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編者按：本論文主要從貿(mào)易與環(huán)境的理論和現(xiàn)實沖突；貿(mào)易與環(huán)境相關性的經(jīng)濟學分析等進行講述，包括了貿(mào)易與環(huán)境的理論沖突集中體現(xiàn)在自由貿(mào)易主義者與環(huán)境保護主義者的對立上、環(huán)境保護還是貿(mào)易壁壘、環(huán)境保護對貿(mào)易影響的經(jīng)濟學分析、對小國而言，作為世界價格的接受者，由于實施環(huán)境監(jiān)管等，具體資料請見：

近年來，國際上對貿(mào)易與環(huán)境關系的爭論一直很激烈，其中貿(mào)易自由主義者和環(huán)境保護主義者各執(zhí)一詞，貿(mào)易自由主義者認為貿(mào)易本身并不會損害環(huán)境，導致環(huán)境惡化的根源是市場和政府失靈；環(huán)境保護主義者則認為自由貿(mào)易是對環(huán)境最大的破壞(Esty，D.C，1999).

1972年在斯德哥爾摩舉行的發(fā)展與環(huán)境大會上，環(huán)境問題首次成為一個世界議題。為了尋求環(huán)境和自然資源可承受的、生態(tài)和經(jīng)濟可協(xié)調的長期發(fā)展模式，世界環(huán)境與發(fā)展委員會(WECD)于1987年提出了一份研究報告——《我們共同的未來》，正式提出“可持續(xù)發(fā)展”的概念，并將其定義為“既滿足當代人的需求又不危及后代人滿足其需求的能力……不損壞地球生命系統(tǒng)的前提下，滿足當代人的需求的發(fā)展”(WCED，1987)。此后，可持續(xù)發(fā)展問題從概念形成進入戰(zhàn)略發(fā)展與制度創(chuàng)建階段。1987年達成《蒙特利爾協(xié)定書》；1989年達成《巴塞爾公約》；1992年的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議(即里約會議)達成了《氣候變化框架公約》、《生物多樣化公約》、《森林原則聲明》和《里約政治宣言》；1997年達成《東京條約》；2002年9月在南非約翰內斯堡舉行的世界可持續(xù)發(fā)展首腦會議更是一次可持續(xù)發(fā)展的行動會議，在有效的機制保障和規(guī)范的管理上進一步推進了可持續(xù)發(fā)展的進程?？梢哉f，環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展問題在近20年中得到了社會各界的高度關注。伴隨著人們對環(huán)境可持續(xù)問題的關注，有關貿(mào)易與環(huán)境的爭議也越來越激烈，環(huán)境與貿(mào)易在1996年成為WTO關注的一個新議題。

一、貿(mào)易與環(huán)境的理論和現(xiàn)實沖突

貿(mào)易與環(huán)境從屬于兩個不同的層面，貿(mào)易是經(jīng)濟層面的概念，環(huán)境則是社會生態(tài)層面的概念。貿(mào)易規(guī)則的制定與實施是為了減少交易成本，克服人類行為的負內部性(即由于人為設置障礙而產(chǎn)生的內在于交易系統(tǒng)的成本)，把內部成本外在化。WTO正是通過大量的貿(mào)易協(xié)議促進貿(mào)易自由化，增進各國的經(jīng)濟利益。環(huán)境可持續(xù)問題則是國家或國際組織為了實現(xiàn)一定的環(huán)境目標而制定和實施的規(guī)則，實質是克服人類行為(主要是生產(chǎn)和生活行為)所產(chǎn)生的環(huán)境負外部性，把外部環(huán)境成本內在化?？梢娺@兩個問題的本質并不相同。然而現(xiàn)實中，環(huán)境政策對貿(mào)易的沖擊和貿(mào)易對環(huán)境保護的影響不斷交織，隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快，有關環(huán)境與貿(mào)易問題的爭論愈演愈烈，而爭論的內容和范圍也由于新問題的出現(xiàn)而不斷延伸和擴展。

