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規(guī)模經(jīng)濟(jì)的種類范文第1篇

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動(dòng)搖了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國貿(mào)易福利的主張。這一核心結(jié)論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨(dú)創(chuàng)性、分析方法的獨(dú)到性及其解釋現(xiàn)實(shí)的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀(jì)30年代。顯然，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競爭和規(guī)模收益不變的分析基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)顯然無法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋?，F(xiàn)實(shí)生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報(bào)酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國民經(jīng)濟(jì)的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指廠商水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)展。這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往并不能為各廠商同時(shí)同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競爭行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在其他條件不變的情形下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不會(huì)隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競爭均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋發(fā)達(dá)國家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實(shí)。到了20世紀(jì)80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到擴(kuò)大出口、搶奪競爭對(duì)手市場份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場的非完全競爭性。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格行為與非負(fù)的利潤不一致，因而市場不可能是完全競爭的。對(duì)于不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒有一個(gè)一般性的結(jié)論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即世界市場是完全競爭的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場結(jié)構(gòu)：(1)可競爭市場（伯蘭特假定這與無代價(jià)和無限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；(2)古諾雙寡頭國際競爭模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定）；(3)壟斷競爭。盡管一般性不完全競爭理論沒有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，也是可行的。

二、突破之二：技術(shù)對(duì)貿(mào)易的內(nèi)生變量性質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論早就注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是，直到20世紀(jì)80年代后期國際貿(mào)易理論才把技術(shù)變化、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來進(jìn)行研究。

克魯格曼等人認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部存在著動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。技術(shù)的改變是企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最重要形式，從而把技術(shù)作為內(nèi)生變量促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)變化包括兩種情形，其一是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)，其二是邊干邊學(xué)(Learningbydoing)。

技術(shù)創(chuàng)新是通過研究與開發(fā)(R&D)活動(dòng)來獲得的。R&D所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低了邊際生產(chǎn)成本。在生產(chǎn)過程中，同樣的要素投入能帶來更多更好的產(chǎn)出，其表現(xiàn)為：(1)要素生產(chǎn)率的提高；(2)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。這樣，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本就會(huì)不斷下降，從而能在國際市場上占有更大的市場份額。另一方面，技術(shù)進(jìn)步能從學(xué)習(xí)曲線(LearningCarve)的角度闡述動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。假定邊際成本是累積產(chǎn)量的減函數(shù)，累積產(chǎn)量越多，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、銷售經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)越豐富，邊際成本就逐漸降低，這就是邊干邊學(xué)。一般而言，作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)，而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，即所謂的“技術(shù)外溢”。亞那戈娃(Yanagawa)分析了通過直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題，而格羅斯曼和赫爾普曼則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國際貿(mào)易的動(dòng)因之一，而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的來源之一。技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭及各國

努力來開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。技術(shù)開發(fā)不再是個(gè)別國家的行為，不再是外生的經(jīng)濟(jì)變量，而是直接推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量。

三、突破之三：對(duì)政府干預(yù)作用的重新定位

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主流觀點(diǎn)認(rèn)為：政府干預(yù)導(dǎo)致資源配置扭曲，造成國民福利下降，如關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，政府對(duì)出口實(shí)施補(bǔ)貼等，都會(huì)造成國民福利的凈損失。只有推行自由貿(mào)易政策，才是“雙贏”。當(dāng)然，主流觀點(diǎn)并不反對(duì)在出現(xiàn)市場失靈如外部性問題、壟斷、信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府可以有目的、有選擇地干預(yù)，目的是消除“反競爭”(Anticompetitive)現(xiàn)象，保證市場競爭自由有序正常地進(jìn)行。但總體上強(qiáng)調(diào)的還是自由主義思想。當(dāng)然，在自由貿(mào)易的喧囂聲里，還有幾聲應(yīng)推行政府干預(yù)的呼聲，但其勢(shì)單力弱。其中最有影響的是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，始作俑者是李斯特。保護(hù)的目的是為了尋求一個(gè)良好的生存、成長環(huán)境，免受外國同行企業(yè)的競爭壓力。但這一學(xué)說并無完善、系統(tǒng)的理論證明。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認(rèn)為：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，一國政府可以借助R&D補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口征稅、保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強(qiáng)其國際競爭能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利，搶占國際競爭對(duì)手的市場份額，轉(zhuǎn)移其壟斷利潤，提高自身的福利水平。因此，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關(guān)鍵的作用，必須有一個(gè)盡可能信息完備、決策獨(dú)立、干預(yù)有力的政府。理所當(dāng)然，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預(yù)作用被提升到前所未有的地位。具體說來，有如下幾個(gè)方面的解釋：

1.政府干預(yù)是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)途徑。

在非完全競爭及規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，國際貿(mào)易中壟斷利潤普遍存在，一個(gè)企業(yè)的壟斷實(shí)力越強(qiáng)，獲得的壟斷利潤就越多。國家干預(yù)可以將國外企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)。為此，對(duì)于各貿(mào)易國來說，如何擴(kuò)大本國產(chǎn)品在國際市場上的市場份額，并進(jìn)而通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場競爭優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。靠企業(yè)自身去積累和成長，在強(qiáng)手如林、技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，且若又是后起國家的企業(yè)，要成為國際市場上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動(dòng)力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴(kuò)大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

2.政府干預(yù)是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型實(shí)施的基礎(chǔ)。

“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”（英文簡寫IPAEP）是克魯格曼1984年提出來的重要理論。該理論有兩個(gè)假設(shè)前提：一是市場由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)本國企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠(yuǎn)沒有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時(shí)，這時(shí)本國政府通過貿(mào)易保護(hù)，全部或局部地封閉本國市場，阻止國外產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場。隨著國內(nèi)市場需求的逐漸擴(kuò)大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益便會(huì)出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時(shí)，國外競爭對(duì)手由于市場份額的縮小而達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本上升。此消彼漲，國內(nèi)企業(yè)就可能占有國外市場更大的份額。而銷售額的擴(kuò)大又進(jìn)一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國際競爭力。這樣，以政府干預(yù)為后盾，IPAEP理論的實(shí)施便達(dá)到保護(hù)國內(nèi)市場，擴(kuò)大國外市場的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國、中國臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，汽車、電器、計(jì)算機(jī)設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個(gè)過程。

