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-關(guān)鍵詞:商標(biāo)權(quán)/注冊(cè)取得/使用取得/“使用＋注冊(cè)”取得

內(nèi)容提要:商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得模式已成為主流趨勢(shì)，它取代商標(biāo)權(quán)使用取得模式具有必然性，因?yàn)樗诮?jīng)營(yíng)者取得和保護(hù)商標(biāo)權(quán)，更符合現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展規(guī)律，也更契合商標(biāo)權(quán)的對(duì)世權(quán)屬性。然而，注冊(cè)取得模式在理論上違背了傳統(tǒng)商標(biāo)理論，在實(shí)踐中導(dǎo)致“垃圾商標(biāo)”泛濫成災(zāi)，是造成我國(guó)商標(biāo)審查效率低下和商標(biāo)使用秩序混亂的罪魁禍?zhǔn)?。我?guó)《商標(biāo)法》在第三次修改時(shí)，應(yīng)吸收注冊(cè)取得和使用取得模式的精髓，并避免這兩種模式的缺陷，采取“使用＋注冊(cè)”的商標(biāo)權(quán)取得模式。

在我國(guó)，注冊(cè)是取得商標(biāo)權(quán)的唯一方式。[1]然而，這種商標(biāo)權(quán)取得模式在理論上割裂了商標(biāo)與商譽(yù)之間的內(nèi)在聯(lián)系，與勞動(dòng)學(xué)說(shuō)背道而馳，在實(shí)踐中導(dǎo)致以注冊(cè)為手段圈占商標(biāo)的行為泛濫成災(zāi)，極大地浪費(fèi)了商標(biāo)和商標(biāo)審查的資源，是造成我國(guó)商標(biāo)審查效率低下和商標(biāo)使用秩序混亂的罪魁禍?zhǔn)?。在我?guó)即將進(jìn)行商標(biāo)法第三次修改之際，我們有必要重新審視商標(biāo)權(quán)的取得依據(jù)，剖析商標(biāo)權(quán)取得模式的利弊，取其精華、棄其糟粕，以設(shè)計(jì)出更合理的商標(biāo)權(quán)取得模式。

一、保護(hù)商標(biāo)聲譽(yù)：商標(biāo)權(quán)使用取得模式的理論基礎(chǔ)

商標(biāo)權(quán)使用取得模式曾在商標(biāo)法歷史長(zhǎng)河中占據(jù)過(guò)重要地位，雖然它已逐漸被注冊(cè)取得模式取代，但該模式與傳統(tǒng)商標(biāo)法理論一脈相承，符合傳統(tǒng)的所有權(quán)取得學(xué)說(shuō)。

商標(biāo)權(quán)使用取得模式認(rèn)為使用是取得商標(biāo)權(quán)的唯一途徑，該模式符合傳統(tǒng)商標(biāo)理論基礎(chǔ)。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，商標(biāo)是用于區(qū)別由不同經(jīng)營(yíng)者提供的相同或類(lèi)似產(chǎn)品或服務(wù)的識(shí)別性符號(hào)，[2]它是經(jīng)營(yíng)者信譽(yù)的象征。商標(biāo)通過(guò)標(biāo)明商品的提供者，架起了溝通經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者的橋梁：經(jīng)營(yíng)者利用商標(biāo)向消費(fèi)者推銷(xiāo)自己的產(chǎn)品，消費(fèi)者通過(guò)商標(biāo)來(lái)識(shí)別不同經(jīng)營(yíng)者提供的商品。消費(fèi)者挑選特定品牌的商品，并不是因?yàn)樵撋虡?biāo)獲得注冊(cè)，而是因?yàn)樵撋虡?biāo)代表了商品的質(zhì)量水平，該商標(biāo)已經(jīng)成為商標(biāo)權(quán)人商業(yè)信譽(yù)的象征，“商標(biāo)是他（商標(biāo)權(quán)人）最可信的圖章，商標(biāo)權(quán)人通過(guò)它來(lái)保證附著該商標(biāo)的商品，它傳遞著商標(biāo)權(quán)人或好或壞的名聲”，“名聲就像臉一樣，是其擁有者及其信譽(yù)的象征”。[3]商標(biāo)的根基在于它所代表的商業(yè)信譽(yù)，商標(biāo)標(biāo)識(shí)僅僅是商譽(yù)的外在符號(hào)，如果沒(méi)有商業(yè)信譽(yù)，純粹的符號(hào)標(biāo)識(shí)根本不值得保護(hù)。因此商標(biāo)權(quán)人只有從保護(hù)自己的商譽(yù)角度來(lái)說(shuō)，制止他人使用其商標(biāo)才有合理依據(jù)。這正如美國(guó)法院判決中所陳述的，“只有從商標(biāo)權(quán)人繼續(xù)享有該商標(biāo)的良好商業(yè)名聲和商譽(yù)，并免受他人不正當(dāng)干涉這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，商標(biāo)權(quán)是一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)”。[4]另外，從商標(biāo)的構(gòu)成要素來(lái)說(shuō)，它是由“文字、圖形”（商標(biāo)的施指）和表明商品來(lái)源出處或經(jīng)營(yíng)者的商譽(yù)（商標(biāo)的受指）構(gòu)成的“雙面實(shí)體”，正如水是由氫和氧結(jié)合、紙有正反兩面構(gòu)成一樣，兩者須臾不可分離。[5]因此，商譽(yù)是商標(biāo)不可缺少的部分，是商標(biāo)權(quán)受到保護(hù)的基礎(chǔ)。然而，商標(biāo)所代表的商譽(yù)決不會(huì)無(wú)中生有，只有通過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)際使用才能逐漸形成。因此，以是否實(shí)際使用來(lái)決定能否取得商標(biāo)權(quán)，符合商標(biāo)本質(zhì)的理論學(xué)說(shuō)。

