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一貿(mào)易開放度的測(cè)算方法

(一)兩種開放度測(cè)量方法的比較

1.直接測(cè)度貿(mào)易壁壘。直接測(cè)度貿(mào)易壁壘的指標(biāo)有很多,比如關(guān)稅稅率的高低、各種非關(guān)稅壁壘(NTBs)的覆蓋比率(coverageratio)以及匯率黑市升水等。

這種“事前”(exante)的測(cè)度和比較非常直觀,但卻存在重大缺陷。第一,在經(jīng)過(guò)多輪雙邊以及多邊磋商以后,各國(guó)承諾的名義關(guān)稅尤其是制造業(yè)關(guān)稅已經(jīng)或?qū)⒁蟠蠼档?非關(guān)稅壁壘越來(lái)越成為各國(guó)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的主要手段。但非關(guān)稅壁壘很難精確量化,并且不同形式非關(guān)稅壁壘的限制作用也不一樣。第二,忽略了各個(gè)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)存在的貿(mào)易成本,阻礙商品貿(mào)易的因素并沒(méi)有因?yàn)樯唐返摹暗桨丁倍?進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)進(jìn)口商品的貿(mào)易有著重要影響。對(duì)市場(chǎng)建設(shè)尚不完善的發(fā)展中國(guó)家或正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡階段的轉(zhuǎn)型國(guó)家而言,這種因素尤其重要。第三,貿(mào)易包括進(jìn)口和出口兩個(gè)方面,但一國(guó)的名義貿(mào)易壁壘無(wú)法對(duì)其出口開放程度做出估計(jì)和說(shuō)明。第四,每個(gè)指標(biāo)在應(yīng)用上都有各自的局限性,由于測(cè)量方法不同,很難給出一個(gè)一致的結(jié)論,從而使得直接測(cè)量的可靠性和準(zhǔn)確性大打折扣o

2.間接測(cè)度:實(shí)際貿(mào)易流量和預(yù)測(cè)值的比較。這種方法先利用理論模型預(yù)測(cè)在自由貿(mào)易條件下各國(guó)貿(mào)易流量的基準(zhǔn)數(shù)值,然后通過(guò)比較實(shí)際和理論預(yù)測(cè)值判斷開放程度的大小。若所有其他條件均相同并滿足一定的假設(shè),一國(guó)的實(shí)際貿(mào)易流量值越是偏離模型預(yù)測(cè)值,我們就越傾向于認(rèn)為該國(guó)或者采取了更多的貿(mào)易保護(hù)手段和措施,或者(且)其國(guó)內(nèi)存在其他與眾不同的阻礙正常貿(mào)易的因素。通常使用的貿(mào)易依存度(即進(jìn)出口總額在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中所占比重)也屬于這種間接測(cè)度的方法,但它并不能衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易開放度。

Leamer(1988)使用1982年的跨國(guó)數(shù)據(jù)系統(tǒng)地研究了各國(guó)的貿(mào)易開放度。他首先根據(jù)傳統(tǒng)的要素稟賦模型預(yù)測(cè)各個(gè)國(guó)家在自由貿(mào)易條件下應(yīng)有的理想貿(mào)易流量值并計(jì)算該流量值和實(shí)際值的偏差(即調(diào)整的貿(mào)易密度比),然后把(除了貿(mào)易壁壘以外的)各種影響貿(mào)易的“正?！币蛩刈鳛榻忉屪兞繉?duì)該偏差進(jìn)行回歸,最后根據(jù)回歸結(jié)果的殘差項(xiàng)中所揭示出來(lái)的政策變量即貿(mào)易開放度信息進(jìn)行比較。Lawrence(1987)使用壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型計(jì)算出一個(gè)理論上貿(mào)易流量的預(yù)測(cè)值,然后用虛擬變量方法確定實(shí)際貿(mào)易顯著偏離該預(yù)測(cè)值的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)。他利用分產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),日本制造業(yè)的進(jìn)口比理論預(yù)測(cè)值低40%,若日本的進(jìn)口沒(méi)有非正常偏離,其制成品的貿(mào)易順差將減少16%。Harrigan(1996)也認(rèn)為,在控制了諸如國(guó)家的規(guī)模、國(guó)際收支和產(chǎn)出等理論上不存在壁壘時(shí)可能影響貿(mào)易額的因素之后,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易流量越接近自由貿(mào)易條件下的預(yù)測(cè)值,其貿(mào)易開放度也相對(duì)越高。他利用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)國(guó)家的數(shù)據(jù)對(duì)各國(guó)總體(包括進(jìn)口和出口)和雙邊貿(mào)易開放度進(jìn)行了詳細(xì)考察并研究了歐盟的存在對(duì)各國(guó)貿(mào)易開放度的影響。在此基礎(chǔ)上,Harrigan(2003)對(duì)日本制造業(yè)歷年貿(mào)易開放度的計(jì)量研究發(fā)現(xiàn),盡管日本進(jìn)口少于其他國(guó)家,其出口也同樣不如其他國(guó)家,并且從美日雙邊的角度來(lái)看,日本市場(chǎng)對(duì)美國(guó)制成品的開放程度高于美國(guó)市場(chǎng)對(duì)日本制成品的開放程度。

雖然這種方法測(cè)算出來(lái)的結(jié)果并不能被完全“還原為”政策性壁壘的高低,但它的最大好處是可以測(cè)度各國(guó)“實(shí)際上有的(defacto)”貿(mào)易開放度(包括國(guó)際間的貿(mào)易成本和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)進(jìn)口商品的阻礙因素),并可進(jìn)行跨國(guó)、跨商品以及跨時(shí)間的比較研究。更為重要的是,這種方法除了可以測(cè)算出一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口開放度,還可以測(cè)算出口開放度和該經(jīng)濟(jì)體與貿(mào)易伙伴之間的雙邊貿(mào)易開放度。出口開放度與進(jìn)口開放度在政策涵義和政策評(píng)價(jià)功能上有所不同。決定出口開放程度的因素主要包括國(guó)內(nèi)的出口促進(jìn)政策(出口補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)措施)以及所有其他貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易壁壘。若其他多數(shù)貿(mào)易伙伴國(guó)沒(méi)有對(duì)一國(guó)施加特別的歧視性貿(mào)易限制措施,則較高的出口開放度數(shù)值就表示該國(guó)出口促進(jìn)政策的成功運(yùn)用。雙邊貿(mào)易開放度的政策意義則更加明顯:從雙邊意義上來(lái)看,若彼此沒(méi)有向?qū)Ψ绞┘痈嗟南拗坪捅趬?則雙邊實(shí)際貿(mào)易流量對(duì)預(yù)測(cè)值的偏離應(yīng)該是對(duì)稱的。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口、基準(zhǔn)值及其偏離