3.政府干預(yù)作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵因素。

將政府干預(yù)作用作為比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生為國際貿(mào)易理論的一個(gè)變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進(jìn)步無庸置疑，而比較優(yōu)勢(shì)依然是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。一方面技術(shù)變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國家相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量。而技術(shù)變量的提升不管是來自于“邊干邊學(xué)”，還是R&D，都與法律、投資激勵(lì)等形成的經(jīng)濟(jì)環(huán)境密切相關(guān)，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預(yù)情況。另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對(duì)于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識(shí)資本、創(chuàng)新、制度、技術(shù)等）的作用越來越重要。企業(yè)以及一個(gè)國家越來越依靠于這類資源來獲得比較優(yōu)勢(shì)，因而政府干預(yù)也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量之一。

四、突破之四：利潤轉(zhuǎn)移理論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，通過國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)來進(jìn)行國際貿(mào)易，使參與國雙方的福利水平都提高，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論卻提出了利潤轉(zhuǎn)移的論點(diǎn)，即把壟斷利潤從外國公司轉(zhuǎn)移給國內(nèi)，從而在犧牲外國福利的情況下增加本國福利。利潤轉(zhuǎn)移理論顯然與傳統(tǒng)貿(mào)易理論能增進(jìn)雙方福利水平的論點(diǎn)不一致，它的基本前提是國際競爭都具有寡頭競爭的性質(zhì)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤轉(zhuǎn)移理論的三種類型。第一種類型是關(guān)稅的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”模型，假設(shè)一家國外寡頭壟斷企業(yè)獨(dú)家向國內(nèi)市場提供某種商品，正在享受壟斷利潤，且存在潛在進(jìn)入的情況，那么，征收關(guān)稅便能抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。因?yàn)?，外國寡頭廠商會(huì)吸收部分關(guān)稅來決定“目標(biāo)價(jià)格”，以阻止?jié)撛谶M(jìn)入。否則，國內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入將不可避免。特殊情形下，外國公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收。國內(nèi)既不會(huì)發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國才有可能用關(guān)稅來改善其貿(mào)易條件的限制，認(rèn)為即使是貿(mào)易小國也同樣可以通過征收關(guān)稅來改善國民福利。

第二種類型是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”手段的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。該觀點(diǎn)來自于20世紀(jì)80年代逐步成型的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，認(rèn)為一個(gè)有戰(zhàn)略意義的行業(yè)在受保護(hù)的國內(nèi)市場里能迅速成長而達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，從而相對(duì)于外國廠商具有規(guī)模上的競爭優(yōu)勢(shì)，使其能夠增加在國內(nèi)市場和沒有保護(hù)的外國市場的份額，從而把利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移到本國廠商，使本國福利增加。

第三種類型是出口補(bǔ)貼的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟于1985年提出古諾雙寡頭國際競爭模型，認(rèn)為向在第三國市場上同外國競爭者進(jìn)行古諾雙寡頭博弈的國內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴(kuò)大國際市場份額，增加國內(nèi)福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定。通過補(bǔ)貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國際市場份額?？傊隹谘a(bǔ)貼降低了非完全競爭產(chǎn)業(yè)的壟斷扭曲程度，增進(jìn)的本國和消費(fèi)國的總收益大于另一生產(chǎn)國的損失。

五、簡要評(píng)價(jià)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的種類范文第2篇

 

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般機(jī)制：從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

 

社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般機(jī)制是經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)需要回答的一個(gè)基本問題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代新貿(mào)易理論、新增長理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程、研究成果及各學(xué)派之間的交叉互補(bǔ)深刻地揭示了專業(yè)化、分工與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互作用和一般機(jī)制。在薩克斯和楊小凱(SachsandYang,2〇01)看來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展的基本驅(qū)動(dòng)力(drivingforce)主要有兩種：一是不同經(jīng)濟(jì)主體間的外生比較優(yōu)勢(shì)，二是內(nèi)生絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2這正是古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本組成部分。斯密認(rèn)為，天生相同的人可以通過后天選擇不同的專業(yè)而產(chǎn)生不同產(chǎn)品生產(chǎn)率的差異，貿(mào)易產(chǎn)生的根源即在于這種不同勞動(dòng)分工基礎(chǔ)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。李嘉圖則認(rèn)為這種“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”并不是產(chǎn)生貿(mào)易好處所必要的，他強(qiáng)調(diào)了外生比較優(yōu)勢(shì)與分工的關(guān)系。在新貿(mào)易和新增長理論興起之前，人們普遍認(rèn)為絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)特例，因此更關(guān)注李嘉圖的貿(mào)易理論。隨著經(jīng)濟(jì)理論和貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展，李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論開始引起人們的重新思考。一是在國際貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家之間以及相同或相近工業(yè)部門之間的貿(mào)易量要遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國與不發(fā)達(dá)國之間的貿(mào)易量，即“林達(dá)爾”(Linda)貿(mào)易模式，這一現(xiàn)象對(duì)李嘉圖理論提出了挑戰(zhàn);二是在李嘉圖貿(mào)易理論中，人們只能利用外生給定的比較優(yōu)勢(shì)，這一優(yōu)勢(shì)本身不能被內(nèi)生地決定和發(fā)展演進(jìn)，而且李嘉圖模型中只有一種投入要素，其邊際的和平均的生產(chǎn)率都是不變常數(shù)，不存在報(bào)酬遞增，這使其難以解釋一些新的發(fā)展現(xiàn)象;三是李嘉圖理論雖然被當(dāng)作貿(mào)易理論的基石，但在現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中卻沒有得到應(yīng)有的地位和關(guān)注，突出表現(xiàn)在比較優(yōu)勢(shì)理論很少被納入到正式的數(shù)學(xué)模型中去，因?yàn)槔罴螆D理論在模型化中會(huì)涉及角點(diǎn)解，3而傳統(tǒng)的邊際分析不能用于這類模型。

 

針對(duì)李嘉圖模型上述缺陷的理論思考推動(dòng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在不同層面和方向上的發(fā)展。在強(qiáng)調(diào)專業(yè)化和勞動(dòng)分工的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，馬歇爾將“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”概念引入了新古典經(jīng)濟(jì)理論。當(dāng)一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)力隨著企業(yè)規(guī)模的提高而提高時(shí)，就稱存在著內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是指一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)力隨著整體經(jīng)濟(jì)或一個(gè)部門規(guī)模的提高而提高，而不是由單個(gè)企業(yè)或部門的規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的。作為無法對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中分工思想進(jìn)行形式化處理的一個(gè)替代物，4馬歇爾建議使用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一新的概念.事實(shí)上，這一概念所包含的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象很接近于當(dāng)代在專業(yè)化和分工基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