商標(biāo)權(quán)使用取得模式也符合傳統(tǒng)的所有權(quán)取得學(xué)說(shuō)。人們一直認(rèn)為，勞動(dòng)是創(chuàng)造財(cái)富的最重要途徑，也是獲得財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的最正當(dāng)方式。近代哲學(xué)大師洛克深刻地分析了勞動(dòng)在獲取財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)的重要意義，提出財(cái)產(chǎn)的范圍是自然根據(jù)人的勞動(dòng)和生活需要而界定的，每個(gè)人在其生活所需的范圍內(nèi)可以憑勞動(dòng)盡可能地取得財(cái)產(chǎn)。上帝賜予萬(wàn)物給我們享用，那必然要通過(guò)某種撥歸私用的方式，然后才能有益于某一個(gè)人。每個(gè)人只要使自然狀態(tài)中的任何東西脫離其原初狀態(tài)，那他就摻進(jìn)了他的勞動(dòng)，從而成為自己的得以排除他人主張的財(cái)產(chǎn)。每個(gè)人的勞動(dòng)絕對(duì)地為自己所有，于是經(jīng)由勞動(dòng)使其增益的東西便成為自己的所有物。[6]但上帝以供我們享用為度給我們財(cái)產(chǎn)，誰(shuí)能在一個(gè)東西腐敗之前用它來(lái)滿足自己的生活需要，誰(shuí)就可以在那個(gè)限度內(nèi)以他的勞動(dòng)為依據(jù)取得其財(cái)產(chǎn)權(quán)；超過(guò)這個(gè)限度他便無(wú)權(quán)享用，因?yàn)樯系蹌?chuàng)造的東西是供我們享用而不是供人們?cè)闾５?。上帝將世界賜予人類(lèi)時(shí)，命令人類(lèi)要從事勞動(dòng)，誰(shuí)聽(tīng)從了上帝的召喚，誰(shuí)就能獲得上帝的祝福。[7]對(duì)商標(biāo)來(lái)說(shuō)，所有的交流符號(hào)都是給人類(lèi)共同使用的，任何人都須通過(guò)勞動(dòng)，讓標(biāo)識(shí)經(jīng)過(guò)使用增加了商譽(yù)從而成為自己的商標(biāo)。任何試圖通過(guò)注冊(cè)而不是通過(guò)艱辛地勞動(dòng)以獲取商標(biāo)排他使用權(quán)的企圖，都不符合通過(guò)勞動(dòng)將公有物品撥歸私有的規(guī)則。那些僅僅注冊(cè)而根本不使用的商標(biāo)圈占行為，更是暴殄天物的行為，完全違背了不得糟蹋物品的基本原則。

使用取得模式由于符合商標(biāo)的本質(zhì)，符合深入人心的所有權(quán)取得學(xué)說(shuō)，它就更容易為公眾接受，也能更有效地激發(fā)人的潛能，充分發(fā)揮物的效用。以勞動(dòng)為限界定財(cái)產(chǎn)權(quán)，“人們總是更為勤勞，也更為自覺(jué)，進(jìn)而學(xué)會(huì)熱愛(ài)經(jīng)自己的雙手而結(jié)出勞動(dòng)果實(shí)的大地?！盵8]勤勞者和理性者將減少這個(gè)世界公共福祉的浪費(fèi)程度，因?yàn)榍趧谡邉?chuàng)造了一種稀缺，此種稀缺促使懶惰者倍加辛勤地工作，以改善自己的處境。對(duì)商標(biāo)權(quán)而言，使用取得模式勸誡世人，要獲取商標(biāo)權(quán)只有通過(guò)在市場(chǎng)上真誠(chéng)地使用商標(biāo)，讓商標(biāo)通過(guò)使用而成為商標(biāo)權(quán)人商譽(yù)的代表，成為真正溝通商標(biāo)權(quán)人和消費(fèi)者的橋梁。它同時(shí)告誡世人，不要試圖通過(guò)注冊(cè)等巧取豪奪的方式走歪門(mén)邪道，埋頭苦干才是正道，從而有助于培養(yǎng)誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)氣。

二、里應(yīng)外合：商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得模式的中興之道

雖然商標(biāo)權(quán)使用取得模式符合商標(biāo)法傳統(tǒng)理論，符合勞動(dòng)者享有勞動(dòng)成果的樸實(shí)正義觀念，然而，不可否認(rèn)的是，注冊(cè)取得模式已得到各國(guó)立法的承認(rèn)，即便作為商標(biāo)權(quán)使用取得模式典型代表的英國(guó)和美國(guó)，也不例外。在此，謹(jǐn)以英國(guó)和美國(guó)商標(biāo)權(quán)取得模式的轉(zhuǎn)變?cè)驗(yàn)槔?，?lái)分析注冊(cè)取得模式的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

