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為證券交易、發(fā)行和企業(yè)的改制、上市、重組、并購等提供專業(yè)服務(wù)的證券公司是金融市場中專門的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著非常重要的角色，是資本市場的靈魂。證券公司自身的管理體系水平應(yīng)該遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他企業(yè)甚至上市公司，這樣才能在金融行業(yè)站穩(wěn)腳跟，尋求更進(jìn)一步的發(fā)展。從提高普通企業(yè)的效益來看，管理體系中的核心部分是要有一定的制衡機(jī)制。那么，作為金融市場中的證券公司在其管理體系中也應(yīng)該具有一定的制衡機(jī)制，才能有更好的發(fā)展。

一、制衡機(jī)制產(chǎn)生的淵源

在現(xiàn)代公司制企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的多元化和所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離的典型特征下，公司產(chǎn)生利益沖突的始終是各個主體之間，這也決定了公司管理中制衡機(jī)制的必要性。制衡機(jī)制屬于公司管理體系中的一部分，它在不斷的延伸和發(fā)展中?；谥坪鈾C(jī)制在公司制的企業(yè)管理中發(fā)揮著重要的作用，為企業(yè)管理提供了良好的發(fā)展空間?，F(xiàn)如今，我國的證券公司在蓬勃發(fā)展，證券公司的管理體系中也納入了制衡機(jī)制，在證券公司的各個主體之間，運(yùn)用制衡機(jī)制來管理是非常重要的一個舉措。證券公司制衡機(jī)制是在現(xiàn)代公司制企業(yè)的制衡機(jī)制的影響下產(chǎn)生的，它帶有現(xiàn)代公司制企業(yè)制衡機(jī)制的影子，但也有自己獨(dú)特的方面。證券公司的各個主體之間的關(guān)系催生出證券公司管理體系中的制衡機(jī)制，在證券公司這樣的中介機(jī)構(gòu)中，占有極大部分。那么，隨之而來的是證券公司本身和客戶之間需要一個相互制約的機(jī)制，證券公司總的管理機(jī)構(gòu)和各營業(yè)部之間的制衡關(guān)系以及證券公司從業(yè)人員與管理層之間的制衡關(guān)系，還有管理層之間的相互制約的關(guān)系。這些所有個體之間所形成的關(guān)系必須在證券公司管理體系中有一個強(qiáng)有力的制衡機(jī)制來協(xié)調(diào)和發(fā)展。因此，證券公司管理體系中的制衡機(jī)制就應(yīng)運(yùn)而生。

二、我國證券公司管理體系中制衡機(jī)制的主要缺陷

我國證券公司基本上采用有限責(zé)任的形式，并相應(yīng)的建立了股東會、董事會、監(jiān)事會等，但有時候這些機(jī)構(gòu)在實(shí)際的管理中并沒有發(fā)揮其作用，不僅結(jié)構(gòu)松散，而且出現(xiàn)了職權(quán)不明，管理滯后等問題。因此，在中國特色的市場環(huán)境下，在實(shí)際的管理中存在著相當(dāng)多的缺陷。

1.管理中的權(quán)利制衡機(jī)制失效

證券公司中管理體系的正常運(yùn)行要靠管理層的互相配合和自身實(shí)施來完成。但目前我國證券公司存在的問題是某些高層的管理者為了自身的利益而損害整個公司的權(quán)益。另一方面是組織制衡機(jī)制的失效，層級管理中只有少數(shù)幾個人把握主要管理權(quán)，其他的管理部門始終處于一種真空狀態(tài)。這樣的權(quán)利制衡機(jī)制完全失效。

2.市場體系不健全，社會制衡機(jī)制沒有發(fā)揮其作用

雖然我國經(jīng)濟(jì)在不斷的發(fā)展，商品市場的發(fā)展已經(jīng)達(dá)到較高的水平，但要素市場的發(fā)展還不夠，尤其是資本市場還存在著很大的制度性缺陷，嚴(yán)重影響管理體系中的制衡機(jī)制的發(fā)展。除此之外，社會所承擔(dān)的一些制衡機(jī)制的作用在市場環(huán)境的影響下也沒有更好的發(fā)揮其真正的作用。社會制衡機(jī)制更多的是社會力量的監(jiān)督約束機(jī)制，證券公司的管理在市場機(jī)制不夠完善的情況下，社會制衡機(jī)制就會發(fā)揮其強(qiáng)大的作用來協(xié)調(diào)管理體系中的一些問題。