 

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)被當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長最主要的驅(qū)動(dòng)力量，經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)尤其是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來解釋經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展。在迪克斯特和斯蒂格利茨(DixitandStiglitz，1977)模型中，有一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突，一方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求生產(chǎn)產(chǎn)品的種類越少，每種產(chǎn)品的產(chǎn)量越大越好，另一方面消費(fèi)的多樣化偏好又要求較多的產(chǎn)品種類數(shù)。市場會(huì)折衷這一兩難沖突形成一種壟斷競爭的均衡，內(nèi)生地決定市場上的產(chǎn)品種類數(shù)。容易看到，經(jīng)濟(jì)規(guī)模、市場容量以及人口規(guī)模的擴(kuò)大都會(huì)有利于折衷上述沖突，從而有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而前提是要求統(tǒng)一大市場的形成.D-S模型的獨(dú)特方法和有趣結(jié)果推動(dòng)了當(dāng)代貿(mào)易和增長理論的發(fā)展.例如在D-S模型中，交易雙方并沒有先天的比較優(yōu)勢(shì)，但卻產(chǎn)生了后天的絕對(duì)優(yōu)勢(shì).而克魯格曼(Knigman，1979)正是利用這一方法，用規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋了國際貿(mào)易為何主要發(fā)生在先天條件相近的發(fā)達(dá)國家之間，而不是比較優(yōu)勢(shì)較多的發(fā)達(dá)國與欠發(fā)達(dá)國之間的所謂“林達(dá)爾”貿(mào)易模式。人們發(fā)現(xiàn)，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念可以將規(guī)模報(bào)酬遞增引入模型，改變新古典生產(chǎn)函數(shù)中單一要素邊際收益遞減、總體規(guī)模報(bào)酬不變的基本假定，從而能夠解釋一些新的發(fā)展現(xiàn)象并將某些重要的經(jīng)濟(jì)增長變量內(nèi)生化。埃蒂爾(Ethier,l979)就利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與機(jī)器種類多樣化的兩難沖突將機(jī)器種類數(shù)、貿(mào)易依存度等變量內(nèi)生。機(jī)器種類的增加與技術(shù)進(jìn)步密切相關(guān)，受到這一點(diǎn)的啟發(fā)，盧卡斯(Lucas)和羅默(Romer)將外生規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入模型而內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，來解釋沒有外生技術(shù)進(jìn)步條件下的經(jīng)濟(jì)增長以及人力資本、知識(shí)等在經(jīng)濟(jì)增長中的作用與運(yùn)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念的方法不同，以楊格、I克爾(Becker)、楊小凱等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家從專業(yè)化的角度來研究報(bào)酬遞增和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長，因?yàn)榘此姑艿睦碚?，勞?dòng)分工提高生產(chǎn)率是基于專業(yè)化能提高生產(chǎn)率這一原理的。可見，對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)來講，一個(gè)十分基本和必須回答的問題是：遞增報(bào)酬實(shí)現(xiàn)的源泉是什么?是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是專業(yè)化與分工?把生產(chǎn)函數(shù)從新古典的不變規(guī)模報(bào)酬假定修改為報(bào)酬遞增時(shí)有兩種途徑：一是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度;二是從專業(yè)化和分工角度。到底哪一種更為科學(xué)和根本，兩者的關(guān)系如何?

 

楊格(1928)從三個(gè)方面論述了這個(gè)問題，即“分工和專業(yè)化是遞增報(bào)酬的實(shí)現(xiàn)機(jī)制”，“不僅市場大小決定分工，而且分工也決定市場的大小”，“供給和需求是一個(gè)銅板的兩個(gè)反面”。楊格定理的突出特點(diǎn)是注重從經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)和一般均衡的角度看待問題。遞增報(bào)酬的實(shí)現(xiàn)機(jī)制應(yīng)當(dāng)從累進(jìn)的分工和專業(yè)化的角度來觀察，將產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作視為一個(gè)相互聯(lián)系的整體，遞增報(bào)酬來源于專業(yè)化程度不斷加深，分工鏈條不斷加長，不同專業(yè)化分工之間相互協(xié)調(diào)所帶來的最終產(chǎn)品生產(chǎn)效率的提高。遞增報(bào)酬是專業(yè)化分工的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的基本特征。一個(gè)顯而易見的事實(shí)是，規(guī)模經(jīng)濟(jì)只有在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上才能出現(xiàn)，不進(jìn)行專業(yè)分工，而只有生產(chǎn)要素投入的擴(kuò)大并不會(huì)帶來生產(chǎn)率的提高。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可能伴隨在經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展過程之中，卻不是經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的根源。進(jìn)一步地看，專業(yè)化生產(chǎn)意味著生產(chǎn)者對(duì)供給其生產(chǎn)的產(chǎn)品而對(duì)其他產(chǎn)品的產(chǎn)生需求，從而產(chǎn)生交易，需求和供給都源于專業(yè)化分工。分工的發(fā)展會(huì)帶來市場交易的增加進(jìn)而促進(jìn)市場范圍的擴(kuò)大，而市場范圍的擴(kuò)大又會(huì)推進(jìn)專業(yè)化分工的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)中的遞增報(bào)酬正是源于分工水平提高與市場范圍擴(kuò)大之間的正反饋效應(yīng)，或者說分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。專業(yè)化分工才是遞增報(bào)酬與經(jīng)濟(jì)增長的根源。

 

與分工和專業(yè)化緊密相連的是不同經(jīng)濟(jì)主體之間的交易行為。交易起著不同專業(yè)化分工之間聯(lián)系紐帶的作用，從而使整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形成一個(gè)龐大的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò).但是交易行為本身是需要費(fèi)用的，是有成本的。這樣，一方面分工與專業(yè)化的發(fā)展會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)主體之間更多的交易行為，進(jìn)一步拓展經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò);另一方面分工與專業(yè)化的發(fā)展會(huì)受到交易費(fèi)用的制約，過高的交易費(fèi)用會(huì)阻礙分工與專業(yè)化的發(fā)展，減少人們之間的交易行為。而交易費(fèi)用的降低會(huì)促進(jìn)人們之間通過交易獲得來自專業(yè)化和分工的好處，加速市場化進(jìn)程，加快社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。專業(yè)化分工與交易行為構(gòu)成了人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本概貌，而專業(yè)化分工與交易費(fèi)用之間此消彼長的兩難沖突(tradeoff)及其有效折衷則成為貫穿社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的一條主線。將專業(yè)化分工與交易費(fèi)用相結(jié)合的新興古典框架正體現(xiàn)了古典經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合，可能更科學(xué)地揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般機(jī)制，同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的諸如地方貿(mào)易保護(hù)等一系列問題的分析更有解釋力。