商業(yè)貿(mào)易是促使英美放棄商標(biāo)權(quán)使用取得模式的幕后推手。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來(lái)越緊密，相互承認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為必然趨勢(shì)。然而，由于英國(guó)采取與大多數(shù)國(guó)家不同的商標(biāo)權(quán)使用取得模式，外國(guó)商人一再抱怨，在相同的情形下他們?cè)谟?guó)受到的保護(hù)水平低于他們國(guó)家對(duì)英國(guó)商人的保護(hù)水平。英國(guó)迫于國(guó)外的壓力，在1875年開(kāi)始采納商標(biāo)注冊(cè)制度。即便如此，商標(biāo)注冊(cè)制度初期仍然受制于假冒之訟，認(rèn)為注冊(cè)制度是普通法假冒理論的一種法定的補(bǔ)充物。[9]此后英國(guó)經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間才徹底轉(zhuǎn)化為注冊(cè)可以獲得商標(biāo)權(quán)。美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持商標(biāo)只有在商業(yè)中使用后才能獲準(zhǔn)注冊(cè)。由于《巴黎公約》未要求商標(biāo)的注冊(cè)以“使用”為前提，美國(guó)在加入公約后，只好規(guī)定外國(guó)人申請(qǐng)聯(lián)邦商標(biāo)注冊(cè)就不受商標(biāo)使用條件的約束，從而導(dǎo)致歧視美國(guó)人而優(yōu)待外國(guó)人的局面。為了解決該問(wèn)題，美國(guó)在1988年修正《蘭哈姆法》時(shí)增加了“意圖使用（intenttouse）”，規(guī)定只要商家有真誠(chéng)使用某一商標(biāo)的意圖，就可以申請(qǐng)聯(lián)邦的商標(biāo)注冊(cè)，從而實(shí)現(xiàn)了從使用取得模式向注冊(cè)取得模式的轉(zhuǎn)向。

英國(guó)和美國(guó)采納注冊(cè)取得模式的根本原因，在于該模式的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。首先，從成本和效益角度來(lái)說(shuō)，注冊(cè)取得模式對(duì)經(jīng)營(yíng)者更有利。經(jīng)營(yíng)者可以在實(shí)際使用之前通過(guò)注冊(cè)獲得保護(hù)，成本低得多。商標(biāo)權(quán)人可以在獲準(zhǔn)注冊(cè)后實(shí)際使用前轉(zhuǎn)讓該商標(biāo)，使得商標(biāo)可以脫離于商譽(yù)而單獨(dú)轉(zhuǎn)讓，[10]擴(kuò)大了商標(biāo)權(quán)的權(quán)能。在美國(guó)，商標(biāo)注冊(cè)還可以獲得一些額外的好處：如商標(biāo)所有人可以根據(jù)《美國(guó)貿(mào)易法》第1337條規(guī)定，依據(jù)聯(lián)邦的注冊(cè)向美國(guó)海關(guān)提出申請(qǐng)，阻止侵權(quán)物品的進(jìn)口；依據(jù)《蘭哈姆法》第7條規(guī)定，注冊(cè)證書(shū)是一個(gè)基本證明，表明已獲得注冊(cè)之商標(biāo)的有效性和商標(biāo)注冊(cè)之有效性，免除了普通法中證明自己擁有商標(biāo)權(quán)之責(zé)任，可以在商業(yè)活動(dòng)中排他性地使用已獲得注冊(cè)的商標(biāo)；商標(biāo)在獲準(zhǔn)注冊(cè)5年后可以成為無(wú)可爭(zhēng)議的商標(biāo)；聯(lián)邦注冊(cè)取得的商標(biāo)權(quán)，其效力范圍不同于使用獲得的商標(biāo)權(quán)，它不是在商標(biāo)所有人自己商業(yè)活動(dòng)所及的范圍內(nèi)享有商標(biāo)權(quán)，其效力延及到全國(guó)范圍。[11]

其次，從保護(hù)的便捷性角度而言，注冊(cè)取得模式更佳。在注冊(cè)取得模式下，只要獲準(zhǔn)注冊(cè)就可以提起商標(biāo)侵權(quán)訴訟，舉證較為方便。在使用取得模式下，商標(biāo)權(quán)人只能以假冒為由提起訴訟，假冒之訴的條件非?？量蹋旱谝?，原告以商標(biāo)或商號(hào)等可識(shí)別的“外衣”向公眾提供其商品或服務(wù)，并在該產(chǎn)品或服務(wù)上建立了商譽(yù)，以至于該“外衣”成為公眾借以特別識(shí)別原告商品或服務(wù)的媒介；第二，原告必須證明被告向公眾作出了一個(gè)不實(shí)陳述，該不實(shí)陳述導(dǎo)致或極有可能導(dǎo)致公眾相信他所提供的產(chǎn)品或服務(wù)就是原告的產(chǎn)品或服務(wù)；第三，原告必須證明他已經(jīng)或極有可能遭受損害，該損害是由于被告的不實(shí)陳述導(dǎo)致公眾相信其商品或服務(wù)來(lái)源于被告而造成的。[12]正因?yàn)槿绱耍?guó)一位法官無(wú)不感慨地說(shuō)到：“證明的困難是商標(biāo)權(quán)人試圖依據(jù)《1875年商標(biāo)法》獲得救濟(jì)的地獄之門(mén)”。[13]