我們測(cè)度一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易開放程度并進(jìn)行比較,一個(gè)首要的問(wèn)題就是:什么才算是正常的進(jìn)口或基準(zhǔn)的進(jìn)口?我們只有了解了這個(gè)基準(zhǔn)數(shù)值,才能根據(jù)實(shí)際進(jìn)口流量與該數(shù)值的(相對(duì))偏離確定各經(jīng)濟(jì)體影響貿(mào)易的“非正?！币蛩氐拇笮?。

假設(shè)各國(guó)消費(fèi)者具有相同的(identical)和位似的(homothetic)偏好,則商品的需求結(jié)構(gòu)和需求數(shù)量分別只取決于商品的相對(duì)價(jià)格和消費(fèi)者的收入水平。在一個(gè)完全自由貿(mào)易的理想世界中,商品的價(jià)格在世界各地相等,商品的進(jìn)口需求只取決于各國(guó)的(相對(duì))收入水平。由于“事后”的進(jìn)口是供給和需求實(shí)現(xiàn)均衡的結(jié)果,根據(jù)差異產(chǎn)品模型我們可以預(yù)測(cè)(HelpmanandKrugman,1985):雙邊的進(jìn)口與出口國(guó)的產(chǎn)出呈正比,其比例系數(shù)是進(jìn)口國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的相對(duì)規(guī)模。考慮到貿(mào)易收支不平衡的情況,該比例系數(shù)為進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)吸收(國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值減去經(jīng)常項(xiàng)目盈余)占世界國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。這樣,理想狀態(tài)中,一國(guó)的名義進(jìn)口流量就表示為:

(1)

其中mijk表示j國(guó)從k國(guó)進(jìn)口的第i種產(chǎn)品的名義價(jià)值;sj表示j國(guó)(進(jìn)口國(guó))國(guó)內(nèi)吸收(aj)占世界國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDPw)的比重即yik為k國(guó)(出口國(guó))在第i產(chǎn)業(yè)上的名義產(chǎn)出。等式兩邊同除以出口國(guó)產(chǎn)出和進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)吸收,則j國(guó)從k國(guó)在第i種產(chǎn)品上的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口可以表示為(Harrigan,2003):

(2)

(2)式控制了進(jìn)口國(guó)的規(guī)模和貿(mào)易平衡情況,包括了所有影響需求的“正常因素”。同時(shí),通過(guò)出口國(guó)的產(chǎn)出水平,(2)式也控制了相對(duì)要素供給、技術(shù)差異以及出口國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策(包括產(chǎn)業(yè)政策)等所有影響供給的“正常因素”。這樣,(2)式中的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口即為消除了各國(guó)在需求和供給上的差異性的結(jié)果。在一個(gè)沒(méi)有摩擦的、“理想”的自由貿(mào)易世界中,各國(guó)該標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口都應(yīng)相等并等于世界國(guó)民生產(chǎn)總值的倒數(shù)。

這里的一個(gè)關(guān)鍵假設(shè)是貿(mào)易成本為零,從而商品價(jià)格服從“一價(jià)定律”(lawofoneprice)。但在現(xiàn)實(shí)世界中,由于各類貿(mào)易成本的存在,同質(zhì)商品在各國(guó)的價(jià)格必定不會(huì)相同,從而根據(jù)實(shí)際數(shù)據(jù)構(gòu)造的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口必然會(huì)偏離(2)式中的理想數(shù)值,而我們正是利用二者的偏離程度來(lái)確定各國(guó)的貿(mào)易開放度。

(三)總體貿(mào)易開放度的測(cè)度

以上分析意味著,關(guān)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體開放程度的信息完全包含在貿(mào)易成本和由此引起的跨國(guó)商品價(jià)格的差異中,所以貿(mào)易開放度的測(cè)度就轉(zhuǎn)化為商品的價(jià)格效應(yīng)(priceeffects)問(wèn)題。對(duì)于這種價(jià)格效應(yīng),學(xué)者們采取了不同的處理方法(Feenstra,2003)。Bergstrand(1985)使用價(jià)格指數(shù)測(cè)度價(jià)格效應(yīng)的大小,由于缺乏系統(tǒng)的跨國(guó)家和地區(qū)的制造業(yè)價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù),這種方法不適合本文產(chǎn)業(yè)層次的研究。同時(shí),影響價(jià)格指數(shù)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際因素很多,我們從中無(wú)法準(zhǔn)確揭示貿(mào)易壁壘以及相應(yīng)開放度的信息。Anderson和Wincoop(2001)使用“估計(jì)的邊界效應(yīng)”來(lái)代替價(jià)格效應(yīng),這種邊界效應(yīng)在一定程度上可以顯示貿(mào)易壁壘的高低,但方法比較復(fù)雜(需要使用傳統(tǒng)的規(guī)劃方法求約束下的最小值),各種變量的統(tǒng)計(jì)特性無(wú)法很好控制,更為嚴(yán)重的是,估計(jì)結(jié)果會(huì)因?yàn)閲?guó)家大小不同而出現(xiàn)非對(duì)稱的結(jié)果,從而無(wú)法有效地進(jìn)行跨國(guó)比較。Harrigan(1996,2003)使用第三種方法即固定效應(yīng)的方法確定價(jià)格效應(yīng)。這種通過(guò)在回歸方程中設(shè)置虛擬變量的方法確定的固定效應(yīng)可以有效揭示不同經(jīng)濟(jì)體、不同產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易壁壘和貿(mào)易開放的信息,同時(shí),這種估計(jì)方法可以使用傳統(tǒng)的最小二乘回歸,不但方法簡(jiǎn)單直觀、結(jié)論明確,而且不會(huì)因?yàn)閲?guó)家規(guī)模的大小出現(xiàn)非對(duì)稱偏差。