 

當(dāng)我們審視一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，應(yīng)當(dāng)從上述發(fā)展的一般機(jī)制出發(fā)。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不是一個(gè)孤立的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而是由其所處的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的分工水平所決定的，一個(gè)地區(qū)分工的形成及其演進(jìn)就是其融入一個(gè)更大的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的過程，而網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模是同市場規(guī)模同步發(fā)展的，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)為市場容量的擴(kuò)大和統(tǒng)一大市場的逐步形成。

 

三、地區(qū)分工與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一個(gè)分析框架

 

上文已經(jīng)談到，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)專業(yè)化和分工問題的模型化研究涉及到角點(diǎn)解，而這是以邊際分析為特征的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所難以解決的。幸運(yùn)的是，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的超邊際分析成功地解決了對(duì)角點(diǎn)解的處理問題，使我們能夠拋開新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中消費(fèi)者與生產(chǎn)者相分離的分析框架，而將經(jīng)濟(jì)主體看作一個(gè)生產(chǎn)與消費(fèi)的統(tǒng)一體，來研究其可能做出的生產(chǎn)和消費(fèi)決策。顯然，這樣的假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)，從而大大增強(qiáng)了超邊際分析對(duì)地區(qū)間貿(mào)易行為的解釋能力程文利、薩克斯和楊小凱(ChenS，SachsandYanS，200°)、薩克斯和楊小凱(2001)以及張定勝(1999)對(duì)引入交易費(fèi)用的李嘉圖模型的超邊際分析為研究我國的地方貿(mào)易保護(hù)問題提供了重要的借鑒和分析工具。本文中我們就利用一個(gè)簡單的引入交易費(fèi)用的李嘉圖模型的超邊際分析研究地區(qū)分工與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系和地方貿(mào)易保護(hù)問題。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的種類范文第3篇

新的生產(chǎn)方式立足于綠色、高效、特色的生態(tài)農(nóng)業(yè)。農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)以優(yōu)質(zhì)、精品為依托?？h域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還需要走一條可持續(xù)的發(fā)展模式，不能忽視對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然環(huán)境的保護(hù)和循環(huán)再利用。對(duì)有助于改良區(qū)域生態(tài)環(huán)境的綠色農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)應(yīng)給予更多的鼓勵(lì)與支持。使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營與縣域經(jīng)濟(jì)的良好發(fā)展相得益彰，共同發(fā)展。

二、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用

（一）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營推動(dòng)了農(nóng)業(yè)市場化進(jìn)程農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營使得小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和市場化之間的矛盾得到了調(diào)和化解。保障了農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的主人翁地位。但是農(nóng)戶一直以來分散經(jīng)營的方式，無法對(duì)市場上農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格準(zhǔn)確判斷，再加應(yīng)變能力較差，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的完善，傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式與市場經(jīng)濟(jì)體制間突顯出“小農(nóng)戶”和“大市場”無法融合的矛盾。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營方式以龍頭企業(yè)為主，能夠有效地與國內(nèi)外市場建立聯(lián)系，及時(shí)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)反饋市場信息，更有助于產(chǎn)品參與市場競爭。同時(shí)還能為農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供更多的服務(wù)，有助于農(nóng)產(chǎn)品品種改良，豐富產(chǎn)品種類，增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品市場競爭力。大力倡導(dǎo)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的優(yōu)越性和科學(xué)性，為縣域地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品搭建一條通向市場的橋梁。

（二）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化推動(dòng)了縣域經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益的實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上還是追求經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益。縣域地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)展緩慢，與當(dāng)?shù)刈非笠?guī)模經(jīng)濟(jì)效益的困境不無關(guān)系。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)首先是資金、技術(shù)、勞動(dòng)力的大規(guī)模的投入。而招商引資能夠使得縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金瓶頸得到有效的改善。實(shí)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，積極發(fā)揮主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮領(lǐng)頭帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)和支持農(nóng)業(yè)大型龍頭企業(yè)的建立，吸引先進(jìn)技術(shù)和外資的投入。從而帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的良好效應(yīng)。

（三）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化推動(dòng)了縣域經(jīng)濟(jì)資源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展農(nóng)業(yè)資源豐富的縣域地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位無可取代，充分利用農(nóng)業(yè)資源的優(yōu)勢(shì)也是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最可行的發(fā)展戰(zhàn)略，也是縣域經(jīng)濟(jì)增長快速有效的最現(xiàn)實(shí)的戰(zhàn)略選擇?？h域地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在豐富的自然資源和勞動(dòng)力資源。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的最終目的是國民經(jīng)濟(jì)喚醒區(qū)域經(jīng)濟(jì)的重新分配，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的創(chuàng)新選擇也應(yīng)立足當(dāng)?shù)氐馁Y源優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展綠色、生態(tài)、特色的資源產(chǎn)業(yè)。才能使得縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在國民經(jīng)濟(jì)的快速騰飛中如虎添翼。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的種類范文第4篇

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要衡量方法

（一）Balassa的計(jì)量方法

Balassa（1974）在研究歐共體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分工程度時(shí)，提出了一種度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)，即以各產(chǎn)業(yè)群（產(chǎn)業(yè)）的貿(mào)易差額除以其貿(mào)易總額，然后再除以產(chǎn)業(yè)數(shù)。用公式可以表示為：

(1)

在這里，j表示國家；i表示該國n個(gè)產(chǎn)業(yè)中的第i個(gè)產(chǎn)業(yè)。Ej為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的平均水平，取值范圍為[0，1]。當(dāng)Ej=0時(shí)，意味著所有貿(mào)易業(yè)均為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)Ej=1時(shí)，意味著所有的貿(mào)易都為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

（二）Gruble-Lloyd的計(jì)量方法

1975年，Gruble和Lloyd提出了一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量方法，用公式表示為：

(2)