1.理論沖突

貿(mào)易與環(huán)境的理論沖突集中體現(xiàn)在自由貿(mào)易主義者與環(huán)境保護主義者的對立上。

自由貿(mào)易主義者認為自由貿(mào)易對環(huán)境是有利的。首先，從福利經(jīng)濟學的角度看，自由貿(mào)易有助于實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，從而保證生產(chǎn)活動能夠按照最有效的方式進行。這樣通過自由貿(mào)易的全球產(chǎn)出耗費的環(huán)境成本最低。例如，那些對農(nóng)業(yè)高保護的國家每公頃的化肥和殺蟲劑的使用量是低保護國家的10倍。其次，自由貿(mào)易能使國家有更多的機會獲得更加環(huán)保的產(chǎn)品和更有效率的生產(chǎn)方式，尤其是對那些經(jīng)濟落后的國家效益更大；最后貿(mào)易自由化還有利于消除扭曲的貿(mào)易政策措施如補貼和稅收，由于這些措施扭曲了環(huán)境的成本，使得自然資源失去合理的配置，不利于環(huán)境保護。

環(huán)境保護主義者認為自由貿(mào)易對環(huán)境保護不利。一方面自由貿(mào)易所帶來的經(jīng)濟活動的增加會增加對不可再生資源的耗費；另一方面在各國有權制定自己環(huán)境標準的前提下，不同的環(huán)境標準就如要素稟賦一樣會影響一國的比較優(yōu)勢，這樣，自由貿(mào)易的結構會賦予環(huán)境標準較低的國家競爭優(yōu)勢，其結果會出現(xiàn)各國競相降低環(huán)境標準，環(huán)境高標準國家的廠商將向環(huán)境低標準國家轉移，出現(xiàn)“污染庇護所”(BaumolandOates，1988)

2.現(xiàn)實沖突

(1)環(huán)境保護還是貿(mào)易壁壘

貿(mào)易和環(huán)境現(xiàn)實沖突最為明顯的體現(xiàn)是一項貿(mào)易措施是屬于環(huán)境保護還是屬于貿(mào)易壁壘。由于各國的經(jīng)濟發(fā)展水平、文化、風俗、法制等差異很難將各國的環(huán)境標準達成完全的統(tǒng)一。發(fā)達國家迫于國內環(huán)境保護主義者強大的壓力以及保護全球生態(tài)環(huán)境的需要，希望通過各種可能的手段來防止環(huán)境惡化，貿(mào)易手段是其中重要的一環(huán)。發(fā)展中國家則擔心環(huán)境保護會成為發(fā)達國家推行新貿(mào)易保護主義的工具，既綠色保護主義，從而為發(fā)展中國家的產(chǎn)品進入發(fā)達國家市場制造障礙。為此，以印度和馬來西亞為首的發(fā)展中國家在多哈會議上同以歐盟為首的發(fā)達國家展開了激烈的交鋒。近十幾年來，從最著名的美墨金槍魚一海豚爭端、美國對泰國蝦的貿(mào)易禁運到歐盟的牛肉爭端等源于環(huán)境問題的國際糾紛不斷出現(xiàn)。

(2)WTO規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議(MEAs)

雖然WTO正試圖將環(huán)境規(guī)則納入其議程，但由于WTO規(guī)則與環(huán)境保護規(guī)則的制定在現(xiàn)實中相互獨立，雙方的條款經(jīng)常出現(xiàn)不協(xié)調。如何處理多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施和WTO規(guī)則的關系，發(fā)達國家和發(fā)展中國家，乃至于發(fā)達國家相互之間基于對本國利益的考慮存在明顯的分歧。如1996年歐盟提出放松GATT第20條款的限制條件，建議在這一條款中增加一條有關MEAs措施和WTO規(guī)則之間關系的備忘錄。凡是MEAs中違反WTO規(guī)則的措施都將作為例外來處理。發(fā)展中國家則認為歐盟的建議旨在使其貿(mào)易措施合法化，實質是以貿(mào)易作幌子達到保護本國市場的目的。

