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制度創(chuàng)新論文范文第1篇

關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新，保險投資，資本市場

保險制度創(chuàng)新是指順應(yīng)現(xiàn)代保險金融化的發(fā)展潮流，改變傳統(tǒng)保險經(jīng)營理念，突破保險經(jīng)營僅局限保險承保范疇的制度安排，實現(xiàn)保險保障與保險投資并舉，構(gòu)建保險市場與資本市場深度融合、保險業(yè)與金融市場協(xié)同發(fā)展的新的制度安排。高效的保險投資是保險制度創(chuàng)新的動因，也是保險制度創(chuàng)新的結(jié)果。

一、保險制度創(chuàng)新的背景和趨勢

目前，國際保險業(yè)保險制度創(chuàng)新，是在國際經(jīng)濟、金融出現(xiàn)金融保險服務(wù)一體化趨勢背景下的一場保險制度的變革。金融和保險服務(wù)的一體化是指各自的產(chǎn)品及服務(wù)被相互采用，從而形成業(yè)務(wù)交叉與融合。近來年，“一站式”金融服務(wù)成為金融業(yè)的一種發(fā)展趨勢。對客戶來講，通過一個金融服務(wù)機構(gòu)獲得所需的各種金融產(chǎn)品與服務(wù)，這的確是非常便捷。金融與保險一體化客觀上是因為市場競爭激烈、金融管制放松、客戶尋求成本更為低、更便捷的金融服務(wù)等多種原因。隨著國際金融和保險集團在不同市場的快速發(fā)展，以及各國金融管制的放松，金融與保險業(yè)呈現(xiàn)出全球化的發(fā)展趨勢，推動了保險業(yè)在保險制度、產(chǎn)品開發(fā)和增值服務(wù)方面的完善與創(chuàng)新。

保險制度包括保險業(yè)運作的基本原則，如最大誠信原則、可保利益原則、損害賠償原則、近因原則等；險種設(shè)計、保險合同的制定、產(chǎn)品定價、展業(yè)、承保、理賠、投資、準備金的提取等方面的共同做法。20世紀后期，國際保險業(yè)在經(jīng)濟、金融全球一體化的進程中，進行了保險制度的重大變革，完成了保險市場與資本市場的整合，保險金融化、證券化成為基本發(fā)展趨勢。目前，國際保險業(yè)在保險市場與資本市場高度融合的新的平臺上運作，實現(xiàn)了保險經(jīng)營的一次“質(zhì)”的飛躍。

從我國目前的情況來看，我國保險業(yè)在運作中存在很多缺陷，有很多不符合國際慣例的作法。特別是在保險投資問題上，與現(xiàn)代國際保險業(yè)發(fā)展相比存在較大的差距。我國保險經(jīng)營長期“一條腿”走路的制度安排，制約了我國保險業(yè)參與國際競爭的能力，影響了我國保險業(yè)健康和持續(xù)發(fā)展。未來的國際競爭要求我們遵循同一個游戲規(guī)則。對此我們一定要有清醒的認識。只有及早地融入世界，熟悉國際游戲規(guī)則，才能在日益嚴酷的國際競爭中立于不敗之地。因此，進行保險制度創(chuàng)新，構(gòu)建全新的保險經(jīng)營平臺，實現(xiàn)保險業(yè)與資本市場的協(xié)調(diào)發(fā)展，是與國際接軌，參與國際競爭的必然選擇。

二、我國保險制度創(chuàng)新的環(huán)境分析

國外成熟的市場經(jīng)濟經(jīng)驗表明，保險制度創(chuàng)新是建立在良好的市場環(huán)境和現(xiàn)代化的企業(yè)制度基礎(chǔ)上的。因此，進行保險制度的重大變革，需要逐步完善我國保險制度創(chuàng)新所需要的企業(yè)基礎(chǔ)和市場環(huán)境。首先，要建立現(xiàn)代化的保險企業(yè)制度。要解決好保險企業(yè)組織形式、保險公司經(jīng)營模式及其經(jīng)營狀況的基本評價指標、保險公司的信息披露制度、競爭原則、稅收政策等幾個方面的問題。其次，要完善保險經(jīng)營的市場環(huán)境，尤其是保險投資環(huán)境，重點是完善保險投資所必須的政策法規(guī)環(huán)境和資本市場環(huán)境。完善的資本市場環(huán)境，是實現(xiàn)我國保險業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和保險創(chuàng)新的平臺。

目前，我國《保險法》對保險投資的規(guī)定十分嚴格。從表面上來看，這些規(guī)定似乎可以保證資金的安全性，但問題是，在中國這樣一個體制模式和發(fā)展模式都處于轉(zhuǎn)型期、經(jīng)濟增長率和經(jīng)濟變量波動率相對都很高的國家中，這樣一種規(guī)定有可能將保險公司置于巨大的負。債風險之中。然而，如果只是簡單地改變或放松保險投資的監(jiān)管規(guī)定，在目前中國資本市場很不成熟、投機性很強，保險公司投資人才匱乏的情況下，又有可能使保險公司面臨重大的資產(chǎn)風險。因此，需要積極穩(wěn)妥地改革和完善政策法規(guī)環(huán)境。

要解決保險投資的兩難問題，滿足保險業(yè)的資金運用需求，必須將保險投資問題提到戰(zhàn)略高度來認識。具體講，就是應(yīng)當大力發(fā)展和完善資本市場，同時推動保險投資的多元化。第一，政府要調(diào)整對資本市場的政策，從總體上看，要重點發(fā)展包括壽險基金在內(nèi)的機構(gòu)投資者；第二，逐步擴大壽險公司進入資本市場的業(yè)務(wù)范圍，放開投資業(yè)務(wù)和允許其直接經(jīng)營證券業(yè)，對產(chǎn)險公司和壽險公司應(yīng)區(qū)別對待，逐步放寬壽險公司的投資業(yè)務(wù)范圍。第三，逐步放寬投資政策，允許國內(nèi)保險公司選擇海外較為成熟的資本市場進行投資。這不僅有利于加強內(nèi)資保險公司的競爭能力。而且可以進一步擴大其投資組合，降低風險程度。

目前，我國各類金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動受到嚴格的分業(yè)經(jīng)營限制，保險企業(yè)的經(jīng)營模式單一，缺乏創(chuàng)新的基礎(chǔ)。鑒于此，對于全球金融業(yè)務(wù)一體化趨勢，我門要從容面對，認真研究，既不可視而不見，又不可盲目追隨，結(jié)合我國的實際情況，積極穩(wěn)妥地推進金融一體化，為保險業(yè)持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

三、我國保險制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)

實現(xiàn)保險業(yè)與金融市場尤其是資本市場的協(xié)調(diào)發(fā)展是我國現(xiàn)階段保險制度創(chuàng)新的基本目標。保險投資是保險市場與資本市場銜接的紐帶，是我國保險制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)。國際保險業(yè)發(fā)展的趨勢表明，現(xiàn)代保險越來越離不開保險投資，保險投資是保險業(yè)的重要利潤來源，是保險業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