本文采用Harrigan固定效應(yīng)方法。在構(gòu)造標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口變量的基礎(chǔ)上(即控制了“正常的”需求和供給之后),我們?cè)诨貧w方程中加入經(jīng)濟(jì)體間的“地理距離”作為解釋變量,進(jìn)一步控制運(yùn)輸成本這一“天然的”貿(mào)易成本。這時(shí),殘差項(xiàng)中剩下的就應(yīng)該是影響標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口流量的“非正常因素”信息,即各國(guó)不同的貿(mào)易政策以及國(guó)內(nèi)存在的各種阻礙進(jìn)口商品正常進(jìn)入和流動(dòng)的壁壘信息。這樣,我們就可以通過(guò)進(jìn)口方虛擬變量和出口方虛擬變量(因?yàn)槊恳粋€(gè)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口值都對(duì)應(yīng)著一個(gè)進(jìn)口國(guó)和一個(gè)出口國(guó))確定每個(gè)經(jīng)濟(jì)體作為進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口偏離基準(zhǔn)數(shù)值中所起的作用,也即“進(jìn)口方固定效應(yīng)”和“出口方固定效應(yīng)”所揭示的貿(mào)易開放信息。

考慮到現(xiàn)實(shí)世界中進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)的貿(mào)易成本,標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口就可以擴(kuò)展為(考慮隨機(jī)誤差):

其中Djk表示人j、k兩國(guó)間的地理距離;λj表示進(jìn)口方了的固定效應(yīng);μk是出口方k的固定效應(yīng)。值得注意的是,因?yàn)楸疚倪M(jìn)行的是跨國(guó)開放度的比較,在回歸方程式(3)中,我們并不是直接把實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口值和基準(zhǔn)值相比,而是挑選一個(gè)國(guó)家作為參照國(guó)即作為虛擬變量的基礎(chǔ)類別。這樣,與參照國(guó)相比,如果所考慮的國(guó)家作為出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)沒(méi)有更多影響標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口變量的因素,則加入國(guó)別虛擬變量之后沒(méi)有統(tǒng)計(jì)上的顯著性,即固定效應(yīng)λi和μk非顯著地不為零。而事實(shí)上正是各國(guó)存在著與參照國(guó)不同的影響貿(mào)易的力量,才使得實(shí)際上的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口不同。顯然,λj表示進(jìn)口國(guó)(相對(duì)參照國(guó)而言)在實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口偏離基準(zhǔn)數(shù)值中的“非正?！庇绊憽＆薐(即j=J)取指數(shù)(exp(λJ))表示控制了運(yùn)輸成本這種天然貿(mào)易壁壘因素之后,“J國(guó)從世界的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口為B國(guó)從世界的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的比例(或倍數(shù))”,或“J國(guó)進(jìn)口開放度為B國(guó)進(jìn)口開放度的比例(或倍數(shù))”,或“相對(duì)參考國(guó)B,J國(guó)的總體進(jìn)口開放度”。

我們注意到,由于一個(gè)貿(mào)易流量同時(shí)對(duì)應(yīng)著一個(gè)進(jìn)口國(guó)和一個(gè)出口國(guó),作為出口國(guó)的經(jīng)濟(jì)體其出口促進(jìn)政策的運(yùn)用及其效率高低同樣會(huì)使實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口偏離基準(zhǔn)數(shù)值。同時(shí),由于在標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的構(gòu)造中我們已經(jīng)控制了出口國(guó)的資源稟賦、技術(shù)水平、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策等決定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的因素,μk即表示(相對(duì)參照國(guó)而言)出口國(guó)國(guó)內(nèi)的貿(mào)易政策對(duì)正常出口的作用即出口開放度。μK(即k=K)表示K國(guó)作為出口國(guó)使得偏離基準(zhǔn)值的程度,取指數(shù)(exp(μK))表示,在控制了運(yùn)輸成本以后,“K國(guó)對(duì)世界的標(biāo)準(zhǔn)化出口為B國(guó)對(duì)世界出口的比例(或倍數(shù))”,或“K國(guó)出口開放度為B國(guó)出口開放度的比例(或倍數(shù))”,或“相對(duì)參考國(guó)B,K國(guó)的總體出口開放度”。

(3)式的一個(gè)隱含的假設(shè)是所有商品的可貿(mào)易程度都是一致的。實(shí)際上,有的商品比如水泥、建筑材料的可貿(mào)易程度較低,而機(jī)械裝備、電器設(shè)備等則是高度可貿(mào)易的。但是,和Lawrence(1987)分行業(yè)逐一回歸的做法不同的是,我們通過(guò)引入產(chǎn)業(yè)虛擬變量控制這種商品的異質(zhì)性。這樣,第i種產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口可進(jìn)一步表示為:

(4)式就是我們最終所得到的測(cè)度各國(guó)總體貿(mào)易開放度的回歸方程式。δi為第i種商品虛擬變量的系數(shù),表示對(duì)該產(chǎn)業(yè)需求的國(guó)內(nèi)偏向(home-biased)程度,也可以理解為該產(chǎn)業(yè)的開放度,數(shù)值越高表示該產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)偏向程度越低(貿(mào)易開放度越高);反之則反是。

(四)雙邊貿(mào)易開放度的測(cè)度

考慮到雙邊貿(mào)易關(guān)系在國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治中的敏感性和現(xiàn)實(shí)性,我們通過(guò)“進(jìn)口國(guó)—出口國(guó)特定虛擬變量”(country-pairspecificdummy)給出度量雙邊貿(mào)易開放度的模型:

