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開放經(jīng)濟(jì)新體制范文第1篇

關(guān)鍵詞：新經(jīng)濟(jì)常態(tài)；房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)；內(nèi)部控制

一、房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制現(xiàn)狀

（一）內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)未得到企業(yè)足夠重視

就目前情況而言，雖然大多數(shù)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)均有內(nèi)部控制機(jī)制，但在實(shí)際的操作中，因?yàn)閮?nèi)部控制制度所帶來的經(jīng)濟(jì)效益需要在很長一段時(shí)間后才能夠突顯出來。因此，企業(yè)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)并未真正認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制制度的重要作用，往往只將關(guān)注的重點(diǎn)放在了如何開源的問題之上，而忽視了節(jié)源問題。

（二）內(nèi)部控制專業(yè)管理人才缺乏

隨著我國房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展，國家各種宏觀政策的頒布，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在市場經(jīng)營及施工方面的壓力也逐漸增加，企業(yè)對(duì)于專業(yè)性管理人才的要求也愈加嚴(yán)格。但就當(dāng)前而言，大多數(shù)房地產(chǎn)企業(yè)都極度缺乏擁有豐富管理經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)技能更高的內(nèi)部控制管理人才。同時(shí)，內(nèi)部控制制度的構(gòu)建涉及到財(cái)務(wù)、經(jīng)營以及管理等諸多方面，內(nèi)部控制工作更加復(fù)雜，對(duì)相關(guān)工作人員的要求也越高。我國的內(nèi)部控制管理人才專業(yè)技能不足、專業(yè)素質(zhì)不夠，這些都會(huì)在一定程度上影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利進(jìn)行。

（三）內(nèi)部控制制度實(shí)行的難度較大

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在項(xiàng)目開發(fā)的過程中需要經(jīng)過較長的時(shí)間周期，從項(xiàng)目地址的選擇、項(xiàng)目的立項(xiàng)、土地的征收、居民的拆遷、施工場地的探測(cè)開發(fā)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工到后期的合格驗(yàn)收、銷售移交，需要?dú)v經(jīng)很長的一段時(shí)間，短則數(shù)月，多則數(shù)年，具有較大的時(shí)間跨度區(qū)間。與此同時(shí)，房地產(chǎn)項(xiàng)目在具體施工、發(fā)展、完成的整個(gè)過程中，涉及區(qū)域十分廣泛，不僅牽涉到建設(shè)施工企業(yè)、城市規(guī)劃局、施工材料供應(yīng)方、設(shè)計(jì)單位等多個(gè)主體，在項(xiàng)目進(jìn)行的整個(gè)過程中，還需要多個(gè)工種的合作協(xié)調(diào)。除此之外，企業(yè)在項(xiàng)目開發(fā)的前期需要投資較多的發(fā)展資金，進(jìn)而在該階段企業(yè)需要面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。以上諸多因素，均在一定程度上加大了房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制的實(shí)施難度。

（四）企業(yè)監(jiān)督體系缺乏

企業(yè)在進(jìn)行監(jiān)督評(píng)審時(shí)主要依賴企業(yè)的內(nèi)審機(jī)構(gòu)，但在企業(yè)實(shí)際的發(fā)展中，企業(yè)的內(nèi)審機(jī)構(gòu)多數(shù)是以財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一分配管理的，并未構(gòu)建成一個(gè)獨(dú)立的監(jiān)督系統(tǒng)。除此之外，內(nèi)部審計(jì)的工作職能并沒有得到充分的發(fā)揮，多只是進(jìn)行簡單的會(huì)計(jì)賬目操作工作。同時(shí)，企業(yè)監(jiān)督體系的缺乏使得企業(yè)在主觀上直接忽略了各個(gè)機(jī)構(gòu)部門的工作效率、內(nèi)部審查工作以及內(nèi)部控制制度等評(píng)價(jià)工作，企業(yè)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)行受到影響。

（五）缺乏完善的企業(yè)文化

完善的企業(yè)文化將會(huì)在一定程度上影響企業(yè)的員工的思維與行為方式，有利于提高企業(yè)員工的工作積極性，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。但目前來說，多數(shù)中小型房地產(chǎn)企業(yè)尚未構(gòu)成符合自身實(shí)際發(fā)展情況的企業(yè)文化。

二、加強(qiáng)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制的相關(guān)策略

（一）構(gòu)建良好的企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境

企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境的良好與否將會(huì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制管理的效果產(chǎn)生直接的影響。從管理者角度而言，企業(yè)的相關(guān)管理人員，應(yīng)提高自身對(duì)于內(nèi)部控制體系的認(rèn)識(shí)，深入了解內(nèi)部控制制度對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要意義。而對(duì)于企業(yè)的員工而言，企業(yè)應(yīng)該要注重員工的培訓(xùn)工作，以各類知識(shí)的宣傳、技能培訓(xùn)活動(dòng)來提高員工對(duì)于企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)內(nèi)部控制制度的行，構(gòu)建良好的企業(yè)文化，增加企業(yè)的凝聚力。與此同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)該努力構(gòu)建相應(yīng)的內(nèi)部產(chǎn)權(quán)制度， 充分借鑒國外優(yōu)秀企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身實(shí)際發(fā)展情況，創(chuàng)設(shè)相應(yīng)的董事會(huì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部員工與企業(yè)外部員工的緊密聯(lián)系，保證內(nèi)部控制制度監(jiān)督系統(tǒng)的科學(xué)性與完善性。最后，企業(yè)還應(yīng)重視自身的文化建設(shè)，有計(jì)劃、有目的開展企業(yè)活動(dòng)，讓企業(yè)的管理者、企業(yè)的員工在參與活動(dòng)的過程中形成凝聚力，營造良好的文化氛圍，增加員工工作的幸福感。

（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)控，以成本為杠桿

動(dòng)態(tài)成本與目標(biāo)成本是組成成本管理的重要部分。其中，目標(biāo)成本不僅是項(xiàng)目成本的控制線，更是成本管理的重要基礎(chǔ)，目標(biāo)成本的合理化將有利于項(xiàng)目成本的有效控制。同時(shí)，成本管理的關(guān)鍵是動(dòng)態(tài)成本管理，它起著直接反饋目標(biāo)成本執(zhí)行的重要作用。因此，企業(yè)需要進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)的監(jiān)控力度，提高業(yè)務(wù)的監(jiān)控水平，堅(jiān)持以成本為主要杠桿。在具體操作時(shí)，企業(yè)需要關(guān)注這幾個(gè)方面：目標(biāo)成本變更與形成的評(píng)審工作、動(dòng)態(tài)成本與目標(biāo)成本差異的監(jiān)督工作，加強(qiáng)目標(biāo)成本與戰(zhàn)略聯(lián)系。

（三）從業(yè)務(wù)流程優(yōu)化著手，構(gòu)建完善的內(nèi)部控制

為了構(gòu)建完善科學(xué)的內(nèi)部控制制度，企業(yè)可以從業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化作為主要著手點(diǎn)。第一，構(gòu)建招投標(biāo)內(nèi)部控制制度，企業(yè)在強(qiáng)化招投標(biāo)管理的規(guī)劃建設(shè)時(shí)堅(jiān)持以系統(tǒng)的觀點(diǎn)看待問題，嚴(yán)格控制合格供應(yīng)商的管理程序，促進(jìn)合格供方庫的建立與完善。在制定企業(yè)單項(xiàng)招標(biāo)計(jì)劃及招標(biāo)年計(jì)劃時(shí)，需充分考慮公司的項(xiàng)目進(jìn)度以及公司的發(fā)展戰(zhàn)略。第二，加強(qiáng)合同管理方面的內(nèi)部控制工作，合同的管理工作應(yīng)該包含材料設(shè)備合同、土地合同以及工程合同等與工程合同相關(guān)聯(lián)的信息管理工作。最后是加強(qiáng)客戶關(guān)系管理的內(nèi)部控制工作，房地產(chǎn)行業(yè)在逐步發(fā)展過程中，逐漸由原來的賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場，客戶的滿意度逐漸成為影響房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)展的重要因素，企業(yè)在進(jìn)行客戶關(guān)系管理的內(nèi)部控制時(shí)，可以從售前、售中、售后這三個(gè)階段進(jìn)行操作。

（四）加強(qiáng)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制

一方面，我國企業(yè)的會(huì)計(jì)多數(shù)只是進(jìn)行單純的會(huì)計(jì)核算工作，大部分企業(yè)的會(huì)計(jì)工作都只是報(bào)賬工作，在確認(rèn)具體的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的過程中，企業(yè)管理決策層起著重要的主導(dǎo)作用，企業(yè)的會(huì)計(jì)工作的獨(dú)立性無法保證、企業(yè)的管理與監(jiān)督職能被極大的弱化。另一方面，我國的會(huì)計(jì)制度、準(zhǔn)則以及相關(guān)的法律法規(guī)都是政府起著重要的主導(dǎo)作用，企業(yè)的會(huì)計(jì)信息多淪為對(duì)外的公共產(chǎn)品。因此，企業(yè)內(nèi)部提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的動(dòng)力減少，少數(shù)企業(yè)甚至?xí)嬖跒榱俗陨淼睦娑峁┨摷贂?huì)計(jì)信息等行為。

保證會(huì)計(jì)系統(tǒng)的科學(xué)性、有效性，不僅有利于真實(shí)、客觀的記錄經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)信息，有利于相關(guān)會(huì)計(jì)事項(xiàng)信息的披露，還有利于會(huì)計(jì)戰(zhàn)略的重新定位。在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)之下，現(xiàn)代會(huì)計(jì)的地位有所提高，其存在的意義除了為內(nèi)部管理提供服務(wù)的工具之外，還需要會(huì)計(jì)系統(tǒng)與管理的聯(lián)系，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，會(huì)計(jì)傳統(tǒng)的核算內(nèi)容也開始進(jìn)一步延伸到有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)管理等方面，它將有利于企業(yè)管理控制系統(tǒng)的完善，有利于整個(gè)組織效率的提高。當(dāng)金融危機(jī)爆發(fā)時(shí)，企業(yè)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)為了有效的防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的最小化，可以構(gòu)建相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)，從風(fēng)險(xiǎn)提示、防范、控制、管理這四個(gè)方面進(jìn)行具體操作。

（五）實(shí)行全方位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

想要進(jìn)一步提高企業(yè)的內(nèi)部控制效率、保證企業(yè)內(nèi)部控制的效果，企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與環(huán)境控制這兩個(gè)方面。就國外企業(yè)來說，其多數(shù)采用SWOT風(fēng)險(xiǎn)分析方法，對(duì)外分析外界威脅與機(jī)會(huì)，對(duì)內(nèi)分析自身的短處長處、劣勢(shì)優(yōu)勢(shì)，從內(nèi)外兩個(gè)方面來制定自身的發(fā)展計(jì)劃。就國內(nèi)企業(yè)而言，房地產(chǎn)企業(yè)也可以在多個(gè)方面采用SWOT這種的分析方法，在企業(yè)進(jìn)行日常內(nèi)部控制時(shí)采用這種方法，在制定戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)采用SWOT分析方法，以此來降低內(nèi)部控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在進(jìn)行具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，除了需要?dú)v經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)的辨別過程、風(fēng)險(xiǎn)的分析過程。還需要?dú)v經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)的管理、控制過程。在這一階段，企業(yè)還需要注意防范因內(nèi)外部環(huán)境變化而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問題，有條件的企業(yè)還可以聘請(qǐng)專門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，以提升自身的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力。

三、結(jié)語

就房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)而言，其內(nèi)部控制的構(gòu)建與完善不僅可以提高企業(yè)的經(jīng)營水平，還有利于降低企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)行。但目前來說，在新常態(tài)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)之下，房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制還存在著較多的問題，而想要徹底的解決這些問題，房地產(chǎn)企業(yè)還需要不斷地探索努力。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬改榮.探討房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制的構(gòu)建與完善[J].企業(yè)改革與管理， 2014（17）.