首先，保險公司是金融市場上一個正在不斷成長的重要參與者。它們承保各種不同的企業(yè)和家庭風險，從而推動其參與經(jīng)濟與金融活動。在盈利性的驅(qū)動下，它們也已成為全球廣闊金融市場上日趨重要的投資者和金融媒介。它們給資本市場帶來了創(chuàng)新的保險方式，為金融風險提供保險保障，并在新金融工具的開發(fā)進程中搭起了銀行與保險產(chǎn)品間的橋梁。保險與再保險公司拓寬了金融工具的范疇，提高了市場參與者的多樣性，并為企業(yè)和金融機構(gòu)的融資和規(guī)避風險創(chuàng)造了新的機會。與此同時，它們還促進了資本市場的流動性及其價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮。

保險業(yè)參與資本市場有著深厚的經(jīng)濟背景?；仡櫳鲜兰o的90年代，我們可以看到，費率疲軟與低債券收益的環(huán)境刺激著創(chuàng)新，從而促使保險與資本市場之間出現(xiàn)了某種對接。保險公司在這一時期致力于將其龐大的投資組合與融資渠道進行多元化。例如，在信貸衍生市場上它們正成為日益重要的參與者，幫助銀行對其信貸風險暴露頭寸進行套期與多元配置。在融資方面，美國人壽保險公司已經(jīng)發(fā)行了融資安排(FAs)與擔保投資契約(GICs)，這一發(fā)行量很快上升到大約400-500億美金的規(guī)模(J.PMorgan，2001)。對市場參與者的調(diào)查表明，這些基金一般都投向與FA／GIC有相近到期期限的高收益證券，以便得到正向的收益。在保險需求增加過程中，對新活動中風險的日益重視，對保險費率的穩(wěn)定這些考慮導致許多保險公司開始重新評估他們的資本市場活動。

其次，金融市場為保險業(yè)擺脫困境提供了必要的市場環(huán)境，為保險資金在貨幣市場、資本市場有效運作提供了空間，為保險業(yè)與貨幣市場、資本市場共發(fā)展，最終達到利益共享創(chuàng)造了條件。保險業(yè)介入貨幣市場與資本市場，一方面表現(xiàn)為保險資金介入貨幣市場與資本市場。保險資金介入貨幣市場，即保險資金存入銀行可以商談利率，允許保險公司與銀行合作，使保險資金進入消費信貸領(lǐng)域和房地產(chǎn)按揭業(yè)務(wù)，允許保險資金投向有長期穩(wěn)定回報的國家重點建設(shè)項目，允許保險資金涉足風險投資領(lǐng)域等；保險資金介入資本市場，即允許保險公司單獨或者與基金管理公司合作組建獨立的保險基金進入股市，或者支持保險資金從目前間接進入股市轉(zhuǎn)為直接進入股市。另一方面，貨幣市場、資本市場對保險市場有三大拉動作用。一是保險產(chǎn)品更趨向投資型；二是保險公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化；三是保險公司的組織結(jié)構(gòu)由互助型向股份制轉(zhuǎn)變。

四、我國保險制度創(chuàng)新的目標

隨著國際金融保險服務(wù)一體化的推進，保險業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)的日益融合，成為當今金融業(yè)發(fā)展的趨勢。它為我國保險業(yè)擺脫困境提供了必要的宏觀環(huán)境，同時也為資本市場的完善提供了契機。資產(chǎn)收益率低、“利差損”問題使中國保險業(yè)將面臨償付能力不足的困境；市場結(jié)構(gòu)不完善、功能存在缺陷使資本市場發(fā)展陷入泥潭。為擺脫這一困境，需營造保險市場與資本市場整合的基礎(chǔ)環(huán)境，制定符合國情的制度安排，使中國保險市場深度參與資本市場的運作，與資本市場共同發(fā)展，以達到利益共享，并在風險控制的基礎(chǔ)上最終擺脫各自的困境。

首先，中國保險業(yè)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展也離不開資本市場的支持。保險業(yè)的競爭使得保險經(jīng)營利潤空間日趨窄小，保險投資利潤成為維持保險生存發(fā)展的基礎(chǔ)。根據(jù)新修改的《保險法》，保險資金主要運用于資本市場中。現(xiàn)階段中國的資本市場還不規(guī)范，不完善，但是資本市場只有在發(fā)展中才能得到規(guī)范和完善。中國保險業(yè)不能坐等資本市場規(guī)范和完善以后再發(fā)展，必須與資本市場同步發(fā)展；覦范和完善。保險業(yè)急需的資金運用人才只有在發(fā)展中才能不斷吸收引進和培養(yǎng)提高。

其次，保險業(yè)是金融業(yè)的重要組成部分，是資本市場中最大、最有影響力的機構(gòu)投資者之一。中國資本市場的完善、規(guī)范和發(fā)展需要一大批理性的機構(gòu)投資者，需要穩(wěn)定的長期資金來源，保險業(yè)就是重要的機構(gòu)投資者和主要的資金來源。同時，中國金融的分業(yè)經(jīng)營和分業(yè)監(jiān)管并不影響保險業(yè)在資本市場上發(fā)揮作用。隨著保險業(yè)的進一步發(fā)展，其在資本市場中的作用和地位會越來越大。

五、推動我國保險制度創(chuàng)新的措施

實現(xiàn)保險業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，需要高效的資金營運、高效的保險投資，因此，必須在完善資金運用管理體系上進行專業(yè)化資金營運管理。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，保險經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了根本性的變化，構(gòu)建全新的保險經(jīng)營平臺，探索并建立高效的保險投資運作管理體系，是當前重大的保險制度創(chuàng)新。保險資金運用渠道的拓寬并不一定等于資金投資收益的提高。積極探索合適的保險投資的組織管理體系，允許符合條件的保險公司設(shè)立專業(yè)資產(chǎn)管理公司，是保險業(yè)進入資本市場，提高投資收益率，防范風險的內(nèi)部條件。

由于保險公司設(shè)立的資產(chǎn)管理公司所管理的都是保險公司保費收入資金，而不像一般資產(chǎn)管理公司那樣吸收社會各界的自由資金，這種資產(chǎn)管理公司應(yīng)該被認定為保險相關(guān)企業(yè)。保險公司設(shè)立資產(chǎn)管理公司并不違反《保險法》的規(guī)定?？梢哉J為，保險資產(chǎn)管理公司是現(xiàn)階段我國保險投資的組織管理體系的新的制度安排。

當然，在現(xiàn)有體制下，要充分釋放我國保險業(yè)所蘊涵的巨大創(chuàng)新能量，還應(yīng)該注重處理好幾個關(guān)系：創(chuàng)新與WTO規(guī)則的關(guān)系；創(chuàng)新與市場的關(guān)系；創(chuàng)新與運作條件的關(guān)系；創(chuàng)新與監(jiān)管的關(guān)系。因為保險創(chuàng)新的最終目的是通過創(chuàng)新擴大市場來獲取更多的新資源，而要達到這一目的必須得到保險市場的認同，因此，研究和分析市場需求是保險創(chuàng)新的關(guān)鍵。

