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混沌學理論范文第1篇

關鍵詞：大學生;生涯混沌理論;生涯適應力

中圖分類號：G645 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）07-0044-02

在社會環(huán)境快速變遷、就業(yè)競爭日益激烈的當前，大學生如何提高生涯適應力，對自身的生涯發(fā)展路徑進行主動選擇、平衡及調整，已經(jīng)越來越受到重視。生涯混沌理論，為研究各種偶然事件和快速變化的環(huán)境在生涯發(fā)展過程中的作用，提供一種新的理論框架，為研究大學生的生涯適應力提升路徑提供一種新的研究視角。

一、生涯混沌理論與大學生生涯發(fā)展的混沌特征

（一）生涯混沌理論

上世紀60年代誕生的混沌理論，與量子力學、相對論一起被譽為20世紀三大科學革命性事件。20世紀末，由于社會的迅猛發(fā)展和技術的巨大變革，個體的職業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出復雜多變、不可預知等特征，傳統(tǒng)生涯理論主張的通過生涯測驗等手段來追求“人職匹配”的輔導方式，在復雜的現(xiàn)實面前已頗顯乏力。有關學者提出生涯混沌理論，擺脫傳統(tǒng)生涯心理學理論因果決定論的、靜態(tài)的和還原論的觀念，認為不確定性、不可預測性是當前生涯發(fā)展的本質特征，為研究各種意外事件、復雜關系及快速變化的環(huán)境在生涯發(fā)展中的作用，提供新的理論框架，更接近于當前全球化和信息化時代的生涯發(fā)展新形態(tài)。

（二）大學生生涯發(fā)展的初值敏感性特征

大學生生涯發(fā)展有著初值敏感性特征，初始條件的微小變動可能引起職業(yè)路徑的巨大變化，這個特征也常被稱為“蝴蝶效應”，體現(xiàn)生涯發(fā)展的非線性特征和不可預測性。生涯發(fā)展是一個復雜的適應性系統(tǒng)，涉及經(jīng)濟、文化、心理和社會因素，在不斷與外界進行能量、物質和信息交換，同時對個體的生涯決策、職業(yè)轉換、生涯滿意度等有著非常重要的影響。這些影響因素包括父母、年齡、性別、社會關系、興趣、能力、經(jīng)濟政治環(huán)境、地理條件，也包括一些特殊事件。這些因素中的大多數(shù)以不同程度在不斷變化著，各種因素相互交織，以網(wǎng)絡化的作用方式影響個人的生涯發(fā)展。因此，初始條件的微小變動也會以網(wǎng)絡化的方式被擴散，影響范圍非常大。

（三）大學生生涯發(fā)展的分形特征

大學生的生涯發(fā)展有著分形特征，俗話說“三歲看大，七歲看老”，這種的片斷與整體的自相似性就是“分形”。一個人所特有的習慣、傾向、特征、能力和對待一定問題的態(tài)度和反應，會在生涯發(fā)展的各個階段體現(xiàn)出相似性?，F(xiàn)實生活中，存在各種形式的人類心理自相似現(xiàn)象，比如對事物整體的知覺和對事物局部的知覺在過程和規(guī)律上是一致的，心理發(fā)展在各個層次上也存在一定程度的自相似性。個體生涯的任一小階段，都是人生經(jīng)歷中的一個分形片段，在一個人特定認知特點、人格特質、處事風格的影響下，每一段職業(yè)生涯會呈現(xiàn)出相似的細節(jié)。從個體與群體的角度看，一個家族的職業(yè)發(fā)展歷程，往往影響成員的生涯路徑，兩者在某些方面表現(xiàn)出一定程度的相似性。

（四）吸引子在大學生生涯發(fā)展中的作用

在大學生的生涯發(fā)展過程中，個體要經(jīng)歷諸多變動，面對不同的選擇，生涯路徑在有序與混沌之間徘徊，這個過程就是生涯相變。在生涯相變中，個體總是傾向于選擇理想中的最佳點。然而，這種努力要受諸多因素的制約，這些因素以吸引子的形式影響個體在相變轉折點的行為。吸引子包括點吸引子、極限環(huán)吸引子和奇異吸引子三類。在大學生的生涯發(fā)展中，點吸引子可能是一個特別的職業(yè)愿景，如特定的職位（穩(wěn)定點吸引子），也可能是在兩個職業(yè)之間猶豫不決（單擺吸引子）。極限環(huán)吸引子是一個封閉的環(huán)，將周圍的軌道吸引到這個周期性的循環(huán)中，如每學期的學習與一些周而復始的工作，都帶有極限環(huán)吸引子的特征。奇異吸引子是功能復雜的系統(tǒng)，如一位教師不經(jīng)意間對學生說的一句話，可能會改變他的發(fā)展方向。吸引子可以用以反映個人的價值觀、自我認同感和使命感。如果大學生想將“關注”轉化為“職業(yè)”，那么吸引子作用于必要的選擇過程。

二、混沌生涯背景下，生涯適應力的價值分析

（一）提升生涯靈性，樹立新的生涯發(fā)展觀

混沌生涯背景下，大學生職業(yè)發(fā)展并非線性發(fā)展，而是混合著意外的事件和經(jīng)驗，跳躍性、無序性和不可預測性成為生涯發(fā)展的本質特征。大學生生涯發(fā)展過程中的偶發(fā)事件、不可控事件很多，提升生涯適應力能夠使個體更好地面對這種復雜性與不確定性。適應力越強的個體，越能更快地意識到變化，越能正確地理解所處的變化，采取恰當?shù)膽獙Σ呗?。策略的選擇，使得個體的行為與目標一致，應對挑戰(zhàn)或壓力性事件，繼而從經(jīng)驗中學習，如此循環(huán)。生涯適應力能夠幫助個體在開放靈活、意義追尋、務實行動、樂觀豁達、堅忍執(zhí)著五個維度提升“生涯靈性”，明確生涯發(fā)展是確定性與不確定性、有序與無序、穩(wěn)定與不穩(wěn)定的統(tǒng)一，樹立新的生涯發(fā)展觀。

（二）提升學習能力，培養(yǎng)生涯應變的“元勝任力”

大學生時常要應對由生涯發(fā)展的混沌特征導致的個體在探索自身生涯發(fā)展方向時體會到的難以預測的不確定感，適應力就是根據(jù)不斷變化的環(huán)境，來調整行為的能力，是一種可以應對各種生涯變換的“元勝任力”。這種可以通過學習獲取的“元勝任力”，能夠為大學生帶來完成應對新問題、學習新知識、處理新任務的能力和信心，及利用充實自身的某種能力來應對不斷變化的人力資源市場的行為傾向。大學生涯輔導教師可以作為生涯學習的促進者和教育者，讓學生懂得如何在不斷變化的環(huán)境里，建立一種令自己滿意的生活。

（三）尋找生命意義，鍛造心理資本

一些大學生在進入大學后突然感到?jīng)]有太多的壓力，安于享受輕松的生活狀態(tài)，不能意識到進行生涯探索和決策的重要性，甚至存在較強的依賴心理，希望所有的事情都由家長和教師替他想好，準備好。要改變這一狀況，讓學生能夠主動“居安思?！保e極探索，就要提高他們的生涯適應力，勇于面對心靈世界的終極叩問，即生命的意義何在、自己將完成什么樣的事業(yè)與使命等。所有的工作或學習成就，離不開來自意義感的支撐。提高生涯適應力，能夠有效地讓學生實現(xiàn)積極有效的自我控制，獲得自我責任感，進而轉化為選擇、做決定和行動的心理資本，為個體的生涯發(fā)展確立支撐、秩序和歸宿。

三、高校生涯輔導中提升大學生生涯適應力的路徑

（一）幫助大學生樹立“積極不確定”的生涯發(fā)展觀

傳統(tǒng)的高校生涯輔導傾向于讓大學生通過一系列職業(yè)傾向測試，尋求相應的職業(yè)而促成“人職匹配”。目前，大學生的生涯發(fā)展具有初值敏感性、分形、吸引子等混沌特征，不可控的偶發(fā)事件很多，已經(jīng)無法依靠線性邏輯推理預測未來，所以應該幫助大學生樹立積極應變的思想，使他們在面對未來不確定、信息不確定及環(huán)境不確定等因素時，在因不確定而感到迷茫時，能夠以樂觀的態(tài)度接納和容忍這些不確定性，能夠認識到以充實自身來應對不確定，才能將消極的不確定感轉變?yōu)椤胺e極的不確定感”，以一種富有彈性的態(tài)度面對社會和職場。

（二）改善大學生的生涯決策風格

生涯決策風格是影響個體生涯發(fā)展重要的個性變量，不同的決策風格會產生不同的決策效果。理性決策風格者能夠客觀而全面地收集信息，在仔細分析后選擇最優(yōu)策略;直覺型決策風格者僅靠個人的主觀傾向做出決策和判斷;依賴型風格的決策者更在乎他人的看法，將自己的決策建立在他們的期望或需要之上，缺乏自我判斷的能力和信心。臺灣學者林幸臺和國內趙小云等人的實證研究表明，大學生的生涯決策風格與生涯適應力，存在著顯著的相關性，理性型生涯決策風格的大學生在生涯適應力上表現(xiàn)得最好，直覺型的次之，依賴型的最差。因此，在高校的生涯輔導中，我們可以運用相關測量工具對大學生生涯決策風格進行測量，進行有針對性的引導，改善依賴型和直覺型的大學生生涯決策風格，提升生涯適應力。

（三）引導大學生做出建設性的行為變化

在現(xiàn)有的生涯輔導體系中，大學生一般會在大一學習生涯規(guī)劃課程，制訂生涯規(guī)劃書，但執(zhí)行效果差強人意。輔導教師應致力于使學生克服行動障礙，將科學理念落實到行動中。生涯關注方面，不僅指導大學生完成職業(yè)生涯規(guī)劃，而且通過校友講座、見習體驗等活動，創(chuàng)設一種生涯關注環(huán)境，引發(fā)學生對將來的思考。生涯控制方面，不僅通過職業(yè)測試等手段讓學生了解自我，同時提供更多的體驗和嘗試機會，如開展科學實驗、創(chuàng)業(yè)孵化、志愿服務等活動，讓他們能夠盡可能地接觸到真實的職業(yè)世界，在了解的基礎上形成生涯控制。生涯好奇方面，不僅提供各個方面的政策信息、市場狀況、就業(yè)形勢等資訊，更讓學生拓寬生涯視角，探索各種可能性。生涯自信方面，應著重實施自我控制訓練、時間管理訓練、建立角色楷模等課程，讓學生掌握規(guī)劃、執(zhí)行、評估、激勵和矯正等實施方法，增加解決生涯問題的自我效能感。

參考文獻：

[1]談加林.分形與心理的分形研究[J].心理科學，2004，27（2）.

[2]周滿玲，張進輔，曾維希.職業(yè)發(fā)展的混沌理論[J].心理科學進展，2006，（5）.

[3]趙小云.大學生生涯適應力研究――結構，特點及其與相關因素的關系[D].南京師范大學，2011.