其中，i表示某一特定產(chǎn)業(yè)；Xi和Mi分別表示該產(chǎn)業(yè)的出口與進(jìn)口；Bi表示該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。在該公式中，Bi的值域?yàn)閇0，1]。當(dāng)Bi=1時(shí)，即意味著Xi=Mi，也就是說，所有的貿(mào)易都是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。當(dāng)Bi=0時(shí)，意味著Xi=0或者M(jìn)i=0，表示所有的貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

Balassa與Gruble-Lloyd的計(jì)量指標(biāo)的最明顯的不同之處在于Balassa的指標(biāo)的大小，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度成反比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越高，指數(shù)反而越低，而Gruble-Lloyd的計(jì)量指標(biāo)正好解決了這一問題，使用起來更加的直觀和方便。

（三）Aquino計(jì)量指標(biāo)

Aquino，A.（1978）認(rèn)為，Gruble和Lloyd雖然針對(duì)貿(mào)易不平衡的問題對(duì)公式進(jìn)行了調(diào)整，但是他認(rèn)為這并沒有全面糾正一國發(fā)生的整體貿(mào)易不平衡所帶來的影響。他認(rèn)為Cj是其自身各自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bj的加權(quán)平均，而在一國出現(xiàn)貿(mào)易不平衡的時(shí)候，Bj也是下偏的。所以，用總貿(mào)易差額去糾正是不準(zhǔn)確的，應(yīng)該對(duì)貿(mào)易不平衡的每一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bi進(jìn)行調(diào)整，而僅調(diào)整Bj是不夠的。

根據(jù)以上的分析Aquino主張?jiān)谝粐霈F(xiàn)貿(mào)易不平衡的時(shí)候，首先調(diào)整每一個(gè)，然后再用調(diào)整后的去測度平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。其公式為：

(3)

(4)

將調(diào)整后的Xi和Mi帶入公式Bj，就得到了總貿(mào)易不平衡時(shí)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計(jì)量公式：

(5)

但是，Aquino的計(jì)量指標(biāo)也存在著一些問題，該公式隱含假定所有貿(mào)易不平衡在所有的行業(yè)都是均勻分布的；忽視了周期和其他因素對(duì)一國的整體貿(mào)易收支的影響。

綜上所述，盡管不同的學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量指標(biāo)有不同的理解，但是，根據(jù)現(xiàn)有的研究成果來看，雖然總量規(guī)模會(huì)對(duì)指數(shù)的計(jì)算產(chǎn)生一定的偏差，但是這一偏差是微弱的，所以在本文中，本文依然采用Gruble-Lloyd的計(jì)量指標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量

（一）按行業(yè)劃分的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算

計(jì)算行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，是要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計(jì)量所要解決的首要的和最重要的問題。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量和產(chǎn)業(yè)范圍的界定有很大的關(guān)系，如果產(chǎn)業(yè)的界定過于寬泛，則會(huì)夸大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但是如果將產(chǎn)品無限細(xì)分，則會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的縮小，而這樣做又與現(xiàn)實(shí)不符。所以對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在計(jì)量的時(shí)候有一個(gè)清晰而又合理的界定是重要的。一般而言，在計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，都使用國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類下前三位數(shù)相同的行業(yè)算作是同一個(gè)產(chǎn)業(yè)，即屬于同類、同組、同章的行業(yè)屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)。而且這樣的行業(yè)分類的數(shù)據(jù)是可以在聯(lián)合國的數(shù)據(jù)庫中找到的。

但是，由此方法計(jì)算出來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，只是計(jì)量模型中所需數(shù)據(jù)的一部分，即只是因變量的樣本值。要想進(jìn)行計(jì)量模型的設(shè)定，就必須使得模型左邊的數(shù)據(jù)口徑與右邊的數(shù)據(jù)口徑一致，即自變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑與因變量一致。這一原則在任何一個(gè)計(jì)量模型中都不例外。但是，要以我國的數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來源計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)并不容易。

很多相關(guān)論文，都遇到了如是問題，他們有的是繞過了這一障礙，如《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論模型及實(shí)證檢驗(yàn)》，采用的是美國的數(shù)據(jù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和行業(yè)特征指標(biāo)的計(jì)算都是以美國標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類法（SIC）進(jìn)行數(shù)據(jù)處理的；有的則是對(duì)這一問題進(jìn)行了簡單的處理，如《我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素實(shí)證分析》中，就沒有使用按照國際通行的SITC三位數(shù)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)指數(shù)，而是選取了SITC兩位數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，作者認(rèn)為原因是在我國沒有經(jīng)濟(jì)意義上劃分的產(chǎn)業(yè)，只有行業(yè)的劃分，而且行業(yè)劃分與SITC2位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)很接近。本文將因變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑降到了SITC2位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，從而與我國的行業(yè)進(jìn)行對(duì)應(yīng)，找出自變量的數(shù)據(jù)。這樣只會(huì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，對(duì)計(jì)量的結(jié)果，即各個(gè)行業(yè)特征的影響的程度不會(huì)有很大的影響。

通過以上分析，在以我國的數(shù)據(jù)為樣本值，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量時(shí)，是需要在自變量與因變量的統(tǒng)計(jì)對(duì)應(yīng)上進(jìn)行處理的。在本文中，這個(gè)問題得到了解決。通過參考盛斌的《中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》一書的附錄Ⅲ表5“根據(jù)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC3.0）重新集結(jié)的中國36個(gè)工業(yè)部門的進(jìn)出口值”，使得我國劃分的行業(yè)可以和國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類的劃分方法對(duì)應(yīng)起來，即我國的每一個(gè)行業(yè)都是由若干個(gè)SITC3.0下三位數(shù)分類中的若干個(gè)章加權(quán)平均得來的，而各章在該行業(yè)的權(quán)重則是由該章的出口值占該行業(yè)總的出口值的比重所決定的。例如，我國的“服裝及其他纖維制品制造業(yè)”這一行業(yè)中就包括了SITC3位數(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)下的841—848章，每一個(gè)小類的權(quán)重則是它們出口額在集成的行業(yè)中總出口額的比重。這個(gè)方法，在行業(yè)的對(duì)應(yīng)上，有95%的準(zhǔn)確性。這既可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算更加標(biāo)準(zhǔn)，符合國際上通行的做法，又可以很好地利用我國的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析。