保險創(chuàng)新的成效在很大程度上取決于是否具備相應(yīng)的運行條件和制度條件；缺乏一定的客觀條件或者監(jiān)管制度的保證，是難以充分發(fā)揮創(chuàng)新的積極性和能動性的。特別是保險創(chuàng)新，一般在提高效率的同時也會帶來風險，加大了監(jiān)管難度。而以逃避監(jiān)管為目的的保險創(chuàng)新與原有監(jiān)管體制有著更為直接的沖突。因此，盡快建立一套符合國際標準的監(jiān)管體系，既是控制保險創(chuàng)新風險的需要，也是推動保險創(chuàng)新發(fā)展的需要。

主要參考文獻：

制度創(chuàng)新論文范文第2篇

【關(guān)鍵詞】制度正式約束與非正式約束合作博弈與非合作博弈管理制度創(chuàng)新

一、制度經(jīng)濟學的制度創(chuàng)新視角

制度是一種社會博弈規(guī)則，是人們所創(chuàng)造的用以限制人們相互交往的行為框架。制度提供的一系列規(guī)則由國家規(guī)定的正式約束、社會認可的非正式約束和實施機制三方面構(gòu)成。

制度經(jīng)濟學認為，人的一切行為方式都是特定制度的產(chǎn)物，是人在特定制度下追求個人利益最大化的表現(xiàn)。用這個觀點看教育問題，教育改革本質(zhì)上并不僅僅是教育內(nèi)容的改革，也不僅僅是教學方法、教學手段以及命題方式之類的技術(shù)性改革，而更重要的是管理制度的改革。教育管理的首要任務(wù)，就是要創(chuàng)立一套有效的制度來規(guī)范和利用教師及學生追求個人利益最大化的行為，以實現(xiàn)既定的教育目標。但從現(xiàn)實情況來看，與西方人相反，我們向來重結(jié)果，輕過程；重理論教學，輕技能培養(yǎng)；更關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新，而忽視制度創(chuàng)新。這種思維方式是與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會相適應(yīng)的，但在當今市場化的社會，卻有本末倒置之嫌。

作為上海辦學歷史悠久、基礎(chǔ)條件雄厚的國家級重點職業(yè)學?！虾＝煌▽W校，為上海地方經(jīng)濟建設(shè)培養(yǎng)了大批應(yīng)用型職業(yè)技術(shù)人才。學校經(jīng)過幾代人的努力，已在社會上享有較高聲譽。但是，要謀求更深層次的發(fā)展，必須在穩(wěn)定規(guī)?；A(chǔ)上走內(nèi)涵發(fā)展之路，而目前在內(nèi)部管理上，深感傳統(tǒng)管理有余而激勵與創(chuàng)新不足，集中統(tǒng)一有余而各部門主觀能動性的發(fā)揮不足，行政調(diào)控有余而各部門自動協(xié)調(diào)配合不足，要根本解決這些問題，首先應(yīng)重視制度建設(shè)。

二、學校管理現(xiàn)狀與制度創(chuàng)新的必要性

1、制度的有效性

制度，本身可分為有效率的制度和無效率的制度，一種制度有沒有效率主要取決于這種制度的交易費用，正因為此，一般把交易費用的概念定義為經(jīng)濟制度的運行費用。而交易費用的高低，又取決于這種制度是否“激勵相容”，即這種制度所要實現(xiàn)的目標是否與人們追求利益最大化的行為一致。當然，任何一種有效率的制度都有一個不斷磨合的過程，還要在具體操作過程中不斷調(diào)整和完善，而且任何一種制度都難免會有弊端，但是只有激勵相容才能節(jié)約交易費用，只有激勵相容的制度才是有效率的制度。

近幾年來，隨著教育教學改革的不斷深入，學校的教學和實訓條件明顯改善，辦學規(guī)模日益擴大，為了適應(yīng)管理的需要，學校將原專業(yè)科改設(shè)專業(yè)系部，并增設(shè)專業(yè)教研室，統(tǒng)管中高職教育，學校在管理中的分工線條更為明確。當然，從古典經(jīng)濟學意義上來理解，分工和專業(yè)化可大大提高勞動效率，節(jié)約生產(chǎn)成本，學校在分線條管理后，上下銜接趨于緊密，線條內(nèi)辦事效率有所提高，但不可避免地會過度傾向于縱向一體化，從而在各自為政下忽略了管理線條橫向協(xié)作的重要性，勢必出現(xiàn)學校范圍內(nèi)的外部不經(jīng)濟，甚至導致制度失效。

2、制度創(chuàng)新的必然性

制度是一種稀缺性資源，因為它不具有專利性，是一種公共品，可以“搭便車”，人們可以簡單的模仿由別人創(chuàng)造的制度安排，而無需付費，這樣，進行制度創(chuàng)新的人就缺少激勵，這類稀缺可視之為利益驅(qū)使下的制度稀缺。另外，從制度的可移植性來看，正式約束容易移植，而非正式約束由于內(nèi)蘊傳統(tǒng)和歷史積淀，其可移植性就差得多。因為，一種非正式規(guī)則尤其是意識形態(tài)能否被移植，其本身的性質(zhì)規(guī)定了它不僅取決于所移植對象的技術(shù)狀況，而且更重要的取決于后者的文化傳統(tǒng)對移植對象的相容程度。

因此，學校的發(fā)展首先依賴于內(nèi)部決策者和管理者不斷更新的理念。從更嚴格的意義上來講，對于一個勇于創(chuàng)新的團體或管理者而言，意識和理念往往成為正式制度安排的“理論基礎(chǔ)”，因此，在觀念上，要求我們立足于未來，不斷以發(fā)展的眼光來看待和解決發(fā)展過程中出現(xiàn)的各種矛盾。

其次，從學校管理總體上來看，缺少一種開放機制，與外部環(huán)境缺乏一定的溝通。隨著學校組織邊際的不斷擴大，在理念上理應(yīng)打破原來狹隘封閉的藩籬，整合現(xiàn)有資源，不斷吸取兄弟學校辦學的長處，根據(jù)學校實際借以對學校的管理制度進行“修正”或進行有效的創(chuàng)新。當然，這必須基于學校逐年積累建立起來的校園文化環(huán)境，要基于以人為本的管理理念，使學校的管理工作做到潛移默化，“潤物細無聲”。

3、現(xiàn)行制度與合作博弈

博弈又稱為對策，它反映的是一個人或一個團體的選擇受到其他人、其他團體選擇的影響，而且反過來影響到其他人、其他團體的選擇。博弈可分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈和非合作博弈之間的區(qū)別主要在于人們的行為相互作用使當事人能否達成一個具有約束力的協(xié)議，如果有，就是合作博弈，反之，則是非合作博弈。

如果說競爭能夠給人們帶來活力與效率的話，那么合作就能夠給人們帶來和諧與效率。制度的基本作用之一就是規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作得以進行的因素減少到最低限度。學校如同一個國家或集團的縮影，上級和下級間不可避免地存在“上有政策，下有對策”的博弈，即非合作博弈；另外，學校工作雖有分工，但畢竟是個系統(tǒng)工程，學校一直強調(diào)各條線的工作要相互協(xié)調(diào)，但有時涉及到各線條本身利益時總會出現(xiàn)一些非合作現(xiàn)象。所以，學校在制定一項制度時一定要注意細節(jié)，必須強調(diào)合作、強調(diào)團體理性，強調(diào)一盤棋，把非合作博弈產(chǎn)生的可能性降到最低。