混沌學理論范文第2篇

教學設計是對教學系統(tǒng)的優(yōu)質設計，傳統(tǒng)觀念認為教學系統(tǒng)由學生、教師、教學內容、教學方法和教學媒體構成，且認為教學設計過程是線性的封閉系統(tǒng)，這一系統(tǒng)具有確定性、靜態(tài)性及可預測性?？墒?，教學活動的實踐者往往都有這樣的體會，教學設計本質上是一種高度創(chuàng)造性的活動，具有不確定性和不可預測性。而對于高職高專院校，目標就是培養(yǎng)實際應用型人才，其教學著重培養(yǎng)學生的技能，多實訓少理論，所以高職的實訓課程更具有明顯的動態(tài)性和復雜性，而傳統(tǒng)的教學設計觀以牛頓機械決定論為基本理念，缺乏實際所需的靈活性，所以僅僅以傳統(tǒng)的設計觀指導高職實訓教學設計往往是不夠的。20世紀70年代末，教學設計領域引入混沌理論，混沌理論認為系統(tǒng)具有開放性、非線性及不可預測等特性，教學作為一個系統(tǒng)，其實施過程前的教學設計必然受到混沌理論基本規(guī)律的影響。

一、混沌理論及其基本原理

(一)混沌理論

混沌理論產生于20世紀60年代。是量子物理學懷疑牛頓機械決定論的產物。當時，牛頓物理學認為宇宙中的萬事萬物都是有序的、規(guī)則的，前面的物理事件預測和決定后面的事件。而量子物理學認為，宇宙中的現(xiàn)象是多樣的、不穩(wěn)定的，宇宙并非是一個事先被決定的存在，恰恰相反，它是不被決定也不被預測的系統(tǒng)?；煦缇捅憩F(xiàn)為這種非決定論的多樣性和不可預測性，但是混沌并非絕對無序。混沌理論認為，宏觀世界是確定的、有序的、必然的。微觀世界是隨機的、偶然的、無序的。世界是宏觀和微觀的統(tǒng)一體，宏觀中包含微觀，微觀存在于宏觀，有序運動產生無序，無序運動又包含著更高層次的有序。

(二)混沌的基本原理

1.敏感的初始條件――“蝴蝶效應”。所謂蝴蝶效應。其實，最早只是一種可能性的說法，即“在巴西一只蝴蝶翅膀的拍打，可能有助于在美國得克薩斯州產生一個陸地龍卷風”，這種可能性首次由E.N.洛倫茲(Lorenz)在1972年12月召開的美國科學發(fā)展學會第139次會議上提出，洛倫茲也因此被稱為“混沌之父”。洛倫茲還提出天氣也具有不可長期準確預報的特性。會議后，人們規(guī)范此說法為蝴蝶效應，即系統(tǒng)對其初始條件異常敏感，以至于初始狀態(tài)的輕微變化就可能導致無法預測的巨大后果。蝴蝶效應因此也被稱為敏感的初始條件。

2.分形。分形是一種幾何概念，最早出現(xiàn)于美國著名數(shù)學家曼德爾布諾特(B.Mandelbrot)創(chuàng)立的分形幾何理論概念中。這種分形幾何突破了歐氏幾何的規(guī)則圖形，它運用遞歸、迭代等算法生成不規(guī)則但又相似的自然形態(tài)圖形，這些圖形有兩個特征：第一，它們自始至終都是不規(guī)則的；第二，在不同的尺度上，不規(guī)則程度是一個常量。在日常生活中，分形現(xiàn)象普遍存在，如家中的洋蔥，由一層層相似的蔥皮組成，但是每一層都不同。在自然界中，也存在數(shù)不清的分形現(xiàn)象，如四季天氣的變化、動物血液的供給、心臟的跳動、菜價的起伏，時尚的變換等。

3.奇異吸引子。奇異吸引子是吸引子的一種。所謂吸引子，是一種狀態(tài)，即一個系統(tǒng)的運動最終停留下來或被吸引過來的狀態(tài)，是系統(tǒng)的一種固態(tài)表現(xiàn)。物體的這種穩(wěn)固形態(tài)由點吸引子、極限環(huán)吸引子和奇異吸引子這三種吸引子控制。前兩種吸引子對系統(tǒng)進行限制，使物體保持原態(tài)，所以也稱它們?yōu)槭諗啃晕印６娈愇觿t與前兩者截然相反，它使系統(tǒng)偏離靜態(tài)與平衡而導向變化，使系統(tǒng)向非預想模式發(fā)展。系統(tǒng)正是在這兩大種反向吸引子的相互作用下，才形成了特定范圍和形狀內穩(wěn)定、可預測，而整體卻不規(guī)則的運動的形態(tài)。

二、混沌理論對高職高專實訓教學設計的啟示

1.“蝴蝶效應”在高職實訓教學中的應用。以線性、可預測性、可控制性為顯著特征的傳統(tǒng)教學觀認為，教學過程與學生發(fā)展之間，是一種因果線性關系，一定的教學必然導致學生一定的變化發(fā)展，學生自身的素質會隨著年級的升高呈現(xiàn)增長的趨勢。這樣的教學觀沒有充分考慮學生這一奇異吸引子，常常造成教師教學的死板與一成不變，也致使傳統(tǒng)的學習方式長期以知識精加工學習為主，即學習者在規(guī)定的時間內，按照預定的統(tǒng)一要求和預設的知識單元順序，對固定的內容進行學習，逐個完成預設的問題。這樣就認為是達到了要求，完成了目標。在精加工的學習和教學傳統(tǒng)下，教學設計是同質的和線性的，教學方法單一且相對僵化，教學內容相對封閉，無論學生的知識儲備如何，教學方案與教學實例幾乎一成不變地填鴨給每一位學生，把學生當做被動的、機械的接受者。然而，高職實訓教學具有絕對的特殊性，高職實訓基本上都是在真實的或者類似于真實的環(huán)境中進行的實際操作，所以其系統(tǒng)內部各要素具有相當大的真實性和不可預測性，因為參與主體及環(huán)境的復雜性，教學過程充滿了混沌。實訓中，參與教學的教師和學生。往往進行的是現(xiàn)場操作，其過程中每一個步驟都可能會導致教學結果的巨大變化，如果沒充分考慮混沌的敏感性這一特征，未能靈活地調整實訓教學，則必然導致課堂教學的混亂，教學目標的偏移。

所以說，高職實訓教學系統(tǒng)其實是一個典型的混沌系統(tǒng)，這就要求教師在教學設計時需要認真研究教學內容、教學環(huán)境和學生狀況等初始條件，考慮可能出現(xiàn)的真實性問題并進行恰當?shù)靥幚恚脑O計教學的每一個環(huán)節(jié)及其之間的過渡，促使學生能夠在規(guī)定的時間內，在同一學習目標的要求下，從了解知識來源和知識結構出發(fā)，逐步并深入掌握關鍵的內容，構建知識的框架，最終融會貫通所學的知識。

2.分形在高職實訓教學中的應用。分形的最大特性其實就是一種不規(guī)則的比例自相似性，是關于整體與部分之間關系的思維方法，通過認識部分來促進認識整體，也認為是沿著微觀認識再反映到宏觀認識，形成一種分形認識論。思維是一種認識，雖說具有復雜性，但其也遵循微觀發(fā)展到宏觀，部分發(fā)展到整體的規(guī)律，所以思維形成的過程中少不了分形的影子。把分形的思維應用到教學中。著重體現(xiàn)在有意識地運用分形迭代的思維方法和分形認識觀點，發(fā)展和培養(yǎng)學生思維的元認知能力，促進蝴蝶效應的產生。

所謂元認知(metacognition)，是指學習者對自己認知過程理解、控制和操作的知識與能力的自覺意識。元認知的正確培養(yǎng)會影響學生一生的思維方式，所以發(fā)展高職學生的元認知意識其實最終是幫助他們培養(yǎng)思考問題、處理問題的能力。通過教學發(fā)展元認知，可通過巧妙安排教學內容和教學策略及考慮采用不同的教學方法，加強相應能力的訓練。例如，導游講解實訓課程，教師先引導學生觀看景點導游實例，總結案例中知識要點，再由教師講解導游詞、導游語言、導游體態(tài)等方面的注意事項，然后在老師的指導下。學生進行模擬導游，最后學生到真實的景點進行導游訓練。在這一系列的教學過程中，學生不僅掌握了導游所需的基本理

論，而且通過真實的操作鞏固了知識，培養(yǎng)了能力。要有意識地幫助學生學會反思其學習活動，也就是發(fā)展其元認知意識，提高其元認知水平，使學生成為一個靈活的、彈性的學習者，不再認為學習是僅僅從書本上尋找問題和獲得答案，而更多的是發(fā)現(xiàn)問題、主動思考、解決問題。這要求教師在實訓教學設計中考慮元記憶、元理解等觀念，加強學生自調、圖式訓練及能力遷移等方面的設計，靈活選擇并運用各種教學方法，如，發(fā)現(xiàn)式教學、隱喻式教學、啟發(fā)式教學、討論式教學等，在學生掌握知識的基礎上進一步培養(yǎng)學生的實際應用能力，促進其科學思維方法的養(yǎng)成。

3.奇異吸引子在高職實訓教學中的應用。收斂性吸引子與奇異吸引子是存在于混沌系統(tǒng)中的兩個截然相反而又相輔相成的吸引子。

教學系統(tǒng)中，教學目標、教學要求、教學媒體等屬于收斂性吸引子，即一旦學生出現(xiàn)偏離預定目標的行為。就及時加以控制與糾正，保證教學在一個目標的指導下進行。學生獨特的個性及其發(fā)展的可能性是一種奇異吸引子，這種吸引子有可能使教學過程按照非預定的模式進行。

混沌觀認為教學中應重視學生這一奇異吸引子的作用，以學生為中心，適應學生的品行進行教學，而不應遵從傳統(tǒng)的教學觀指導，即只重視收斂吸引子的作用，讓學生在固定內容、固定步驟的傳統(tǒng)教材中進行知識迷宮的學習?；煦缬^重視奇異吸引子的作用，注重教學中學生知識形成的過程。在把握和遵循教育總體目標、要求的前提下，對教學過程中部分的具體目標以多維的立體觀點去思考和設置，根據(jù)學生的實際情況，分層提出不同的具體教學目標，如難易分層、內容分層、提問分層、作業(yè)分層、輔導分層。充分挖掘每個人的潛能，給學生探索和認識有關知識的機會。在實際的教學中，強調課堂提問，通過層層提問，培養(yǎng)學生思維的邏輯性；通過恰當提問，啟發(fā)學生全面深入思考，提升學生的思維品質；通過聯(lián)想提問，引導學生展開聯(lián)想，培養(yǎng)學生由此及彼的創(chuàng)造性思維方法。在整個實訓過程中，有意識地運用蝴蝶效應原理，認真對待學生的新奇思維，加以正確引導，并大膽鼓勵創(chuàng)新，加強學生在學習過程中創(chuàng)造性思維能力的培養(yǎng)。

混沌學理論范文第3篇

關鍵詞：系統(tǒng)科學；金融系統(tǒng)；理論創(chuàng)新

一、引言

金融市場的發(fā)展對于經(jīng)濟的發(fā)展起著舉足輕重的作用，為此，有必要對各金融理論的研究范式進行比較與分析，探尋各金融理論的適用范疇。面對當前復雜的國內外經(jīng)濟形勢，深入認知金融系統(tǒng)的演化規(guī)律，探尋促進金融系統(tǒng)穩(wěn)定有序發(fā)展的方法，最終實現(xiàn)對金融系統(tǒng)的優(yōu)化和控制，有著重要的現(xiàn)實意義。

金融理論的研究范式不斷革新，深受心理學、物理學、系統(tǒng)科學等相關科學的影響。從當前金融理論研究范式來看，現(xiàn)代金融理論建立在有效市場假說、資產組合理論等假設基礎上的，然而對金融系統(tǒng)的實證檢驗證明，其假設基礎具有局限性，不能對如日歷效應、新股謎團等“異?！苯鹑诂F(xiàn)象作有效解釋[1]。此后，行為金融理論借助心理學、行為科學等研究范式，對“理性人”假設作了有條件的放松，并解釋了部分“異?！苯鹑诂F(xiàn)象，但這一研究范式也存在缺陷（如運用心理偏差過于隨意等），受到現(xiàn)代金融理論支持者的質疑。實際上，這兩種金融理論研究范式都已經(jīng)不足以解決金融系統(tǒng)的非線性、復雜性等問題。20世紀80年代始，相關系統(tǒng)科學理論逐步應用于金融系統(tǒng)的非線性、復雜性、動態(tài)性問題等問題的研究中，并取得了有益的研究成果。他們以實現(xiàn)對金融系統(tǒng)的認知、優(yōu)化和控制為研究任務，是一種全新的金融理論研究范式，代表未來金融理論研究創(chuàng)新的方向。

基金項目：本文系國家社會科學基金項目“系統(tǒng)科學范式下金融理論與應用”（項目批準號：11BJY147）、教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目（項目批準號：10YJA90110）、中國博士后科學基金項目（項目批準號：20110490239）、山東省自然科學基金項目（項目編號：ZR2009HL016）的階段性成果。