[2]丁敏.YX房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制制度的優(yōu)化研究[D].中國海洋大學(xué)，2014.

開放經(jīng)濟(jì)新體制范文第2篇

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；開放型經(jīng)濟(jì)；湖南

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-3283（2016）11-0093-03

[作者簡介]劉婷（1980-），女，漢族，湖南長沙人，副教授，碩士，研究方向：國際貿(mào)易；陳嬌嬌（1993-），女，漢族，福建三明人，本科，研究方向：國際貿(mào)易。

[基金項(xiàng)目]2015年湖南省高校創(chuàng)新平臺(tái)開放基金項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程中的壁壘風(fēng)險(xiǎn)防控研究”（項(xiàng)目編號(hào)：15K070）的階段性成果之一；2014年湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院科學(xué)研究項(xiàng)目“對(duì)接上海自貿(mào)區(qū) 構(gòu)建中部開放經(jīng)濟(jì)新高地的湖南策略研究”成果（湘外經(jīng)院科字[2015]3號(hào)）。

2013年中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式成立， 2014年確認(rèn)了上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)方案，并新增廣東、天津、福建三個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，搭建了自貿(mào)區(qū)的“雁行”格局。2016年9月，在遼寧省、浙江省、河南省、湖北省、重慶市、四川省、陜西省新設(shè)立7個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。自貿(mào)區(qū)建設(shè)的穩(wěn)步、持續(xù)推進(jìn)，既與國內(nèi)改革與對(duì)外開放協(xié)同發(fā)展，又與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)全球化體制的新變化相兼容，在以更大的開放促進(jìn)更深入的改革。在此背景下，受資源要素、區(qū)位因素、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及機(jī)制政策等多方條件約束的湖南省，相比東部沿海地區(qū)已存在一定差距。如何因勢(shì)利導(dǎo)地利用和應(yīng)對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的效應(yīng)和影響，對(duì)湖南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、湖南省開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀

（一）貿(mào)易規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大

湖南省貿(mào)易規(guī)模由2006年的735億美元增長至2015年的2937億美元，雖在2009年和2015年有所下滑，但總體穩(wěn)中有升。其中，出口規(guī)模由2006年的509億美元上升至2015年的1918億美元，受國際金融危機(jī)沖擊，2009年湖南省出口額從2008年的841億美元減少至549億美元，同比下降3472%，此后又迅速回升，2012年攀升至1260億美元，2014年更一度突破200億美元；進(jìn)口規(guī)模則由2006年的226億美元增長到2015年的1019億美元，除2015年略有下降外基本呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。從貿(mào)易差額來看，2009年貿(mào)易順差一度收窄，但2011年后又持續(xù)擴(kuò)大，2015年超過90億美元。

（二）貿(mào)易伙伴趨于多元化，一般貿(mào)易方式占主導(dǎo)地位

香港和美國是湖南省的傳統(tǒng)貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易額持續(xù)增長，與東盟國家雙邊貿(mào)易雖有所下降，但依舊位列前三位。此外，與韓國、澳大利亞的雙邊貿(mào)易因得到了快速增長，對(duì)日本、德國、澳大利亞等國呈現(xiàn)貿(mào)易逆差。就貿(mào)易方式而言，湖南省以一般貿(mào)易為主，但其所占比重有所下降，加工貿(mào)易以進(jìn)料加工為主。

（三）貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化

出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，豬肉、茶葉、煙花爆竹、陶瓷等湖南省具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品仍占據(jù)一席之地，但總體比重有所下降；機(jī)電產(chǎn)品出口持續(xù)增長，在2015年貿(mào)易總額略降之時(shí)仍逆勢(shì)增長206%；此外，箱包鞋類和紡織品服裝等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口持續(xù)增長，但2015年略有下降。從進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)來看，機(jī)電產(chǎn)品和資源類產(chǎn)品仍是主要進(jìn)口大類產(chǎn)品，機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口額逐年增長，其中電器及電子產(chǎn)品進(jìn)口增長迅速，機(jī)械設(shè)備和儀器儀表進(jìn)口先升后降；受全球大宗商品價(jià)格下跌影響，資源類產(chǎn)品進(jìn)口量增價(jià)跌，以鐵礦砂為例，2015年進(jìn)口量達(dá)到2338萬噸，進(jìn)口額僅為1333億美元，相比2014年貿(mào)易量和貿(mào)易額分別增長153%和下降302%。

（四）使用外資額持續(xù)增長

2015年湖南省新批外資項(xiàng)目562個(gè)，合同外資11823億美元，實(shí)際使用外資11564億美元，比2011年增長了8802%；第二產(chǎn)業(yè)仍是湖南使用外資主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，占比近七成，以制造業(yè)項(xiàng)目突出；亞洲國家和地區(qū)依舊是湖南省使用外資重要來源地，此外大洋洲、歐洲和北美洲對(duì)湖南省投資增長迅速。湖南省使用外商直接投資以外商獨(dú)資方式為主，中外合作企業(yè)合同外資增幅明顯。

（五）對(duì)外投資平穩(wěn)發(fā)展

2015年湖南省實(shí)際對(duì)外直接投資額1479億美元，同比上升559%。截至2015年底，湖南省累計(jì)共核準(zhǔn)境外企業(yè)1177家，實(shí)際對(duì)外投資額7553億美元，對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作分布在全球90個(gè)國家和地區(qū)。亞太地區(qū)是湖南省企業(yè)“走出去”首選目的地；民營企業(yè)是湖南省“走出去”主體，數(shù)量和投資金額均超九成；投資行業(yè)以制造業(yè)、礦業(yè)開發(fā)、農(nóng)業(yè)以及對(duì)外貿(mào)易等行業(yè)為主，分布較廣，但集中度不高。對(duì)外合作有所突破，2015年湖南省對(duì)外工程承包和勞務(wù)合作共新簽合同額5914億美元，同比增長139%；完成營業(yè)額5176億美元，同比增長271%，其中對(duì)外工程承包完成營業(yè)額3115億美元，同比增長208%。對(duì)外承包工程主體以中央在湘企業(yè)及國有企業(yè)為主，主要分布在亞非拉地區(qū)。

二、存在的主要問題

（一）外貿(mào)依存度偏低，貿(mào)易規(guī)模仍舊偏小

2015年，全國外貿(mào)依存度為3628%，貿(mào)易規(guī)模居首的廣東省更是高達(dá)9376%，中部六省平均依存度為1127%，而湖南省以628%排在中部六省的末位。2015年湖南省進(jìn)出口總額在中部六省位列第5位，全國排名第19位。進(jìn)出口總額、出口額、進(jìn)口額分別占全國的074%、084%和061%，與廣東省相比差距巨大；相比同屬中部的省份河南，湖南省貿(mào)易規(guī)模也不及其一半，分別為河南省的3966%、4452%和3310%。

（二）高附加值、深加工產(chǎn)品較少

湖南省出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和進(jìn)口的資源類產(chǎn)品，都占據(jù)貿(mào)易總額的一定比重；機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大，尤其是設(shè)備零部件出口的增加，反映了參與國際分工程度的深化，但總體技術(shù)水平不高，仍處于價(jià)值鏈中低端；傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)現(xiàn)代化程度仍待進(jìn)一步提升。

（三）使用外資質(zhì)量與對(duì)外投資水平不高

湖南省使用外資質(zhì)量不高，存在重復(fù)建設(shè)問題，外資來源結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的項(xiàng)目有限，大型項(xiàng)目較少，2015年實(shí)際到位投資超過1億美元的項(xiàng)目僅4項(xiàng)。雖然湖南省“走出去”步伐加快，但對(duì)外投資主要集中在傳統(tǒng)市場，勞務(wù)輸出技術(shù)含量偏低，技術(shù)型人才輸出有限。

三、自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)湖南省開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

對(duì)湖南省而言，受到上海自貿(mào)區(qū)和廣東自貿(mào)區(qū)的影響更為突出。

（一）機(jī)遇

1為湖南省善用區(qū)位特點(diǎn)對(duì)接不同自貿(mào)區(qū)開辟了發(fā)展新路徑

湖南省囿于地理位置所限，雖不像江浙等長三角地區(qū)受到上海自貿(mào)區(qū)的直接正面聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，也不受廣東自貿(mào)區(qū)涵蓋的珠三角地區(qū)所轄。但北臨長江，直接參與長江開放經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，南接廣東，融入泛珠地區(qū)加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，擁有東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)過渡帶、長江開放經(jīng)濟(jì)帶和沿海開放經(jīng)濟(jì)帶結(jié)合部的區(qū)位特點(diǎn)，處于多個(gè)自貿(mào)區(qū)交叉輻射區(qū)域，有利于湖南省借助東伸南擴(kuò)發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)開辟新途徑。

2為湖南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化拓展了發(fā)展新空間

湖南省可利用自貿(mào)區(qū)及其周邊發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)資本外溢的機(jī)遇，拓展裝備制造、鋼鐵、有色、煙花爆竹等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，借助梯度轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)升級(jí)，避免即使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化但仍處于分工底層、陷入比較利益陷阱的困境。湖南省開放型經(jīng)濟(jì)中第三產(chǎn)業(yè)比重偏低，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展規(guī)模和速度有限?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)是我國自貿(mào)區(qū)改革的重點(diǎn)，智力要素密集度高，產(chǎn)出附加值高，資源消耗少，環(huán)境污染少。利用自貿(mào)區(qū)建設(shè)的外溢效應(yīng)和示范效應(yīng)發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，有利于創(chuàng)造新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和要素資源。