三、職業(yè)院校管理制度創(chuàng)新的若干思考

1、學校管理者應(yīng)樹立創(chuàng)新興校的理念

學校管理者支配和引導各個群體的行為，他們是否具有創(chuàng)新素質(zhì)將直接制約和影響學校的發(fā)展和走向。管理者沒有創(chuàng)新精神，就不會產(chǎn)生對學校發(fā)展的戰(zhàn)略思考；沒有創(chuàng)新人格，對創(chuàng)新建議就不能果斷的接納，更不會激發(fā)全校教職工的創(chuàng)新潛能，制度創(chuàng)新也就無從談起。為此，教育管理者必須把創(chuàng)新作為基本的興校理念，積極轉(zhuǎn)變教育觀念，不斷提高自身創(chuàng)新素質(zhì)，及時發(fā)現(xiàn)和開發(fā)蘊藏在廣大教職工潛在的創(chuàng)造性品質(zhì)，并盡可能采取多樣的活動方式，不斷的激勵和鞭策全體教職工，正確引導和促進教職工創(chuàng)新能力的發(fā)展。

2、正確看待“路徑依賴”

諾思指出：“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇?！背跏嫉闹贫冗x擇會強化現(xiàn)存制度的慣性，因為沿著原有制度的路徑和既定方向前進，總比另辟蹊徑要來得方便，路徑依賴形成的深層次原因就是利益因素。沿著既定的路徑，既可能進入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤路徑往下滑，如果弄得不好，它們還會被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。一旦進入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會變得十分困難。

但必須認識到，制度的形成過程是一個多次博弈的過程，是人們在社會分工與協(xié)作過程中多次博弈而達成的一系列契約的總和。一項好的制度，都應(yīng)當在充分調(diào)查研究、獲取信息的基礎(chǔ)上，綜合權(quán)衡后制定。好的制度應(yīng)當體現(xiàn)并能夠協(xié)調(diào)絕大多數(shù)人的利益和需求，從而獲得大家的擁護，表現(xiàn)為長效性和相對穩(wěn)定性。

學校組織內(nèi)部管理體制的改革和創(chuàng)新與以往改革的關(guān)系是揚棄的關(guān)系，所以要建立新舊改革的有機聯(lián)系，既不能過分依賴原有的途徑，也不能想當然地設(shè)置一些不講效率的制度，而應(yīng)注重學習、總結(jié)，學別人之長，加強部門之間的交流，我校汽車工程系曾在專業(yè)群開發(fā)、考證與技能培養(yǎng)、雙師型師資隊伍建設(shè)等方面進行過成功的嘗試，我們應(yīng)在保持原有優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，結(jié)合本校特點，要敢于否定學校舊有的、影響學校發(fā)展、束縛人性張揚的條條框框，大膽進行各項管理制度創(chuàng)新，提高制度的有效性。3、注重規(guī)則的權(quán)威性

制定規(guī)則的目的主要是為了激勵和約束人的行為。在我國這個市場經(jīng)濟尚欠發(fā)達、特權(quán)意識較濃厚的國度里，人們尊重規(guī)則的意識還較淡薄，這主要表現(xiàn)在以下三個方面。

一是希望找到規(guī)則的漏洞，并利用這個漏洞使自己的利益最大化。世界上最好的規(guī)則都有漏洞，對規(guī)則的遵守可以反映一個民族的素質(zhì)，大家都遵守規(guī)則可以大大的降低交易費用。當然許多規(guī)則的實施除了激勵、約束機制外，還需要人的自律。如果學校員工都有自律意識，那么整個學校的交易成本將會大大的降低，而最終受益于全體員工。

二是除了尋找規(guī)則的漏洞以外，人們還喜歡規(guī)則能約束別人，而自己是例外。如明明違規(guī)也要找關(guān)系通融一下，即規(guī)則對別人是硬的，對自己是軟的。在這種動機的支配下，最終規(guī)則就形同虛設(shè)了。規(guī)則的軟化是特權(quán)思想和等級思想的一種集中體現(xiàn)，學校的管理者應(yīng)增強各項制度的權(quán)威性，做到令行禁止。

三是有利時遵守規(guī)則，不利時違反規(guī)則。我們總有一部分人在遵守規(guī)則上“斤斤計較”，打小算盤，總希望游離于規(guī)則之外。而實際上，規(guī)則的好處來自于大家的遵守，尤其是學校的各級教育管理者理應(yīng)帶頭遵守規(guī)則。

學校在注重規(guī)則制定的同時，要創(chuàng)造一種自我激勵、自我約束、自我管理的良好氛圍，使得全體教職員工形成人人遵循約定的學校競爭規(guī)則，認真履行承諾。學校管理者也應(yīng)注重規(guī)則的權(quán)威性，切不可朝令暮改。

4、建立有效的實施機制

機制是制度賴以實踐的保障，完善而鞏固的實施機制的建立將有利于團體運行內(nèi)部交易費用的降低，將會使制度具有較強的可操作性，并具有長期優(yōu)化運作的意義。它為落實依法治校、確保學校教育教學質(zhì)量的不斷提升提供保障。但不可否認，在某些部門的實施中存在著兩張皮的現(xiàn)象，什么原因？主要還是存在實施機制的有效性問題。所以為了實現(xiàn)學院的管理目標，將制度落到實處，必須建立與之相符的實施機制。

從學校實際情況出發(fā)，首先應(yīng)創(chuàng)設(shè)決策保障機制，可專設(shè)一支決策智囊團，定期研究和解決學校管理方面出現(xiàn)的新問題和新對策，必要時制定新制度。其次要形成一整套與之呼應(yīng)的監(jiān)督機制，比如制度實施過程中的校務(wù)公開監(jiān)督機制，良好的督導機制，有效的激勵機制等等。最后要制定好善后處理機制，形成一種“凡事有規(guī)則、凡事有負責、凡是有處理”的實施機制；最后，要創(chuàng)設(shè)自動協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)不同管理線條間的部門合作，達到工作效率的最大化，學生利益的最大化，使學校走上良性發(fā)展的軌道。

【參考文獻】

[1]盧永祥：西方新制度經(jīng)濟學（修訂版）[M].中國發(fā)展出版社，2004.