其中λjk表示j國(guó)從k國(guó)進(jìn)口的固定效應(yīng)。根據(jù)(5)式,由于國(guó)家之間的地理距離是對(duì)稱的,即從了國(guó)到k國(guó)的運(yùn)輸成本與從k國(guó)到j(luò)國(guó)的運(yùn)輸成本相等。這時(shí),如果所考慮的進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)雙邊開放程度相等,換句話說(shuō),若我們所考慮的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體彼此沒(méi)有向?qū)Ψ皆O(shè)置更多的政策性貿(mào)易壁壘并且各自國(guó)內(nèi)沒(méi)有不對(duì)稱的阻礙對(duì)方商品進(jìn)入和流動(dòng)的因素,則“j國(guó)從k國(guó)進(jìn)口的固定效應(yīng)”和“k國(guó)從j國(guó)進(jìn)口的固定效應(yīng)”應(yīng)該相等,即應(yīng)有λjk=λkj(j≠k)的關(guān)系存在。

二制成品生產(chǎn)和進(jìn)出口的快速擴(kuò)張是中國(guó)實(shí)行工業(yè)化和外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果。對(duì)于勞動(dòng)力豐富的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),制造業(yè)的貿(mào)易可以避免進(jìn)口替代戰(zhàn)略的種種弊病,也可以克服初級(jí)產(chǎn)品出口可能導(dǎo)致的貿(mào)易條件迅速惡化的不利影響,從而使得資本能在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)獲得較高收益率和快速積累。首先,由于能夠通過(guò)出口把工業(yè)品轉(zhuǎn)移到國(guó)外,制造業(yè)的生產(chǎn)可以超越國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量和發(fā)展初期購(gòu)買能力較低的限制。其次,工業(yè)產(chǎn)品因需求的替代彈性和收入彈性較高,貿(mào)易條件變化緩慢。再次,由于選擇制造業(yè)的生產(chǎn)和出口,落后國(guó)家有可能利用技術(shù)上的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟技術(shù)而不必自行投資進(jìn)行研究和開發(fā)以及產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)。最后,中國(guó)是一個(gè)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展極不平衡的大國(guó),中西部和農(nóng)村蓄存著大量剩余勞動(dòng)力,沿海地區(qū)制造業(yè)的資本積累所吸引的大規(guī)模中西部省份廉價(jià)勞動(dòng)力減緩了資本深化的過(guò)程。

然而,中國(guó)的商品出口尤其是制成品出口越來(lái)越引起貿(mào)易伙伴國(guó)的關(guān)注。廉價(jià)制成品的大規(guī)模出口擴(kuò)張,客觀上搶占了貿(mào)易伙伴國(guó)的市場(chǎng),使得貿(mào)易伙伴國(guó)的勞動(dòng)者工資收入下降、工人失業(yè)增加,由此中國(guó)和貿(mào)易伙伴國(guó)間的貿(mào)易爭(zhēng)端和摩擦也隨之增多?！白?979年原歐共體對(duì)我國(guó)進(jìn)行反傾銷調(diào)查到2002年10月底,已有33個(gè)國(guó)家和地區(qū)發(fā)起了544起涉及我國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷和保障措施調(diào)查……影響了我國(guó)約160億美元的出口貿(mào)易……(從上世紀(jì)90年代開始)世界上平均每六七起反傾銷和保障措施案件中,就有一起針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品”(國(guó)家經(jīng)貿(mào)委產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局,2003)?？梢灶A(yù)計(jì)的是,隨著中國(guó)加入世貿(mào)組織和制造業(yè)出口的進(jìn)一步擴(kuò)大,針對(duì)中國(guó)制成品的貿(mào)易爭(zhēng)端將更加頻繁和激烈。客觀準(zhǔn)確地測(cè)度和評(píng)價(jià)中國(guó)制造業(yè)的貿(mào)易開放程度不僅有助于我們從理論上揭示“中國(guó)奇跡”的奧秘,在政策制定上也具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

一般來(lái)說(shuō),一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易開放度可以用兩種不同的方法進(jìn)行分析。一是直接測(cè)度貿(mào)易開放的反面即貿(mào)易壁壘:一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的名義貿(mào)易壁壘越低,商品越能夠無(wú)阻礙地跨地區(qū)自由流動(dòng),其貿(mào)易開放度越高。二是可以根據(jù)貿(mào)易流的大小間接推測(cè)貿(mào)易開放程度的高低:在控制了影,向貿(mào)易的各種正常因素之后,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)貿(mào)易流量越接近完全自由貿(mào)易所對(duì)應(yīng)的預(yù)測(cè)值,其貿(mào)易開放程度也就越高。

本文采用后一方法測(cè)度了1987—1997年中國(guó)制造業(yè)的總體貿(mào)易開放度(包括進(jìn)口開放度和出口開放度)以及與各主要貿(mào)易伙伴之間的雙邊貿(mào)易開放度。我們首先根據(jù)理論模型,通過(guò)構(gòu)造“標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口”(normalizedimport)變量間接控制影響貿(mào)易的各種“正常”因素并預(yù)測(cè)該變量的基準(zhǔn)數(shù)值,然后利用固定效應(yīng)模型測(cè)度各國(guó)的實(shí)際數(shù)值對(duì)基準(zhǔn)數(shù)值偏離的相對(duì)程度并計(jì)算貿(mào)易開放度的相對(duì)大小。偏離基準(zhǔn)數(shù)值越遠(yuǎn)的國(guó)家,其貿(mào)易開放度也就越低。具體地,在進(jìn)口開放度和出口開放度的測(cè)算中,本文通過(guò)進(jìn)口方虛擬變量和出口方虛擬變量估計(jì)出中國(guó)制造業(yè)的實(shí)際進(jìn)出口流量(相對(duì)美國(guó))對(duì)基準(zhǔn)數(shù)值的偏離程度。在雙邊貿(mào)易開放度的測(cè)度過(guò)程中,本文通過(guò)虛擬變量回歸確定中國(guó)和各主要貿(mào)易伙伴之間的實(shí)際貿(mào)易對(duì)基準(zhǔn)數(shù)值偏離程度的非對(duì)稱性。

三數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文分析使用的分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)和雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)主要來(lái)自世界銀行提供的“貿(mào)易和生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)(1976-1999)”(AlessandroandOlarreaga,2001)。中國(guó)1994年后的“化學(xué)制品”(351/2)產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)自聯(lián)合國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展組織出版的《國(guó)際工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(UNIDO,1995-2000)。購(gòu)買力平價(jià)表示的各國(guó)總吸收和名義美元匯率折算的總吸收數(shù)據(jù)根據(jù)美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)的國(guó)際比較中心提供的“賓夕法尼亞世界表(PWT6.1)”消費(fèi)、投資和政府支出三項(xiàng)數(shù)據(jù)加總。雙邊距離的數(shù)據(jù)取自JonHaveman的國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)網(wǎng)站。