再次，從現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)說(shuō)，注冊(cè)取得模式更符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念，更符合現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展規(guī)律。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激增、企業(yè)壽命越來(lái)越短、產(chǎn)品淘汰頻率越來(lái)越快的現(xiàn)代社會(huì)，中小企業(yè)很難使其商標(biāo)通過(guò)使用獲得商譽(yù)，這意味著絕大多數(shù)企業(yè)都難以滿足使用取得模式中獲得商標(biāo)權(quán)的條件。而在注冊(cè)取得模式下，規(guī)模再小、壽命再短的企業(yè)，都可以通過(guò)注冊(cè)的方式獲得商標(biāo)權(quán)。另外，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)都有從小到大的過(guò)程，使用取得模式要求只有經(jīng)過(guò)實(shí)際使用且享有相當(dāng)?shù)穆曌u(yù)的商標(biāo)才能獲得商標(biāo)權(quán)，對(duì)企業(yè)拓展新業(yè)務(wù)非常不利。在注冊(cè)取得模式下，一旦注冊(cè)成功，商標(biāo)權(quán)的效力及于全國(guó)范圍，其業(yè)務(wù)拓展就不會(huì)遇到他人商標(biāo)權(quán)的限制。

最后也最為重要的是，注冊(cè)取得模式更節(jié)約社會(huì)成本，更符合商標(biāo)權(quán)作為對(duì)世權(quán)和支配權(quán)的屬性。商標(biāo)是否與其他經(jīng)營(yíng)者商標(biāo)相同或近似是經(jīng)營(yíng)者設(shè)計(jì)商標(biāo)成功與否的關(guān)鍵，然而，要確定商標(biāo)是否相同或近似，必須進(jìn)行調(diào)查研究。在使用取得模式下，商標(biāo)使用人的信息分散，調(diào)查成本高昂且調(diào)查結(jié)果不準(zhǔn)確；而商標(biāo)注冊(cè)使信息相對(duì)集中，便于調(diào)查且費(fèi)用低廉，可減少重復(fù)投資的機(jī)率，從而降低社會(huì)成本。從權(quán)利性質(zhì)來(lái)說(shuō)，商標(biāo)權(quán)是支配權(quán)和對(duì)世權(quán)。支配權(quán)是直接支配權(quán)利標(biāo)的物的權(quán)利，對(duì)世權(quán)是對(duì)抗一般人的權(quán)利。[14]支配權(quán)和對(duì)世權(quán)具有強(qiáng)烈的排他性，直接關(guān)系到第三人利益，因此必須對(duì)外公開(kāi)，使第三人知曉，由此決定了支配權(quán)和對(duì)世權(quán)在設(shè)定時(shí)必須公示。[15]由于商標(biāo)在本質(zhì)上是“源于人、有價(jià)值、法定性”的信息，[16]它具有非實(shí)體性、永存性和可無(wú)限復(fù)制性等特點(diǎn)。[17]由此，也決定了商標(biāo)不可能像客觀存在的動(dòng)產(chǎn)一樣被占有，而登記可以將價(jià)值化、抽象化和觀念化的權(quán)利有形化，登記自然成為商標(biāo)公示的最佳選擇。

由于注冊(cè)取得模式相對(duì)于使用取得模式來(lái)說(shuō)，具有成本低廉、保護(hù)獲得方式便捷、權(quán)利效力范圍更為廣泛等優(yōu)點(diǎn)，自然受到商人階層的追捧。再加上注冊(cè)取得模式更符合現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)生命周期規(guī)律，更符合對(duì)世權(quán)要求公示的內(nèi)在要求，更能節(jié)約社會(huì)成本，在制度優(yōu)勢(shì)和社會(huì)力量里應(yīng)外合的推動(dòng)下，注冊(cè)取得模式取代使用取得模式成為歷史的必然。

三、垃圾商標(biāo)泛濫：商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得模式的毒樹(shù)之果

商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得模式有其合理性，然而，有陽(yáng)光的地方必有陰影，注冊(cè)取得模式也存在其致命缺陷：它導(dǎo)致個(gè)案處理結(jié)果不公平，并對(duì)“垃圾商標(biāo)”注冊(cè)成風(fēng)起著推波助瀾作用，從而嚴(yán)重地危及到正常的商標(biāo)注冊(cè)秩序。