制度創(chuàng)新論文范文第3篇

一、健全新聞輿論的監(jiān)督環(huán)境

健全的輿論環(huán)境是新聞媒體有序、高效、合法、公正地行使監(jiān)督職能的前提，為使審判獨立與新聞監(jiān)督保持良好的互動關(guān)系，首先應(yīng)健全新聞輿論監(jiān)督司法的制度環(huán)境。具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）保持新聞輿論的相對獨立性，建立以各級黨委和政府的機關(guān)報為主，以社會各團體的報刊為輔，以市民報為補充的多元體系的辦報格局。多元的辦報格局能調(diào)動廣大人民群眾進行輿論監(jiān)督的積極性和主動性，拓寬信息源，將違法及腐敗現(xiàn)象都公之于眾，充分發(fā)揮其"第四種權(quán)力"的作用。同時，媒體在行使新聞自由、新聞監(jiān)督權(quán)利時，必須在國家憲法和法律允許的范圍內(nèi)進行。

（二）制約輿論監(jiān)督對司法的影響，健全保障法官獨立的制度環(huán)境。司法獨立是實現(xiàn)司法公正的前提條件。在我國，司法獨立的制度環(huán)境是不容樂觀的。在目前體制下，如果媒體在審前對案件進行了不當報道，個別法官出于自身利害關(guān)系的考慮，在審理這些案件時不得不迎合官方媒體的意見，從而可能作出不公正的判決。司法不獨立是妨礙司法權(quán)公正行使的一個重要原因。據(jù)此，應(yīng)該加快司法改革的進程，從制度上為法院獨立行使審判權(quán)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，制定嚴格的法官任免制度，規(guī)定保障法官的身份獨立，逐漸將黨報、機關(guān)報的輿論監(jiān)督權(quán)和審判機關(guān)人、財、物管理權(quán)分別授予不同的主體行使，從而賦予法官抵抗新聞媒體不當監(jiān)督的權(quán)力，使得法官能依法獨立行使審判權(quán)。

（三）新聞單位應(yīng)配備專職的法律事務(wù)部門和人員，以免對司法活動產(chǎn)生不必要的重大誤解，同時，這些專職的法律事務(wù)人員可對即將刊發(fā)的文章進行審查或修改，防止可能影響司法獨立或者侵權(quán)的、違法的報道流向社會。在我國，近年來由于媒體的不當監(jiān)督從而妨礙司法權(quán)公正行使的一些案件中，大都是因為記者缺乏專門的法律知識，或偏聽偏信，對尚未審結(jié)的案件進行片面的報道，從而侵犯了法院的獨立審判權(quán)。例如，有的新聞報道在法庭審結(jié)之前對案件作出定性、定罪的結(jié)論，直接指認犯罪嫌疑人、被告人就是"兇手"、"罪犯"，從而侵犯了人民法院的統(tǒng)一定罪權(quán)。

總之，記者法律知識的匱乏以及對法院審判活動的誤解，是造成新聞監(jiān)督妨礙司法公正的最主要原因。因此，應(yīng)該在新聞輿論機構(gòu)中配備專職的法律事務(wù)人員，在不影響司法獨立的前提下，通過正當途徑與司法機關(guān)聯(lián)系交涉，既可以全面掌握案情的情況下對審判活動進行客觀公正的報道，充分發(fā)揮新聞輿論的監(jiān)督作用，也可以將社會公眾的輿論適度地反映到判決中來，以免法院的審判活動完全脫離民意的監(jiān)督。

二、新聞媒體監(jiān)督司法的掌握

新聞自由是公民最基本的憲法權(quán)利，適度的輿論壓力也是維護司法公正的必要條件，特別是在我國的現(xiàn)階段，在司法不公、司法腐敗的現(xiàn)象較為嚴重的情況下，強化新聞輿論的監(jiān)督作用尤為必要。反之，如果媒體監(jiān)督不當，就有可能妨礙法院的獨立審判權(quán)，從而造成司法不公。因此，新聞監(jiān)督不能超過必要的限度，必須與法院的獨立審判權(quán)保持一定的界限。具體要注意以下幾個方面：

（一）在刑事訴訟各階段，新聞媒體都可以對案件進行報道。

媒體在報道案件主要因素時，也要報道次要因素，特別是相反的意見。當然，不能要求新聞媒體報道的所有案件都完全真實。雖然新聞媒體在立案、偵查、、審判、執(zhí)行階段都可以對案件進行如實報道，但媒體在報道案情時必須遵行一定的規(guī)律。例如，對法定不公開的審理的案件，媒體一般不應(yīng)報道或者不應(yīng)報道案情細節(jié)，以免將本不應(yīng)該公開審理的案件變相公之于眾了；在立案、偵查和階段，對司法機關(guān)尚未認定的證據(jù)材料，媒體不得向社會公開，以免妨礙案件偵查和活動等等。

（二）評論是新聞報道的關(guān)鍵，新聞媒體報道案件事實之時，也可以適當?shù)匕l(fā)表評論。因此，應(yīng)該賦予媒體訴訟的各個階段適當?shù)匕l(fā)表評論的權(quán)利。

首先，允許新聞媒體在訴訟的各個階段對案件發(fā)表評論，已為一些國際區(qū)域性條約所認可，與當今世界大多數(shù)國家通行的做法是相一致的。其中最具代表性的是1994年1月18日-20日在西班牙馬德里制定的《關(guān)于新聞媒體與司法獨立關(guān)系的基本原則》（《馬德里原則》），中國既沒有參與制定也沒有事后加入，但是，該條約對我國今后制定新聞方面的立法無疑具有可資借鑒之處。

其次，從目前中國的司法現(xiàn)狀來看，司法腐敗現(xiàn)象是普遍存在的，適度的新聞監(jiān)督是保障司法公正的一個重要條件。雖然近年來新聞自由在逐漸解禁，但也應(yīng)該看到，我國的新聞開放程度同國際上通行的標準還存在較大的差距，理應(yīng)通過法治賦予新聞媒體較大的權(quán)利，為新聞媒體監(jiān)督司法提供更加寬松的外在環(huán)境。當然，筆者贊成新聞媒體在訴訟的各個階段都有發(fā)表評論的權(quán)利，并注意以下幾點：1．在立案、偵查、階段，對案情發(fā)表評論主要限于程序違法或者司法人員的辦案作風上，對案件的實體問題則不得發(fā)表任何評論。例如，公安機關(guān)、檢察機關(guān)對犯罪嫌疑人進行超期羈押、刑訊逼供等程序違法問題，媒體在報道案情時對此可以隨意發(fā)表評論；但對犯罪嫌疑人、被告人的行為是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何罪、應(yīng)否處以刑罰和處以何種刑罰不得妄作論斷，以免侵犯法院審判權(quán)。2．如果發(fā)現(xiàn)公安人員、檢察人員或?qū)徟腥藛T、司法人員有貪污受賄、徇私枉法行為時，在有證據(jù)證明的前提下，無論在訟訴的任何階段，媒體都應(yīng)該立即予以公開報道并同時發(fā)表評論，通過輿論造勢促使有關(guān)組織追究枉法裁判者的刑事責任，以此保障司法權(quán)的公正行使。3．由于我國當前司法獨立的制度環(huán)境未盡如人意，如果一些黨政領(lǐng)導利用特權(quán)干涉司法機關(guān)獨立行使檢察權(quán)和審判權(quán)時，新聞媒體應(yīng)該立即公開報道，并發(fā)表評論，以引起社會公眾的共鳴和義憤，為公、檢、法、司機關(guān)依法追究犯罪、抵制法外勢力的干擾提供輿論支持，使其得以頂住壓力公正辦案；也可以使這些試圖干涉司法獨立的人望而卻步，從而保證偵查、和審判活動的順利進行。通常情況下，評論應(yīng)該由新聞機構(gòu)中配備的專職法律人員主筆或者參與，或聘請專業(yè)領(lǐng)域的專家學者參與審查、把關(guān)。且不能是明顯的誘導式傾向性的，以免誤導廣大讀者，同時，發(fā)表的評論應(yīng)聲明屬個人觀點不代表報刊的意見。4．在任何情形下，新聞媒體報道案情對司法人員的人格尊嚴可能造成侮辱的評論應(yīng)禁止。否則，媒體的責任人員應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