作者簡介：劉超（1969-），男，北京大學研究員，山東財經(jīng)大學教授、碩士生導師，研究方向金融理論、系統(tǒng)科學、制度經(jīng)濟學。孟濤、劉麗，山東財經(jīng)大學金融學碩士研究生，研究方向為金融工程與金融風險管理。

本文的創(chuàng)新點在于在梳理系統(tǒng)科學應用于金融研究文獻的基礎上建立了系統(tǒng)科學金融理論（簡稱系統(tǒng)金融理論）框架，闡明了其理論基礎、核心思想觀點和體系結構，并將現(xiàn)代金融理論、行為金融理論與系統(tǒng)金融理論進行了比較，得出了系統(tǒng)金融理論的優(yōu)越性。

二、系統(tǒng)科學應用于金融研究的文獻梳理

系統(tǒng)科學主要研究系統(tǒng)的一般屬性和運動規(guī)律，研究系統(tǒng)的演化、轉化、協(xié)同與控制的一般規(guī)律，系統(tǒng)的非線性、復雜性、動力學性，系統(tǒng)間復雜關系的形成法則，結構和功能的關系，有序和無序狀態(tài)的形成規(guī)律等。系統(tǒng)科學不僅將揭示這些規(guī)律作為其基本任務，還要以揭示的系統(tǒng)規(guī)律認識系統(tǒng)，并在認識系統(tǒng)的基礎上控制系統(tǒng)。系統(tǒng)科學提供了一種超越傳統(tǒng)分析思維的一種思維方式，因而屬于一種方法論學科，可以作為新的金融理論研究范式，提供金融理論研究技術、方法。

通過對當前系統(tǒng)科學理論的梳理和綜合，可以依據(jù)相關理論研究側重點的不同，當前系統(tǒng)科學理論劃分為非線性科學（包括耗散結構理論、分形理論、混沌論、突變論、協(xié)同論等）、復雜性科學（包括CAS理論等）系統(tǒng)動力學等三大組成部分[2]。為清晰的了解當前系統(tǒng)科學在金融研究中的進展情況，下面將按照上述理論體系，進行簡要文獻梳理。

（一）非線性理論在金融研究中的應用

誕生于20世紀70年代的耗散結構理論、協(xié)同學、突變理論、混沌學以及分形理論等分別從不同角度研究復雜事物的規(guī)律性，采取的方法是非線性的，因此將這些學科統(tǒng)稱非線性科學，是系統(tǒng)科學的重要組成部分，已經(jīng)廣泛應用到金融研究中。

1. 耗散結構理論在金融研究中的應用

國外主要有：George C．Philippatos和Charles J．Wilson(1972)最早將熵作為風險的度量。他們用熵函數(shù)代替方差，來計算最優(yōu)投資組合系數(shù)，建立了對非正態(tài)的概率分布同樣適用的均值一熵模型代替均值一方差模型。Gulko L.(2002)將最大熵原理和無套利資產的定價相結合，分析了熵在資本定價市場中的經(jīng)濟學意義[3]。

國內主要有：雷華（1996）從系統(tǒng)科學耗散結構的角度分析了我國經(jīng)濟系統(tǒng)現(xiàn)狀，指出宏觀調控手段是控制通貨膨脹的有效途徑，通過系統(tǒng)負熵流的輸入和漲落機制的作用，改善系統(tǒng)自組織功能，從而實現(xiàn)對通貨膨脹的控制。李華、何東華、李興斯（2003）等則改進了馬可維茨的證券投資組合模型，提出用熵作為風險的度量方法，建立了新的證券投資組合優(yōu)化模型。張世曉，王國華（2010）根據(jù)耗散結構理論運用“金融熵”指標建立區(qū)域金融集聚系統(tǒng)運行方向判別模型，分析了武漢市金融集聚系統(tǒng)的演化趨勢及演化機制[4]。

2.分形理論在金融研究中的應用

國外主要有：Peters(1991）運用R/S分析方法檢驗了以美國為主的外國資本市場的分形特征[5]。Ghashghaie等（1996）對美元/馬克的匯率數(shù)據(jù)的標度行為進行了研究，發(fā)現(xiàn)匯率變化的概率密度與兩點間的空間距離之間的關系相類似，進而認為在外匯市場中也存在信息級聯(lián)，必須用多重分形理論來研究匯率的變化。Lux和Marches（1999）、Ausloos（2000）則利用DFA方法分別研究了金融市場和外匯、證券市場的標度不變性，證實了分型特征在當今金融市場的存在性。

國內主要有：胡雪明、宋學峰和王新宇（2003）利用DFA方法計算了滬深股市收益率的標度指數(shù)，結果表明：在不同的標度區(qū)域，上證指數(shù)標度指數(shù)的變化，幅度明顯大于深成指標度指數(shù)的變化幅度滬深股指在中短期顯示出狀態(tài)持續(xù)性，長期表現(xiàn)出狀態(tài)反持續(xù)性。曹廣喜（2007）利用R/S分析方法對我國證券市場（主要是上證指數(shù)和深成指數(shù)）進行了實證分析，均證明了我國股市的長期記憶性的存在。徐文坤，張衛(wèi)國（2011）進行了金融時間序列分形維參數(shù)方法估計方法的比較，認為Whittle算法具有更高的精度和更好的穩(wěn)定性，并對滬深市場的發(fā)展狀態(tài)進行了實證應用。

3.混沌理論在金融研究中的應用

國外主要有：Day R.（1983）認為，貨幣政策傳導具有混沌性，單一的貨幣政策非一般或非正常操作能夠導致整個系統(tǒng)行為產生巨大的、不可預知的復雜變化和整體涌現(xiàn)性。M.A.Torkamani（2007）研究表明：可以用國民收入、通貨膨脹率、利率、進出口等經(jīng)濟變量來描繪匯率時間序列，認為某些非線性因素導致匯率運動對初始條件和特定參數(shù)的取值敏感，從而導致混沌現(xiàn)象的產生，在經(jīng)濟活動中，就表現(xiàn)為匯率的巨大波動[6]。

國內主要有：李玉鎖，齊中英（2006）基于相空間重構技術對我國銀行間同業(yè)拆借利率進行了實證研究，通過計算關聯(lián)維數(shù)和Kolmogorov熵值，認為我國銀行間同業(yè)拆借利率具有混沌特性，從而不可能對銀行間同業(yè)拆借利率做出長期預測[7]。唐雨?。?010）運用混沌理論和分形市場理論，探討了匯率政策的有效性，認為匯率波動是一個復雜的非線性過程，一國貨幣當局在制定貨幣政策時應充分考慮匯率的記憶性以及對初始條件的敏感性。

4.突變理論在金融研究中的應用

國外主要有：Perron(1989) 把突變點作為外生給定,運用結構性突變單位根檢驗, 對美國經(jīng)濟變量作結構性突變的單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)美國經(jīng)濟變量時間序列數(shù)據(jù)大部分為結構突變趨勢穩(wěn)定。Oskooee、BrookS(2006)使用結構突變技術考查了二十個發(fā)展中國家的購買力平價。發(fā)現(xiàn)多數(shù)發(fā)展中國家并不滿足傳統(tǒng)購買力平價。

國內主要有：南旭光，羅慧英（2006）根據(jù)金融體系的非線性及出現(xiàn)的突變現(xiàn)象，將突變理論應用到金融脆弱性的分析和評價中，并且構筑了金融體系脆弱性綜合評價突變模型，定義了金融脆弱度。劉磊（2009）采用突變級數(shù)法對貴州省遵義市14個縣級行政區(qū)域進行了農村金融生態(tài)環(huán)境的評價，得出了經(jīng)濟較差的農村生態(tài)環(huán)境水平普遍較低，但經(jīng)濟好的地區(qū)不一定高且地區(qū)農村金融生態(tài)環(huán)境存在馬太效應。賀鳳羊，劉建平（2010）從結構突變的視角對金融危機前后我國CPI漲跌序列進行了內生結構變動的單位根檢驗，得出的主要結論是，金融危機前后我國CPI漲跌序列的數(shù)據(jù)生成為兩次結構突變的趨勢平穩(wěn)過程，而非一階單整過程[8]。

5.協(xié)同理論在金融研究中的應用

國外主要有：Fields等人(2007)研究了美國等幾個國家銀行保險業(yè)并購中的協(xié)同效應，并且認為這種效應與規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、并購雙方的地理位置顯著相關[9]。Chakraborty等人(2008)應用協(xié)同理論研究了并購中反收購、金色降落傘和討價還價問題，認為目標公司股東實施反收購行為不一定總是最優(yōu)行為。

國內主要有：鮑丹（2008）分析了金融創(chuàng)新的要素協(xié)同機制，分析了金融創(chuàng)新的序參量。羅嘉（2010）將協(xié)同學引入金融監(jiān)管的研究中，運用開放系統(tǒng)分析法和協(xié)同分析法系統(tǒng)分析我國的金融監(jiān)管協(xié)同機制，發(fā)現(xiàn)我國金融監(jiān)管子系統(tǒng)之間的關聯(lián)性不強，我國的金融監(jiān)管在宏觀上處于相對無序的發(fā)展狀態(tài)[10]。黃先可，張偉（2011）運用協(xié)同學理論研究了中小企業(yè)融資問題，認為應當創(chuàng)造條件使系統(tǒng)進行協(xié)同運動，及時、有效地引導序參量的發(fā)展，有效地實現(xiàn)金融創(chuàng)新。

（二）復雜性理論在金融研究中的應用

復雜性科學（complexity science）是研究復雜性與復雜系統(tǒng)中各組成部分之間相互作用所涌現(xiàn)出復雜行為、特性與規(guī)律的科學。20世紀90年代前后國內外學者逐漸將復雜性理論應用到金融研究中。

國外主要有：1993年，圣菲研究所的阿瑟、霍蘭、勒巴倫、帕默和泰勒等人建立了人工股票市場模型研究，它不但可以產生滿足有效市場假說的理性預期均衡的結果，包容經(jīng)典理論，而且也能夠顯現(xiàn)出主體與系統(tǒng)的協(xié)同進化及復雜度加深等復雜適應系統(tǒng)的性質， 結果也表現(xiàn)出與真實數(shù)據(jù)相似的統(tǒng)計特征，這種方法逐漸發(fā)展為基于主體的計算金融學。Tesaftsion（1998，2001）建立了一個多主體的勞動力市場模型用于分析市場結構、雇傭關系、工作行為和福利之間的相互關系。

國內主要有：劉洪（2004）通過對我國上市公司中部分績優(yōu)公司與停牌或已經(jīng)退市公司在管理活動、R&D、市場營銷、融資渠道、資源配置和企業(yè)形象6個方面的多樣性、自發(fā)性、融合性、適應性、超越性和變形性6個復雜性指標的分析與比較，驗證了公司成長與復雜性之間的正向關系和沿著復雜性增長路徑發(fā)展的復雜性理論觀點。應尚軍等(2005)建立了基于元胞自動機的股票巾場仿真模型，運用分形結構特征變量和穩(wěn)定性變量來刻畫股票巾場的復雜性特征，考察了投資者從眾行為這一投資心理與巾場復雜性特征變量的相關關系 [11]。石丹（2008）指出金融創(chuàng)新系統(tǒng)具有聚集（aggregation）特性，系統(tǒng)的主體通過相互作用而組成的聚集體可以形成更高一級的主體，比如涉及多個創(chuàng)新領域的金融集團，比如金融中介與研究機構聯(lián)盟，比如擁有固定客戶群體的創(chuàng)新網(wǎng)絡聯(lián)盟等。

（三）系統(tǒng)動力學理論在金融研究中的應用

系統(tǒng)動力學（SD）是20世紀中期發(fā)展起來的以計算機模擬為主要手段，通過結構—功能分析，研究解決復雜動態(tài)反饋性系統(tǒng)問題的仿真學科，是系統(tǒng)科學的重要組成部分。20世紀80年代國內外學者逐漸將系統(tǒng)動力學應用到金融研究中。