在商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得模式下，注冊(cè)成為評(píng)判是否享有商標(biāo)權(quán)的唯一標(biāo)準(zhǔn)：只要注冊(cè)就享有商標(biāo)權(quán)，不管該商標(biāo)是否已經(jīng)使用，未注冊(cè)則不享有商標(biāo)權(quán)，即便該商標(biāo)通過(guò)使用獲得了一定的聲譽(yù)。這種模式為商標(biāo)權(quán)人利用從未使用的注冊(cè)商標(biāo)獲取高額的商標(biāo)侵權(quán)賠償，打開(kāi)了方便之門(mén)。例如，在“家家”商標(biāo)侵權(quán)案中，原告取得“家家”注冊(cè)商標(biāo)后從未使用過(guò)，被告使用“家家酒”名稱上市。法院認(rèn)為：“使用商標(biāo)并不必然產(chǎn)生商標(biāo)專用權(quán)利，商標(biāo)只有經(jīng)注冊(cè)方可受到保護(hù)”，判定被告侵犯商標(biāo)權(quán)，除停止侵權(quán)外，還需賠償侵權(quán)期間憑自己誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)所獲得的800余萬(wàn)元利潤(rùn)。[18]在“紅河”商標(biāo)案中，被告賠償從未生產(chǎn)過(guò)啤酒，更未在啤酒上使用該商標(biāo)的商標(biāo)權(quán)利人1000萬(wàn)元。[19]有些法院甚至還認(rèn)為，即使連續(xù)三年停止使用而應(yīng)被撤銷(xiāo)的注冊(cè)商標(biāo)，在被行政機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)之前還應(yīng)當(dāng)獲得保護(hù)。[20]有觀點(diǎn)認(rèn)為這種未使用的注冊(cè)商標(biāo)是形式意義上的商標(biāo)，原告就其注冊(cè)商標(biāo)所享有的權(quán)利為形式意義上的商標(biāo)權(quán)，形式意義上的商標(biāo)在未經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)之前仍為有效注冊(cè)商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)，商標(biāo)權(quán)人仍然享有侵害排除請(qǐng)求權(quán)、侵害防止請(qǐng)求權(quán)、以“合理開(kāi)支”為內(nèi)容的損害賠償請(qǐng)求權(quán)、不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)。[21]在我國(guó)商標(biāo)權(quán)注冊(cè)模式下，商標(biāo)權(quán)人利用從未使用的注冊(cè)商標(biāo)，要求實(shí)際使用該商標(biāo)的誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)者“停止侵害”，并以辛苦經(jīng)營(yíng)所獲利潤(rùn)作為“賠償費(fèi)”，完全合法。然而，這種處理結(jié)果無(wú)論如何都不公平，商標(biāo)權(quán)注冊(cè)模式在此扮演著助桀為虐的角色。

商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得模式不僅導(dǎo)致個(gè)案處理結(jié)果不公，更為嚴(yán)重的是，它成為“垃圾商標(biāo)”泛濫成災(zāi)的罪魁禍?zhǔn)?。由于注?cè)取得模式下商標(biāo)權(quán)的取得和保護(hù)只與商標(biāo)注冊(cè)相關(guān)，不與商標(biāo)權(quán)人的實(shí)際使用掛鉤，許多投機(jī)分子將商標(biāo)注冊(cè)作為圈占商標(biāo)的手段，以注冊(cè)商標(biāo)起訴誠(chéng)實(shí)的商標(biāo)使用者，從而像“家家”商標(biāo)案和“紅河”商標(biāo)案一樣獲得高額賠償。在這種暴利的驅(qū)除下，社會(huì)上出現(xiàn)了大量注冊(cè)“垃圾商標(biāo)”的現(xiàn)象：商標(biāo)注冊(cè)的目的，不在于自己實(shí)際使用，而在于通過(guò)阻礙他人使用以獲得高價(jià)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，或者等待他人侵權(quán)以獲得高額賠償費(fèi)，這種注冊(cè)商標(biāo)是典型的浪費(fèi)社會(huì)資源而不產(chǎn)生任何效益的“垃圾”?！袄虡?biāo)”已經(jīng)嚴(yán)重地威脅到了正常的商標(biāo)注冊(cè)秩序：一方面，導(dǎo)致大量注冊(cè)商標(biāo)資源閑置與浪費(fèi)，而真正需要使用商標(biāo)的人卻因?yàn)椤袄虡?biāo)叢林”而不能注冊(cè)和使用；另一方面，大量的“垃圾商標(biāo)”耗費(fèi)了寶貴的商標(biāo)審查資源，使得我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)周期長(zhǎng)達(dá)3年甚至10余年。[22]如果我國(guó)不采取有力措施積極根治，“垃圾商標(biāo)”將日益增多，商標(biāo)審查效率更低、周期更長(zhǎng)，誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)者卻因?yàn)椤袄虡?biāo)叢林”的阻礙而難以申請(qǐng)到商標(biāo)，并且任何商標(biāo)使用行為都可能“侵害”他人注冊(cè)的垃圾商標(biāo)。商標(biāo)注冊(cè)機(jī)制將陷于癱瘓狀態(tài)，商標(biāo)使用制度將陷入混亂與無(wú)序，這決非危言聳聽(tīng)、杞人憂天！