（三）對法院已經(jīng)生效的判決，可以從事實和法律的角度發(fā)表任何意見和評論。如果認為判決在認定事實或適用法律方面明顯存在錯誤，應(yīng)該進行批評或抨擊，以利于法院在審判監(jiān)督程序中予以糾正。

三、救濟措施

即使立法中劃定了新聞輿論監(jiān)督審判權(quán)的一定界限，但現(xiàn)實中有的記者可能由于法律意識淡薄，或者出于經(jīng)濟利益上的考慮，熱衷于對法院尚未審結(jié)的案件進行肆意渲染，以引起公眾的義憤，從而形成了強大的輿論造勢，導致審判活動不得不聽從于輿論。筆者認為，在我國的刑事司法實踐中，對于一些審前報道可能會影響案件的公正審判的，可以適當借鑒國外的做法，采取救濟措施：

（一）對案件作出延期審理的決定，直到有偏見的輿論壓力消除后再啟動審判程序。在我國的司法實踐中，如果媒體在審前對案情已經(jīng)進行了大肆渲染，法院可以決定對案件作出延期審理的決定。建議對刑事訴訟法第165條增補第4款："為了消除新聞媒體、社會輿論對審判活動的不利影響，保障被告人接受公正審判的權(quán)利，合議庭可以決定延期審理。"

（二）由上級法院通過指定管轄變更審判地點，將案件的管轄權(quán)轉(zhuǎn)移到尚未受到輿論壓力的其他同級法院。為了使被告人獲得公正審判的權(quán)利得以落實，對于媒體在審前進行過不當報道的，上級法院可以通過指定管轄將案件的管轄權(quán)轉(zhuǎn)移到尚未受到輿論影響的其他同級法院。

（三）如果偵查人員、檢察人員、審判人員、證人、被害人、犯罪嫌疑人、被告人、辯護律師在判決前向外界（包括新聞媒體）散發(fā)與案件相關(guān)的信息，司法機關(guān)可以對其采取強制措施直至追究刑事責任。

（四）法院可直接對轄區(qū)內(nèi)的新聞媒體作出禁止或限制報道的決定。由于我國的新聞法制尚不健全，司法獨立的制度環(huán)境不盡如人意，法院在特殊情況下（在采取其他的事后補救措施都難以消除審前報道的負面影響時才能采用），法院可通知媒體限制報道的決定。

制度創(chuàng)新論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：金融制度移植創(chuàng)新大區(qū)行

金融制度的移植與創(chuàng)新

健全的金融制度是一國經(jīng)濟發(fā)展的基本前提，而作為一個必須隨貨幣資金流動客觀需要不斷變化的動態(tài)系統(tǒng)，金融制度健全與否又取決于其能否針對金融發(fā)展而及時、準確地作出適應(yīng)性的更替，因而，金融制度總是處于不斷的變遷之中。一般來說，金融制度的變遷過程大致通過兩種途徑來實現(xiàn)：一是金融制度移植，二是金融制度創(chuàng)新。

我們可以把金融制度移植理解為某一國家或地區(qū)的金融制度中的一部分移植到其他國家或地區(qū)，使其成為接受國或地區(qū)的金融制度的有機組成部分。對于什么是金融制度創(chuàng)新，有不同的理解。本人認為，金融制度創(chuàng)新有廣義和狹義之分。從狹義上講，只有從無到有地形成某項全新的金融制度，才能稱之為金融制度創(chuàng)新，但這種情況很難出現(xiàn)；從廣義上講，只要是對原有的或從國外移植來的金融制度作局部調(diào)整或某些更新，以適應(yīng)變化了的實際情況，就可以認定為金融制度創(chuàng)新。本文所探討的是廣義上的金融制度創(chuàng)新。

之所以要進行制度的移植，是因為制度的移植對于移植國家來說有很多的好處。它可以大大降低制度創(chuàng)新和制度變遷的成本，W·拉坦說，制度創(chuàng)新的引入，不管它是通過擴散過程，還是通過社會、經(jīng)濟與政治程序所進行的制度轉(zhuǎn)化，它們都會進一步降低制度變遷的成本。“他山之石，可以攻玉”，我們在建立社會主義市場經(jīng)濟體制的過程當中，有必要吸收國外的先進技術(shù)及一些被市場經(jīng)濟證明是行之有效的制度，這其中就包括金融制度在內(nèi)。

但是，單純的制度移植只能是“拋卻自家無盡藏，沿門持缽效貧兒”，無異于舍本逐末，其后果可能使自己的發(fā)展永遠受制于別人。只有在自我創(chuàng)新的前提下進行制度移植，才能做到揚長避短，優(yōu)勢互補，相得益彰。

金融制度移植的約束條件

我們不能簡單地理解金融制度的移植就是某種金融制度取代另一種金融制度，制度的移植還存在著兩種不同制度是否相容的問題。對于“移植”的部分，必須經(jīng)過一些相應(yīng)的變更，以使外來制度本土化才能實施，也就是說金融制度的移植并非是無條件的，在移植的過程中會存在許多約束條件，若對這些約束條件視而不見，金融制度的移植就有可能失敗。

文化因素。文化是一種非正式約束，而我們所移植的金融制度屬于正式約束，它與一國的價值觀念、風俗習慣、民族精神等有著廣泛的聯(lián)系。薩維尼認為，一國的民族精神決定一國的法律制度。顯而易見，民族精神這一文化因素對一國的法律制度的影響是不應(yīng)被低估的，正式規(guī)則中包含了大量的隱性的非正式規(guī)則。新制度經(jīng)濟學也認為，正式規(guī)則只有在社會認可，即與非正式規(guī)則相容的情況下，才能發(fā)揮作用。因此，別國的某項金融制度若與本國的文化存在重大沖突，那么金融制度的移植就會失去效果或產(chǎn)生移植不適應(yīng)癥。這就要求我們在引入西方發(fā)達國家的金融制度時，既要對來源國的金融制度的文化背景作深入細致的了解，又要對準備移植的金融制度與本國文化的適應(yīng)性作科學的、真實的評估，并在此基礎(chǔ)上進行理性選擇。

經(jīng)濟因素。經(jīng)濟因素對金融制度的移植，其影響表現(xiàn)在兩個方面：一是各國經(jīng)濟發(fā)展水平的差異。經(jīng)濟發(fā)展水平的高低，在一定程度上影響一國金融制度體系的結(jié)構(gòu)。二是市場經(jīng)濟發(fā)育程度的不同。西方國家市場經(jīng)濟已經(jīng)高度發(fā)達，而我國的市場體系正在逐步建立和完善之中，因此，當前我國在融入WTO的過程中，金融制度層面上就遇到了很大的困難，這主要是因為我國原有的金融制度在許多方面帶有計劃經(jīng)濟的痕跡，這與WTO的許多規(guī)則存在一定的沖突。由于歷史的原因，我國并非是WTO規(guī)則這一正式制度的制定者，使我國入世在事實上就成為強制性變遷的金融正式制度的執(zhí)行者，而我國的經(jīng)濟體制改革走的卻是一條漸進式的道路，因此，從西方移植過來的金融制度就有一個在我國改造的過程。這也是我國當前許多金融制度改革不能一步到位的原因。