國外主要有：De Long等人（1990）明確提出了正反饋的概念，并提出了一個由理易者、理性投機交易者和正反饋交易者這三類交易者在證券價格形成過程中的博弈模型。Ozdenoren和Yuan（2008） 從正反饋交易行為影響資產價格，資產價格來影響公司現(xiàn)金流的角度研究正反饋交易對資產均衡價格的影響，結論是強烈的正反饋交易導致市場的過度波動[12]。Alessandro Vaglio（2010）通過建立系統(tǒng)動力學模型分析了經(jīng)濟增長、復雜性以及人口“成熟”之間的關系，認為經(jīng)濟增長表示為一種過程，外生地產生技術創(chuàng)新，從而增加了勞動分工并使社會機構更復雜[13]。

國內主要有：巴曙松與欒雪劍（2009）應用系統(tǒng)動力學工具，建立模擬模型，對不同貨幣和財政政策組合下的經(jīng)濟周期發(fā)展進行模擬，得出了對比數(shù)據(jù)，得出了一些對政策組合效果的評價結論，并據(jù)此對我國宏觀經(jīng)濟政策提出了一些建議[14]。羅天勇（2009）把經(jīng)濟運行系統(tǒng)作為貨幣動力學系統(tǒng)來研究，通過定義貨幣流通速度，推導出貨幣運動的數(shù)學物理模型。據(jù)此提出應控制貨幣總量，確保貨幣供給量的持續(xù)穩(wěn)定增長，實現(xiàn)一國經(jīng)濟的穩(wěn)定高能運行，達到國家輸出價值觀的目標。李敏（2010）應用系統(tǒng)動力學方法，分析了金融創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的關聯(lián)性，并應用系統(tǒng)動力學Vensim軟件構建了系統(tǒng)動力學模型，揭示了金融創(chuàng)新和經(jīng)濟增長之間的動態(tài)復雜性[15]。

（四）文獻述評

國外學者較早的應用系統(tǒng)科學的相關理論研究金融問題，注重進行數(shù)量技術層面的實證分析，但他們大多將自己的研究范式看做是物理學、統(tǒng)計學以及熱力學等其他具體科學研究范式。因此，這種研究存在范式歸屬上的混亂，具有一定的自發(fā)性，是不自覺的應用了系統(tǒng)科學理論。

由于我國較早提出了系統(tǒng)科學的思想理論，因而國內學者已經(jīng)認識到系統(tǒng)科學研究范式的優(yōu)越性，認識到混沌、分形、協(xié)同等理論在金融研究中的應用價值，但總體上，國內學者大多只是將其作為一個具體的角度來研究一個具體的金融問題，在范式歸屬上也同國外學者一樣，往往將自己的理論歸于物理學、信息論的研究范式。

綜上，國內外已經(jīng)開始將系統(tǒng)科學應用于金融理論研究，并做出了許多有益的探索，但是還不系統(tǒng)，理論范式歸屬還不清晰，因而研究缺乏系統(tǒng)性和完整性。為此，建立較為完善的系統(tǒng)金融理論體系有著重要的理論價值。

三、系統(tǒng)科學金融理論體系的構建

（一）系統(tǒng)科學金融理論的概念的界定

構建系統(tǒng)科學金融理論體系，首先要對系統(tǒng)科學金融理論體系的概念予以界定。系統(tǒng)科學金融理論（以下簡稱系統(tǒng)金融理論）以系統(tǒng)科學研究范式為指導，以系統(tǒng)科學的理論方法和技術為手段，結合金融學和經(jīng)濟學的基本知識和理論，揭示金融系統(tǒng)的演化、轉化、協(xié)同、優(yōu)化與控制的一般規(guī)律，研究金融系統(tǒng)內部各子系統(tǒng)之間、金融系統(tǒng)與金融環(huán)境之間復雜關系的形成法則，金融系統(tǒng)的非線性、復雜性、系統(tǒng)動力學性以及金融有序與無序狀態(tài)的形成規(guī)律等問題，通過對金融系統(tǒng)的實證/實驗數(shù)據(jù)的分析以及對金融系統(tǒng)的非線性、系統(tǒng)動力學、復雜性建模和仿真，深刻認識金融系統(tǒng)的運作規(guī)律，并據(jù)此提出預測與防范金融風險、進行金融創(chuàng)新、設計和實施金融管理政策等優(yōu)化與控制的方法和技術，力求達到對金融系統(tǒng)的全面認知、優(yōu)化與控制。

（二）系統(tǒng)金融理論的研究對象

系統(tǒng)金融理論的研究對象是金融系統(tǒng)。金融系統(tǒng)是指所有金融要素圍繞著資金的流動、集中和分配聚集而成的具有跨時期資源配置功能的整體，包括連接資金盈余者和資金短缺者的一系列金融中介機構和金融市場。

（三）系統(tǒng)金融理論的核心思想和觀點

系統(tǒng)金融理論認為，金融系統(tǒng)是一個高度開放、多層次的非線性復雜動力學系統(tǒng)，具有非線性、復雜性、系統(tǒng)動力學性。因此，應當將金融問題放回到復雜的金融系統(tǒng)及其環(huán)境中，應用非線性、復雜性、系統(tǒng)動力學等理論、技術和方法對其進行研究。其核心觀點有：

1.金融系統(tǒng)具有耗散結構、混沌、分形、協(xié)同、突變等非線性機制。金融系統(tǒng)的耗散活動是其有序運作的基礎，也是其演化的動力源泉；金融系統(tǒng)的相體積在耗散因素的作用下會隨著時間的增長而不斷的收縮，產生混沌吸引子，并對初始條件具有敏感的依賴性，呈現(xiàn)出混沌狀態(tài)；耗散性破壞了宏觀運動規(guī)律的時間反演不變性，導致無規(guī)則運動的混沌吸引子產生，因而具有相空間的分形結構；金融系統(tǒng)以混沌和分形的方式不斷演化，在吸收足夠多的負熵流后，就到達系統(tǒng)宏觀狀態(tài)發(fā)生質的改變的轉折點附近，必然通過協(xié)同作用走向高級有序態(tài)；而金融系統(tǒng)從無序走向有序、從低級有序態(tài)走向高級有序態(tài)，主要是通過突變的形式實現(xiàn)。

2.金融系統(tǒng)是一個復雜的巨系統(tǒng)，具有多樣性、非線性、流、聚集、標識、內部模型、積木等特性和機制，系統(tǒng)組分、子系統(tǒng)具有自適應性，系統(tǒng)的各要素之間的相互作用推動了金融系統(tǒng)的演化?；谧赃m應主體（Agent）的復雜系統(tǒng)建模技術，可以研究金融系統(tǒng)從微觀行為到宏觀行為的演進規(guī)律

3.金融系統(tǒng)具有多重反饋特性、時滯性等系統(tǒng)動力學特性，是動力學系統(tǒng)。金融系統(tǒng)的各要素、各子系統(tǒng)之間具有復雜的正負反饋作用。金融系統(tǒng)的金融監(jiān)管、金融政策、金融參與者等各系統(tǒng)或要素之間存在不同的因果反饋環(huán)路。

（四）系統(tǒng)金融理論的框架體系及主要內容

依據(jù)當前系統(tǒng)科學的發(fā)展以及在金融研究中的應用情況劃分的，與系統(tǒng)科學理論體系相對應，可以將系統(tǒng)金融理論體系劃分為非線性金融理論、復雜性金融理論、系統(tǒng)動力學金融理論三大部分[16][17]。

1.非線性金融理論主要采用從定性到定量綜合集成的方法來研究金融系統(tǒng)的的耗散、混沌、分形、協(xié)同等非線性特征，并研究如何應用非線性建模仿真技術對多目標交互行為進行優(yōu)化、控制，主要內容包括：

（1）耗散結構金融理論主要研究金融系統(tǒng)的耗散結構特性與金融熵運動的規(guī)律。金融系統(tǒng)耗散活動是其有序運作的基礎，因此要：分析系統(tǒng)的開放性及其與環(huán)境的熵流交換；分析金融信息交互過程中的熵值耗散；建立金融系統(tǒng)評價指標體系，應用熵值法研究、評價系統(tǒng)，進而實現(xiàn)對相關參數(shù)的調控。

（2）混沌金融理論主要研究金融系統(tǒng)的混沌性與混沌仿真與控制。金融系統(tǒng)的相體積在耗散因素的作用下會隨著時間的增長而不斷的收縮，產生混沌吸引子，呈現(xiàn)出混沌狀態(tài)，因此要：研究金融系統(tǒng)發(fā)展對金融初始條件的敏感性依賴；計算其李雅普諾夫指數(shù)、關聯(lián)維等，研究金融系統(tǒng)走向復雜性的時間演化的非周期性等特征；應用混沌模糊邏輯控制方法（T-S模型）對金融系統(tǒng)進行建模、仿真與控制。

（3）分形金融理論主要研究金融系統(tǒng)的分形特征與基于分形測度金融系統(tǒng)控制策略。耗散性破壞了宏觀運動規(guī)律的時間反演不變性，導致無規(guī)則運動的混沌吸引子產生，即相空間的分形結構。因此要：研究金融系統(tǒng)的空間分形結構；研究金融系統(tǒng)中金融信息傳導的時滯性，對相關指標進行R/S分析；應用相空間重構技術重構系統(tǒng)相空間，研究金融系統(tǒng)的自相似性和標度不變性。采用基于分形測度的非線性系統(tǒng)模型切換控制策略對金融系統(tǒng)實施控制。

（4）協(xié)同金融理論主要研究金融系統(tǒng)的協(xié)同性與協(xié)同仿真與控制。金融系統(tǒng)以混沌和分形的方式不斷演化，在吸收足夠多的負熵流后，就到達系統(tǒng)宏觀狀態(tài)發(fā)生質的改變的轉折點附近，此時可以用協(xié)同金融理論來研究支配子系統(tǒng)協(xié)同作用的原理。因此要：研究不同開放條件下的各子系統(tǒng)間的協(xié)同度；研究金融系統(tǒng)的序參量的產生條件及作用；應用計算機仿真技術研究金融系統(tǒng)的控制參數(shù)與控制系數(shù)。

（5）突變金融理論主要研究金融系統(tǒng)的突變與突變控制策略。金融系統(tǒng)從無序走向有序、從低級有序態(tài)走向高級有序態(tài)，主要是通過突變的形式實現(xiàn)，可以用突變金融理論研究金融系統(tǒng)的突變行為，因此要：研究金融系統(tǒng)產生突變的條件和基礎；研究金融系統(tǒng)突變的影響和應對策略；應用計算機技術進行仿真模擬，找到相關控制參量。

2.復雜性金融理論主要包括：復雜適應系統(tǒng)金融理論，非線性自組織金融理論（該理論在非線性金融理論部分進行研究）、復雜網(wǎng)絡金融理論、復雜系統(tǒng)建模與仿真金融理論和綜合集成金融理論等。主要研究金融系統(tǒng)復雜性特性及機制（包括聚集、非線性、流、多樣性、標識、內部模型和積木），運用模糊認知圖、復雜適應性系統(tǒng)的MAS建模仿真和復雜網(wǎng)絡建模仿真等復雜性技術手段構建多Agent模型，采用Swarm等復雜性仿真平臺研究各子系統(tǒng)間的交互協(xié)調機制，主要內容包括：

（1）研究金融系統(tǒng)的多樣性、聚集、流、標識、內部模型、積木等特征和機制；分析系統(tǒng)的層次性，識別系統(tǒng)中各類自適應主體Agent，從而達到對金融系統(tǒng)的復雜性認知。

（2）研究構建金融系統(tǒng)多Agent交互仿真模型。研究金融系統(tǒng)的消費類、投資類、監(jiān)管類、決策類、金融類等Agent主體的Agent屬性集、Agent貨幣政策交互事件表、Agent貨幣策交互規(guī)則庫；應用Multi-Agent建模技術（簡稱MAS建模技術）、模糊認知圖（Fuzzy Cognitive Map ，F(xiàn)CM）、神經(jīng)網(wǎng)絡模型、遺傳算法等建模仿真原理構建金融系統(tǒng)多Agent交互系統(tǒng)仿真模型。應用大型復雜仿真系統(tǒng)的VV&A技術（Verification 、Validation &Accreditation 仿真監(jiān)控技術）體系優(yōu)化仿真模型，調整各Agent主體交互規(guī)則，研究金融系統(tǒng)的復雜性優(yōu)化措施。