(二)樣本范圍

時(shí)間上,由于世界銀行“貿(mào)易和生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)”只提供1987年及以后系統(tǒng)的中國(guó)分行業(yè)貿(mào)易數(shù)值,1997年以后很多國(guó)家的產(chǎn)出數(shù)據(jù)沒(méi)有報(bào)告,所以本文采用1987-1997年的樣本進(jìn)行研究?？臻g上,我們選取了中國(guó)的28個(gè)貿(mào)易伙伴,包括19個(gè)OECD國(guó)家:澳大利亞、奧地利、加拿大、丹麥、西班牙、芬蘭、法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、希臘、意大利、愛(ài)爾蘭、新西蘭、日本、荷蘭、挪威、葡萄牙、瑞典、美國(guó);4個(gè)亞洲新興工業(yè)體(NIEs):韓國(guó)、中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)、香港特區(qū)和新加坡;4個(gè)東盟國(guó)家也是中國(guó)的近鄰:菲律賓、印度尼西亞、泰國(guó)和馬來(lái)西亞;另一個(gè)發(fā)展中大國(guó):印度。從表1中可知,除了少數(shù)年份,中國(guó)和以上28個(gè)貿(mào)易伙伴的進(jìn)出口占了對(duì)外進(jìn)出口總額的80%以上。

(三)產(chǎn)業(yè)分類及分析

世界銀行貿(mào)易和生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)采用聯(lián)合國(guó)國(guó)際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類(1SIC)修訂版第二版的產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。由于許多經(jīng)濟(jì)體之間在四分位的商品上沒(méi)有貿(mào)易(數(shù)據(jù)),而該數(shù)據(jù)庫(kù)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出也只報(bào)告了三分位數(shù)據(jù),所以我們使用三分位數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

按照常規(guī)做法,在把四分位數(shù)據(jù)合并為三分位數(shù)據(jù)時(shí),將其他未定義的食品(3121)和其他精制動(dòng)物飼料(3122)并入食品(311);同時(shí),把生產(chǎn)機(jī)器設(shè)備產(chǎn)生的金屬剩余物(只有一個(gè)子類即3801)并入各種金屬制造品(381)。由于很多國(guó)家沒(méi)有報(bào)告石油精煉制品(353)和石油和煤制品雜項(xiàng)(354),而中國(guó)沒(méi)有報(bào)告服裝(322)和鞋類(324)的產(chǎn)出,故把這四個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)從樣本中剔除。考慮到中國(guó)是服裝和鞋類生產(chǎn)和出口大國(guó),這樣可能會(huì)低估中國(guó)的出口開放程度。由于中國(guó)工業(yè)化學(xué)制品(351)和其他化學(xué)制品(352)可以從《國(guó)際工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中得到補(bǔ)充,但是在年鑒中這兩項(xiàng)是合并報(bào)告的,為了保持時(shí)間上的連續(xù)性和可比性,本文把所有經(jīng)濟(jì)體的351和352行業(yè)及貿(mào)易數(shù)據(jù)合并。這樣,我們共得到23個(gè)產(chǎn)業(yè)的雙邊貿(mào)易和產(chǎn)出(表2)。

(四)產(chǎn)業(yè)開放程度初步分析

如前所述,由于產(chǎn)品的性質(zhì)不同,各個(gè)產(chǎn)業(yè)的開放程度(或國(guó)內(nèi)偏向程度)是不同的。表2報(bào)告了1987、1990、1993和1997年中國(guó)和28個(gè)貿(mào)易伙伴(即組內(nèi))的總進(jìn)口在總產(chǎn)出中所占的份額。其中皮革制品(323)、其他制成品(390)、專業(yè)和科學(xué)設(shè)備(385)、各種機(jī)械(382/3)和運(yùn)輸設(shè)備(384)具有比較高的開放程度,這可能是因?yàn)楫a(chǎn)品的通用性較強(qiáng)或價(jià)值量較大。煙草(314)、其他非金屬礦物制品(369)、印刷品和出版物(342)和食品(311/2)的這一比例最低。煙草的開放程度較低可能是因?yàn)殛P(guān)稅和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的集中控制;印刷品的比例低顯然與各國(guó)語(yǔ)言不同有關(guān);其他非金屬礦物制品中主要包括結(jié)構(gòu)性黏土、水泥、石灰和石膏制品等,其比例低可能因?yàn)轶w積和重量比較大,從而運(yùn)輸成本在價(jià)值量中所占的比重較高。消費(fèi)者顯然更偏好國(guó)內(nèi)口味和品牌的食品。由于各經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)出口的產(chǎn)品構(gòu)成不同,這種產(chǎn)業(yè)開放的差異性可能直接影響各經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)出口開放程度。

(五)數(shù)據(jù)處理說(shuō)明

1.若一個(gè)經(jīng)濟(jì)體缺少某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出數(shù)據(jù),則不考慮其貿(mào)易伙伴從該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口,即對(duì)缺乏yk數(shù)據(jù)的樣本,把相應(yīng)的Mijk數(shù)據(jù)從中剔除。

2.考慮到美國(guó)在世界制造業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易中的地位以及數(shù)據(jù)的完整性,在設(shè)置國(guó)家虛擬變量的時(shí)候把美國(guó)設(shè)為基礎(chǔ)類別,即回歸模型中不出現(xiàn)美國(guó)虛擬變量。設(shè)置產(chǎn)業(yè)虛擬變量的時(shí)候把貿(mào)易量相對(duì)較高的“紡織品(321)”作為基礎(chǔ)類別,回歸模型中不出現(xiàn)紡織品虛擬變量。

3.由于本文進(jìn)行回歸分析的目的不是結(jié)構(gòu)性研究,同時(shí)方程右邊均不出現(xiàn)內(nèi)生變量,因此估計(jì)結(jié)果不會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重偏倚,故本文不考慮內(nèi)生性(endogeneity)問(wèn)題,用最小二乘法進(jìn)行回歸。