政治因素。政治因素主要指國體、政體和政治權(quán)力的配置方式。在市場經(jīng)濟條件下，資源配置大部分是通過市場來進行的，但政府對資源的配置仍然起一定作用。在我國，計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的啟動力量直接來源于政治權(quán)力的主要載體——國家，而不是像西方國家那樣，由自然經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的啟動力量來自市場本身。由于我國的金融制度變遷是一種強制性制度變遷，金融制度供給和需求的主體都是政府，這就決定了在我國金融制度的制定過程中，政府帶有決定性的影響。

我國金融制度移植存在的問題

近年來，金融制度的移植在我國很活躍，這與我國融入WTO后金融業(yè)開放程度不斷提高，而原有的金融制度不再適應(yīng)新形勢發(fā)展的需要有關(guān)。但是，由于我們在金融制度的移植過程中，缺乏成熟的經(jīng)驗支持，存在不少的問題，極大地影響了金融制度移植實效的發(fā)揮。這主要表現(xiàn)在：:

對金融制度移植的性質(zhì)、特點和規(guī)律把握不是很準。表現(xiàn)在對移植的理解就是“拿來主義”，對西方發(fā)達國家的金融制度與本國的政治、經(jīng)濟和文化環(huán)境是否相容，沒有進行深入的對比分析和全面了解，以至于移植來的金融制度在運行一段時間之后實效不大或出現(xiàn)負效應(yīng)。如在我國設(shè)立大區(qū)行制度就是從美國移植而來的，當時我們只考慮到為了增強央行的獨立性，減少地方政府對央行各分支機構(gòu)執(zhí)行貨幣政策及銀行監(jiān)管方面的干預(yù)這一因素，而沒有考慮我國的實際情況與美國有很大的差別，中國的大區(qū)行并不具備美國地方聯(lián)儲較強的研究能力和政策制定、執(zhí)行能力。因而這一制度移植進來之后，原有的問題不僅沒有得到解決，而且還產(chǎn)生了新的問題，由于省會中心支行的地位降低，影響力較小，發(fā)揮的作用越來越有限，使得中央政府近來又不得不重新考慮將大區(qū)行的制度進行改革。實際上，在中國目前的政治體制下，央行分支機構(gòu)工作的開展是離不開地方政府的支持與配合的，大區(qū)行的改革思路是正確的，但在做法上有些超前了。

表面文章做得多，沒有抓住本質(zhì)性的東西。一些金融制度的移植基本上只是引進了一張皮而已，對于深層次的內(nèi)容卻沒有深入領(lǐng)會。如銀行服務(wù)業(yè)收費制度的推出就是如此，華廈銀行南京分行的一位副行長說得非常好：收費服務(wù)是一把雙刃劍，如果沒有過硬的特色服務(wù)，一旦某銀行收費了，就等于拱手把自己的客戶讓給了別人。一些銀行在引入這項制度時，只看到了服務(wù)收費的重要性和合理性，卻忽視了在收費的同時是以提高服務(wù)質(zhì)量為前提的，結(jié)果導致這項制度在國內(nèi)推出后遇到了很大民眾及某些行業(yè)的抵制。

金融制度移植，實質(zhì)上是一個外來的金融制度本土化的過程。因此，我們在對待金融制度移植這個問題上，一方面要從本國實際情況出發(fā)，對要進行移植的金融制度進行篩選揚棄，擇優(yōu)汰劣，尋求最適合我國目前金融業(yè)發(fā)展現(xiàn)實狀況的金融制度作為移植的對象，并結(jié)合內(nèi)外環(huán)境約束加以改造和具體化；另一方面，要辯證地否定本國原有金融制度上不合理的地方，保留其合理成份，在此基礎(chǔ)上走向融合創(chuàng)新，最終形成具有中國特色的金融制度體系。

參考資料：

1.盧現(xiàn)祥，西方新制度經(jīng)濟學[M]，北京：中國發(fā)展出版社，2003

2.籍慶利、田永豐，制度變遷中的創(chuàng)新精神探析[J]，南京師范大學學報（社科版），2000(2)

制度創(chuàng)新論文范文第5篇

論文摘要：循環(huán)經(jīng)濟是緩解我國自然資源和環(huán)境容量資源嚴重稀缺的重要手段。文章通過對循環(huán)經(jīng)濟制度發(fā)展的障礙進行分析，為我國循環(huán)經(jīng)濟制度的創(chuàng)新體系構(gòu)建提供了新的思路。

所謂循環(huán)經(jīng)濟，是指按照生態(tài)規(guī)律運行，實行資源循環(huán)利用和清潔生產(chǎn)的經(jīng)濟形態(tài)，它要求將一般經(jīng)濟活動納入生態(tài)系統(tǒng)的運行軌道，力求在經(jīng)濟系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)之間建立一種協(xié)調(diào)、和諧的關(guān)系。因而，循環(huán)經(jīng)濟是一種以物質(zhì)循環(huán)和提高生態(tài)效率為特征的發(fā)展模式，體現(xiàn)了人類對自身經(jīng)濟活動中所面臨的環(huán)境與資源約束問題的一種現(xiàn)實求解。

近年來，隨著我國經(jīng)濟的高速增長，經(jīng)濟發(fā)展與資源、環(huán)境的矛盾日益突出。我國已逐步將循環(huán)經(jīng)濟作為指導經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的重要原則和戰(zhàn)略。因而，如何在科學發(fā)展觀的指導下，通過制度創(chuàng)新克服原有制度框架存在著的根本性的制度制約與障礙，為循環(huán)經(jīng)濟的順利發(fā)展提供根本保障，就成為我國順利發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的重要問題。

一、循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的制度障礙

由于循環(huán)經(jīng)濟在我國尚處于起步階段，在現(xiàn)行體制下發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟所產(chǎn)生的環(huán)境效益和社會效益并不能同時體現(xiàn)為企業(yè)收益的增加，這種投入和收益的不相匹配，決定了現(xiàn)階段發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟不可能成為企業(yè)的自覺選擇。因而，我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展主要面臨以下制度障礙：

(一)政府強制性制度缺乏

強制性制度是由政府命令和法律引入而施行的制度體系，它在構(gòu)成一個特定社會結(jié)構(gòu)方面有著舉足輕重的作用。我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中缺乏政府強制性制度的主要表現(xiàn)為：

1.我國現(xiàn)行的有關(guān)資源和環(huán)境保護的法律法規(guī)主要以末端治理模式為立法核心，不能適應(yīng)循環(huán)經(jīng)濟模式發(fā)展的要求。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟要求摒棄對廢棄物進行被動的“末端處理”的思想及生產(chǎn)模式，而轉(zhuǎn)換為在生產(chǎn)和消費的源頭進行“管端預(yù)防”為主的模式，因此，要促進我國循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展就必須對現(xiàn)行的末端治理思想為指導的制度進行全面的修改和廢除。