（3）采用基于復雜性理論的協(xié)調控制策略，研究使金融系統(tǒng)多目標協(xié)調運作的控制環(huán)路。金融系統(tǒng)是一個典型的“開放復雜巨系統(tǒng)”，本身具有復雜性和時變性的雙重特性，會受到政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、法律環(huán)境、文化環(huán)境等因素的影響和制約，因此應當運用復雜適應性理論構建Agent模型，采用基于復雜性理論技術的協(xié)調控制策略，對金融系統(tǒng)進行有效的研究。

3.系統(tǒng)動力學金融理論的主要包括：系統(tǒng)反饋金融理論和系統(tǒng)動力學仿真預測金融理論。主要采用系統(tǒng)科學和管理科學的方法，通過建立系統(tǒng)動力學模型來研究金融系統(tǒng)中各要素、各子系統(tǒng)之間如何相互作用；分析研究金融系統(tǒng)的正負反饋、作用平臺和關鍵點，探尋金融系統(tǒng)的演化規(guī)律，并通過仿真預測來預測金融系統(tǒng)未來的演化方向[18]。主要內容包括：

（1）研究金融系統(tǒng)的結構，劃分子系統(tǒng)；深入研究系統(tǒng)的構成因素，并對變量的關聯(lián)性進行分析；研究變量之間的因果反饋關系，研究反饋回路的正負極性。

（2）研究金融系統(tǒng)的多重反饋特性、時滯性等系統(tǒng)動力學特性，建立金融系統(tǒng)的相關系統(tǒng)動力學模型，研究建立金融系統(tǒng)的流圖以及流圖中各變量間的方程；應用Vensim仿真平臺對金融系統(tǒng)的系統(tǒng)動力學交互行為進行仿真和預測。

（3）研究相關參數(shù)的調節(jié)和控制，分析金融系統(tǒng)對不同參數(shù)（利率、匯率、存款準備金率等）的敏感度；研究最優(yōu)的參數(shù)調控（包括參數(shù)的選取和數(shù)值確定），最終實現(xiàn)金融系統(tǒng)的優(yōu)化和控制。

綜上，系統(tǒng)金融理論的三大部分，雖然所研究領域和對象的側重點不同，但彼此間有著相互聯(lián)系，見圖2：

因此，應用系統(tǒng)金融理論研究金融問題時， 不僅僅要注重某一理論的應用，還應當看到各理論方法的優(yōu)勢和適用研究范圍，采用綜合集成的方法將各理論研究方法進行綜合集成。因此，系統(tǒng)金融理論本身也是系統(tǒng)的，也強調理論應用的系統(tǒng)性，注重從定性到定量的綜合集成研究。

（五）系統(tǒng)金融理論的研究方法

1.強調采用系統(tǒng)科學綜合集成方法，注重定性與定量研究的綜合以及不同理論方法研究的集成。當前金融理論過于偏重于定量研究，而系統(tǒng)金融理論認為，對金融系統(tǒng)的定量研究固然重要，但也不應忽視對金融系統(tǒng)的定性研究。系統(tǒng)科學理論采用定量研究技術（R/S檢驗、復雜性建模仿真、系統(tǒng)動力學仿真預測），也注重以定性研究方法研究金融系統(tǒng)的非線性、復雜性和動力學行為，認為只有二者有機結合才能達到對金融系統(tǒng)的正確而全面的認知。

2.采用系統(tǒng)建模和計算機仿真技術。非線性理論認為系統(tǒng)具有耗散性、混沌性、分形、協(xié)同、突變等特性，因此可以應用混沌系統(tǒng)的模糊邏輯控制、基于分形測度的非線性系統(tǒng)模型切換控制策略等仿真控制方法對金融系統(tǒng)進行協(xié)調控制；復雜性理論認為系統(tǒng)具有多樣性、聚集、流等特性，因此可以設計金融系統(tǒng)的Agent模型，應用MAS建模技術，建立MAS復雜系統(tǒng)仿真模型，借助Swarm等仿真平臺進行主體模擬仿真等；系統(tǒng)動力學著重分析系統(tǒng)間的因果反饋關系，并進行仿真預測，因而主要通過Vensim等系統(tǒng)動力學軟件構建金融系統(tǒng)的系統(tǒng)動力學因果反饋模型和結構流圖進行實證研究[19]。

四、金融理論的演化路徑及各金融理論的比較

金融系統(tǒng)是不斷發(fā)展和演化著的，并且越來越強烈的顯現(xiàn)出其非線性、復雜性。從現(xiàn)代金融理論到行為金融理論再到系統(tǒng)金融理論，其演化是有路徑可循的，符合社會經(jīng)濟實踐的需要，如圖3所示：

可見，系統(tǒng)金融理論可以成為未來金融理論研究的新范式，它提供了認知金融系統(tǒng)規(guī)律的全新思維方式，其理論、技術和方法，可以更準確地揭示金融市場的演化規(guī)律，是實現(xiàn)對金融系統(tǒng)認知、優(yōu)化和控制的有力工具。它與現(xiàn)代金融理論和行為金融理論有著本質的不同，如表2所示。系統(tǒng)金融理論完全擺脫了現(xiàn)代金融理論和行為金融理論的假設基礎，具有現(xiàn)代金融理論和行為金融理論無法比擬的先進性和科學性，其結論的可靠性更高，主要表現(xiàn)在：

1.系統(tǒng)金融理論直接采用非線性、復雜性和系統(tǒng)動力學的分析方法研究金融系統(tǒng)問題，承認金融系統(tǒng)的非線性、復雜性、動力學性等行為，研究基礎更接近于實際情況，其結論也就更有意義。

2.系統(tǒng)金融理論以金融系統(tǒng)為研究對象，注重運用非線性理論技術研究金融系統(tǒng)的的非線，而不簡單地做非線性問題線性化處理，能夠更徹底和有效的處理非線性問題。

3.系統(tǒng)金融理論充分揭示了金融市場的演化運行機制，能夠達到對金融系統(tǒng)的認知、優(yōu)化與控制。系統(tǒng)金融理論完全以金融系統(tǒng)的實際運行為基礎，不進行特別的假設安排，提出了對金融系統(tǒng)的認知、優(yōu)化與控制的科學研究范式，這是現(xiàn)代金融理論和行為金融理論所不能觸及的。

4.系統(tǒng)金融理論強調采用系統(tǒng)科學綜合集成方法，注重定性與定量研究的綜合以及不同理論方法研究的集成，致力于實現(xiàn)建模人員、決策者和專家群體的融合，能更全面、深入的解決問題。

5.系統(tǒng)金融理論借助系統(tǒng)建模和計算機仿真技術，直接以現(xiàn)實金融行為作為研究對象，無需做任何線性化、無摩擦化假設，因而研究結論更為可靠。

綜上，系統(tǒng)金融理論與現(xiàn)代金融理論和行為金融理論的研究范式相比具有很高的優(yōu)越性，更趨近于現(xiàn)實，必然會使其成為未來金融理論發(fā)展的方向。

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混沌學理論范文第4篇

[關鍵詞] 復雜性；自組織；戰(zhàn)略管理系統(tǒng)

[中圖分類號] F270 [文獻標識碼] A [文章編號] 1006-5024(2007)10-0008-03

[作者簡介] 江歷明，漳州師范學院管理科學系主任、副教授，研究方向為人力資源管理。(福建 漳州 363000)

一、引言

企業(yè)戰(zhàn)略是對企業(yè)發(fā)展目標、發(fā)展途徑、發(fā)展措施的綜合性謀劃，回答的是有關企業(yè)在內外部環(huán)境約束下如何生存和發(fā)展，如何保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重大問題。戰(zhàn)略管理則是為保證企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的構建而實施的戰(zhàn)略形成、選擇、實施、控制、調整等一系列活動。

當前，企業(yè)間競爭不斷加劇，生存環(huán)境日趨復雜，且不確定性因素快速增加。傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理中的戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略實施與戰(zhàn)略評價等行動，都可為企業(yè)指引發(fā)展方向，在復雜的環(huán)境中解除企業(yè)的遠期焦慮。但是，在實現(xiàn)戰(zhàn)略的過程中由于不確定性而帶來持續(xù)的近期焦慮，戰(zhàn)略的實施效果也不盡人意。引進的管理變革技術和方法一個接一個，如流程重組、組織再造、標桿學習、項目團隊、六西格碼、平衡計分卡等，雖在一定程度上取得了較好效果，但帶來的問題也是接踵而至，層出不窮。計劃趕不上變化，戰(zhàn)略實施效果不佳，競爭優(yōu)勢難以維持。這一切都令管理學理論和實踐者感到十分困惑。因而，戰(zhàn)略管理如何應對復雜性環(huán)境，增強自適應性的問題，已成為企業(yè)為保持可持續(xù)性發(fā)展而亟待解決的重要課題。

二、復雜環(huán)境對經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論的挑戰(zhàn)

1.復雜戰(zhàn)略環(huán)境的挑戰(zhàn)。經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論是在當時相對穩(wěn)定的社會經(jīng)濟環(huán)境、自然和人文社會科學發(fā)展狀況的影響下發(fā)展起來的，在研究方法和研究思路上均受到牛頓科學范式的影響及研究手段的限制。經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論的前提為：環(huán)境是可預測的或基本可預測的。高層管理者可以運用自己的經(jīng)驗、智慧和能力對未來進行可靠的預測，制定科學合理的戰(zhàn)略并加以貫徹執(zhí)行，戰(zhàn)略計劃是相對確定的，有剛性的。

在經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論的指導下，戰(zhàn)略管理者和研究者都用機械的、相對靜態(tài)的觀點看待世界和事物，認為事物的變化是有序的，可以進行精確預測，假定企業(yè)內部因素之間以及它們與外部環(huán)境因素之間的關系是線性的、確定的、可解析表達的、可嚴格邏輯分析的，企業(yè)系統(tǒng)以及外界環(huán)境是趨于平衡態(tài)的、規(guī)則的，從而忽略了內外部環(huán)境及它們之間關系的復雜性、動態(tài)性和突發(fā)性。所以，后續(xù)發(fā)展起來的SWOT分析框架、競爭五力模型、產業(yè)結構分析方法及設計學派、計劃學派、定位學派都非常依賴正規(guī)的分析和程序，都是建立在整個工業(yè)結構是穩(wěn)定的、可以識別的，未來是可以預見的前提假定基礎上的。

經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論與當時相對穩(wěn)定的環(huán)境是匹配的，相對靜態(tài)的分析方法也促進了戰(zhàn)略管理理論的進一步發(fā)展。但進入20世紀90年代以后，企業(yè)成長環(huán)境全球化、數(shù)字化和資本高度流動性的特點，決定了企業(yè)面臨著越來越高的不確定性。由于信息網(wǎng)絡化、電子商務、經(jīng)濟全球化的進一步發(fā)展，企業(yè)戰(zhàn)略競爭環(huán)境發(fā)生了巨大的變化。新的競爭者、新的競爭規(guī)則、行業(yè)結構的新變化、新規(guī)制環(huán)境、不斷增加的客戶期望、新雇員和新價值觀、新技術等等的不斷涌現(xiàn)，展現(xiàn)了新的競爭景象：混沌無序。企業(yè)內部環(huán)境、外部環(huán)境及內外部環(huán)境間交互作用都日趨復雜。由于持續(xù)、頻繁、復雜的環(huán)境變化，企業(yè)無法對產業(yè)結構、企業(yè)行為的未來作出規(guī)劃或預測。經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論的前提假設已不復存在，在復雜環(huán)境下經(jīng)典戰(zhàn)略管理的未來發(fā)展已成為一個新的挑戰(zhàn)。

2.戰(zhàn)略管理本身復雜性的挑戰(zhàn)。除了戰(zhàn)略環(huán)境的復雜性日益升級之外，戰(zhàn)略管理作為現(xiàn)代管理中的最高層次及其首要任務，其本身具有很大的復雜性。在戰(zhàn)略管理形成、實施及評價控制等過程中，戰(zhàn)略主體、客體及主客體間相互作用的復雜性、動態(tài)性、突變性和隨機性，都對在復雜環(huán)境下如何實施戰(zhàn)略管理、保持企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢造成了很大的挑戰(zhàn)。戰(zhàn)略管理其本身的復雜性主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，源于經(jīng)營決策者主觀的不確定性。任何一個戰(zhàn)略決策都是由企業(yè)的經(jīng)營者根據(jù)其對環(huán)境的未來變化預測進行的，但這種預測局限于經(jīng)營者決策能力和環(huán)境的可測度，因而存在著巨大的不確定性，不同企業(yè)經(jīng)營者往往作出不同的戰(zhàn)略決策。