3為湖南省吸引外資提供了發(fā)展新契機(jī)

通過自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的資本外溢和自貿(mào)區(qū)平臺(tái)拓寬引資渠道能有效加強(qiáng)湖南省的引資能力。一方面注重吸收和引進(jìn)附加值高、技術(shù)先進(jìn)、配套優(yōu)良、環(huán)境友好的項(xiàng)目，由傳統(tǒng)制造環(huán)節(jié)、加工環(huán)節(jié)向微笑曲線兩端延伸，提高技術(shù)研發(fā)能力、資本積累能力和銷售水平，提高全產(chǎn)業(yè)鏈競爭水平；另一方面引導(dǎo)資本流向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，改善湖南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)。此外，通過借助自貿(mào)區(qū)平臺(tái)，拓寬湖南省在進(jìn)出口貿(mào)易、引進(jìn)外資、對(duì)外投資等多渠道，增強(qiáng)要素汲取能力，促進(jìn)先進(jìn)要素的聚集，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)要素組合的跨越式變革和合理布局。

（二）挑戰(zhàn)

首先，自貿(mào)區(qū)賦予區(qū)內(nèi)企業(yè)貿(mào)易便利化、投資自由化等優(yōu)惠政策，使自貿(mào)區(qū)成為高端產(chǎn)業(yè)和要素資源的聚集地，“虹吸效應(yīng)”在短時(shí)間內(nèi)會(huì)導(dǎo)致湖南省的高端人才、高端企業(yè)以及企業(yè)中的高端部門流出，不利于湖南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)競爭力提升。

其次，四大自貿(mào)區(qū)實(shí)行的“準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單”，對(duì)湖南省吸引外資能力產(chǎn)生一定沖擊。

第三，湖南省在內(nèi)的內(nèi)陸型海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)建設(shè)面臨著區(qū)位優(yōu)勢(shì)不明顯、物流通道不暢等先天不足，與自貿(mào)區(qū)相比，湖南省的進(jìn)出口通關(guān)率較低，本地綜合保稅區(qū)的發(fā)展面臨較大壓力。

第四，繼上海自貿(mào)區(qū)成立、擴(kuò)區(qū)以及廣東、福建、天津自貿(mào)區(qū)的成立，示范效應(yīng)在全國形成了申報(bào)自貿(mào)區(qū)的熱潮。與其他地區(qū)相比，湖南省在地理位置、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)方面并無優(yōu)勢(shì)，面臨著較大的競爭壓力。同屬中部的湖北省已被批準(zhǔn)成立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，而湖南省申報(bào)自貿(mào)區(qū)的工作還處于準(zhǔn)備階段。

四、促進(jìn)湖南省發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的對(duì)策建議

（一）打造區(qū)位綜合優(yōu)勢(shì)，拓寬開放渠道

湖南省應(yīng)充分利用自身的區(qū)位特點(diǎn)，密切與長三角和珠三角的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，爭取更大、更強(qiáng)的自貿(mào)區(qū)輻射效應(yīng)。首先，通過加快對(duì)接上海自貿(mào)區(qū)和廣東自貿(mào)區(qū)，加強(qiáng)與傳統(tǒng)的港澳日韓等亞洲地區(qū)貿(mào)易聯(lián)系，拓寬湖南省比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品出口的途徑，拓展國際市場；此外，利用航空、公路、水路和鐵路構(gòu)成的立體交通網(wǎng)絡(luò)，力爭成為華東華南地區(qū)產(chǎn)業(yè)西遷北上、西部資源東輸南下以及東西和南北貿(mào)易交流的樞紐，降低物流成本。

（二）承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同步，積極發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)

湖南省應(yīng)積極利用中國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)兩個(gè)地區(qū)自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來的要素流出，發(fā)展本土工業(yè)、服務(wù)業(yè)體系，承接相關(guān)產(chǎn)業(yè)，并利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)和自貿(mào)區(qū)平臺(tái)機(jī)遇，完成對(duì)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的改造和升級(jí)，引進(jìn)和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，培育開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展新優(yōu)勢(shì)。一方面承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)注重優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)反梯度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展高端制造業(yè)和加工制造業(yè)中的技術(shù)環(huán)節(jié)，加快產(chǎn)業(yè)鏈向高附加值環(huán)節(jié)延伸，縮小與東部發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，并加快對(duì)湖南省傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化改造，提高農(nóng)產(chǎn)品加工和資源類產(chǎn)品加工程度和技術(shù)水平。另一方面應(yīng)培育和發(fā)展新能源、新材料、信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，積極推進(jìn)包括跨境電子商務(wù)、交通運(yùn)輸、動(dòng)漫制作和旅游等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，輻射相關(guān)產(chǎn)業(yè)并帶動(dòng)湖南省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。藉由產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造新的出口優(yōu)勢(shì)，提高湖南省產(chǎn)業(yè)國際競爭力，擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模和優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

（三）深化“引進(jìn)來”內(nèi)涵，加快“走出去”步伐

湖南省應(yīng)完善要素自由有序流動(dòng)機(jī)制，加快外資政策和投資準(zhǔn)入的負(fù)面清單制定，完善“引進(jìn)來”體制；創(chuàng)新使用外資內(nèi)容，擴(kuò)大引資規(guī)模同時(shí)注重引資行業(yè)多元化、引資地區(qū)多元化、引資方式多元化，豐富“引進(jìn)來”形式；加快交通基礎(chǔ)設(shè)施、信息網(wǎng)絡(luò)、人才培養(yǎng)、工業(yè)園區(qū)等建設(shè)，改善“引進(jìn)來”環(huán)境。通過自貿(mào)區(qū)平臺(tái)以及借鑒和學(xué)習(xí)自貿(mào)區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，深化“引進(jìn)來”內(nèi)涵，實(shí)現(xiàn)引資發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相輔相成。在“走出去”問題上，改革對(duì)外投資審批機(jī)制，提高審批效率，提高企業(yè)核心競爭力，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)靈活選擇新設(shè)和并購等方式“走出去”，根據(jù)資源獲取型、市場獲取型、技術(shù)獲取型等不同目的及自身狀況審慎選擇投資目的地，熟悉東道國環(huán)境，加快企業(yè)“走出去”步伐。

（四）構(gòu)建對(duì)外貿(mào)易平臺(tái)，完善開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境

湖南省可借鑒自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，加快政府職能轉(zhuǎn)變，提高政府治理能力和管理績效，構(gòu)建和國際貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的政府管理體系；完善與自貿(mào)區(qū)所在地政府聯(lián)系對(duì)接，通過政府聯(lián)系、部門聯(lián)系、條線對(duì)接等綜合立體對(duì)接機(jī)制與對(duì)應(yīng)部門保持密切聯(lián)系；及時(shí)了解自貿(mào)區(qū)在模式管理、政策措施等方面的動(dòng)態(tài)，為深層次對(duì)接乃至未來自貿(mào)區(qū)申報(bào)和建設(shè)提供借鑒。此外應(yīng)加強(qiáng)本土人才培養(yǎng)，拓寬人才引進(jìn)渠道，改善人才待遇，減少高素質(zhì)人才外流；鼓勵(lì)高校和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加快科技轉(zhuǎn)化速度，加強(qiáng)湖南省科技創(chuàng)新。通過構(gòu)建高效創(chuàng)新的對(duì)外貿(mào)易平臺(tái)，完善開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境，促進(jìn)湖南省開放型經(jīng)濟(jì)更好更快發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

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開放經(jīng)濟(jì)新體制范文第3篇

關(guān)鍵詞：國際短期資本；金融市場；沖擊

中圖分類號(hào)：F83

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2013）01010702

1引言

自從上世紀(jì)80年代以來，國際短期資本流動(dòng)越來越多，速度越來越快，提升了世界范圍內(nèi)的資金配置效率，與此同時(shí)帶來了前所未有的金融市場波動(dòng)和沖擊。遠(yuǎn)到二十世紀(jì)80年代的拉美債務(wù)危機(jī)，90年代的英鎊危機(jī)、意大利里拉危機(jī)，以及具有深遠(yuǎn)影響的亞洲金融危機(jī)，近到2008年的全球金融危機(jī)無不與國際短期資本流動(dòng)有關(guān)。同樣，隨著中國改革開放深入發(fā)展，存在大量的隱性國際短期資本流動(dòng)，避開管制沖擊中國的金融市場，給宏觀調(diào)控和宏觀經(jīng)濟(jì)帶來較大的影響。新興市場國家與西方發(fā)達(dá)國家的金融市場結(jié)構(gòu)和制度基礎(chǔ)具有較大的差異，當(dāng)前面對(duì)資本項(xiàng)目開放，國際短期資本流動(dòng)更是是關(guān)系到中國改革開放的大事，我國的金融市場不夠發(fā)達(dá)，市場結(jié)構(gòu)不合理，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡嚴(yán)重，伴隨人民幣匯率市場化和利率市場化改革不斷深入，國際短期資本流動(dòng)的沖擊將會(huì)更為嚴(yán)重，如果不加以預(yù)防，其后果將難以想象，因此，研究國際短期資本流動(dòng)對(duì)金融穩(wěn)定的影響具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2國際短期資本流動(dòng)對(duì)中國金融市場的沖擊

（1）利率市場化、浮動(dòng)匯率制度和全球性的流動(dòng)性過剩，是引發(fā)國際短期資本流動(dòng)的重要因素。

從上世紀(jì)80年代，國際短期資本流動(dòng)規(guī)模巨大，速度加快，給整個(gè)世界產(chǎn)生深刻的影響和嚴(yán)重沖擊。伴隨著各國金融市場的自由化、國際化和全球化的深入發(fā)展，以及金融創(chuàng)新、衍生工具大量涌現(xiàn)（金融衍生產(chǎn)品的種類達(dá)1200余種），國際短期資本流動(dòng)規(guī)模迅速擴(kuò)大，速度越來越快。1985年，美國十大機(jī)構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總價(jià)值為9690億美元，10年后（即1995年）上升到2.4萬億美元。據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）的資料，在1997年亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)之前，國際金融市場上流動(dòng)的短期銀行貸款和其他短期證券至少有7.2萬億美元。國際清算銀行2004年就報(bào)告：自亞洲金融危機(jī)以來，全球外匯市場日交易量從1.5萬億美元升至目前創(chuàng)紀(jì)錄的1.9萬億美元，這當(dāng)中90%在從事國際金融投機(jī)，而用于支付國際貿(mào)易和投資的還不到10%。而2008年的金融危機(jī)再次顯示衍生金融市場的強(qiáng)大功能和短期資本國際流動(dòng)的跨國效應(yīng)。