2.我國現(xiàn)行環(huán)境和資源法律制度沒有具體明確企業(yè)的責任和義務(wù)，也缺乏更加具體的專項法律法規(guī)。法律細則也比較籠統(tǒng)，缺乏系統(tǒng)性，對環(huán)境違法行為的處罰規(guī)定普遍偏輕，極少追究刑事責任，因而法律的可操作性和強制性都受到極大的制約。如《清潔生產(chǎn)促進法》、《節(jié)約能源法》、《環(huán)境影響評價法》、《可再生能源法》等，都沒有具體明確企業(yè)的責任和義務(wù)，實施缺乏強制力。

3.各級地方政府的強制性制度供給意愿和能力不均衡，阻礙了我國循環(huán)經(jīng)濟的全面執(zhí)行。雖然我國中央政府表現(xiàn)出強烈的循環(huán)經(jīng)濟制度供給意愿，但是由于我國各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不均衡，尤其是中西部地區(qū)的一些資源富集而經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱地區(qū)的地方政府缺乏提供有效循環(huán)經(jīng)濟制度的意愿，往往采取過度消耗自然、環(huán)境資源的方法以求得經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)增加、收入提高，至于經(jīng)濟運行是否符合循環(huán)經(jīng)濟的要求，則常被忽略。

(二)市場誘導性制度不健全

市場誘致性制度指通過市場制度不均衡供給，誘導交易主體在響應(yīng)引致的獲利機會時所進行的自發(fā)變遷，其是構(gòu)成一個特定社會結(jié)構(gòu)的重要潛在運行制度。我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中的市場誘導性制度缺乏主要表現(xiàn)為：

1.資源定價機制不健全。循環(huán)經(jīng)濟以資源的高效利用和循環(huán)利用為目標，健全的市場價格機制能夠使資源價格真正成為利益范疇，使它的變動對企業(yè)利益的增減有直接影響，具有較強誘導力量而能左右企業(yè)活動。其完全可以通過控制資源的價格，進而改變企業(yè)的利益來促使企業(yè)主動節(jié)約資源，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。但是，目前在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于我國資源定價制度的不健全，使得市場機制無法發(fā)揮推動循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的作用。

2.市場產(chǎn)權(quán)制度不清晰?？茖W的產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟運行的根本基礎(chǔ)，可以促使產(chǎn)權(quán)擁有人和產(chǎn)權(quán)使用人愿意為循環(huán)經(jīng)濟投入改革成本。由于我國缺乏市場化的產(chǎn)權(quán)制度，在長期的經(jīng)濟發(fā)展過程中，資源和環(huán)境是作為一種半公共產(chǎn)品來使用，在產(chǎn)權(quán)上具有非排他性，因而存在著嚴重的搭便車行為，從而導致環(huán)境使用(污染)和資源開采的低成本性，不僅違背了等價交換原則，也造成了資源的緊缺和生態(tài)環(huán)境的嚴重破壞。

3.技術(shù)創(chuàng)新制度發(fā)展落后。由于循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展不僅是廢舊資源的回收和利用，更重要的是資源綜合利用率的提高。目前我國資源綜合利用技術(shù)創(chuàng)新制度發(fā)展落后，和發(fā)達國家差距很大，制約了我國循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。此外，由于我國對知識產(chǎn)權(quán)還缺乏有效的制度保護，也限制了企業(yè)研究、開發(fā)和推廣應(yīng)用資源節(jié)約型技術(shù)的積極性。

二、循環(huán)經(jīng)濟制度創(chuàng)新體系構(gòu)建

合理的制度創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟順利發(fā)展的根本保障。理論和實踐充分表明，制度創(chuàng)新是一個企業(yè)、一個地區(qū)乃至一國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的基本前提，它通過調(diào)整制度來安排和協(xié)調(diào)經(jīng)濟利益主體關(guān)系，有效刺激與規(guī)范經(jīng)濟主體的行為，為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展不斷注入新的活力。根據(jù)上文分析，我國應(yīng)從以下幾個方面構(gòu)建我國循環(huán)經(jīng)濟的制度創(chuàng)新體系：

(一)構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟的法律制度創(chuàng)新體系

法律制度是循環(huán)經(jīng)濟制度創(chuàng)新的最基本，也是最重要的制度。它是規(guī)范各個行為主體，明確消費者、企業(yè)和各級政府在循環(huán)經(jīng)濟方面的義務(wù)和責任，使其按照循環(huán)經(jīng)濟的規(guī)律進行生產(chǎn)活動的基本約束和依據(jù)，同時將資源利用和環(huán)境保護問題統(tǒng)籌考慮，解決目前環(huán)境保護法律與資源性法律相互分割，環(huán)境執(zhí)法和資源管理相互脫節(jié)的問題。循環(huán)經(jīng)濟法律制度體系應(yīng)包括3個層次：綜合性的循環(huán)經(jīng)濟法律；專門性的循環(huán)經(jīng)濟法律法規(guī)；在其它相關(guān)法律法規(guī)中充實能夠促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)定。

(二)加強循環(huán)經(jīng)濟的領(lǐng)導和監(jiān)管組織制度創(chuàng)新體系

制定法律和政策是重要的，落實和監(jiān)督執(zhí)行更重要。首先，應(yīng)考慮設(shè)立專門的、至上而下的循環(huán)經(jīng)濟領(lǐng)導和治理組織體系，賦予更大的執(zhí)法權(quán)限，加大執(zhí)法力度，使循環(huán)經(jīng)濟建設(shè)真正有組織保障，以克服由于涉及農(nóng)業(yè)部門、林業(yè)部門、環(huán)保部門、國土資源等生態(tài)環(huán)境保護部門，導致的多頭管理、政出多門、政策沖突或政策盲區(qū)等問題；其實，應(yīng)改變過去對領(lǐng)導干部的考核方法，明確將循環(huán)經(jīng)濟納入政府決策者政績的考核體系，建立新的評價和考核指標體系；最后，應(yīng)建立全國性的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，各級政府自上而下層層簽訂循環(huán)經(jīng)濟建設(shè)目標責任制，督促其行使循環(huán)經(jīng)濟職能，抑制地方保護主義。

(三)建立技術(shù)創(chuàng)新制度、產(chǎn)權(quán)制度和資源定價制度的互動創(chuàng)新體系

一方面，通過自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，明晰自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，形成排它性的產(chǎn)權(quán)機制，使得自然資源和環(huán)境容量資源不再是一種無價的公共產(chǎn)品，并能夠通過資源定價機制顯現(xiàn)其稀缺價格，使得市場競爭主體可以將其與勞動力、土地及資本一樣，作為生產(chǎn)要素計入企業(yè)成本，誘導企業(yè)主動尋求對自然資源和環(huán)境容量資源更合理利用的環(huán)境友善技術(shù)，推進面向循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，在環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓的情況下，對更合理利用自然資源和環(huán)境容量資源的技術(shù)需求就會增加，新的需求就會對現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新制度的供給帶來影響，主要表現(xiàn)為對技術(shù)變遷的激勵制度和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的保護制度的強烈需求。從而帶來環(huán)境友善技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用更加迅速。而環(huán)境友善技術(shù)的普及與推廣，則會促進自然資源利用效率的提高和環(huán)境容量資源供給量的逐漸增加，從而形成技術(shù)創(chuàng)新制度、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新和資源定價制度的良性互動演進，推動循環(huán)經(jīng)濟的全面發(fā)展。