(3)環(huán)境貨物和服務開放還是保護

如美國以自由貿(mào)易為由試圖將環(huán)境貨物和服務納入貿(mào)易與環(huán)境的議題，要求發(fā)展中國家開放環(huán)境資源領域，而發(fā)展中國家則認為這是剝奪發(fā)展中國家保護環(huán)境的合法和正當?shù)臋嗬?/p>

(4)環(huán)境標準統(tǒng)一還是靈活

關于環(huán)境標志問題，發(fā)達國家與發(fā)展中國家的分歧在于環(huán)境標志的制定是否應該以工藝和生產(chǎn)方法(PPM)為標準。即如果產(chǎn)品的生產(chǎn)方法對環(huán)境不利的話，即使這種方法對產(chǎn)品的性能沒有絲毫影響，這種產(chǎn)品也將被看作是不利于環(huán)境的產(chǎn)品。發(fā)展中國家認為各國經(jīng)濟發(fā)展水平不同，環(huán)境標準對各國也應不一樣，發(fā)達國家企圖將本國的環(huán)境標準和生產(chǎn)方法強加給發(fā)展中國家的做法是不公平的，也是不合理的。

二、貿(mào)易與環(huán)境相關性的經(jīng)濟學分析

1.貿(mào)易自由化對環(huán)境影響的效應

影響環(huán)境質量的因素可以用U=F(0、I、S、P、T、R、K)函數(shù)來體現(xiàn)。其中U為環(huán)境質量，Q為經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模，I為收入，S為生產(chǎn)結構(主要由生產(chǎn)技術決定)，P為產(chǎn)品成分，T為產(chǎn)品技術擴散，R為環(huán)境監(jiān)督，K為其他因素。貿(mào)易對環(huán)境的影響主要是通過上述因子而最終作用于環(huán)境。

(1)規(guī)模效應

規(guī)模效應是指貿(mào)易對經(jīng)濟規(guī)模的影響，即隨著經(jīng)濟活動的增加、消費的擴大以及收入的增加，污染也可能會增加。貿(mào)易的擴大，必然帶來Q的擴大，在一定的生產(chǎn)技術條件下，會造成資源使用量的增加，由此造成環(huán)境質量的降低。U與生產(chǎn)規(guī)模體現(xiàn)為負相關，貿(mào)易擴大不利于環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，資金、勞動力和自然資源是貿(mào)易品的重要投入要素。隨著經(jīng)濟發(fā)展，自然資源在商品貿(mào)易中的投入量雖然呈顯著下降趨勢，但自然資源仍是國際貿(mào)易的重要基礎。發(fā)展中國家的出口尤其依賴農(nóng)業(yè)和自然資源，因此發(fā)展中國家對自然資源的消耗和不斷惡化的貿(mào)易條件最敏感(UNDP，2003)。

(2)收入效應

收入I的增加可能從多方面影響環(huán)境。首先收入增加會帶來消費增加，消費增加導致生產(chǎn)增加，對環(huán)境不利，但收入的增加會提高人們的環(huán)保意識，使人們購買高環(huán)保產(chǎn)品，由此對高環(huán)保產(chǎn)品的需求增加，對低環(huán)保產(chǎn)品的需求下降，結果促使廠商加大環(huán)保投入，增加對環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)，提高環(huán)境質量，同時收入提高也使得廠商有更多資金投入環(huán)境保護，環(huán)境質量上升。如中國、韓國、墨西哥和巴西隨著GDP的增長，環(huán)保投入也明顯增加。在生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)結構一定的條件下，收入和環(huán)境的關系呈現(xiàn)出著名的環(huán)境庫茲涅茨“U”曲線，該曲線表明，在：正業(yè)化進程的早期，環(huán)境條件會不斷惡化，而當人均GDP達到5000—10000美元后，環(huán)境狀況將會逐漸好轉，人均排污會逐漸下降。

