的資源、環(huán)境問題。高能耗行業(yè)的低水平擴(kuò)張，幾度致使中國的能源供應(yīng)出現(xiàn)緊張，高耗能帶來的高污染又要企業(yè)投入巨額進(jìn)行補(bǔ)救。

2.4從對(duì)外貿(mào)易角度考慮

很多國家在實(shí)施反傾銷措施時(shí)，其目的不僅僅是保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)免受不公平競爭的損害，而是要報(bào)復(fù)其他國家對(duì)本國出口產(chǎn)品實(shí)施的反傾銷限制，以“以牙還牙”的方式來遏制其他國家濫用反傾銷措施，保護(hù)本國的出口利益。這不利于國家及地域間的對(duì)外貿(mào)易關(guān)系。例如，1993年1月27日，美國商業(yè)部宣布向來自19個(gè)國家的鋼材進(jìn)口征收0.03%～10%(平均2.7%)的臨時(shí)反傾銷稅，導(dǎo)致了世界范圍的“鋼鐵戰(zhàn)”，其中加拿大對(duì)來自美國和其他五個(gè)國家的熱軋鋼征收4.5%～124.2%的嘗試性反傾銷稅，而加拿大是美國的最大鋼鐵客戶，此舉嚴(yán)重阻礙了美國出口貿(mào)易的發(fā)展。

3啟示

由以上分析可知，對(duì)于基礎(chǔ)原材料的反傾銷，國家在準(zhǔn)備實(shí)施反傾銷措施的時(shí)候要根據(jù)不同基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)形勢和特點(diǎn)，綜合考慮其對(duì)于下游用戶及其進(jìn)口產(chǎn)品的消費(fèi)者利益、國家經(jīng)濟(jì)安全以及對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的影響，權(quán)衡利弊，采取相應(yīng)的措施。對(duì)于化工業(yè)這一類國內(nèi)資源較為豐富以及具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)，如果通過采取反傾銷措施，企業(yè)可以利用這一有利時(shí)機(jī)得到迅速發(fā)展、提高企業(yè)的競爭力，則國家機(jī)關(guān)可以通過權(quán)衡上下游企業(yè)利益，適當(dāng)采用反傾銷措施加以保護(hù)，鼓勵(lì)、支持這一類產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。如果該類企業(yè)盡管實(shí)施反傾銷措施后仍無法得到有效發(fā)展，則該種反傾銷保護(hù)則應(yīng)該停止；由于我國是屬于資源稀缺卻又是資源消耗大戶，對(duì)于一些不可再生的、資源性基礎(chǔ)原材料，如煤炭、有色金屬等應(yīng)該鼓勵(lì)低價(jià)進(jìn)口，充分利用國外進(jìn)口資源，形成節(jié)約資源的消費(fèi)模式；對(duì)于高能耗、高污染基礎(chǔ)原材料，如造紙業(yè)，可以充分依靠國外產(chǎn)品，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)自然環(huán)境的保護(hù)。同時(shí)還要兼顧進(jìn)口國與出口國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，維護(hù)特定貿(mào)易關(guān)系而不采取反傾銷措施有時(shí)也是有益的。

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