國際短期資本已成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中一股最為活躍的力量，它有力的影響著國際金融資源在全球范圍內(nèi)的配置，改變著各國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，使各類金融交易的供求關(guān)系和價(jià)格信號(hào)的可變性與不確定性明顯加大。規(guī)模巨大、流動(dòng)快捷的國際短期資本對(duì)各國政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性和各類經(jīng)濟(jì)主體的微觀決策均產(chǎn)生了重要影響，給金融體系的穩(wěn)定性帶來直接或間接影響。國際短期資本流動(dòng)的規(guī)模、形式和動(dòng)因也在不斷發(fā)生變化，其逐利性的本質(zhì)和很高的流動(dòng)性給東道國金融市場、貨幣體系造成沖擊，成為影響國際金融穩(wěn)定的重要因素而不得不引起各國高度重視。發(fā)達(dá)國家與新興的市場化國家都深受其害，頻繁的貨幣危機(jī)、金融危機(jī)帶給整個(gè)世界深刻教訓(xùn)，墨西哥的貨幣危機(jī)、英國的英鎊危機(jī)、意大利里拉危機(jī)、亞洲金融危機(jī)乃至最近發(fā)生的美國為源頭的2008年的世界金融危機(jī)造成難以治愈的經(jīng)濟(jì)后遺癥，是國際短期資本影響金融穩(wěn)定的最好佐證，這些教訓(xùn)不斷給世界敲響警鐘，已經(jīng)引起各國政府和經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度重視。

（2）新興市場國家與西方發(fā)達(dá)國際的市場結(jié)構(gòu)和制度差異化，金融市場和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，導(dǎo)致了國際短期資本流動(dòng)對(duì)發(fā)展中國家的沖擊更大。

發(fā)展中國家和新興市場國家是國際短期資本流動(dòng)沖擊的主要目標(biāo)，是引發(fā)這些國家金融市場動(dòng)蕩的重要因素。發(fā)展中國家和新興市場國家為迎接全球金融自由化的挑戰(zhàn)，解決國內(nèi)資金短期的矛盾，優(yōu)化金融資源配置基礎(chǔ)作用，不斷加快金融改革的步伐，開放資本項(xiàng)目，逐步融入國際金融市場，減少市場摩擦，增加金融市場的功能效應(yīng)。巨大的市場潛力和高額的資本報(bào)酬率為國際短期資本創(chuàng)造了良好的活動(dòng)空間，國際短期資本流動(dòng)改善了這些國家的資金環(huán)境，加快了金融自由化和經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)度，提高了經(jīng)濟(jì)增長的速度。但投機(jī)行為產(chǎn)生了大量的經(jīng)濟(jì)泡沫，加速了發(fā)展國家和新興市場國家的流動(dòng)性過剩、資產(chǎn)價(jià)格泡沫以及通貨膨脹，產(chǎn)生了大量 “熱錢”，追逐房地產(chǎn)、基礎(chǔ)資源和金融市場，形成資產(chǎn)價(jià)格的快速上漲，在泡沫經(jīng)濟(jì)擠破前又迅速撤離，造成流動(dòng)性緊縮和通貨緊縮，發(fā)生嚴(yán)重的貨幣危機(jī)和金融危機(jī)。

國際短期資本流動(dòng)問題，一直是發(fā)展中國家和新興市場國際關(guān)注的重點(diǎn)，其危害之大從亞洲金融危機(jī)足以看出。國際短期資本流動(dòng)在歷次新興市場國家和發(fā)展中國家的貨幣危機(jī)中扮演著重要的角色，是金融危機(jī)的直接導(dǎo)火索。1997年亞洲金融危機(jī)的破壞性影響至今仍讓人們觸目驚心，盡管理論界對(duì)金融系統(tǒng)本身所具有的脆弱性早已達(dá)成共識(shí)，但是近年來頻繁爆發(fā)的金融危機(jī)還是讓各國政府防不勝防。新興市場國家的市場環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和制度環(huán)境是產(chǎn)生沖擊和投機(jī)的根源，金融危機(jī)的本質(zhì)就是資本流動(dòng)性過剩，新興市場國家爆發(fā)金融危機(jī)總是伴隨著國際短期資本高速度、高頻率、大規(guī)模逆轉(zhuǎn)，導(dǎo)致一國金融市場極不穩(wěn)定。在國內(nèi)企業(yè)尚未成熟、競爭力較弱時(shí)，會(huì)進(jìn)一步?jīng)_擊產(chǎn)品市場，造成國內(nèi)企業(yè)的倒閉和生產(chǎn)倒退。同時(shí)，國際短期資本大規(guī)模流入會(huì)使本幣升值，產(chǎn)生擴(kuò)大赤字的隱形激勵(lì)，加大爆發(fā)危機(jī)的概率。在金融市場發(fā)育不成熟的情況下，產(chǎn)生資金錯(cuò)配，容易引發(fā)泡沫。因此，對(duì)金融穩(wěn)定的研究和重視也被提高到了一個(gè)前所未有的高度。

（3）中國存在大量 “熱錢”，對(duì)金融穩(wěn)定具有潛在的影響和沖擊。

中國的資本項(xiàng)目逐漸開放，存在國際短期資本流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)影響我國金融穩(wěn)定。2002年以來，中國的國際資本流動(dòng)由1997-2001年的凈流出轉(zhuǎn)為強(qiáng)勁的凈流入。相當(dāng)規(guī)模的國際短期資本流入我國境內(nèi)，在經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行中扮演著日益重要的角色，并成為我國“資金體外循環(huán)”的一個(gè)主要組成部分。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，全球性的國際短期資本波動(dòng)直接或者間接的影響中國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，導(dǎo)致了通貨膨脹與通貨緊縮的交替出現(xiàn)，也產(chǎn)生了金融市場的震蕩。2007年以來的股市震蕩，2006年以來房地產(chǎn)過熱等，從現(xiàn)象來看與國際短期資本的介入是分不開的，國際短期資本的非理性波動(dòng)導(dǎo)致市場價(jià)格虛高和嚴(yán)重的泡沫。因此，目前在中國存在國際短期資本沖擊，對(duì)我國的金融穩(wěn)定具有潛在的危害。

3積極應(yīng)對(duì)國際短期資本流動(dòng)沖擊的意義

面對(duì)日益開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中國難以擺脫通脹與通縮的困境，人民幣處于內(nèi)貶外升的預(yù)期，金融危機(jī)過后西方國家寬松的貨幣政策和流動(dòng)性過剩，導(dǎo)致金融市場始終受到國際短期資本的沖擊和影響，造成經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和金融市場的不穩(wěn)定。內(nèi)因和外因共同的作用造成三大沖突的交融，實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的沖突、轉(zhuǎn)軌時(shí)期新體制與舊體制的沖突、開放經(jīng)濟(jì)內(nèi)外均衡的沖突，正是這些沖突導(dǎo)致國際短期資本流動(dòng)的波動(dòng)，并將這種波動(dòng)傳導(dǎo)到金融市場，影響到經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和市場穩(wěn)定。自從2002年以來，中國走出通脹緊縮，國際短期資本豪賭人民幣升值，房價(jià)開始上漲；2005年的股權(quán)分置改革，并行匯率制度改革，2011年控制房地產(chǎn)熱等等一系列制度變遷，伴隨而來資產(chǎn)價(jià)格飛漲和經(jīng)濟(jì)泡沫的擴(kuò)散和加重，使中國經(jīng)濟(jì)面臨國際短期資本的沖擊和影響日趨增大。中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷高速發(fā)展的30年，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力不足，匯率制度改革、資本管制的放松會(huì)給國際資本形成流動(dòng)的通道，造成國際資本興風(fēng)作浪的可乘之機(jī)。因此在當(dāng)前國際背景下研究國際短期資本流動(dòng)沖擊至為重要，加強(qiáng)管制，防范風(fēng)險(xiǎn)，有效梳理，合理利用減少?zèng)_擊的主線。國際短期資本流動(dòng)研究滯后，有建設(shè)性的理論和實(shí)踐研究成果不多，因此，研究短期資本流動(dòng)和金融穩(wěn)定問題，提升資本管制有效性，推動(dòng)金融體系市場化改革，發(fā)揮利率市場化和匯率市場化改革的協(xié)同效應(yīng)，建立起市場風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，減少行政手段，以避免造成經(jīng)濟(jì)的大起大落是重要的課題。

參考文獻(xiàn)

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開放經(jīng)濟(jì)新體制范文第4篇

所謂城市群是在特定的區(qū)域范圍內(nèi)云集相當(dāng)數(shù)量的不同性質(zhì)、類型和等級(jí)規(guī)模的城市，以一個(gè)或兩個(gè)特大城市為中心，依托一定的自然環(huán)境和交通條件，城市之間的內(nèi)在聯(lián)系不斷加強(qiáng)，共同構(gòu)成一個(gè)相對(duì)完整的城市“集合體”。城市群不是空間上相鄰的若干個(gè)城市簡單的聚集，而是通過物理網(wǎng)絡(luò)（公路、鐵路等）和信息網(wǎng)絡(luò)緊密聯(lián)系的一個(gè)整體。我國將形成十大城市群，即京津冀、長三角、珠三角、山東半島、遼中南、中原、長江中游、海峽西岸、川渝和關(guān)中城市群。

從內(nèi)在聯(lián)系看，城市群具備發(fā)達(dá)核心組織能力、較完整的城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)體系、快速便捷的交通運(yùn)輸體系以及較發(fā)達(dá)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)。城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)存在相互作用，城市群是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)演化到一定階段的必然產(chǎn)物。區(qū)域經(jīng)濟(jì)從發(fā)展到成熟，其空間結(jié)構(gòu)演變就表現(xiàn)為由點(diǎn)到軸、由面到網(wǎng)的城市化過程，此即城市群或都市圈形成的過程。因此，城市群是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟的標(biāo)志和城市化的高級(jí)形式，其立法也必然尋找高級(jí)法形式即經(jīng)濟(jì)法。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段分析，城市群是區(qū)域城市化、工業(yè)化、現(xiàn)代化的必由之路，規(guī)范其活動(dòng)和行為的現(xiàn)代法杰出代表——經(jīng)濟(jì)法與之正好相互匹配。從其組成觀察，城市群集合了核心城市和城市，各個(gè)城市之間有交通走廊相連，社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)雜密切，縱橫交錯(cuò)，但其一體化程度遠(yuǎn)高于城市群外的城鄉(xiāng)，其法律規(guī)范也應(yīng)當(dāng)因其更加公私法兼容而呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的特點(diǎn)。