最近的統(tǒng)計表明，當前的貿(mào)易自由化規(guī)則和政策增加了貧困和不平等，給發(fā)展中國家?guī)砗艽蟮呢撁嬗绊?，如人口占世?0%的世界最貧窮49個國家的貿(mào)易額僅占世界貿(mào)易總額的0.4%。聯(lián)合國估計貧窮國家因為不公平的貿(mào)易規(guī)則每天損失2千萬美元(UNCTAD，2001)。貧困是環(huán)境惡化的一個重要因素(Melnick，2003)?？梢姡Q(mào)易通過收入的不均等分布間接導致環(huán)境惡化。

(3)結構效應

結構效應是指貿(mào)易對一國產(chǎn)業(yè)結構與國家產(chǎn)出污染密度的影響，即貿(mào)易結構傾向于更加環(huán)保的產(chǎn)品。在不存在市場和政策失效的情況下，開放經(jīng)濟下自由貿(mào)易的產(chǎn)出結構比封閉經(jīng)濟下的產(chǎn)出結構更符合環(huán)境資源的稟賦。在收入和生產(chǎn)規(guī)模一定的條件下，貿(mào)易自由化會導致產(chǎn)業(yè)結構從資源型到輕工業(yè)再到服務業(yè)的提升。Hettige、LucasandWheeler(1992)的研究表明內向型經(jīng)濟國家更趨于發(fā)展資金密集型制造業(yè)，有毒密度比外向型國家要高。

(4)產(chǎn)品和技術效應

技術效應是指貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)技術的影響，即隨著財富的積累和貿(mào)易的擴大，一國可以獲得更有利于環(huán)保的技術T，從而實現(xiàn)更加潔凈的生產(chǎn)過程。貿(mào)易自由化提高了產(chǎn)品、技術在國與國之間的跨境移動，其對環(huán)境的影響取決于產(chǎn)品和技術的特征。如果產(chǎn)品和技術對環(huán)境不利，則環(huán)境質量下降，但現(xiàn)在各國都對污染產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)進行管制。據(jù)OECDl996年的資料，環(huán)境產(chǎn)品和服務的全球市場每年在3千億美元左右，而且增長非常迅速，這些環(huán)保產(chǎn)品提供了有效的生產(chǎn)設備和生產(chǎn)工藝，由此提高了環(huán)境質量。3／4的技術擴散是通過產(chǎn)品來進行的，尤其是機械設備。這些產(chǎn)品80%來自發(fā)達國家，1／3是由發(fā)展中國家進口，因此通過產(chǎn)品的技術擴散或服務貿(mào)易技術許可等方式的技術擴散對提高環(huán)境質量都有很大貢獻。貿(mào)易不僅促進了技術的擴散轉移，還通過實現(xiàn)規(guī)模、刺激創(chuàng)新等方式進一步促進技術發(fā)展。Porter和Van.Der.Lide(1995)年提出“波特假說”，認為恰當?shù)沫h(huán)境政策可以鼓勵創(chuàng)新，其節(jié)約的成本可以部分彌補甚至超過堅持環(huán)境標準帶來的成本。

(5)環(huán)境監(jiān)督效應

貿(mào)易自由化能提高收入，由此提高環(huán)境監(jiān)督R的水平。世界銀行的研究表明145個國家的經(jīng)濟增長與環(huán)境監(jiān)督是正相關的。Dean(1991)的研究表明，降低環(huán)境標準所節(jié)約的成本對一個公司的總成本來說只占很小一部分，因此對公司的競爭力不會有什么影響。如果環(huán)境成本對企業(yè)競爭力造成很大的影響，可以推理發(fā)展中國家的環(huán)境低標準會吸引發(fā)達國家的環(huán)保產(chǎn)業(yè)更多地投入該地區(qū)，而實際上1995年美國直接投資中只有5%投入到發(fā)展中國家，24%投入到環(huán)境監(jiān)督水平高的發(fā)達國家。世界經(jīng)濟論壇1997年對3000企業(yè)家進行調查，結果表明，在33項影響他們投資決策的因素中，環(huán)境監(jiān)督排第22位。