注冊(cè)取得模式導(dǎo)致的不良社會(huì)效應(yīng)與人們樸實(shí)的道德觀念背道而馳，它難免向人們傳達(dá)著這樣一種錯(cuò)誤的理念：老老實(shí)實(shí)地埋頭苦干未必有效，巧取豪奪才是捷徑，只要搶先注冊(cè)，就可將他人通過(guò)使用而凝聚在商標(biāo)上的商譽(yù)“合法地”撥歸己有。然而，正如美國(guó)總統(tǒng)杰弗遜在其就職演說(shuō)中所說(shuō)的：“不要從勞動(dòng)者口中搶走它們通過(guò)勞動(dòng)掙得的面包”，[23]商標(biāo)使用者辛辛苦苦創(chuàng)造的商譽(yù)，豈容他人僅僅通過(guò)注冊(cè)就奪走？！注冊(cè)取得模式完全在倡導(dǎo)“海盜橫行”的混亂局面，極有可能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)倒退到“過(guò)去財(cái)產(chǎn)權(quán)的黑暗時(shí)代”，倒退到“暴徒的神圣權(quán)利時(shí)代。”[24]如果承認(rèn)法律是培養(yǎng)人的進(jìn)取精神、釋放出人的能量的工具，承認(rèn)法律的職責(zé)在于為有效地發(fā)掘社會(huì)的各種資源提供所需要的法律手段，[25]承認(rèn)商標(biāo)法的重要目標(biāo)在于維護(hù)公平的交易秩序，那么就必須對(duì)商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得模式進(jìn)行改革。

四、“使用+注冊(cè)”：我國(guó)商標(biāo)權(quán)取得模式的最佳選擇

商標(biāo)權(quán)使用取得和注冊(cè)取得模式遵循不同的邏輯哲學(xué)，相互對(duì)立，充滿差異。商標(biāo)權(quán)使用取得模式要求獲得商標(biāo)權(quán)的商標(biāo)被實(shí)際使用并因此獲得了商譽(yù)，它顧及了商標(biāo)與商業(yè)信譽(yù)的緊密關(guān)系；而注冊(cè)取得模式則以注冊(cè)作為取得商標(biāo)權(quán)的唯一方式，不考慮商標(biāo)的使用行為，割裂了商標(biāo)與商譽(yù)之間的內(nèi)在聯(lián)系。注冊(cè)取得模式滿足了商標(biāo)權(quán)應(yīng)采取特定方式公示的要求，而使用取得模式則不具備該特點(diǎn)。兩種取得模式之間的本質(zhì)差異，導(dǎo)致它們產(chǎn)生了不同的社會(huì)效果。使用取得模式符合勞動(dòng)取得商標(biāo)權(quán)的邏輯哲學(xué)，但因不符合現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展趨勢(shì)而逐漸被淘汰；使用取得模式符合了現(xiàn)代商人階層的要求，但導(dǎo)致商標(biāo)搶注成風(fēng)，垃圾商標(biāo)泛濫成災(zāi)，也使得商標(biāo)糾紛個(gè)案處理結(jié)果嚴(yán)重不公，違背了公平正義觀念。本文由中國(guó)論文聯(lián)盟收集整理。

然而，我們可以從差異中尋找聯(lián)系，揚(yáng)其所長(zhǎng)、避其所短，為兩種制度的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和作用的充分發(fā)揮尋找一個(gè)最佳契合點(diǎn)，形成“使用＋注冊(cè)”取得模式。在該模式中，取得商標(biāo)權(quán)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足實(shí)際使用和商標(biāo)注冊(cè)兩個(gè)要件，商標(biāo)的實(shí)際使用是獲得商標(biāo)權(quán)的實(shí)質(zhì)要件，商標(biāo)注冊(cè)是取得商標(biāo)權(quán)的形式要件。商標(biāo)實(shí)際使用的要求，可以防止垃圾商標(biāo)的注冊(cè)，避免了不具有商業(yè)信譽(yù)的商標(biāo)獲得保護(hù)，符合商標(biāo)權(quán)的勞動(dòng)取得學(xué)說(shuō)；商標(biāo)注冊(cè)的形式要件，增強(qiáng)了商標(biāo)權(quán)的公示效力，符合商標(biāo)權(quán)是對(duì)世權(quán)的特點(diǎn)，減少了社會(huì)的搜索成本。另外，為應(yīng)對(duì)現(xiàn)代商業(yè)先注冊(cè)再使用商標(biāo)的要求，賦予申請(qǐng)注冊(cè)而未實(shí)際使用者滿足特定條件可申請(qǐng)注冊(cè)，但只有在商標(biāo)被實(shí)際使用之后才授予商標(biāo)權(quán)，這樣既滿足了“使用＋注冊(cè)”取得模式的要求，又符合了現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展的需要。