聚集與擴(kuò)散是城市經(jīng)濟(jì)區(qū)域形成和發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，它們之間具有不可分割的內(nèi)在聯(lián)系，擴(kuò)散必須以一定程度的聚集為基礎(chǔ)，聚集到一定程度必然產(chǎn)生擴(kuò)散，而擴(kuò)散又?jǐn)U大了對(duì)新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的吸聚力，從而創(chuàng)造了新的聚集條件，新的聚集又為新的擴(kuò)散創(chuàng)造條件，由此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的動(dòng)態(tài)發(fā)展。聚集過程導(dǎo)致集中型城市化，擴(kuò)散過程引起擴(kuò)散型城市化。城市群就是在聚集——擴(kuò)散——再聚集——再擴(kuò)散的鏈?zhǔn)竭^程中不斷得到強(qiáng)化和升級(jí)。經(jīng)濟(jì)法的特殊魅力恰恰在于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)法等相關(guān)部門法能很好地為其導(dǎo)航、護(hù)航，并不斷鞏固其發(fā)展成果。

中原城市群聚少散多的特點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)法的作用發(fā)揮

中原城市群通常是指以鄭州為核心，以洛陽、開封、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、濟(jì)源、平頂山、漯河在內(nèi)共9個(gè)省轄（管）市構(gòu)成的城市群體。其中，特大城市2個(gè)，大城市4個(gè)，中等城市2個(gè)，小城市15個(gè)，縣城34個(gè)，建制鎮(zhèn)374個(gè)。

首先，中原城市群城鎮(zhèn)布局呈明顯的交通聚集束，這就使經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)法作用能夠得到更好的發(fā)揮。中原城市群相對(duì)集中于京廣、隴海、焦枝線上，其中京廣線上有4個(gè)（新鄉(xiāng)、鄭州、許昌、漯河）；除鄭州市以外，隴海線上有2個(gè)（洛陽、開封）；焦枝線上有1個(gè)（焦作）。中原城市群的8大城市中有7座都位于中央鐵路線上，比例達(dá)87.5%。其余15座小城市中位居上述三條中央鐵路線上的有8座，占小城市比例的53.3%。由此可見中原城市群呈明顯的交通聚集束狀態(tài)。這一情況雖有利于物資的快速調(diào)配，但也容易滋長計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性思維和做法。因此，要多用市場規(guī)制法進(jìn)行調(diào)整，該讓市場去做的絕不要有政府包辦代替，政府及其有關(guān)部門的管理只在“市場越位”時(shí)進(jìn)行弱干預(yù)，比如反壟斷和加強(qiáng)市場監(jiān)管等。

其次，中原城市群在空間布局上具有明顯的分散性，應(yīng)充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)法的政府強(qiáng)干預(yù)作用。中原城市群的特大城市間的空間直線距離平均為D=125.4km，這一數(shù)字遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于長江三角洲、珠江三角洲和京津唐地區(qū)，也高于周邊的關(guān)中和武漢地區(qū)?？梢?，中原城市群的空間分布具有明顯的分散性特點(diǎn)。由此可以看出，這里將需要更多行政手段的運(yùn)用，具體以適用經(jīng)濟(jì)法的宏觀調(diào)控法為宜。

依法平衡協(xié)調(diào)中原城市群的城市格局

中原城市群的型構(gòu)集中反映了河南這一中部省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間特征，然而，這種聚集——分散型的空間布局對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展來講是弊大于利的。一般來說，分散的型構(gòu)是區(qū)域開發(fā)到高級(jí)階段、城市體系成長到成熟階段后常見的空間布局。中原地區(qū)目前正處于區(qū)域開發(fā)的初、中級(jí)階段，城市體系還不夠成熟，需要城市布局有較強(qiáng)的聚集性?？墒?，中原城市群區(qū)內(nèi)城市空間聯(lián)系松散，這就必將導(dǎo)致城市功能難以更好地發(fā)揮，從而不利于使中原城市群做到強(qiáng)基固本。

中原城市群之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的局面，首要的原因是中原城市群缺乏規(guī)模較大的首位城市。首先，鄭州雖說是首位城市，但由于城市規(guī)模不大，首位度只有1.43，不能發(fā)揮核心城市的聚集和輻射能力。中原城市群除了鄭州核心區(qū)外，還有豫北新鄉(xiāng)、焦作核心區(qū)，豫西洛陽核心區(qū)，豫中南平頂山——許昌——漯河三角核心區(qū)，豫東開封——商丘核心區(qū)。這些核心區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重大作用，同時(shí)也削弱了鄭州作為首位城市對(duì)這些地區(qū)的輔射作用。這一格局造成了該城市群的特殊樣態(tài)。其次，鄭州距離周邊特大城市太近，東臨徐州、濟(jì)南，南臨武漢、廣州，西臨西安，北臨北京，東南與南京、上海相臨。這些城市的中心強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過鄭州。鄭州位居這些特大城市的中間低谷地帶，從而很難形成全國性或世界性的中心城市。也就是說，中原地區(qū)已被周邊更高一級(jí)的中心所分割。

正確的做法是，依法平衡協(xié)調(diào)中原城市群的城市格局。所以，中原城市群的發(fā)展應(yīng)加強(qiáng)以鄭州為中心的周圍城市間的橫向聯(lián)系，形成一個(gè)強(qiáng)大的大中城市核心區(qū)，以“群”的力量開展對(duì)外交流，以“群”的力量帶動(dòng)全省發(fā)展。具體來說，可采取“一個(gè)中心、一個(gè)次中心、一條工業(yè)走廊、三條軸線”的發(fā)展格局。一個(gè)中心是指鄭州中心，次中心指洛陽，一條工業(yè)走廊指鄭洛工業(yè)走廊，三條軸線指京廣、隴海、焦枝三條軸線。當(dāng)然，這種格局并不僅僅是為了突出物理網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)實(shí)意義，而是要突出各種發(fā)展要素在網(wǎng)絡(luò)之間的高效合理流動(dòng)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法平衡協(xié)調(diào)理念的切實(shí)貫徹和責(zé)權(quán)利效原則的真正堅(jiān)持。

依法推進(jìn)中原城市群的區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展

城市群的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力是建立在雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)之上的。目前，中原城市群在國民經(jīng)濟(jì)中的影響還不大，中原城市群的GDP相當(dāng)于長江三角洲的1/6和珠江三角洲的1/3。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的主要原因，首先在于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不夠深厚。雖然中原城市群的煤炭、石化、機(jī)械、食品、有色冶金、電氣等工業(yè)有較好的基礎(chǔ)和一定的規(guī)模，但并沒有形成在全國有突出效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集群，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不盡合理，技術(shù)水平相對(duì)落后，經(jīng)濟(jì)效益差?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)構(gòu)成仍是以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重很小，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍占據(jù)絕大多數(shù)比例。另外，中原城市群的不少城市在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇上，也突出存在著重復(fù)投資、產(chǎn)業(yè)雷同的問題。各城市都不同程度地存在“大而全”、“小而全”的布局傾向。有些城市之間只是存在經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上并非能夠形成互補(bǔ)。由于城市間缺乏合理的垂直分工和水平分工，從而制約了城市之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，抑制了城市群整體聯(lián)動(dòng)效應(yīng)的發(fā)揮,導(dǎo)致各城市從原材料到產(chǎn)品市場的爭奪戰(zhàn)，造成財(cái)力、物力和人力的浪費(fèi)和效率損失。

要使中原城市群有限的資源發(fā)揮最大的效益，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)，必須在加強(qiáng)宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)上，積極探索以構(gòu)建中原城市群產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制，按照“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利、聯(lián)合發(fā)展、共同繁榮”的原則,在產(chǎn)業(yè)布局上做到整體布局、區(qū)域分工、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、適度競爭。在這一過程中，每個(gè)城市在突出和壯大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，都應(yīng)在產(chǎn)業(yè)鏈聚集和延伸上下功夫，構(gòu)筑完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，提升產(chǎn)業(yè)聚集度。特別是在招商引資上，各個(gè)城市應(yīng)突出產(chǎn)業(yè)鏈招商而不是單個(gè)項(xiàng)目的引進(jìn)，并在產(chǎn)業(yè)鏈配套上多做文章，發(fā)揮競爭法（經(jīng)濟(jì)法的核心法）和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)法（經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)重要部門法）對(duì)產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)促進(jìn)的重要作用。

中原地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況主要有以下內(nèi)容：紡織工業(yè)要大幅度增加出口配額；機(jī)械工業(yè)雖具有一定的出口能力，但需要提高國際競爭力；建材工業(yè)中，玻璃產(chǎn)品居全國第一，水泥年產(chǎn)量居全國第六，發(fā)展勢(shì)頭較好；化學(xué)醫(yī)藥產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，面臨國際市場競爭，應(yīng)大力發(fā)展中成藥；電子工業(yè)在全國同行業(yè)中排名靠前；冶金、能源工業(yè)中有色金屬工業(yè)十分關(guān)鍵，要提高技術(shù)水平，其中能源工業(yè)中電力工業(yè)被沖擊不大，煤炭工業(yè)受到的影響較大?？紤]到中原城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的治理對(duì)策，經(jīng)濟(jì)法發(fā)揮作用的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是：鞏固基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，努力開發(fā)優(yōu)勢(shì)資源，積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力扶持第三產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)應(yīng)放在發(fā)展高新技術(shù)、高效益產(chǎn)業(yè)上，工業(yè)布局要向更深層次開發(fā)與加工轉(zhuǎn)化。

依法調(diào)整中原城市群的區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系

目前，中原城市群協(xié)調(diào)發(fā)展的重要障礙是制度因素所造成的行政區(qū)分割，行政區(qū)分割導(dǎo)致不同行政區(qū)域政策和制度之間的相互沖突與矛盾，形成了各自為政的諸侯經(jīng)濟(jì)。由于產(chǎn)業(yè)之間的利潤率差別較大，每個(gè)地區(qū)都不愿放棄高收益產(chǎn)業(yè)，因而重復(fù)建設(shè)屢禁不止，城市間產(chǎn)業(yè)的合理分工難以形成。毫無疑問，城市間利益的協(xié)調(diào)是一個(gè)復(fù)雜的問題，需要采取經(jīng)濟(jì)法綜合調(diào)整的方法加以解決。聯(lián)手共建區(qū)域性商品市場和要素市場體系，充分發(fā)揮市場在區(qū)域利益調(diào)節(jié)中的主導(dǎo)作用，弱化區(qū)域利益調(diào)節(jié)中的行政干預(yù)手段。構(gòu)建中原城市群產(chǎn)權(quán)交易共同市場，通過資產(chǎn)紐帶聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間和城市之間的資產(chǎn)重組和利益整合。逐步打破地方利益主體、經(jīng)濟(jì)主體和管理主體“三位一體”的傳統(tǒng)格局，進(jìn)一步完善市場機(jī)制，規(guī)范地方政府的宏觀調(diào)控行為。在制訂政策時(shí)應(yīng)綜合考慮該地區(qū)的綜合因素，加強(qiáng)政策的整體性,注意政策的縱向協(xié)調(diào)和橫向協(xié)調(diào)。進(jìn)一步強(qiáng)化一體化管理體制的建設(shè)，以市場手段為主，行政手段為輔，成立政府層面的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，如鄭東新區(qū)管委會(huì)等。現(xiàn)階段政府在中原城市群發(fā)展尤其是大型基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)城市建設(shè)中所發(fā)揮的主導(dǎo)作用是一個(gè)優(yōu)勢(shì)，從而促成了政府可以通過相應(yīng)的政策措施和財(cái)政手段有效地調(diào)控城市群各城市的發(fā)展。政府應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展各中心城市，以強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)整合、提升產(chǎn)業(yè)功能為手段推進(jìn)城城一體化，并以此帶動(dòng)城鄉(xiāng)一體化，建立權(quán)威、高效的城市群協(xié)調(diào)機(jī)制，全面推進(jìn)城市群一體化進(jìn)程。注重民間高科技企業(yè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，開展技術(shù)協(xié)作、經(jīng)濟(jì)協(xié)商，制定生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，交流信息，暢通市場渠道，避免出現(xiàn)技術(shù)壟斷和技術(shù)的惡性競爭。