貿(mào)易對環(huán)境的影響有賴于上述幾種效應，這些效應既有正效應也有負效應，因此，貿(mào)易對環(huán)境的最終影響很難精確預測。OECD的一個研究(Sprenger，1997)表明，總體而言經(jīng)濟規(guī)模對環(huán)境是不利的影響，技術和收入對環(huán)境是有利的影響，他們的凈效果取決于這兩者的對比。Strutt和Anderson(1998)通過定量分析，對貿(mào)易自由化與環(huán)境借助GGE模型進行了定量分析，分析結果認為，貿(mào)易政策有助于解決環(huán)境問題，減少資源消耗。通過貿(mào)易改革和采取有針對性的環(huán)境和資源政策來降低一些嚴重的危害，可以大大增加社會福利。

2.環(huán)境保護對貿(mào)易影響的經(jīng)濟學分析

環(huán)境保護如何影響一國的比較優(yōu)勢，由此影響兩國的貿(mào)易結構，筆者借助H—O的要素稟賦模型進行分析。

H-O理論認為由于各國要素稟賦的不同，一國應出口本國富裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在H—O模型中并未考慮環(huán)境要素。在環(huán)境要素越來越重要的當今，環(huán)境應當作為一種生產(chǎn)要素被考慮進去(Siebert，1992；ThomasAnderson，1998)。為了分析環(huán)境要素對比較優(yōu)勢的影響，筆者對H—O模型修正后的前提假定為：兩種要素即環(huán)境和勞動力；生產(chǎn)的兩種商品即密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品和密集使用勞動力的低污染產(chǎn)品；其余的假定與H—O相同。

顯然，在封閉經(jīng)濟下，I國由于環(huán)境為富裕要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向高污染性產(chǎn)品X，在國內相對產(chǎn)品價格P(i)下，A為I國的最佳生產(chǎn)點和消費點；Ⅱ國由于環(huán)境為稀缺要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向低污染性產(chǎn)品Y，在國內相對產(chǎn)品價格P(ii)下，C為Ⅱ國的最佳生產(chǎn)點和消費點。顯然P(i)>P(ii)。在開放經(jīng)濟下，國際交換價格P(int)必定位于P(i)和P(ii)之間。這時，I國的最佳生產(chǎn)點將從A轉移到B；II國的最佳生產(chǎn)點將從C轉移到D，兩國新的最佳消費點為F。

可見，由于環(huán)境要素的不同，影響了兩國產(chǎn)品的競爭力。I國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素充裕(如環(huán)境保護標準低)獲得比較優(yōu)勢，將擴大高污染產(chǎn)品的出口；Ⅱ國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素稀缺(如環(huán)境保護標準高等)處于比較劣勢，將減少高污染產(chǎn)品的出口。

下面，筆者進一步分析實施環(huán)境監(jiān)管措施對各國的影響。

現(xiàn)實中對各國環(huán)境標準是否會影響競爭力的爭論較多。筆者認為，在H—O模型的基礎上可以認為環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護寬松的國家為環(huán)境要素富裕的國家；環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護嚴格的國家為環(huán)境要素稀缺的國家。

對小國而言，作為世界價格的接受者，由于實施環(huán)境監(jiān)管，生產(chǎn)點將從A轉移到B，即生產(chǎn)要素從高污染產(chǎn)品轉向低污染產(chǎn)品，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升。

對于大國，由于實施環(huán)境監(jiān)管，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，將導致國際高污染產(chǎn)品價格上升，低污染產(chǎn)品價格下降。

由于各國的自然條件、消除環(huán)境污染的成本和環(huán)境標準不同，環(huán)境要素在各國存在明顯差異，已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)中不可忽視的生產(chǎn)要素。理論分析表明環(huán)境要素充裕的國家，密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，將擴大對高污染產(chǎn)品的出口；環(huán)境要素稀缺的國家，高污染產(chǎn)品處于比較劣勢，將減少對高污染產(chǎn)品的出口，由此環(huán)境要素通過改變比較優(yōu)勢影響到兩國貿(mào)易結構。