“使用＋注冊(cè)”取得模式的典范是美國(guó)的《蘭哈姆法》。該法規(guī)定獲準(zhǔn)在主注冊(cè)薄上注冊(cè)的商標(biāo)應(yīng)以已經(jīng)被實(shí)際使用為前提，否則，只能基于“意圖使用”而申請(qǐng)注冊(cè)。但為了避免“意圖使用”被濫用，防止僅僅因?yàn)槁暦Q將來(lái)有意使用就通過(guò)注冊(cè)而圈占大量商標(biāo)，它們對(duì)商標(biāo)注冊(cè)作了嚴(yán)格地限制：（1）申請(qǐng)注冊(cè)未實(shí)際使用的商標(biāo)時(shí)，須基于善意的使用意圖，并提交使用的聲明。（2）經(jīng)過(guò)審查、公告和異議等程序后，專利商標(biāo)局頒發(fā)“準(zhǔn)許通知書(shū)”（anoticeofallowance），而非注冊(cè)證書(shū)，申請(qǐng)人須于特定期限內(nèi)舉證證明已被實(shí)際使用，才可注冊(cè)并頒發(fā)注冊(cè)證。（3）在實(shí)際使用之前，申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)原則上不得移轉(zhuǎn)。按照《蘭哈姆法》的規(guī)定，商標(biāo)的實(shí)際使用不是申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的前提條件，卻是取得商標(biāo)注冊(cè)和轉(zhuǎn)讓商標(biāo)的前提條件。這種立法模式，既吸收了注冊(cè)取得模式的優(yōu)點(diǎn)，又兼顧了使用取得的長(zhǎng)處：有關(guān)使用意圖的規(guī)定，使得商標(biāo)重復(fù)的可能性降到了最?。簧虡?biāo)注冊(cè)要求（最終的）使用，消除了商標(biāo)圈占的可能性，保證了注冊(cè)商標(biāo)的實(shí)用性。[26]

我國(guó)在將來(lái)修改《商標(biāo)法》時(shí)，可以借鑒美國(guó)《蘭哈姆法》的規(guī)定，將實(shí)際使用作為商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的條件，同時(shí)引入“意圖使用”制度。建議我國(guó)在修改《商標(biāo)法》時(shí)作如下修改：

1．將第19條修改為：

“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)，包括

（一）申請(qǐng)人名稱、地址。

（二）商標(biāo)圖樣。

（三）按規(guī)定的商品和服務(wù)分類(lèi)表填報(bào)使用商標(biāo)的商品/服務(wù)類(lèi)別和商品/服務(wù)名稱。商品/服務(wù)名稱未列入商品和服務(wù)分類(lèi)表的，應(yīng)當(dāng)附送該商品/服務(wù)的說(shuō)明。

（四）申請(qǐng)人第一次在商業(yè)上使用該商標(biāo)的日期、商品/服務(wù)類(lèi)別和使用方式。尚未實(shí)際使用該商標(biāo)的申請(qǐng)人，應(yīng)提交在商業(yè)上真誠(chéng)使用該商標(biāo)的聲明。

（五）商標(biāo)局規(guī)定填寫(xiě)或報(bào)送的其他材料。”

2．在第30條中增加兩款，作為第二款和第三款：

“對(duì)初步審定的商標(biāo)，自公告之日起三個(gè)月內(nèi)，任何人均可以提出異議。公告期滿無(wú)異議的，予以核準(zhǔn)注冊(cè)，發(fā)給商標(biāo)注冊(cè)證，并予公告。

申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)未在商業(yè)上實(shí)際使用申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，公告期滿無(wú)異議的，發(fā)給注冊(cè)準(zhǔn)許通知書(shū)。申請(qǐng)人自發(fā)出注冊(cè)準(zhǔn)許通知書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)按規(guī)定向商標(biāo)局提交一份經(jīng)證實(shí)的關(guān)于該商標(biāo)在商業(yè)中使用的聲明，說(shuō)明申請(qǐng)人第一次在商業(yè)上使用該商標(biāo)的日期、商品/服務(wù)類(lèi)別和使用方式，提交在商業(yè)中使用該商標(biāo)的樣品或復(fù)制品并繳納費(fèi)用。申請(qǐng)人可在注冊(cè)準(zhǔn)許通知書(shū)發(fā)出之日起6個(gè)月內(nèi)提出延期使用的申請(qǐng)，商標(biāo)局可準(zhǔn)許一次為期6個(gè)月的延期。延期期限屆滿前，申請(qǐng)人在提出充分理由前提下，可再次提交延期申請(qǐng)，延期申請(qǐng)不得超過(guò)5次。每次提交延期申請(qǐng)應(yīng)繳納相應(yīng)的費(fèi)用并附帶一份經(jīng)證實(shí)的表明申請(qǐng)人繼續(xù)有誠(chéng)意在商業(yè)中使用該商標(biāo)的聲明。

申請(qǐng)人的使用聲明經(jīng)審查接受后，該商標(biāo)才予以核準(zhǔn)注冊(cè)，發(fā)給商標(biāo)注冊(cè)證，并予公告?！?/p>

3．在第39條中增加一款作為第二款，原第二款作為第三款：

“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)。受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。

僅獲得注冊(cè)準(zhǔn)許通知書(shū)的商標(biāo)，在按第30條第2款規(guī)定提交的經(jīng)證實(shí)的使用聲明之前不得轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。”

注釋:

[1]《商標(biāo)法》第3條規(guī)定“商標(biāo)注冊(cè)人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)”，第4條規(guī)定“需要取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)”。另外，根據(jù)第52條的規(guī)定，我國(guó)商標(biāo)法只保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)。

[2]WIPO：TrademarkGateway,www.wipo.int/trademarks/en/.