采用此方法，本文找到并計(jì)算出了2002—2004年的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。數(shù)據(jù)來源為聯(lián)合國的數(shù)據(jù)庫。由于36個(gè)行業(yè)中，有些行業(yè)屬于初級(jí)制成品行業(yè)，而這些行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不顯著，所以這些行業(yè)并不包括在所研究的行業(yè)中；另外有些行業(yè)由于其行業(yè)特征數(shù)據(jù)的缺失，也不能夠完全進(jìn)入我們的研究。例如“其他制造業(yè)”這一行業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征指標(biāo)，只有2004年的數(shù)據(jù)，而2002與2003年的數(shù)據(jù)則是缺失的。于是，可以得到和利用的數(shù)據(jù)就只有28個(gè)行業(yè)的82個(gè)樣本值了。

（二）影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素及計(jì)量指標(biāo)

1.市場結(jié)構(gòu)。市場結(jié)構(gòu)（Marketstructure）是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個(gè)重要的因素。有關(guān)市場結(jié)構(gòu)對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，至今仍存在著很大的爭議，特別是將市場進(jìn)一步細(xì)分為壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場之后。有的認(rèn)為壟斷程度越高的市場結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重就會(huì)越大（Cavas，1981），有的則認(rèn)為二者存在著相反的關(guān)系（Balassa，1986）。本文的觀點(diǎn)是，一個(gè)行業(yè)的壟斷程度越強(qiáng)，廠家的數(shù)目就會(huì)越少，所能生產(chǎn)出來的產(chǎn)品種類就會(huì)越少，在產(chǎn)品種類一定的情況下，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越多。反之，如果該行業(yè)的壟斷性很弱，就會(huì)存在著很多的企業(yè)，由于企業(yè)數(shù)目多，所生產(chǎn)的差異產(chǎn)品必然會(huì)增多，這樣所需進(jìn)口的差異產(chǎn)品的數(shù)目就會(huì)下降，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易業(yè)就必然會(huì)下降。所以，本文的觀點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度和市場壟斷的的程度成正相關(guān)關(guān)系。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Scaleeconomic）對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也存在著很大的影響。規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一假設(shè)，改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論以完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的基本假設(shè)，是新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。也正是因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論得以不斷地完善。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是從產(chǎn)品供給的角度，論述對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響的。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在本文中，筆者認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果一個(gè)國家的規(guī)模經(jīng)濟(jì)越大，則該國所能生產(chǎn)的產(chǎn)品種類就越少。那么在差異產(chǎn)品一定的情況下，為了滿足消費(fèi)者的多樣化的需求偏好，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)增加。反之，該國的規(guī)模經(jīng)濟(jì)越小，則所能生產(chǎn)的種類就會(huì)越多，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越少，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)降低，所以規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成正相關(guān)關(guān)系。

3.產(chǎn)品差異。產(chǎn)品差異（ProductDifferentiation）是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的另一個(gè)重要因素。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，消費(fèi)者越來越偏好消費(fèi)差異化產(chǎn)品來展現(xiàn)自我的個(gè)性，消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是無止境的。產(chǎn)品差異化的趨勢(shì)越來越明顯。但是，在一個(gè)國家中是不可能生產(chǎn)出消費(fèi)者所需要的全部差異產(chǎn)品的，很多產(chǎn)品還是要依靠進(jìn)口來滿足消費(fèi)者需求的。而同時(shí)本國所具有的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品也會(huì)出口到國外，滿足外國的消費(fèi)者對(duì)該差異產(chǎn)品的需求。所以，一個(gè)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品差異越大，則該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)越大，兩者成正相關(guān)關(guān)系。

4.外國直接投資。外國直接投資（foreigndirectinvestment）對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著影響，但是這種影響是不確定的。如果外商直接投資是“市場尋求型”的，即外商直接投資是為了躲避高關(guān)稅或其他的貿(mào)易壁壘，那么這種外國直接投資對(duì)貿(mào)易是存在替代效應(yīng)的，原來通過進(jìn)出口來滿足消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，現(xiàn)在就被投資所取代了，那么這種外國直接投資就與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系。如果外國直接投資是“效率尋求型”的，即跨國公司直接投資是為了降低自己的生產(chǎn)成本，將中間產(chǎn)品輸出到發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家則將這些中間產(chǎn)品進(jìn)行加工和組裝，將中間產(chǎn)品變成工業(yè)制成品在輸出到發(fā)達(dá)國家。這樣，由于中間產(chǎn)品和制成品在商品分類上屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)，所以如果外國直接投資是效率尋求型的，那么它與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則成正相關(guān)關(guān)系。外國直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響究竟如何，還要看計(jì)量的結(jié)果。

自GL指數(shù)出現(xiàn)以來，關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的計(jì)量就不斷地出現(xiàn)，但是，計(jì)量的結(jié)果與理論的結(jié)果不完全一致。大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究都強(qiáng)調(diào)的是變量的相關(guān)性，而不是對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的決定性。在一些經(jīng)驗(yàn)研究中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響為正，而在有些研究中，其影響為負(fù)?！霸赥oh（1982）和Greenway、Milner（1984）的研究結(jié)果中，產(chǎn)業(yè)集中度對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響為負(fù)，而在Marvel、Ray和Clark（1993）的研究結(jié)果中顯著為正。在大多數(shù)研究中，產(chǎn)品差異對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響都是正的。Shamma（2000）對(duì)澳大利亞的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型和決定因素作了研究，得出的結(jié)論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有正的影響，F(xiàn)DI有負(fù)的影響，但是系數(shù)很小”。本文利用跨部門的研究方法（cross-section）對(duì)中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的行業(yè)特征影響因素進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)回歸分析。

產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量模型

（一）行業(yè)特征的主要衡量指標(biāo)

從前面的理論分析中，可以大致歸納出影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要行業(yè)特征因素。它們主要是市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外國直接投資。經(jīng)過仔細(xì)研究比較有影響的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及參考其他學(xué)者的觀點(diǎn)，本文使用的指標(biāo)為：市場結(jié)構(gòu)MS—該行業(yè)大中型企業(yè)單位數(shù)；產(chǎn)品差異PD—該行業(yè)的SITC四位數(shù)分類的個(gè)數(shù)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)SE—行業(yè)的年增加值與每個(gè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)之比；直接投資FDI—行業(yè)中三資企業(yè)的產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重。

綜上所述，將影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素：市場結(jié)構(gòu)（MS）、規(guī)模經(jīng)濟(jì)（SE）、產(chǎn)品差異（PD）和外國直接投資（FDI）。用這幾個(gè)變量構(gòu)建的計(jì)量模型為：

(6)