城市群是密切社會(huì)溝通與聯(lián)系的多維的開放經(jīng)濟(jì)空間系統(tǒng)。城市群經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)不僅在內(nèi)部而且在外部都存在廣泛的聯(lián)系，這種聯(lián)系將更好地利用城市群經(jīng)濟(jì)資源，達(dá)成協(xié)作與分工的合理化，提高產(chǎn)業(yè)素質(zhì)和經(jīng)濟(jì)效益。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，城市群必須在開放中發(fā)展。從這個(gè)意義上說，對(duì)外開放的程度越大、速度越快，城市群發(fā)展的水平和質(zhì)量就越高?？陀^地講，目前中原城市群對(duì)外開放的程度是很低的，雖然中原城市群的領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)者對(duì)外開放的愿望是真誠而又迫切的，也做了大量艱苦細(xì)致的努力，但是由于各種原因，效果并不明顯。鄭州在全國城市競爭力評(píng)價(jià)中，環(huán)境競爭力、制度競爭力等排名仍處于末位，因此，應(yīng)該深刻檢討以往的政策和實(shí)踐，明確政府的定位，轉(zhuǎn)換政府職能，完善政策，改進(jìn)工作，盡快提高對(duì)外開放的水平。

依法實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)互動(dòng)、統(tǒng)籌發(fā)展

實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化是工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要目標(biāo)，也是城市群發(fā)展的應(yīng)有之意。城鄉(xiāng)的協(xié)調(diào)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展是密不可分的。例如，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供了區(qū)域要素流動(dòng)的便捷通道，在客觀上可以縮小城鄉(xiāng)之間、各個(gè)城市之間的差距。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中原城市群的城市化水平為36%，高出全省城市化平均水平約12個(gè)百分點(diǎn)。但就城鄉(xiāng)一體化而言，城鄉(xiāng)差別一直在擴(kuò)大，都市區(qū)與郊縣農(nóng)村在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施完備程度、居民生活質(zhì)量等方面的差距在不斷的增大。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展上看，郊縣的發(fā)展跟不上中心城市的發(fā)展速度，在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的時(shí)候，過大的城鄉(xiāng)懸殊使得郊縣不具備產(chǎn)業(yè)的接收條件，這就直接制約了城市競爭力的整體提升。因此，要使中原城市群得到大的發(fā)展，必須縮小城鄉(xiāng)差距，使城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

具體來說，一是城鄉(xiāng)發(fā)展要統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一布局，打破城鄉(xiāng)二元化的格局，實(shí)施城鄉(xiāng)一體化新體制；二是產(chǎn)業(yè)發(fā)展要統(tǒng)籌考慮，如一些高能耗、高污染、勞動(dòng)密集型的項(xiàng)目可遠(yuǎn)離大城市，城市郊區(qū)不再以種植糧食為主，而以發(fā)展果蔬業(yè)、園林業(yè)等高效農(nóng)業(yè)為主并兼顧其他；三是基礎(chǔ)設(shè)施和公益類事業(yè)建設(shè)要統(tǒng)籌安排，發(fā)展電力、交通、教育、環(huán)保、衛(wèi)生、文化等事業(yè)，充分考慮到周邊縣鎮(zhèn)和農(nóng)村的需要；四是要提高公共財(cái)政投向“三農(nóng)”的比例，以“反哺農(nóng)業(yè)”帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；五是城鄉(xiāng)管理體制和制度要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度、社保制度、醫(yī)療制度、教育制度和就業(yè)制度等?？傊ㄟ^發(fā)展中原城市群將帶動(dòng)廣大縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，縣域經(jīng)濟(jì)又必將促進(jìn)中原城市群的崛起。

參考文獻(xiàn)：

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開放經(jīng)濟(jì)新體制范文第5篇

1．技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)過程和融合過程。通常創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家都將技術(shù)創(chuàng)新過程視為，始于對(duì)技術(shù)商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)，而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為工程。例如，經(jīng)過對(duì)創(chuàng)新理論的深入研究，索羅(S．C．Solow)在《在資本化過程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》中，就把技術(shù)創(chuàng)新分為新思想的來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展兩步過程。而作為第一步過程的新思想來源，既可以來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)意，也可以來自外部的學(xué)習(xí)與引進(jìn)。引進(jìn)新技術(shù)、新工藝乃至新的生產(chǎn)方法的必要性和可能性是由下述原因決定的，即各國經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過程中的不平衡性，及其一國經(jīng)濟(jì)在不同發(fā)展層面和運(yùn)行時(shí)點(diǎn)上面臨問題的多樣性。制造業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，其龐大的生產(chǎn)體系和不同門類的眾多工藝技術(shù)，是不可能由一個(gè)國家的工業(yè)部門完全占優(yōu)的。尤其是經(jīng)濟(jì)后起國家，要在盡可能短的時(shí)間內(nèi)提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)引進(jìn)是一種必要的選擇。與歐美國家技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的巨大差距以及生存競爭的嚴(yán)峻環(huán)境，使日本歷史性地選擇了把引進(jìn)作為創(chuàng)新的起點(diǎn)，以降低追趕成本和加快自身的發(fā)展腳步。盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后進(jìn)性及其與他國的技術(shù)經(jīng)濟(jì)差距，使日本在工業(yè)化起步及第二次世界大戰(zhàn)后恢復(fù)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處于低水平，但是日本卻成功地利用了這一點(diǎn)，孜孜以求地學(xué)習(xí)一切能夠?qū)W習(xí)的先進(jìn)科技知識(shí)，把握一切可以利用的引進(jìn)機(jī)會(huì)，在廣泛汲取民族發(fā)展?fàn)I養(yǎng)的同時(shí)促進(jìn)自身的成長。例如工業(yè)化早期，它盡可能聘用各種掌握一定科學(xué)技術(shù)知識(shí)的在日外籍人員，利用一切能夠得到的科技書籍從事發(fā)明與創(chuàng)新。在第二次世界大戰(zhàn)后的趕超期間，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)省費(fèi)用和節(jié)約時(shí)間，又積極推行引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)的吸收型科技發(fā)展戰(zhàn)略。將發(fā)展之初的劣勢(shì)成功地轉(zhuǎn)化為后發(fā)優(yōu)勢(shì)?？梢?，利用科技發(fā)展的國際傳遞特點(diǎn)，盡可能以全人類創(chuàng)造的科技知識(shí)武裝自己，實(shí)行開放式發(fā)展，乃是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體迅速崛起的關(guān)鍵。

2．合理整合資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新上的帕累托最優(yōu)。由于技術(shù)引進(jìn)過程并不只是一個(gè)簡單的資源轉(zhuǎn)移過程，廣義上說，它是包括了對(duì)有用技術(shù)的篩選，對(duì)使用這些技術(shù)從事創(chuàng)新能力的準(zhǔn)備等一系列環(huán)節(jié)的資源整合過程。對(duì)于具體的各制造業(yè)部門來說，既包括它所擁有的各種資源，也包括使用這些資源的方式。因此，即使是技術(shù)稟賦再充裕的部門，也有從外部獲取技術(shù)投入提高自身技術(shù)使用能力的必要?；诩夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性及其創(chuàng)新所要求的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件實(shí)施技術(shù)引進(jìn)，是許多國家的制造業(yè)部門在權(quán)衡成本——收益后所做的一種必然選擇。日本制造業(yè)的技術(shù)引進(jìn)始終是與自身技術(shù)能力運(yùn)用并行而動(dòng)的。原有的技術(shù)基礎(chǔ)和對(duì)新技術(shù)的駕馭能力，使日本在第二次世界大戰(zhàn)后采取了多樣化的技術(shù)引進(jìn)運(yùn)行模式。在自身的消化與吸收能力允許的前提下，根據(jù)各制造業(yè)部門的實(shí)際需要，多通道實(shí)行引進(jìn)。例如，第二次世界大戰(zhàn)后初期它對(duì)工業(yè)技術(shù)的引進(jìn)，既包括了日本第二次世界大戰(zhàn)前就已建立起來的鋼鐵、造船、電機(jī)等產(chǎn)業(yè)技術(shù)，也包括歐美第二次世界大戰(zhàn)前已發(fā)展的汽車、家電行業(yè)的技術(shù)；有當(dāng)時(shí)歐美應(yīng)用成功的電子工業(yè)、高分子合成材料、原子能工業(yè)的最新技術(shù)；更有雖已完成實(shí)驗(yàn)但尚未在生產(chǎn)中應(yīng)用，或還未實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的技術(shù)；以至引進(jìn)正在實(shí)驗(yàn)中的技術(shù)。正是技術(shù)引進(jìn)上的這種廣攬博收、博采眾長，才使日本在盡可能短的時(shí)間內(nèi)，以最低的成本奠定完整的新技術(shù)基礎(chǔ)成為可能。在1950～1975年25年里，它通過引進(jìn)吸收了全球半個(gè)世紀(jì)開發(fā)的先進(jìn)技術(shù)，而支付的外匯總額不到60億美元。據(jù)日本自己測(cè)算，這種做法使其節(jié)約了2／3的時(shí)間和9／10的研究開發(fā)費(fèi)用。結(jié)果使它在60年代與西方國家的科技差距縮短到lO-15年，70年代大部分制造業(yè)部門的技術(shù)水平已接近歐美發(fā)達(dá)國家，到80年代其工業(yè)技術(shù)水平在國際市場已處領(lǐng)先地位。