3.管理中的一些部門自我管理和監(jiān)督不足

在證券公司的管理體系中，分層分級管理有非常大的優(yōu)勢和作用。但是也存在一些層級的自我管理不夠嚴(yán)格，它們沒有良好的自我實(shí)施意識，管理上也就沒有一定的主動性。此外，管理中的監(jiān)督不足也是造成制衡機(jī)制不能良性發(fā)展的重要原因。層級部門之間的自我管理意識不強(qiáng)，監(jiān)督意識也就無從談起。

三、推動證券公司管理體系中制衡機(jī)制有效發(fā)展的建議

證券市場高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，證券公司的經(jīng)營特點(diǎn)以及證券公司資產(chǎn)高流動性的特點(diǎn)，會使管理結(jié)構(gòu)不規(guī)范、制衡機(jī)制失效的證券公司成為某些機(jī)構(gòu)或個人挪用客戶資金、操縱市場、為己謀取私利的工具，從而損害投資者的利益，影響金融市場的健康發(fā)展，也可能讓證券公司走上不歸之路。筆者針對我國證券公司管理體系中制衡機(jī)制存在的主要缺陷，提出以下可行性的有效措施，以求證券公司管理體系中的制衡機(jī)制能科學(xué)有效的朝著良好的方向發(fā)展。

1.明確主體，適度分散管理權(quán)力，優(yōu)化管理結(jié)構(gòu)

證券公司中的管理權(quán)力過度集中，不利于證券公司管理中的科學(xué)決策機(jī)制。證券公司的管理權(quán)力的分散化和多元化是證券公司完善管理的基礎(chǔ)條件。適當(dāng)?shù)墓芾頇?quán)力分散化和多元化，不僅符合經(jīng)濟(jì)市場中“有進(jìn)有退”的政策精神，也是保證證券公司管理體系合理有效的一個重要方式。

2.完善證券公司管理體系的同時給予某些管理部門相應(yīng)的功能

建立一個完善的制衡機(jī)制，設(shè)立有效的權(quán)利分立模式，是證券公司管理的重要保證。因此，增強(qiáng)證券公司高層管理者、中層管理者的職責(zé)，明確各自的權(quán)利范圍，完善制衡機(jī)制。在完善管理體系各自職責(zé)的同時，賦予管理體系中的一些部門相應(yīng)的監(jiān)督功能，保證管理中出現(xiàn)的問題能及時發(fā)現(xiàn)，及時得到有效的解決。把監(jiān)督這樣的職能分散到每一個管理部門中去，達(dá)到管理和監(jiān)督同時進(jìn)行的效果。

3.努力加強(qiáng)法律制度建設(shè)

在證券公司的管理中加強(qiáng)法律制度的建設(shè)，通過對證券公司內(nèi)部管理權(quán)力的分配進(jìn)行有效的獎懲制度，可以促使證券公司管理部門在管理中自我實(shí)施。從法律制度和管理上提升我國證券公司的制衡機(jī)制水平。

4.明確管理核心，建立CEO制度

根據(jù)我國目前的實(shí)際情況，再有效借鑒國外知名證券公司的管理經(jīng)驗(yàn)，在證券公司管理體系中明確管理權(quán)力的核心，鞏固管理力量，努力建立合理有效的CEO制度，并積極踐行這樣的管理制度，對證券公司管理體系中的制衡機(jī)制的完善有著積極的促進(jìn)作用。

四、結(jié)語

證券公司管理中的制衡機(jī)制是證券公司管理中的靈魂，在證券公司的發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。根據(jù)我國金融市場的實(shí)際情況，在證券公司的管理體系中注重建立良性循環(huán)的制衡機(jī)制，引領(lǐng)證券公司朝著正確的方向發(fā)展。

作者：蔣偉 單位：招商證券股份有限公司