（二）加權(quán)最小二乘法回歸

采用加權(quán)最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行分析，加權(quán)最小二乘法所使用的權(quán)重是每個(gè)行業(yè)的進(jìn)出口總額。回歸結(jié)果如下：

通過采用加權(quán)最小二乘法，得到的結(jié)果見表1所示。加權(quán)最小二乘法結(jié)果中的R2為0.896892，這說明模型的擬合優(yōu)度得到了提高。在有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)分析中，R2如此高，是非常不易的。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者的研究，馬躍（1999）研究我國與西方國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，R2不到0.2，沙瑪爾（2002）研究澳大利亞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，R2僅為0.14；當(dāng)然，也有比較好的結(jié)果，例如蒙特奧特研究墨西哥的汽車行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，R2就達(dá)到0.66，陳訊（2004）采用加權(quán)最小二乘法，R2也達(dá)到了0.648，像本文這樣，使得R2即將接近0.9，實(shí)屬不易。

相對(duì)于國內(nèi)其他學(xué)者的研究，R2值之所以如此之高，一種解釋是計(jì)量方法的改進(jìn)，即由普通最小二乘法改為加權(quán)最小二乘法；另一種解釋則是在計(jì)算行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，按照新的集結(jié)方法算出的指標(biāo)值優(yōu)于其他的方法。

（三）對(duì)計(jì)量模型結(jié)果的分析

首先，除了MS以外，各個(gè)變量的符號(hào)均與預(yù)期的符號(hào)一致，這就從經(jīng)驗(yàn)分析上證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的正確性。

其次，對(duì)于MS的符號(hào)出現(xiàn)與理論預(yù)期相反的情況，本文認(rèn)為，這是由于所選數(shù)據(jù)造成的。由于本文的經(jīng)驗(yàn)分析是基于我國的經(jīng)驗(yàn)分析，MS的符號(hào)出現(xiàn)異常情況，這一方面說明了，因?yàn)闊o法計(jì)算我們的產(chǎn)業(yè)集中度，用企業(yè)個(gè)數(shù)來替代指標(biāo)不是最優(yōu)的選擇；另一方面也說明了，我國目前的市場結(jié)構(gòu)不是很合理，存在著大量的壟斷的、沒有完全參與市場競爭的國有企業(yè)，阻礙了市場規(guī)范的形成。

再次，產(chǎn)品差異的符號(hào)與理論預(yù)期的一致，通過了顯著性檢驗(yàn)。這說明，我國目前的消費(fèi)水平已經(jīng)不同于以前，隨著生活水平的提高，消費(fèi)者對(duì)差異化產(chǎn)品的需求越來越大，消費(fèi)者通過消費(fèi)差異化產(chǎn)品，來顯示自己的個(gè)性。正是由于這種消費(fèi)觀念的變化，使得產(chǎn)品差異這一指標(biāo)的計(jì)量結(jié)果在兩種方法中都通過了顯著性檢驗(yàn)。

最后，對(duì)于國際直接投資，在兩次的計(jì)量結(jié)果中，其符號(hào)都是負(fù)的。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對(duì)外國直接投資的預(yù)期符號(hào)是不確定的，即可正可負(fù)。如果國際直接投資是“資源尋求型”的，跨國公司來我國投資的目的是為了降低自己的生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效率，我國通過組裝和加工中間產(chǎn)品，輸出工業(yè)制成品，參與了國際分工，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也得到了增加，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要屬于垂直型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，如果國際直接投資是“市場尋求型”的，投資只是為了繞過高關(guān)稅和貿(mào)易壁壘，那么則會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生替代效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)下降。通過基于我國的數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析，可以看到，外國直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生了替代效應(yīng)，從中可以推斷，我國目前的國際投資類型主要是“市場尋求型”的。這些外資進(jìn)入我國，主要的目的是利用我國豐富的資源和廉價(jià)的勞動(dòng)力，生產(chǎn)出產(chǎn)品并且就地銷售，開發(fā)我國市場。這樣就導(dǎo)致我國從外國進(jìn)口的降低，直接削弱了我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，不僅減少了國家的關(guān)稅收入，還與我國的企業(yè)瓜分市場，不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的種類范文第5篇

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易新貿(mào)易理論新Heckscher-Ohlin理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究上的分歧源自于新貿(mào)易理論和新Heckscher-Ohlin理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易性質(zhì)的不同理解。新貿(mào)易理論（規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭）分析方法將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為相似要素密集度（similarfactorintensity）產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品被稱為“完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品”（perfectly-intraindustrygoods），指在任一相同的要素價(jià)格下，貿(mào)易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度（identicalfactorintensity）。新Heckscher-Ohlin理論則將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的交換，而不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的要素密集度卻是不同的。本文分別對(duì)這兩種不同類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)及爭議進(jìn)行分析。

一、新貿(mào)易理論在相似要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新貿(mào)易理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時(shí)的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達(dá)國家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman（1979）、Lancaster（1980）、Brander和Krugman（1983）等。這些研究的結(jié)果認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。

Krugman（1979）將基于張伯倫壟斷競爭模型的Dixit和Stiglits（1977）封閉經(jīng)濟(jì)下的分析擴(kuò)展為開放經(jīng)濟(jì)的分析，證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國際貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形式發(fā)生的獨(dú)立原因。該模型在需求方面假定，每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)相同，而且所有品種都對(duì)稱地進(jìn)入效用函數(shù)，即每增加一單位任何品種的消費(fèi)帶來的總效用的增加是相同的，并且消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數(shù)相同并具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，每一個(gè)產(chǎn)品品種只有一個(gè)廠商生產(chǎn)，即廠商數(shù)目和產(chǎn)品的品種數(shù)相同，每一個(gè)廠商也都試圖分割市場以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，每個(gè)國家消費(fèi)者可得到的產(chǎn)品品種種類和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用程度都受制于各自國家的市場規(guī)模。因此，通過國際貿(mào)易創(chuàng)建更大的一體化市場，可以使消費(fèi)者得到更多的產(chǎn)品品種種類，并享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的利益，從而增進(jìn)各國福利。該模型認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個(gè)完全相同的國家也能開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，并且這種貿(mào)易會(huì)增進(jìn)兩國的福利。