3．選擇和確立創(chuàng)新的國際起點(diǎn)。更具意義的是，這種廣泛有效的技術(shù)引進(jìn)及早日實(shí)現(xiàn)趕超歐美的目標(biāo)，使日本能夠在深刻了解世界先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，把本身的自主創(chuàng)新活動(dòng)建立在高水平的國際起點(diǎn)上。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的前提，是對(duì)那些具有較大產(chǎn)業(yè)化潛力的先進(jìn)科技成果，客觀地進(jìn)行篩選甄別，它要求產(chǎn)業(yè)部門與企業(yè)要對(duì)所選成果及其發(fā)展?jié)摿τ谐浞值牧私?，并?duì)成果實(shí)現(xiàn)商品化的生產(chǎn)前景有基本的價(jià)值判斷，乃至需要對(duì)技術(shù)選擇的機(jī)會(huì)成本認(rèn)真加以核算。所以它在客觀上也是技術(shù)引進(jìn)要進(jìn)行的工作。從這個(gè)意義上說，技術(shù)篩選的復(fù)雜過程，同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的充分認(rèn)識(shí)和比較研究過程。例如，日本在引進(jìn)中不僅了解到相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的世界最新技術(shù)動(dòng)向，而且也通過比較了解了世界先進(jìn)技術(shù)國家同類技術(shù)的不同特點(diǎn)，以及該技術(shù)研制中對(duì)所遇問題的解決過程。這對(duì)日本準(zhǔn)確地選擇自身所需的新技術(shù)，確定本國技術(shù)創(chuàng)新的切人點(diǎn)有著極為重要的幫助。因此成為后起國家日本，不僅能在鋼鐵、造船、汽車等傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域獲得強(qiáng)大的國家競爭力，而且能在短時(shí)間內(nèi)在半導(dǎo)體、機(jī)器人、集成電路等高端領(lǐng)域取得突破性業(yè)績的重要原因之一。通過技術(shù)引進(jìn)，使得日本的制造業(yè)企業(yè)開闊了國際視野，鍛煉了對(duì)現(xiàn)實(shí)中的先進(jìn)技術(shù)乃至潛在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前景的準(zhǔn)確判斷。從而能在本國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，盡可能地避免重復(fù)研發(fā)和少走彎路，而直接向世界水平的關(guān)鍵技術(shù)發(fā)起沖鋒。因此得以最大限度地利用寶貴的物質(zhì)資源和人力資源，在激烈的高端國際競爭中摘取桂冠。

(二)自主創(chuàng)新與制造業(yè)自立發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。

1．把握完整的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)上的發(fā)展主導(dǎo)權(quán)。由于創(chuàng)新是較引進(jìn)更深一層次的發(fā)展手段，日本諸多的成功企業(yè)均視創(chuàng)新為企業(yè)乃至民族生存與發(fā)展的決定性環(huán)節(jié)，最重要的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。他們普遍認(rèn)為，鑒于特殊的歷史背景，日本的工業(yè)技術(shù)多是模仿歐美發(fā)展起來的，如果僅停留在模仿上，即使模仿的再好也只能跟在別人后面爬行，如果完全照搬歐美的做法，那么倒閉的只能是日本企業(yè)。于是各企業(yè)與引進(jìn)的技術(shù)結(jié)合，謀求通過不斷的產(chǎn)品、工藝及其組織創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的強(qiáng)盛和自主發(fā)展?！坝掠谧鰟e人沒有做過的事情"的挑戰(zhàn)者索尼，就是在這一認(rèn)識(shí)下出現(xiàn)的創(chuàng)新型企業(yè)。正是將發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)牢牢掌握在自己手里的做法，使這個(gè)建立之初僅有500美元資本、20名職工的小企業(yè)，通過接連不斷的創(chuàng)新活動(dòng)，迅速成長為世界電子企業(yè)的巨人。這種獨(dú)立性還集中體現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)前日本所采用的各種新技術(shù)獲取方式上，即合資合作以股權(quán)換技術(shù)；購買專利技術(shù)許可；獨(dú)自進(jìn)行現(xiàn)有的技術(shù)改造和獨(dú)立從事新產(chǎn)品的市場開發(fā)中?！凹词故悄切┻x擇與外國公司合作的企業(yè)，也不僅僅是現(xiàn)成的外國觀念的被動(dòng)接受者。例如，當(dāng)時(shí)以51％的股份出售給通用電氣公司的東京電氣公司，就拒絕了通用方堅(jiān)持研究應(yīng)由美方進(jìn)行，日方僅負(fù)責(zé)后期開發(fā)和集中生產(chǎn)的主張，日本企業(yè)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是為了日本的國家利益，必須獨(dú)立建立自己的實(shí)驗(yàn)室。選擇購買專利的企業(yè)，更是隨自身創(chuàng)造能力的提高而減少對(duì)專利技術(shù)的依賴，依靠不斷增強(qiáng)的獨(dú)立性，從世界工業(yè)的最新發(fā)展中捕捉信息，從而開發(fā)出自己的生產(chǎn)技術(shù)。這種情況在20世紀(jì)二三十年代的日本化工企業(yè)中較為普遍。它表明日本的企業(yè)從開始就將現(xiàn)代制造業(yè)的發(fā)展建立在自主的基礎(chǔ)上。

2．充分發(fā)揮自身特長的發(fā)展主動(dòng)權(quán)。進(jìn)入引進(jìn)之后的更高層次創(chuàng)造，在創(chuàng)造中建立自己的品牌、自己的技術(shù)特色和自己的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，引領(lǐng)日本制造業(yè)走出亞洲、走向世界。在制造業(yè)的生產(chǎn)方面，與引進(jìn)相比日本更擅長于創(chuàng)新?？縿?chuàng)新日本以自己的技術(shù)進(jìn)步方式踏上近代工業(yè)化的歷史行程，靠創(chuàng)新日本以自己所擁有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造出一個(gè)當(dāng)代的制造業(yè)大國。日本第二次世界大戰(zhàn)后汽車制造業(yè)的發(fā)展，是從經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期引進(jìn)國外的裝配技術(shù)，通過創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)外國車型的國產(chǎn)化開始的。在20世紀(jì)60年代前半高速增長期的大批量生產(chǎn)體制中，它靠國產(chǎn)新車型在質(zhì)量和性能方面的創(chuàng)新，使日本的小汽車開始躋身于國際市場。在隨后的經(jīng)濟(jì)增長過程中日本加快創(chuàng)新的腳步，打造車身設(shè)計(jì)和控制排污方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。最終以環(huán)保節(jié)能、經(jīng)濟(jì)實(shí)用為特點(diǎn)在國際市場上勝出。晶體管技術(shù)是美國實(shí)驗(yàn)室首先發(fā)明，但日本企業(yè)憑借它對(duì)該項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用前景的準(zhǔn)確判斷，在晶體管發(fā)明僅有四年，在發(fā)明者本國還只限于用來生產(chǎn)助聽器一類產(chǎn)品之時(shí)，就將其高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品——晶體管收音機(jī)推向世界，從而引發(fā)了一場消費(fèi)領(lǐng)域的電子革命。隨著日本企業(yè)對(duì)半導(dǎo)體收音機(jī)、收錄機(jī)和電視機(jī)產(chǎn)品的開發(fā)，以及在激烈的競爭中不斷使電子產(chǎn)品小型化、高性能化和價(jià)格低廉化，日本成為世界上最強(qiáng)大的電子技術(shù)擁有國。同樣，機(jī)器人技術(shù)是在1968年通過日本公司與美國企業(yè)合作的途徑傳人日本的，1970年日本就研制出第一臺(tái)國產(chǎn)機(jī)器人。經(jīng)過此后一系列創(chuàng)新與開發(fā)努力，今天最高水平的機(jī)器人產(chǎn)品已成為日本的專利，日本也因此成為世界上機(jī)器人技術(shù)最先進(jìn)的國家。與這種技術(shù)創(chuàng)新相聯(lián)系的是生產(chǎn)工藝及其生產(chǎn)組織的創(chuàng)新，聞名于世乃至為歐美企業(yè)效仿的豐田生產(chǎn)方式，就是典型的例子。正是借助于不懈的努力和生產(chǎn)過程的經(jīng)常性創(chuàng)新，憑借嵌人人們頭腦中的主動(dòng)發(fā)展意識(shí)，日本才得以在較短的時(shí)間里完成追趕歐美的歷史任務(wù)，在工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域與美國、德國并駕齊驅(qū)，進(jìn)而確立起制造業(yè)在國際競爭中的歷史地位。

3．發(fā)展模式的靈活選擇權(quán)。在日本，無論是企業(yè)還是地域的引進(jìn)與創(chuàng)新活動(dòng)，都是基于國家的資源條件和人力資源特點(diǎn)進(jìn)行的。鑒于日本國情的明顯特點(diǎn)，即國土狹窄、資源匱乏；但以人口數(shù)量、預(yù)期壽命、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口占總?cè)丝诒戎?，以及萬人平均在校大學(xué)生數(shù)為主要標(biāo)志的人力資源豐富，日本的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新，從來都是圍繞充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)和最大限度地保護(hù)與利用現(xiàn)有資源為中心展開的。如與歐美國家不同，它的前工業(yè)化時(shí)期的許多創(chuàng)新，實(shí)際上需要更多的勞動(dòng)。這種經(jīng)濟(jì)史學(xué)家眼中的“勤勉革命”，就是日本大多原材料短缺而農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不能充分利用的反映。在當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，日本利用現(xiàn)場人員對(duì)問題韻果斷處理能力和傳承的生產(chǎn)技術(shù)訣竅贏得競爭的主動(dòng)權(quán)，也是為上述問題所做的最好注腳。通常情況下，日本的各類企業(yè)都能夠靈活地選擇創(chuàng)新方向，因?yàn)樗鼈兌紦碛凶约旱难芯繖C(jī)構(gòu)和相應(yīng)的科研手段，并且都能夠適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的形勢(shì)適時(shí)地調(diào)整經(jīng)營組織。一些著名的大企業(yè)甚至擁有按專業(yè)分工的多家研究所，用以保證企業(yè)所用技術(shù)的獨(dú)創(chuàng)性特色，以及不斷將新技術(shù)及時(shí)地轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品。在長期的引進(jìn)與創(chuàng)新實(shí)踐中，日本建立了與自己的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和國情特點(diǎn)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新體系。它的特點(diǎn)是以民間為主體的技術(shù)研究開發(fā)方式；吸收與開發(fā)結(jié)合、生產(chǎn)與革新并舉的行動(dòng)模式；漸進(jìn)式創(chuàng)新與突破性進(jìn)展統(tǒng)一于一體的經(jīng)常性活動(dòng)，以及確保創(chuàng)新的有序和高質(zhì)量所實(shí)施的研究所與開發(fā)本部雙重創(chuàng)新體制。