其次，戰(zhàn)略管理具有層次性與協(xié)同性。戰(zhàn)略通常包括公司戰(zhàn)略、經(jīng)營單元戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略三個層次。各層次均成為構筑其上一層次的單元，同時各層次上的戰(zhàn)略按功能可分為生產、銷售、人事、財務等若干子系統(tǒng)?？傮w戰(zhàn)略目標與所有戰(zhàn)略層次之間、上下戰(zhàn)略層次之間、同一層次的戰(zhàn)略子系統(tǒng)之間都必須相互協(xié)同，與戰(zhàn)略總目標保持一致。

再次，戰(zhàn)略管理具有動態(tài)性與開放性。在實現(xiàn)預定戰(zhàn)略目標的過程中，企業(yè)各層次戰(zhàn)略都處于不同程度的動態(tài)發(fā)展變化之中，通過不斷學習對其各個層次的戰(zhàn)略進行持續(xù)調整和完善，以滿足企業(yè)發(fā)展需要。同時，由于企業(yè)本身是處在一個開放的自然、社會和經(jīng)濟系統(tǒng)中，戰(zhàn)略管理活動自始至終都與外部環(huán)境密切聯(lián)系，并與環(huán)境相互作用。

三、一種新的理論分析工具――復雜性科學

復雜性科學主要研究非線性反饋網(wǎng)絡，特別是復雜自適應系統(tǒng)。復雜自適應系統(tǒng)由許多成分和行為主體組成，他們按照既定規(guī)則相互作用，反應彼此行動，改進自我行為，進而改善整個系統(tǒng)的行為。

科學家們對復雜自適應系統(tǒng)的主要發(fā)現(xiàn)是：系統(tǒng)只有運行在可以被稱作新奇空間的狀態(tài)中才具有創(chuàng)新能力。新空間是一種處在混沌邊界的相變狀態(tài)，是一個同時既穩(wěn)定又不穩(wěn)定的矛盾狀態(tài)，受競爭和合作、放大和抑制、接受創(chuàng)新張力和拒絕創(chuàng)新張力這些互相矛盾的力量所驅使。這種系統(tǒng)發(fā)展的方式是辨證的，其結果本質上是不可預測的。這個共同進化的過程即是隱性模式破壞顯性模式以產生突現(xiàn)結果的自組織創(chuàng)新破壞和重構過程。

組織是復雜的自適應系統(tǒng)，當他們在占有混沌和系統(tǒng)瓦解邊緣的創(chuàng)新空間時，本身也是屬于創(chuàng)造性的。這是一種狀態(tài)，人們在組織的影子系統(tǒng)中用觀念和行為運作，最后從改變合法系統(tǒng)的意義上說確定了組織的影子系統(tǒng)之間的拉力，從而改變他們自己。這是組織學習或強大管理的本質。這種現(xiàn)實時間的學習或自我反映，是一個自組織過程，產生激進的不可預測的新結果。

在復雜性科學中代表性的理論是耗散結構理論。它是指處在遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)，通過不斷與外界交換物質、能量和信息，在外界條件變化達到一定的閾值時，可從原有的混沌無序的混亂狀態(tài)，轉變?yōu)樵跁r間、空間或功能上的有序狀態(tài)，這種在遠離平衡的情況下形成的新的有序結構(自組織)，被稱之為耗散結構。耗散結構理論認為系統(tǒng)形成有序結構需要四個基本條件：

1.系統(tǒng)必須是開放的。這是系統(tǒng)向有序方向發(fā)展的必要條件。

2.遠離平衡態(tài)。平衡狀態(tài)是孤立系統(tǒng)經(jīng)過無限長時間后穩(wěn)定存在的一種最均勻無序的狀態(tài)。只有開放系統(tǒng)遠離平衡態(tài)，才有可能形成有序結構。

3.非線性相互作用。子系統(tǒng)之間存在的非線性相互作用，是系統(tǒng)形成時涌現(xiàn)出新性質的原因。這是維持系統(tǒng)，特別是復雜適應性系統(tǒng)的目的性與整體性特征的重要條件。

4.漲落現(xiàn)象。漲落既是對處在平衡態(tài)系統(tǒng)的破壞，又是維持系統(tǒng)在穩(wěn)定平衡態(tài)的動力。漲落是使系統(tǒng)由原來均勻定態(tài)解到耗散結構演化的最初驅動力。

四、復雜性科學理論對形成戰(zhàn)略管理系統(tǒng)自組織的啟示

復雜性科學理論把組織看成一個復雜自適應系統(tǒng)，該系統(tǒng)本身具有自組織的特性。這時，原有的戰(zhàn)略模式已不再適用，需要尋求的是一種在不確定條件下組織生存和發(fā)展的新戰(zhàn)略模式，該模式通過提高戰(zhàn)略系統(tǒng)的預見性和自我調整的能力謀求目標的實現(xiàn)，即混沌戰(zhàn)略模式。

拉爾夫?D?斯泰西(Stacey，1993)論證了組織系統(tǒng)與混沌戰(zhàn)略之間的關系，指出正是組織管理中的特殊管理，即隱性系統(tǒng)追求的雙環(huán)學習的自組織過程，決定著組織運行具有創(chuàng)新性的方向。美國華盛頓州立大學管理學教授戴維?利維(Levy，1994)進一步指出，混沌戰(zhàn)略是要把組織看成一個動態(tài)的復雜系統(tǒng)，這樣，長期的戰(zhàn)略計劃、規(guī)劃成為了不可能，因而管理者需要用組織愿景和政策來影響組織的自組織方式，從而使組織結構得到優(yōu)化，使組織結構成為有活力的系統(tǒng)。對混沌系統(tǒng)而言，長期預測幾乎是不現(xiàn)實的，重大變化的發(fā)生是不可預期的。因此，靈活性和適應性是對組織生存和發(fā)展的基本要求。

綜上所述，我們認為，為了適應環(huán)境的變化和保持企業(yè)競爭優(yōu)勢，在復雜性環(huán)境下需要構建企業(yè)生存和發(fā)展需要的混沌戰(zhàn)略，提高企業(yè)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)的適應性和自組織能力，增強企業(yè)戰(zhàn)略管理能力。因此，可以根據(jù)復雜性科學理論及耗散結構(自組織)形成的四大條件，采取以下針對性戰(zhàn)略舉措，以提升企業(yè)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)的自組織能力，促進混沌戰(zhàn)略的形成。

1.形成開放的企業(yè)文化。由復雜性科學理論可知，開放是系統(tǒng)自組織演化的一般前提。熵是一個系統(tǒng)無序程度的度量，系統(tǒng)無序度越高，其熵就越大。唯有在開放的系統(tǒng)中，外部世界的信息、能量、物質等才能打破系統(tǒng)的平衡狀態(tài)，并通過它們的相互作用，使系統(tǒng)逐漸遠離原來的平衡狀態(tài)，使系統(tǒng)的熵不斷增加，為系統(tǒng)形成新的有序結構創(chuàng)造必要的基礎。同時，只有通過系統(tǒng)與外部世界不斷進行物質、信息、能量的交換，才能從外部獲取負熵來減少系統(tǒng)內部的自然熵增，才能減少整個系統(tǒng)的熵，使系統(tǒng)發(fā)生向有序方向轉化。因此，開放的系統(tǒng)一方面促使熵增加；另一方面也促使熵減少，在兩方面共同作用下促進新的有序結構的形成。

在復雜性環(huán)境下，戰(zhàn)略管理系統(tǒng)的復雜性，決定了各層次戰(zhàn)略之間、同層次戰(zhàn)略之間及戰(zhàn)略管理系統(tǒng)與外界環(huán)境之間一直存在著相互作用、相互影響的關系。為了提高企業(yè)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)的適應性和自組織能力，推動企業(yè)自組織的形成，企業(yè)應該形成開放的企業(yè)文化。

開放的企業(yè)文化有助于企業(yè)超越傳統(tǒng)的產業(yè)邊界、市場邊界和技術邊界等落后的傳統(tǒng)戰(zhàn)略假設，把企業(yè)放在一個與外部環(huán)境(由本行業(yè)競爭者、其他行業(yè)競爭者、企業(yè)股東、供應商、供應商的供應商、中間商、顧客、顧客的顧客、金融機構、政府組織、社會公眾、學校等直接競爭環(huán)境和由社會、經(jīng)濟、文化、自然環(huán)境等間接生存環(huán)境組成) 構成的生態(tài)共同體中進行戰(zhàn)略分析與決策，選擇戰(zhàn)略管理行為。

開放的企業(yè)文化同時能夠促進戰(zhàn)略管理系統(tǒng)自主發(fā)生與外界環(huán)境進行資金、人才、信息、物質供給和社會需求等方面的交換和交流，在創(chuàng)造和學習中持續(xù)改進戰(zhàn)略行動和方案，打破孤立帶來的穩(wěn)定靜態(tài)，使戰(zhàn)略管理系統(tǒng)遠離平衡狀態(tài)，呈現(xiàn)充滿生機和活力的有序結構，從而不斷增強戰(zhàn)略管理系統(tǒng)感應外界環(huán)境的能力，提高戰(zhàn)略管理系統(tǒng)的自組織能力。

2.建立完備的通信系統(tǒng)。開放性系統(tǒng)帶來的信息可以消除系統(tǒng)的混亂度、不定度，是負熵，可以減少系統(tǒng)的自然熵增，從而使系統(tǒng)序化。然而，擁有信息的組織并不必然導致序化，因為一個系統(tǒng)序化的程度是由信息被組織的程度決定的，任何程度和種類的無序都與信息傳輸障礙有關。為使戰(zhàn)略管理系統(tǒng)能夠形成自組織，就必須在企業(yè)內部建立一套完備的通信系統(tǒng)，以完備的通信系統(tǒng)來有效地組織、處理和傳輸開放性系統(tǒng)中的各種無序信息，促進系統(tǒng)從無序狀態(tài)到有序狀態(tài)的轉化。否則，如果信息沒有得到有效的處理，即使系統(tǒng)具備開放性的特點，也可能因為負熵小于系統(tǒng)自然熵增，而導致系統(tǒng)無法自動序化，難以形成自組織。完備通信系統(tǒng)指的是由人員、機構、規(guī)則、手段等要素組成的閉合信息通道，是指人與人之間進行信息傳遞的人文系統(tǒng)，而非技術與設備系統(tǒng)，信息傳輸?shù)臒o阻礙性和包含傳輸與反饋環(huán)節(jié)的閉合性是其主要特征。

在戰(zhàn)略管理系統(tǒng)中，建設完備通信系統(tǒng)應努力做到：充分重視每個成員對外部環(huán)境各種信息的感知作用，彌補領導者在這方面的不足，使戰(zhàn)略管理系統(tǒng)獲得自適應的機能；建立相互配合完成組織目標和特定功能的機構；遵循自由無礙的信息處理規(guī)則；具備信息傳遞和處理的足夠動力；擁有信息傳輸?shù)谋匾侄?。只有滿足上述條件的通信系統(tǒng)，才是完備的，才能保證戰(zhàn)略管理系統(tǒng)的有序化。

建立了完備的通信系統(tǒng)，戰(zhàn)略管理系統(tǒng)就可以及時感知外部環(huán)境的變化，通過通信系統(tǒng)內部自由無礙的信息傳輸、信息處理，各組成要素按照信息反饋得到了信息優(yōu)化，積極調適自身以適應外在變化，從而達到增強適應機能、保持企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的目的。完備通信系統(tǒng)是戰(zhàn)略管理系統(tǒng)形成自組織的根本制度保障。