Lancaster（1980）模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎(chǔ)。該模型認(rèn)為，每個(gè)產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構(gòu)成了產(chǎn)品的水平差異性。消費(fèi)者對(duì)不同的特征有不同的偏好，因此只會(huì)選擇具有其喜歡的特征的品種去消費(fèi)，而不是購買產(chǎn)品的多個(gè)品種。在供給方面，該模型假定廠商可以自由進(jìn)入和退出市場，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競爭”（PerfectMonopolisticCompetition）描述了均衡時(shí)的狀況：實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”（spectrum）上，每一品種的生產(chǎn)數(shù)量和銷售價(jià)格都相同，每一廠商都獲得正常利潤，即價(jià)格等于平均成本。在引入兩個(gè)完全相同的國家進(jìn)行貿(mào)易分析時(shí)，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster（1980）和Helpman（1981）共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個(gè)部門，一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動(dòng)是兩個(gè)部門的流動(dòng)要素，每個(gè)部門都有自己的特定要素，對(duì)差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于1。當(dāng)這兩個(gè)完全相同的國家開展貿(mào)易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒有貿(mào)易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競爭”的方式在兩國共同生產(chǎn)并展開貿(mào)易活動(dòng)。由于開展貿(mào)易后消費(fèi)者得到的產(chǎn)品品種數(shù)目比封閉條件下要多，而且有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益存在，兩國的福利因此得以改善。

Brander和Krugman（1983）在雙寡頭壟斷條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個(gè)國家中各有一個(gè)廠商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國對(duì)該產(chǎn)品的國內(nèi)需求函數(shù)也相同。兩國廠商采取的是古諾競爭行為，即每家廠商都是在對(duì)方銷售不變的條件下選擇他對(duì)兩個(gè)市場的銷售來獲取最大化利潤。由于模型存在著嚴(yán)格的對(duì)稱性，在均衡的時(shí)候，每家廠商都將產(chǎn)出的一半在國內(nèi)市場銷售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。在引入運(yùn)輸成本后，每個(gè)廠商從自己國內(nèi)市場銷售得到的價(jià)格必然高于他在出口市場銷售減去運(yùn)輸成本的價(jià)格，因此，Brander和Krugman（1983）把這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也稱作相互傾銷（ReciprocalDumping）。

二、新Heckscher-Ohlin理論在不同要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新Heckscher-Ohlin理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面的代表當(dāng)屬Falvey和Kierzkowski，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著質(zhì)量差異而變化的，從而開辟了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究領(lǐng)域。

Falvey（1981）首先對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素稟賦理論相結(jié)合，指出資本充裕的國家出口高質(zhì)量物品、勞動(dòng)充裕的國家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻(xiàn)在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架進(jìn)行簡單的修正，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋，同時(shí)也是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展。Falvey（1981）在比較優(yōu)勢(shì)理論2×2框架內(nèi)構(gòu)造了一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因?yàn)檫@一模型對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競爭假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被稱為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架為基礎(chǔ)的Falvey模型具有兩個(gè)鮮明的特征，其一是說明了在沒有報(bào)酬遞增和不完全競爭市場的條件下，也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其二是每個(gè)國家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時(shí)，和傳統(tǒng)的基本框架一樣，F(xiàn)alvey模型也假設(shè)兩個(gè)國家（本國和外國）的要素（資本和勞動(dòng)）稟賦存在差異，其中本國是資本相對(duì)豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國則勞動(dòng)相對(duì)豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結(jié)論是，本國會(huì)在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)，而外國則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個(gè)關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學(xué)者認(rèn)為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)于近似生產(chǎn)函數(shù)假定的研究方向。

Falvey和Kierzkowski（1987）在Falvey（1981）的基礎(chǔ)上考慮了兩個(gè)部門的情形，其中一個(gè)是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門，另一個(gè)則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架的基礎(chǔ)上，也采用完全競爭假設(shè)。這一模型同時(shí)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型（1987）表明，在不存在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工資較低的國家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，工資較高的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而且兩國間要素稟賦的變化對(duì)于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究方面獨(dú)樹一幟，對(duì)于發(fā)展中國家參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)給出了一定程度的解釋。Shaked和Sutton（1984）也對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，其特點(diǎn)是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開發(fā)費(fèi)用支出相聯(lián)系，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷的條件下，來分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的狀況。該模型假定廠商要開發(fā)一個(gè)質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場之前進(jìn)行研究與開發(fā)，這種研究與開發(fā)費(fèi)用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而緩慢提高。假定消費(fèi)者的偏好相同，對(duì)不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著相同的排列順序，但消費(fèi)活動(dòng)受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費(fèi)者所購買。假定有兩個(gè)完全相同的國家，每個(gè)國家在封閉條件下都有兩家廠商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國開展貿(mào)易之后，由于競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，兩國生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠商中的一家會(huì)退出市場，因?yàn)樵趦杉覐S商并存的情況下沒有一家能夠獲利。在自由貿(mào)易下，一個(gè)產(chǎn)品品種只有一家廠商來同時(shí)為兩個(gè)市場生產(chǎn)和提供。消費(fèi)者會(huì)因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的價(jià)格下降而受益，也會(huì)因?yàn)楦哔|(zhì)量產(chǎn)品品種的開發(fā)而受益。但問題在于，此時(shí)無法判斷哪個(gè)國家的哪家廠商會(huì)生存下來，因此也無法確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否一定會(huì)發(fā)生。只有當(dāng)兩個(gè)國家分別保留下來一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠商時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會(huì)發(fā)生，只是無從確定貿(mào)易流向。

三、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論研究是由經(jīng)驗(yàn)研究推動(dòng)的，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論上過于苛刻的假定條件卻偏離現(xiàn)實(shí)較遠(yuǎn)。因此，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進(jìn)行研究使理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合更為密切一些。

在理論分析方面，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易建立在不同產(chǎn)品品種具有相同或相似要素密集度的假定下，分析了不完全競爭條件下規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)作用；而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則建立在不同產(chǎn)品品種要素密集度因質(zhì)量差異而變化的假定下，分析了在完全競爭條件下要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定作用。

從貿(mào)易現(xiàn)實(shí)來看，即便是發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相對(duì)重要性也被證實(shí)超過水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，再加上規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不穩(wěn)定的相關(guān)關(guān)系，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力要略遜于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)發(fā)展中國家而言，由于其生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平或生產(chǎn)函數(shù)與發(fā)達(dá)國家差距較大，因而其在參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)方面，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易應(yīng)該更具有解釋力，這很有可能成為未來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)研究方面一個(gè)富有活力的研究領(lǐng)域。

參考文獻(xiàn)：

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