四經(jīng)驗(yàn)結(jié)果及分析

(一)經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果

1.中國(guó)的總體貿(mào)易開放度。表3報(bào)告了我們根據(jù)(4)式回歸估計(jì)的結(jié)果,①被解釋變量為標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口(在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口時(shí)使用購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的總吸收)。在每次的橫截面回歸中,我們均把美國(guó)作為國(guó)別虛擬變量的基礎(chǔ)類別。從本文第二部分的總體貿(mào)易開放度計(jì)量模型可知,回歸系數(shù)的估計(jì)值(即進(jìn)口或出口固定效應(yīng))取指數(shù)表示,它為中國(guó)的進(jìn)口或出口開放程度(相對(duì)參照國(guó)美國(guó))。例如,在對(duì)1987年中國(guó)進(jìn)口開放度的計(jì)算中(表3的第一行第四、五列),中國(guó)作為進(jìn)口國(guó)的固定效應(yīng)-3.08表示1987年中國(guó)從(組內(nèi))貿(mào)易伙伴的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口是美國(guó)從(組內(nèi))貿(mào)易伙伴標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的4.6%(exp(-3.08))或中國(guó)的總體進(jìn)口開放度是美國(guó)總體進(jìn)口開放度的4.6%。表3的第一行第六列報(bào)告了1987年中國(guó)作為出口國(guó)的固定效應(yīng),-1.038表示1987年中國(guó)的總體出口開放度是美國(guó)總體出口開放度的35.4%(exp(-1.038))?？梢?在控制了國(guó)家規(guī)模、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出、雙邊距離以及產(chǎn)業(yè)差異性之后,中國(guó)制造業(yè)的進(jìn)口和出口均低于美國(guó)。

為了獲得進(jìn)一步認(rèn)識(shí),我們把中國(guó)的總體進(jìn)口開放度(表3的第四列)和總體出口開放度(第六列)的測(cè)算結(jié)果分別在圖1和圖2中以更加直觀的形式表示出來(lái)。其中實(shí)線表示我們以美國(guó)為參照所計(jì)算的中國(guó)的總體貿(mào)易開放度;上下兩條虛線分別表示估計(jì)結(jié)果加減兩倍的標(biāo)準(zhǔn)差的對(duì)數(shù)值。在樣本容量較大時(shí),回歸系數(shù)的估計(jì)值近似服從正態(tài)分布,所以本文測(cè)算出來(lái)的總體貿(mào)易開放度以95.45%的概率落在兩條虛線內(nèi)。

從圖1可知,中國(guó)制造業(yè)各年的總體進(jìn)口開放度均不到美國(guó)的10%?？傮w進(jìn)口開放度在1987年約為美國(guó)的4.6%,這一數(shù)值在接下來(lái)的三年逐漸擴(kuò)大,1989年增至美國(guó)的6.4%,增幅為1.8%,隨后(受到政治干擾)下降1.5%,然后穩(wěn)步回升,在1995年達(dá)到考察期的最高值,為美國(guó)的9.8%,然后逐漸下降,1997年為美國(guó)的7.5%。從1987到1997的10年,中國(guó)的總體進(jìn)口開放度擴(kuò)大了2.9%,平均每年遞增0.29%。根據(jù)我們可以獲得的關(guān)稅數(shù)據(jù),1992年中國(guó)制造業(yè)的加權(quán)關(guān)稅稅率為37.48%,美國(guó)為5.13%;1997年中國(guó)的這一數(shù)字為16.05%,美國(guó)為4.19%。根據(jù)數(shù)據(jù)的對(duì)比,我們很難簡(jiǎn)單地把貿(mào)易開放程度的大小及其變化歸結(jié)為政策壁壘的高低和變動(dòng)。

值得注意的是,從中國(guó)制造業(yè)的出口情況看來(lái)(圖2),總體出口開放度除了少數(shù)年份稍有下降外,基本保持持續(xù)增加的趨勢(shì),但在考察期內(nèi)各年,中國(guó)的總體出口開放度也低于美國(guó),所以,我們并不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為中國(guó)進(jìn)口較少。1987年中國(guó)的出口約為美國(guó)的35.4%,1997年這一數(shù)字升至77.4%,10年之間共擴(kuò)大了42%,平均每年遞增4.2%。其中1987-1988年和1994—1995年兩次下降可能是對(duì)中國(guó)抑制經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、壓縮生產(chǎn)規(guī)模的反應(yīng)。這一方面說(shuō)明中國(guó)各種促進(jìn)出口政策的成功,而正是這種大規(guī)模出口保證了中國(guó)(尤其是沿海地區(qū))生產(chǎn)能力的不斷擴(kuò)大和資本的快速積累;另一個(gè)方面也說(shuō)明相對(duì)出口而言,中國(guó)的進(jìn)口潛力更大,中國(guó)作為世界大市場(chǎng)的潛力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)。

表3的第二列報(bào)告了距離對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的彈性,可以看出,地理距離對(duì)貿(mào)易的影響非常顯著并在時(shí)間上也無(wú)明顯的上升或下降趨勢(shì)。本文再次印證了那種認(rèn)為距離對(duì)貿(mào)易的影響已消失的說(shuō)法并不能成立。本文的這一結(jié)果和Harrigan(2003)的測(cè)算結(jié)果比較接近。

2.中國(guó)和主要貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易開放度。表4報(bào)告了我們根據(jù)(5)式測(cè)算出的中國(guó)和28個(gè)貿(mào)易伙伴之間的雙邊貿(mào)易開放度,其中數(shù)值為“中國(guó)從貿(mào)易伙伴進(jìn)口的固定效應(yīng)”和“貿(mào)易伙伴從中國(guó)進(jìn)口的固定效應(yīng)”之差的指數(shù)值即exp(λchn,i-λi,chn),i≠chh,它表示“中國(guó)對(duì)貿(mào)易伙伴i的貿(mào)易開放度是該貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)的貿(mào)易開放度的比例或倍數(shù)”。表4顯示,中國(guó)從澳大利亞的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口是澳大利亞從中國(guó)進(jìn)口的0.22,即中國(guó)對(duì)澳大利亞的貿(mào)易開放度是澳大利亞對(duì)中國(guó)貿(mào)易開放度的0.22,exp[-2.29-(0.76)]=0.22,其中-2.29是中國(guó)從澳大利亞進(jìn)口固定效應(yīng)Achn,aus的估計(jì)值,—0.76是澳大利亞從中國(guó)進(jìn)口固定效應(yīng)λchn,aus的估計(jì)值。