(三)引進(jìn)與創(chuàng)新關(guān)系上的經(jīng)濟(jì)史觀點(diǎn)。

1．對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問題的經(jīng)濟(jì)史認(rèn)識(shí)。通過對(duì)日本制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新歷史過程的分析與思考，我們加深了在經(jīng)濟(jì)史意義上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問題的深層次理解。(1)技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)明的首次應(yīng)用，同時(shí)更是以往技術(shù)積淀的一次質(zhì)的飛躍。按照熊彼特的創(chuàng)新定義，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)明的第一次產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，這種應(yīng)用既包括產(chǎn)品創(chuàng)新，也包括工藝創(chuàng)新，而且還包括創(chuàng)新通過各種渠道的傳播這一完整的過程。但這還是僅就創(chuàng)新韻各種表現(xiàn)形式所下的定義。從一國的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度來觀察，技術(shù)創(chuàng)新更是一個(gè)地區(qū)或若干企業(yè)，憑借以往的學(xué)習(xí)與技術(shù)積淀，實(shí)現(xiàn)的一次具有質(zhì)變意義的技術(shù)突破。例如，日本早期在佐賀成功建立的第一座反射爐，以及第二次世界大戰(zhàn)后日本電子企業(yè)運(yùn)用晶體管技術(shù)進(jìn)行的一系列新產(chǎn)品開發(fā)等，就是典型的案例。這里強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)創(chuàng)新得以發(fā)生的技術(shù)積累與歷史基礎(chǔ)。這是一個(gè)與不同時(shí)期技術(shù)發(fā)展水平和知識(shí)發(fā)達(dá)程度相呼應(yīng)的內(nèi)生過程。(2)技術(shù)創(chuàng)新作為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生過程，它只有與制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有機(jī)結(jié)合，才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提高。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新概念的解釋包含了技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)容，即通過創(chuàng)新的傳播對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的過程。然而，制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的影響是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化實(shí)現(xiàn)的。換句話說，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)成長的歷史過程看，它不是單個(gè)企業(yè)或某一地區(qū)在某一時(shí)刻的孤立行為。因?yàn)樵诠I(yè)文明中，最終產(chǎn)品是經(jīng)各部門、不同工序相互銜接和協(xié)調(diào)配合，由整個(gè)工業(yè)體系生產(chǎn)出來的。相應(yīng)地這也是一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新在各產(chǎn)業(yè)部門間相互傳遞，不斷改革，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體面貌發(fā)生變化的過程。(3)能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新必然是可持續(xù)性的創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新要能夠持續(xù)不斷地進(jìn)行，那么這種創(chuàng)新一定是帶有民族特色或以符合本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際為特點(diǎn)的。從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)賦予創(chuàng)新的內(nèi)涵來看，技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)在實(shí)際中不斷得以應(yīng)用的過程。其表現(xiàn)為具備新功能和具有新用途的產(chǎn)品不斷被開發(fā)出來，新型的具有創(chuàng)意的生產(chǎn)工藝不斷被投入到制造業(yè)的生產(chǎn)過程中去，以及這些新產(chǎn)品、新工藝不斷在同行業(yè)間和地區(qū)間得到學(xué)習(xí)與推廣。資源小國和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后起國日本正是經(jīng)歷了這樣一個(gè)持續(xù)的創(chuàng)新過程。之所以能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)性的創(chuàng)新，原因就在于它從前近代開始，經(jīng)明治時(shí)期，直到第二次世界大戰(zhàn)后，始終在孜孜以求地探索符合自身特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新之路，盡管期間經(jīng)歷了挫折與失敗。顯然，符合國情特點(diǎn)和民族文化傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)才有強(qiáng)大的生命力，才能得以持續(xù)地進(jìn)行。

2．日本案例所揭示的引進(jìn)與創(chuàng)新關(guān)系的思考。

(1)從制造業(yè)發(fā)展的歷史事實(shí)出發(fā)，不忽視漸進(jìn)式創(chuàng)新，亦不盲目排斥引進(jìn)。著名的技術(shù)創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)英國蘇塞克斯(Sussex)大學(xué)科學(xué)政策研究所(SciencePolicyResearchUnit)，在20世紀(jì)80年代進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新分類時(shí)，曾將漸進(jìn)式創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新作了區(qū)分。前者是指那些直接從事生產(chǎn)的工人、技師所進(jìn)行漸進(jìn)的、連續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)；后者則指由研發(fā)機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的、在觀念上有根本性突破的創(chuàng)新活動(dòng)。它往往伴有產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的連鎖反應(yīng)，并在一定時(shí)期里引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。兩者雖然發(fā)生的時(shí)間與空間不同，在制造業(yè)成長中的作用及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響不同，但卻是相互關(guān)聯(lián)、相互作用，有機(jī)融合在一起的。日本制造業(yè)從近代到現(xiàn)代的發(fā)展及轉(zhuǎn)型，從技術(shù)變革的角度觀察，就是一部漸進(jìn)式創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新有機(jī)融合的歷史。日本的經(jīng)驗(yàn)啟示我們，在致力于制造業(yè)自主創(chuàng)新的努力時(shí)，絕不應(yīng)當(dāng)忽視漸進(jìn)式創(chuàng)新這種日常經(jīng)常發(fā)生的創(chuàng)新形式。堅(jiān)持實(shí)行符合歷史傳統(tǒng)和國情特點(diǎn)的漸進(jìn)式創(chuàng)新，是實(shí)現(xiàn)一國制造業(yè)根本性創(chuàng)新的深厚基礎(chǔ)。

就技術(shù)創(chuàng)新本身的過程而言，有研究認(rèn)為篩選有關(guān)的技術(shù)成果是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的第一步。由于對(duì)新技術(shù)的篩選可以是來自經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的新技術(shù)，如企業(yè)研發(fā)部門的技術(shù)，也可以是來自外部不同部門的技術(shù)，如其他企業(yè)或大學(xué)等專門研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)，乃自從國外引進(jìn)的技術(shù)。所以，從這一意義上說，引進(jìn)與創(chuàng)新兩者在這里并沒有涇渭分明的界線。我們不應(yīng)當(dāng)因?yàn)閺?qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新而盲目排斥引進(jìn)，在開放經(jīng)濟(jì)條件下走技術(shù)創(chuàng)新的閉關(guān)鎖國道路。上述的經(jīng)濟(jì)史研究表明，日本制造業(yè)對(duì)現(xiàn)代西方技術(shù)的成功引進(jìn)，一個(gè)突出特點(diǎn)就是以建立獨(dú)立自主的現(xiàn)代技術(shù)體系為目的的。因此，只要將其有效地服務(wù)于完整的工業(yè)技術(shù)體系的建設(shè)，引進(jìn)就可以成為我們實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的有力工具，成為我們實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展和建立制造業(yè)強(qiáng)國的有力手段。

(2)在制造業(yè)的發(fā)展中認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的必然性和不可替代性。日本制造業(yè)從引進(jìn)到自主發(fā)展的產(chǎn)業(yè)成長歷程告訴我們一個(gè)事實(shí)，技術(shù)引進(jìn)雖然對(duì)一國制造業(yè)發(fā)展水平的提升乃至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有重要的影響和推動(dòng)作用，但是引進(jìn)決不能代替創(chuàng)新成為_國技術(shù)進(jìn)步的主要發(fā)展路徑。因?yàn)?，技術(shù)引進(jìn)還只是在不同時(shí)段構(gòu)成產(chǎn)業(yè)成長發(fā)育的某種基礎(chǔ)和前提，它標(biāo)志著本民族的產(chǎn)業(yè)部門對(duì)當(dāng)時(shí)國外先進(jìn)技術(shù)的了解和一定程度的掌握。要把引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用到本國資源環(huán)境下的制造業(yè)生產(chǎn)過程中，或者進(jìn)一步形成一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)，則必須經(jīng)過一個(gè)從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售到服務(wù)的完整創(chuàng)新過程。像日本成功的企業(yè)那樣，在創(chuàng)新過程中融人新的思想，追加創(chuàng)造性勞動(dòng)，使原有的技術(shù)得到升華，使原來的工程得以再造。通過這樣的創(chuàng)新活動(dòng)，使引進(jìn)的技術(shù)符合本國的資源和市場條件，使融人了先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有本民族的特點(diǎn)。因此，從這個(gè)意義上講，創(chuàng)新是引進(jìn)的目的，是引進(jìn)的外來技術(shù)在本土發(fā)展的必然階段。

顯然，只有引進(jìn)而沒有引進(jìn)之后和引進(jìn)過程中的創(chuàng)新活動(dòng)相伴隨，其對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響是相當(dāng)嚴(yán)重的。首先，是影響引進(jìn)的技術(shù)在本國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中的有效運(yùn)用。即便是再先進(jìn)的技術(shù)，如果不能與本國的人力資源和物質(zhì)資源有機(jī)結(jié)合，不能適合現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，那么這種引進(jìn)是無法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置的，是資源的浪費(fèi)。其次，自身的制造業(yè)是很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步與發(fā)展的。只能說什么時(shí)候得到了先進(jìn)技術(shù)，什么時(shí)候才有發(fā)展的可能，從而使制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步處于一種走走停停的局面，無法獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。其三，對(duì)一個(gè)國家一個(gè)民族來說，最為嚴(yán)重的后果就是無法形成自己的新技術(shù)基礎(chǔ)。先進(jìn)技術(shù)永遠(yuǎn)是他人的囊中之物，只能在技術(shù)擁有者認(rèn)為轉(zhuǎn)讓技術(shù)不削弱其產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品競爭力的條件下才能得到。換句話說，就是在技術(shù)上受制于人。在此情況下，既失掉了技術(shù)引進(jìn)本身的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，同時(shí)還將喪失民族獨(dú)立和未來發(fā)展的技術(shù)根基，成為他人的技術(shù)附庸。事實(shí)證明，沒有創(chuàng)新能力的民族是不會(huì)贏得尊重的，這樣的民族既不可能引進(jìn)真正先進(jìn)的技術(shù)，更不可能自立于世界民族之林。

可見，正確處理引進(jìn)與創(chuàng)新的關(guān)系，引進(jìn)與創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合、協(xié)調(diào)運(yùn)作，就有可能最大限度地利用人類的知識(shí)與技術(shù)資源，用最短的時(shí)間縮小與世界制造業(yè)強(qiáng)國的技術(shù)差距，以最快的速度實(shí)現(xiàn)國富民強(qiáng)的發(fā)展目標(biāo)。可以說，借鑒日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)國情特點(diǎn)來認(rèn)識(shí)和處理引進(jìn)與創(chuàng)新的關(guān)系，是提升我們的自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)中國制造業(yè)自主發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，亦是技術(shù)創(chuàng)新問題上的科學(xué)發(fā)展觀。