[3]YaleElectricCorp.v.Robertson,26F.2d972(2dCir.1928).

[4]HanoverMillingCompanyv.Metcalf,240US403,412-13(1916).

[5]BartonBeebe,TheSemioticAnalysisofTrademarkLaw,51UCLAL.Rev.646.(2004).也可參見(jiàn)彭學(xué)龍：《商標(biāo)法的符號(hào)學(xué)分析》第二章，法律出版社2007年版；鄧宏光：《商標(biāo)法的理論基礎(chǔ)》第一章，法律出版社2008年版。

[6][英]洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書(shū)館1995年版，第21頁(yè)。

[7]同上注。

[8]GottfriedDietze,InDefenseofProperty,TheJohnsHopkinsPress,1971,P71.肖厚國(guó)：《所有權(quán)的興起與衰落》，山東人民出版社，2003年版，第171。

[9]L.BentlyandB.Sherman,IntellectualPropertyLaw,696,note13,(OxfordUniversityPress,2004).

[10]《英國(guó)1938年商標(biāo)法》第22條承認(rèn)了商標(biāo)可以單獨(dú)轉(zhuǎn)讓，而不需要隨著商譽(yù)轉(zhuǎn)讓。另請(qǐng)參見(jiàn)Nicholls法官在ScandecorDevelopmentABv.ScandecorMarketingAB案中的評(píng)論意見(jiàn)（[2002]FSR(7)122,134-138）。

[11]李明德著：《美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社2003年版，第292頁(yè)。

[12]三要件說(shuō)起源于“JifLemon”案，成為英國(guó)假冒之訴中最重要的學(xué)說(shuō)。此后又被Diplock和Fraser爵士在Advocaat案中拓展為五要件說(shuō)。傳統(tǒng)的三要件說(shuō)的優(yōu)勢(shì)在于，恰當(dāng)?shù)亟缍巳刂g的內(nèi)在關(guān)系。在一個(gè)假冒訴訟中，這三個(gè)要件是內(nèi)在統(tǒng)一的：獨(dú)占性的聲譽(yù)提供了不實(shí)陳述的必要基礎(chǔ)，不實(shí)陳述必須已經(jīng)或者極有可能造成商譽(yù)的損害，而對(duì)商譽(yù)造成損害則是訴因的關(guān)鍵。商譽(yù)本身是由商業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的，商業(yè)活動(dòng)成為聲譽(yù)的來(lái)源。原告可能能夠證明由于在聯(lián)合王國(guó)享有聲譽(yù)而導(dǎo)致公眾因被告的行為而被誤導(dǎo)，但是如果他在此沒(méi)有商譽(yù)，其主張得不到支持。(參見(jiàn)D.Kitchinetc.,Kerly’sLawofTradeMarksandTradeNames.13thed,413-417.(Sweet&MaxwellLtd.:London,2001))。

[13]Spaldingv.Gamage(1915)32RPC273.

[14]史尚寬：《民法總論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第25、22頁(yè)。

[15]王利明：《物權(quán)法研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2002年版，第14頁(yè)。

[16]張玉敏、易健雄：《在主觀與客觀之間----知識(shí)產(chǎn)權(quán)‘信息說(shuō)’的重新審視》，《現(xiàn)代法學(xué)》2009年第1期。

[17]劉春田：《知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)解析》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2003年第4期。

[18]山西省方山縣老傳統(tǒng)食品公司訴山西杏花村汾酒廠股份有限公司（山西呂梁地區(qū)中院（2002）呂民二初字第17號(hào)民事判決書(shū)）。

[19]在該案中，廣東佛山中院在2005年判定賠償1000萬(wàn)元，廣東省高院2008年2月2日二審判決維持原判，最高人民法院在2009年4月8日再審判決判定被告構(gòu)成侵權(quán)，但因?yàn)樵嫖磳?shí)際使用而只賠償2萬(wàn)元。（參見(jiàn)李唐：“‘紅河啤酒’商標(biāo)案塵埃落地”，《云南經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》2009年5月14日。）

[20]北京中農(nóng)科技術(shù)開(kāi)發(fā)公司訴中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料集團(tuán)公司商標(biāo)侵權(quán)案（（2004）海民初字第8212號(hào)民事判決書(shū)）。

[21]汪澤：《未使用注冊(cè)商標(biāo)的民事救濟(jì)與限制》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2006年第3期。

[22]鄧宏光：《我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)周期過(guò)長(zhǎng)的困境及其出路》，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2009年第7期。

[23][美]路易斯亨金：《權(quán)利的時(shí)代》，信春鷹、吳玉章、李林譯，知識(shí)出版社1997年版，第111頁(yè)。

[24]李揚(yáng)：《再評(píng)洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論》，《現(xiàn)代法學(xué)》2004年第2期。

[25][美]施瓦茨：《美國(guó)法律史》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1990年版，第99頁(yè)。

[26][美]威廉·M·蘭德斯、查理德·A·波斯納：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》，金勇軍譯，北京大學(xué)出版社2005年版，第234頁(yè)。