從表4報(bào)告的結(jié)果可見,除了少數(shù)貿(mào)易伙伴之外,中國(guó)對(duì)主要貿(mào)易伙伴(尤其是OECD國(guó)家)的貿(mào)易開放度均遠(yuǎn)低于這些經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)的貿(mào)易開放度。除少數(shù)經(jīng)濟(jì)體外,中國(guó)和貿(mào)易伙伴之間的雙邊貿(mào)易開放度顯著不對(duì)稱。就中國(guó)主要的貿(mào)易伙伴美國(guó)、日本和中國(guó)香港特區(qū)而言,中國(guó)(大陸)對(duì)這三個(gè)經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易開放度不僅低于這些經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)(大陸)的貿(mào)易開放度,而且還呈現(xiàn)出的逐漸下降趨勢(shì),其中和日本的雙邊開放度下降幅度較大。

在表4中,我們還可以看出海峽兩岸制造業(yè)貿(mào)易的變動(dòng)趨勢(shì),在考察的所有年份里,祖國(guó)大陸從臺(tái)灣地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口均高于臺(tái)灣地區(qū)從祖國(guó)大陸的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口。1988年是兩岸制造業(yè)差異最大的一年,祖國(guó)大陸從臺(tái)灣地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口一度高出臺(tái)灣從祖國(guó)大陸標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的10倍,之后曾連續(xù)兩年大幅下降并于1991年又迅速回升。此后,隨著大陸對(duì)臺(tái)灣地區(qū)出口的逐漸增加,這一數(shù)字逐漸降低,但到1997年,祖國(guó)大陸從臺(tái)灣的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口仍高出臺(tái)灣從祖國(guó)大陸標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的30%以上。

(二)結(jié)果的分析及其可能的擴(kuò)展

從以上經(jīng)驗(yàn)結(jié)果可知,無(wú)論從總體意義上還是雙邊意義上,中國(guó)市場(chǎng)的開放度都比較低。除了政策性的貿(mào)易壁壘、出口促進(jìn)政策,這還與若干技術(shù)性因素以及中國(guó)所具有的發(fā)展中國(guó)家特征有關(guān)。當(dāng)然,這也是后續(xù)研究可能進(jìn)一步擴(kuò)展的地方。

1.標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的大小取決于對(duì)中國(guó)需求能力的估算。購(gòu)買力平價(jià)是進(jìn)行國(guó)際比較時(shí)普遍采用的折算標(biāo)準(zhǔn),但它也考慮了各國(guó)國(guó)內(nèi)非貿(mào)易品以及勞務(wù)的價(jià)格,而國(guó)際商品市場(chǎng)上的購(gòu)買力是用美元表示并實(shí)際交割的。如果在標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的計(jì)算過(guò)程中高估了中國(guó)的需求能力,便會(huì)使得中國(guó)從各個(gè)貿(mào)易伙伴的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口偏低,這樣就有低估中國(guó)從各個(gè)貿(mào)易伙伴進(jìn)口的危險(xiǎn)。為了充分認(rèn)識(shí)這一問(wèn)題的重要性,我們使用名義美元匯率折算的各貿(mào)易伙伴總吸收重新對(duì)進(jìn)口進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理及回歸測(cè)算。圖3報(bào)告了我們利用新的折算標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口對(duì)(4)式重新進(jìn)行的回歸結(jié)果?？梢钥闯?關(guān)于總體進(jìn)口開放度和總體出口開放度及其變化趨勢(shì)的基本結(jié)論雖然沒(méi)有變化,但中國(guó)的進(jìn)口開放度的測(cè)算數(shù)值明顯高于用購(gòu)買力平價(jià)所對(duì)應(yīng)的結(jié)果,其中1995年以美國(guó)為參照,中國(guó)的總體進(jìn)口開放度達(dá)到40.7%的最高值,與按照購(gòu)買力平價(jià)標(biāo)準(zhǔn)所得出的9.8%的估計(jì)結(jié)果相去甚遠(yuǎn)。值得注意的是,購(gòu)買力平價(jià)折算和美元匯率折算對(duì)總體出口開放度的估計(jì)結(jié)果影響不大。

2.我們注意到,關(guān)于雙邊貿(mào)易開放度的信息來(lái)源于兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間雙邊貿(mào)易平衡關(guān)系,即中國(guó)對(duì)貿(mào)易伙伴大規(guī)模制成品出口和從貿(mào)易伙伴相應(yīng)較少的進(jìn)口。我們認(rèn)為,造成測(cè)算結(jié)果較小的主要原因除了中國(guó)政策性和非政策性貿(mào)易壁壘,還在于中國(guó)(由于低廉的工資成本)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和出口鼓勵(lì)政策。

3.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)商品的阻礙能力非常重要。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言,貿(mào)易成本平均為商品價(jià)值的170%,而最為敏感的政策性貿(mào)易成本僅占8%(AndersonandWincoop,2004)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家,由于國(guó)內(nèi)批發(fā)和零售市場(chǎng)建設(shè)還不完善以及地區(qū)分割等因素,進(jìn)口商品的進(jìn)入和自由流動(dòng)必然會(huì)受到更多的阻礙。中國(guó)國(guó)內(nèi)的物流系統(tǒng)起步較晚,交通運(yùn)輸網(wǎng)及其配套的通訊設(shè)施和管理體制發(fā)育滯后,國(guó)外商品很難到達(dá)中西部省份市場(chǎng)。比如,成都和上海之間900英里距離的運(yùn)輸費(fèi)用與上海和美國(guó)加州長(zhǎng)灘之間的運(yùn)輸費(fèi)用大體相當(dāng)(TreeceandWebb,2004)。同時(shí),各省區(qū)財(cái)政分權(quán)助長(zhǎng)了地方保護(hù)主義和市場(chǎng)分割,也勢(shì)必對(duì)制成品的進(jìn)口和流通產(chǎn)生負(fù)面影響。與中國(guó)的情況相反,發(fā)達(dá)國(guó)家的零售批發(fā)的物流配送系統(tǒng)相對(duì)健全,中國(guó)商品很容易到達(dá)國(guó)外市場(chǎng)。