3.構建持續(xù)學習和創(chuàng)新機制。復雜性科學理論指出，非線性相互作用是系統(tǒng)形成有序結構的內部原因，而漲落是系統(tǒng)演化到有序結構的最初驅動力。系統(tǒng)的非線性機制使系統(tǒng)具有了整體，使微小的漲落不斷放大成為巨漲落，使系統(tǒng)發(fā)生狀態(tài)的改變。所以，非線性機制是漲落發(fā)揮作用的前提，是系統(tǒng)狀態(tài)發(fā)生改變的初始條件。系統(tǒng)的發(fā)展是通過漲落達到有序，只有那種被放大了的漲落，才可能對系統(tǒng)向有序化的轉變發(fā)生作用，并成為系統(tǒng)走向自組織的初始點和核心。

戰(zhàn)略管理系統(tǒng)內部成員眾多，它們之間的互相支撐、交互作用，具有明顯的非線性特性。內外部環(huán)境的復雜變化，為戰(zhàn)略管理系統(tǒng)帶來了某種偏差或干擾(漲落)，在一定程度上破壞了系統(tǒng)的穩(wěn)定性。戰(zhàn)略管理系統(tǒng)既可以利用良性漲落帶來的契機，發(fā)揮內部成員的非線性作用，創(chuàng)造有利于企業(yè)效益提高的巨大的“蝴蝶效應”；戰(zhàn)略管理系統(tǒng)也可以制造漲落來破壞平衡態(tài)，促進戰(zhàn)略管理系統(tǒng)自組織的形成。同時，應建立危機預警機制來避免對企業(yè)不利的漲落。

因此，企業(yè)建立持續(xù)學習和創(chuàng)新機制勢在必行。建立持續(xù)學習和創(chuàng)新機制，一是為了培養(yǎng)成員不斷吸收新知識、消化新技能及識別良性偏差的能力，同時，學習過程中成員的非線性作用也可放大學習效果，促使成員知識和能力的進一步提升；二是為了培養(yǎng)成員在掌握基本知識和技能的基礎上，充分發(fā)揮成員間的非線性作用，創(chuàng)造出企業(yè)新的產品和服務、新的商務模式、新的管理理念、新的生產技術，等等，放大企業(yè)戰(zhàn)略管理過程中導向有序的偏差，促進企業(yè)效益提高、管理水平提升，最終形成企業(yè)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)的自組織。

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混沌學理論范文第5篇

[關鍵詞]網(wǎng)絡經(jīng)濟、非摩擦經(jīng)濟、經(jīng)濟學理論、企業(yè)競爭策略

網(wǎng)絡經(jīng)濟經(jīng)歷了一段時間的熱潮后似乎歸于平靜，然而網(wǎng)絡經(jīng)濟卻現(xiàn)實地發(fā)展著，關于網(wǎng)絡經(jīng)濟的爭論也一直沒有停止。網(wǎng)絡經(jīng)濟與傳統(tǒng)經(jīng)濟有什么不同？網(wǎng)絡經(jīng)濟的運行規(guī)律如何？網(wǎng)絡經(jīng)濟下企業(yè)的競爭策略是什么等問題值得人們深入思考。我認為，網(wǎng)絡經(jīng)濟是不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟的一種低成本、無摩擦、高效率的全新的經(jīng)濟型態(tài)。網(wǎng)絡經(jīng)濟不僅對傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，而且對社會制度、法律、政府和人們的觀念形成巨大的沖擊，尤其是對企業(yè)的運作機制和競爭策略提出了迫切的更新要求。

一、網(wǎng)絡經(jīng)濟對傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論的挑戰(zhàn)

西方交易費用理論認為，任何交易都是有成本的，是要花費費用的，經(jīng)濟運行是有摩擦、有阻力的，也就是說經(jīng)濟活動是一種摩擦經(jīng)濟。只有通過合理的產權界定和有效的制度安排，才能降低交易費用，減少摩擦，提高經(jīng)濟效率。由此，如果說傳統(tǒng)經(jīng)濟是一種摩擦經(jīng)濟的話，那么網(wǎng)絡經(jīng)濟就是一種非摩擦經(jīng)濟。

網(wǎng)絡經(jīng)濟在大部分情況下就是沒有摩擦的經(jīng)濟，也就是說，生產、銷售和售后服務等費用要比在傳統(tǒng)經(jīng)濟模式下低得多，幾乎以接近于零的成本獲得無限資源，無限地提品、服務及創(chuàng)意，從而使經(jīng)濟狀況大為改觀。在某種意義上，這種新型的經(jīng)濟模式就如同一個虛擬的世界，只要產品低成本制造、廉價銷售，就會贏得用戶。可見，網(wǎng)絡經(jīng)濟是不同于以往經(jīng)濟模式的一種低成本、無摩擦、高效率的全新的經(jīng)濟型態(tài)。

網(wǎng)絡經(jīng)濟向傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，具體來說，主要表現(xiàn)在以下幾點：

（一）網(wǎng)絡經(jīng)濟了傳統(tǒng)的供需平衡機制

在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，生產隨需求而變化，企業(yè)根據(jù)需求的升降來調整生產。也就是說，傳統(tǒng)經(jīng)濟是一種“供給支持需求”型經(jīng)濟，即“看不見的手”努力平衡供給和需求。它的傳導機制是：需求——價格——供給。具體來說，需求下降，引起價格降低，再引起供給減少；需求上升，引起價格升高，再引起供給擴大。而在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，由于沒有什么摩擦，沒有相互抵觸的因素，因而需求毫不費力地隨生產的變化而變化。也就是說，網(wǎng)絡經(jīng)濟是一種“供給主導需求”型經(jīng)濟，即“看不見的手”努力“主流化”。它的傳導機制是：供給——價格——需求。具體來說，供給增長，引起價格降低，刺激需求增長；供給增長，又引起價格降低，再刺激需求增長，如此循環(huán)往復。可見，網(wǎng)絡經(jīng)濟中供需平衡的規(guī)律顛倒了。

（二）網(wǎng)絡經(jīng)濟改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟中的“收益遞減規(guī)律”

收益遞減規(guī)律打個比方說就是，消費者吃得越飽，饑餓感就越小，對食物的需求就越少，因此食品商的收益也就越小。而在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，消費者吃得越多，就越感到饑餓。例如，微軟公司的用戶需要越來越多的該公司生產的產品，因為軟件用戶已被鎖定在某一個文字處理系統(tǒng)或排版系統(tǒng)上，他們不愿學習使用新的系統(tǒng)，于是不斷購買原系統(tǒng)的新版本。不久，一種產品、一項服務或一個創(chuàng)意就取得了偶像地位，隨之在消費者眼中變成了一種時尚，從而取得了主流地位。主流化了的產品、服務或創(chuàng)意能自身獲得動力，從而使收益遞增，而不是遞減。

（三）網(wǎng)絡經(jīng)濟具有不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟的“反饋機制”

這里首先要明確負反饋和正反饋的概念。所謂負反饋就象是汽車行駛太快時的突然剎車，是阻力、摩擦力。在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，負反饋既是阻力，表現(xiàn)為需求阻礙供給；又是摩擦力，表現(xiàn)為制造、分配和銷售的正常開支，表現(xiàn)為收益遞減。正反饋則截然相反，它是在加速而不是阻礙市場份額的變化。降低價格，鎖定特定的用戶群，發(fā)展長遠客戶，所有這一切都刺激了需求的增長。這種正反饋機制促使需求不斷增長，迫使產量持續(xù)增長，直到市場飽和。因此，網(wǎng)絡經(jīng)濟自身具有正反饋機制，這種正反饋機制與傳統(tǒng)經(jīng)濟學中的負反饋機制或收益遞減規(guī)律的運作方式正好截然相反。

但是，網(wǎng)絡經(jīng)濟雖然不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟，但它仍要受市場力量的支配。正如詹姆士·阿利指出的，“遞增利潤的存在并不意味著遞減利潤就不存在了，這兩種現(xiàn)象將永遠共存，并且起著互補作用?！睂嶋H上，網(wǎng)絡經(jīng)濟僅僅是延遲了遞減利潤開始產生影響的時間。

（四）網(wǎng)絡經(jīng)濟具有非線性的“混沌”特征

某些具有內在不穩(wěn)定的系統(tǒng)時而會出現(xiàn)紊亂的態(tài)勢，數(shù)學上稱之為“混沌”。而非線性則是指人們難以預料的因果關系。例如股票市場價格的波動就是一種混沌狀態(tài)，買賣、搶奪市場份額向來就是按非線性系統(tǒng)規(guī)律進行的。一個混沌系統(tǒng)就是一個非線性系統(tǒng)。網(wǎng)絡經(jīng)濟就是這樣一個非線性的系統(tǒng)，它一旦有變化，就不是從一個值均勻地變化到另一個值，而是跳躍式地變化。網(wǎng)絡經(jīng)濟內在的非線性特征正是傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論無法解釋的主要原因所在。

這種現(xiàn)象只能用“混沌理論”來解釋。一個非線性系統(tǒng)即使呈不穩(wěn)定的混沌態(tài)勢，它仍會趨于某個均衡點，系統(tǒng)圍繞該點上下波動，達到該點時，便處于穩(wěn)定狀態(tài)。這個點就是混沌系統(tǒng)的均衡點。運用到股市上，它就成了某種股票價格的均衡點；運用到網(wǎng)絡經(jīng)濟中就是各公司的市場占有率。網(wǎng)絡經(jīng)濟與傳統(tǒng)經(jīng)濟體系的本質不同就在于它內在的數(shù)學原理是用數(shù)理混沌理論描述的。傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論只揭示了有形物品、貨物的供需以及市場總是從一種狀態(tài)線性地過渡到另一種狀態(tài)的規(guī)律，它無法解釋當代網(wǎng)絡經(jīng)濟所具有的非線性混沌特征。

綜上所述，網(wǎng)絡經(jīng)濟與傳統(tǒng)經(jīng)濟有著明顯的不同，傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論不再完全適用于現(xiàn)代網(wǎng)絡經(jīng)濟。

二、網(wǎng)絡經(jīng)濟的特殊定律

網(wǎng)絡經(jīng)濟與傳統(tǒng)經(jīng)濟學的定律不同，它有自身的一些特殊定律。

（一）莫爾定律（Moore’Law）

莫爾定律認為，網(wǎng)絡技術改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟的變化速度（rateofchange），網(wǎng)絡經(jīng)濟是按照“因特網(wǎng)時”（internettime）的速度運轉的，計算機處理能力每18個月就翻一番。由于這個定律首先是由美國因特爾公司的戈登·莫爾提出并應用的，因此被稱為“莫爾定律”。

“因特網(wǎng)時”是網(wǎng)絡經(jīng)濟的變化速度，它是以小時為計量單位的，這已接近人類能夠吸收信息并做出決策的能力的極限。通常7年相當于因特網(wǎng)時中的1年。在因特網(wǎng)時，每3~5年就是一個網(wǎng)絡經(jīng)濟時段。一種產品在3~5年里就會達到主流飽和狀態(tài)。為了更鮮明地理解因特網(wǎng)時，可以將網(wǎng)絡經(jīng)濟與農業(yè)、工業(yè)、后工業(yè)等經(jīng)濟時代列表對比如下：

網(wǎng)絡經(jīng)濟與傳統(tǒng)經(jīng)濟時代的對比

時代延續(xù)時間（年）交互速度（英里/小時）環(huán)球所需時間

農業(yè)經(jīng)濟3~50003~5（人力）3~5（年）

工業(yè)經(jīng)濟3~5003~50（馬車~汽車）0.3~0.5（月）

后工業(yè)經(jīng)濟3~503~500（飛機）0.03~0.05（天）

網(wǎng)絡經(jīng)濟3~53~5000（網(wǎng)絡）0.003~0.005（小時）

顯然，每個時代的長短取決于交通和通訊的速度，也就是那個時代的技術速度。根據(jù)上表，工業(yè)時代比農業(yè)時代要短10倍，后工業(yè)時代要比工業(yè)時代短10倍，而網(wǎng)絡經(jīng)濟中每個時代則只有3~5年，極其短暫。