4.我們計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的時(shí)候,完全沒(méi)有考慮到國(guó)內(nèi)各省區(qū)人均收入和各國(guó)人均收入的差異性,但中國(guó)是發(fā)展中大國(guó),地區(qū)收入差距很大,商品進(jìn)口尤其是制造業(yè)的進(jìn)口集中在沿海地區(qū)。我們按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算中國(guó)的購(gòu)買能力的時(shí)候,把中國(guó)看做一個(gè)整體,包括了發(fā)展水平不同的所有省份。同時(shí),我們關(guān)于各國(guó)或地區(qū)消費(fèi)者都具有“擬似和相同”偏好的假設(shè)也過(guò)于苛刻,沒(méi)有考慮各國(guó)或地區(qū)由于收入水平不同所導(dǎo)致的消費(fèi)結(jié)構(gòu)上的差異性(正如恩格爾定律所揭示的)。一種可以改進(jìn)的思路是在回歸式中加入“人均國(guó)民生產(chǎn)總值”等反映實(shí)際收入水平的解釋變量以控制這種消費(fèi)結(jié)構(gòu)的差異,但這又涉及到估許結(jié)果的跨國(guó)可比問(wèn)題。

5.發(fā)達(dá)國(guó)家出于政治或者保護(hù)先進(jìn)技術(shù)的目的而對(duì)本國(guó)的高技術(shù)含量的工業(yè)制成品采取的出口管制措施顯然限制了其制造業(yè)商品對(duì)華出口即中國(guó)的進(jìn)口。另外,中外文化和消費(fèi)習(xí)慣上的差異等也會(huì)對(duì)外國(guó)商品在中國(guó)市場(chǎng)的滲透能力帶來(lái)消極影響。與此相反,中國(guó)出口商品的技術(shù)含量相對(duì)較低且大多以進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者喜聞樂(lè)見及本國(guó)很少生產(chǎn)的必需品為主,受文化差異影響相對(duì)較小。

五結(jié)論性評(píng)論

本文采用“事后”間接推測(cè)的方法,考察了1987—1997年中國(guó)對(duì)所有主要貿(mào)易伙伴的制造業(yè)總體貿(mào)易開放度(包括進(jìn)口開放度和出口開放度),以及中國(guó)與各主要貿(mào)易伙伴之間的制造業(yè)雙邊貿(mào)易開放度。本文根據(jù)差異產(chǎn)品模型,通過(guò)構(gòu)造“標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口”變量控制了進(jìn)口國(guó)的需求水平、出口國(guó)產(chǎn)出、經(jīng)常項(xiàng)目順差等影響貿(mào)易的“正常”因素并預(yù)測(cè)該變量的基準(zhǔn)數(shù)值。在進(jìn)一步控制了經(jīng)濟(jì)體之間距離的“天然”因素之后,我們利用固定效應(yīng)模型測(cè)度各國(guó)或地區(qū)的實(shí)際貿(mào)易流量數(shù)值對(duì)基準(zhǔn)數(shù)值的偏離的相對(duì)程度并據(jù)此計(jì)算進(jìn)口開放度和出口開放度的相對(duì)大小?？紤]到雙邊貿(mào)易開放度的敏感性,本文通過(guò)虛擬變量回歸模型確定中國(guó)和各主要貿(mào)易伙伴之間實(shí)際貿(mào)易流量數(shù)值對(duì)基準(zhǔn)數(shù)值偏離程度的非對(duì)稱性。我們的主要結(jié)論如下:(1)以美國(guó)為參照,中國(guó)制造業(yè)的總體進(jìn)口開放度較低,同時(shí)其總體出口開放度也較低,其中進(jìn)口開放度不超過(guò)美國(guó)的1/10。中國(guó)的總體出口開放度高于總體進(jìn)口開放度,而且總體進(jìn)口開放度和總體出口開放度均呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。(2)從雙邊意義上,中國(guó)對(duì)美國(guó)、日本和中國(guó)香港特區(qū)以及其他經(jīng)合組織國(guó)家的貿(mào)易開放度在考察期內(nèi)均低于這些貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)的貿(mào)易開放度。而祖國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)之間雙邊貿(mào)易開放度的結(jié)論則與此相反。(3)本文關(guān)于中國(guó)的總體和雙邊貿(mào)易開放度的測(cè)算結(jié)果與總吸收計(jì)算過(guò)程中的折算標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)制成品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)以及中國(guó)所具有的發(fā)展中國(guó)家特征等因素緊密相關(guān)。本文測(cè)算的中國(guó)貿(mào)易開放度并不能簡(jiǎn)單還原為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的政策性壁壘,如何解釋這一結(jié)果還需審慎對(duì)待和進(jìn)一步分析。

內(nèi)容提要本文首先構(gòu)造了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口變量并預(yù)測(cè)該變量在自由貿(mào)易條件下的基準(zhǔn)數(shù)值,然后利用回歸模型確定實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口對(duì)基準(zhǔn)的偏離程度,據(jù)此判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的總體貿(mào)易開放度以及經(jīng)濟(jì)體間的雙邊貿(mào)易開放度。本文的研究表明,1987—1997年中國(guó)制造業(yè)的總體進(jìn)口和出口開放度(以美國(guó)為參照)均較低;從雙邊意義上看,中國(guó)對(duì)主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易開放度低于這些貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)的貿(mào)易開放度。本文的測(cè)算結(jié)果及其解釋要考慮到標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口的折算標(biāo)準(zhǔn)、制成品的成本優(yōu)勢(shì)以及中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的特征等因素。

關(guān)鍵詞貿(mào)易開放度,制造業(yè),標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)口,固定效應(yīng)