極端的“因特網(wǎng)時”給網(wǎng)絡經(jīng)濟的運行強加了一個非常重要的力量，那就是學習。莫爾定律是網(wǎng)絡經(jīng)濟中企業(yè)和它的競爭對手必須遵循的一種業(yè)績學習曲線（performance-learningcurve）。網(wǎng)絡經(jīng)濟是給信息增殖的一種經(jīng)濟模式，增殖能產生更多的信息，而更多的信息又能進一步增殖，這種不斷循環(huán)著的特殊的信息收集過程，被稱為學習。學習是運行在網(wǎng)絡經(jīng)濟中的正反饋機制的核心部分，因為它以技術優(yōu)勢代替了物質優(yōu)勢。一般來說，一項新發(fā)明、新的電腦程序或新方法問世后，必然會有人對其做出改進，在原來的基礎上巧妙地修改、提高或運用，從而掌握了增殖的奧秘。這促進了更多的革新和改進，于是就有了更多的學習，導致了后代產品的進一步增殖。這個發(fā)明、學習和增殖的循環(huán)會一直持續(xù)到技術枯竭或該技術被其他技術所取代。學習導致了全社會都在追求速度，學習過程和與之相適應的正反饋機制是網(wǎng)絡經(jīng)濟的推動力，因此，控制學習變化速度是網(wǎng)絡經(jīng)濟的一個關鍵因素。

（二）達維多定律（Davidow’Law）

達維多定律認為，在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，進入市場的第一代產品能夠自動獲得50%的市場份額，因此，一家企業(yè)如果要在市場上占據(jù)主導地位，就必須第一個開發(fā)出新一代產品。與其作為第二或第三家將新產品打入市場，絕對不如第一家，盡管你的產品那時還并不完美。該定律還認為，任何企業(yè)在本產業(yè)中必須第一個淘汰自己的產品，即要自己盡快使產品更新?lián)Q代，而不要讓激烈的競爭把你的產品淘汰掉。這實際上是在“因特網(wǎng)時”中生活的一個必然結果。威廉·達維多在因特爾公司任副總裁時，就注意到了提高產品更新速度的重要性，并提出了這一定律。

（三）新蘭切斯特策略（NewLanchester’Strategy）

對網(wǎng)絡經(jīng)濟的形成產生重大影響的第三個人是英國的F.M.蘭切斯特（1868~1946），他設計了英國的第一輛汽車，寫了《戰(zhàn)時飛機：第四代武器的開端》一書，并于1916年創(chuàng)立了“數(shù)學理論策略”。他的思想影響了運籌學的創(chuàng)始人伯拉德·庫柏曼。W.E.德明在60年代把上述兩人的思想介紹到日本，日本科學院院士申夫田岡博士總結了該理論中的精華部分，并以此為基礎針對日本人的消費狀況制定了一種新的營銷策略，被稱之為“新蘭切斯特策略”。該策略描述的是網(wǎng)絡經(jīng)濟的競爭規(guī)則。新蘭切斯特策略被用于商業(yè)時，就成為一整套的指導原則，指點市場部門如何在競爭中取勝。

具體來說，新蘭切斯特策略的運用可以使產品、服務或標準主流化。某個產品一旦主流化，它的地位就不大可能被動搖，鎖定了一大批固定用戶，并給生產該產品的公司帶來巨額利潤。因此，蘭切斯特被許多人視為運籌學之父，在網(wǎng)絡世界里，可以稱為網(wǎng)絡經(jīng)濟的建筑師，至少也可稱為市場交易策略的設計大師。

三、網(wǎng)絡經(jīng)濟中的生存原則和競爭策略

商場就是戰(zhàn)場。網(wǎng)絡經(jīng)濟中的市場營銷就象打仗一樣。根據(jù)以上網(wǎng)絡經(jīng)濟的特征以及運行規(guī)律，企業(yè)必須采取不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟的生存原則和相應的競爭策略。

（一）產品主流化（mainstreaming）：搶奪市場份額

主流化是網(wǎng)絡經(jīng)濟生存競爭的首要原則。為了贏得最大市場份額而贈送第一代產品的做法就是主流化。主流化所追求的目標就是“鎖定”（lock-in），即通過吸引客戶從而占領主要市場份額的過程。一旦數(shù)以百萬計的用戶對該產品有了依賴感，考慮到培訓費用和其他轉換成本，他們就再也逃脫不了；一旦某個產品取得了主流地位，這個地位就不大可能被動搖。顯然，主流化有兩方面的意義：它不僅鎖定了用戶，同時還消除了競爭。

免費贈送是實現(xiàn)主流化的具體方式，它通過把自己產品的價格降到冰點，而使其普及程度一夜之間升到沸點，從而一躍成為市場霸主。許多網(wǎng)絡公司都是這么做的。這也就是著名的“剃須刀和刀片”原理，贈送剃須刀就是為了長期推銷刀片。

主流化的直接目標就是追求市場份額的最大化，而市場份額的多少與企業(yè)在競爭中的地位有直接的關系。研究發(fā)現(xiàn)，一個企業(yè)要想在網(wǎng)絡經(jīng)濟中白手起家，必須先擁有26.1%的份額，再贏得41.7%的份額，最后達到73.9%的份額。這一過程包括以下幾個階段：（1）當一個企業(yè)使用高明的計謀達到26.1%的市場份額這一最低目標時，才能成為“競爭者”，即才可被看作是一個可參與競爭的企業(yè)。若低于26.1%，則它的生存能力就很弱，只能算是“不穩(wěn)定的競爭者”，它的地位可能隨時會被競爭者取代。一旦擁有26.1%以上的份額，就開始與其他公司相脫離，處于領導市場產品的地位。獲利能力一改變，市場份額也隨之改變。（2）彌補缺口來進一步贏得41.7%以上的市場份額，這樣就會成為市場“領導者”。所以市場霸主的目標是獵取超出41.7%的份額，這時，該公司與它的競爭對手之間贏利能力的差距才能擴大。在網(wǎng)絡經(jīng)濟中取得這一關鍵地位的捷徑常常是兼并和收購（M&A）。（3）通過主流化以賺取73.9%的份額，從而成為“壟斷者”。當然，壟斷是每個雄心勃勃的公司的最終目標。但是，但再往上超過73.9%時就會停滯不前，因為其一，很難刺激出更多的商品需求量；其二，會引來與其他產業(yè)集團或專業(yè)化產品公司的競爭；其三，市場份額與贏利能力兩者之間就會錯位。因此，雖然擁有90%、95%或100%的市場份額，似乎是最理想的目標，但在網(wǎng)絡經(jīng)濟中不應該是一個聰明企業(yè)的目標。

（二）鑄造價值鏈：“黃金定律”

網(wǎng)絡經(jīng)濟中，許多高科技產業(yè)已構成價值鏈上的分支。價值鏈是由基礎科技公司、中等增殖公司及最終用戶共同聯(lián)結成的價值增殖鏈條。網(wǎng)絡經(jīng)濟通過價值鏈實現(xiàn)價值增殖，企業(yè)從價值鏈的一個或多個分支中抽取資金，賺得利潤。網(wǎng)絡經(jīng)濟決定了任何公司若只是贏利，而不實現(xiàn)價值鏈增殖，將難以幸存。

價值鏈中包含有“黃金”，企業(yè)擁有或控制的價值鏈上的分支越多，它所獲取的“黃金”也越多，這就是“黃金定律”。任何企業(yè)意欲挖掘網(wǎng)絡經(jīng)濟的潛力，就必須充分利用由一個甚至多個市場空間構成的價值鏈。

網(wǎng)絡經(jīng)濟下，價值鏈比各組成部分的總和價值要大。單槍匹馬地干無濟于事，所以各企業(yè)要聯(lián)合起來，形成“價值鏈群”才能幸存。隨著產品的分解，價值鏈不斷整合。各企業(yè)應建立合作關系，發(fā)揮聯(lián)合的作用，竭力從整個價值鏈上獲取利潤。

（三）PICN原則：產品個性化

網(wǎng)絡經(jīng)濟中產品和服務必須要有個性，即質量和外觀以及感覺要對人性因素具有吸引力。個性也許很難定義，但是有個性的產品就有市場。一個企業(yè)要在網(wǎng)絡經(jīng)濟競爭中獲勝，必須瞄準個體市場，實現(xiàn)產品、服務和創(chuàng)意的個性化，即遵循PICN原則。

PICN是一個縮略詞，由個人化（personalization）、個體化（individualization）、客戶化（customization）和特定化（narrowcasting）四個詞的英文首字母大寫組成。這里，個人化是指產品恰恰正好符合個人的需要；客戶化是指客戶能根據(jù)自己的需要去剪裁某項產品；個體化是指某項產品是專門為某個特定的人的生活方式而設計的；特定化即指客戶是通過單人市場發(fā)掘出來的。所有這些，都組成了PICN因素。在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，個人化代替了效率，個體化代替了大規(guī)模生產，客戶化代替了客戶支持，特定化代替了大規(guī)模銷售。

顯然，PICN原則迫使生產超越了銷售的束縛。網(wǎng)絡經(jīng)濟中的生產不再是整體地、大批量地生產出普通呆板的產品，或提供僵硬、沒有特色的服務，取而代之的是，它生產的產品或提供的服務事后能夠改進。個人化和個體化使價值乘數(shù)達到了最大化?？傊?，在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，個人化、個體化和個人市場這些新觀念正在深入人心，而提高效率、降低成本和節(jié)約資金這些傳統(tǒng)觀念正在悄然逝去。由于產品和服務越來越個性化了，所以心理學、社會學和人類學在網(wǎng)絡經(jīng)濟中變得越來越重要。

（四）虛擬社區(qū)和部落意識

虛擬社區(qū)是由有著相同需要的人組成的群體，隨著科技的發(fā)展越來越把世界各地的人們與世界各地的產品和服務聯(lián)結起來，虛擬社區(qū)這個概念將發(fā)揮更大的作用。

在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，企業(yè)首先得找出富有代表性的個人習慣、個人喜好和個人品味，并據(jù)此生產出符合個人需要的產品。然后企業(yè)必須找出大量的這種類型的潛在客戶，把他們當成一個獨特的群體，向他們出售產品。但是要想吸引住這個群體，就得迎合他們共同的人生經(jīng)歷、價值觀念和興趣愛好，也就是說，要創(chuàng)造出一種社區(qū)意識。一個成功的營銷策略必須迎合他們心靈深處的那種農業(yè)時代的部落意識。網(wǎng)絡經(jīng)濟中的產品和服務不僅要適合一個單個的人，同時要能引起整個部落的興趣。事實上，虛擬社區(qū)已超越了社團的范疇，隨著網(wǎng)絡經(jīng)濟趨于成熟，每個人都將成為某個虛擬社區(qū)的一員。這一觀念實現(xiàn)主流化以后，很多后工業(yè)時代的做法將被過去的農業(yè)時代的傳統(tǒng)所代替，人們的觀念必須領先一步得到更新。

（五）企業(yè)產業(yè)化

在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，當市場份額增加到最大值時，該產品就成了市場的主導產品，制造該產品的企業(yè)就能創(chuàng)立完整的產業(yè)。企業(yè)就要最大限度地把自己的產品轉變?yōu)楫a業(yè)的標準，否則該企業(yè)就會失去壟斷市場的機會。發(fā)展一個產業(yè)與壯大一個公司有天壤之別，區(qū)別在于發(fā)展一個產業(yè)得到的回報比發(fā)展一件產品的回報更為豐厚；換言之，一家公司若是轉變?yōu)橐粋€產業(yè)，其價值就轉化為一個“金礦”。例如，微軟公司已發(fā)展成為一個產業(yè)，而蘋果公司只停留在一家公司。微軟公司的產業(yè)包括了本公司，外加成千上萬個第三方開發(fā)商、合作伙伴及追隨者，是最成功的例子。

綜上所述，網(wǎng)絡經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟運行和企業(yè)內外環(huán)境均發(fā)生了奇異的變化。企業(yè)只有密切注視并適應這種變化，采取不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟的競爭策略，才能在網(wǎng)絡經(jīng)濟中生存和發(fā)展壯大。

[參考文獻]

1、T.G.勒維斯[美]，《非摩擦經(jīng)濟——網(wǎng)絡時代的經(jīng)濟模式》，卞正東、王宇等譯，南京，江蘇人民出版社，1999.3；