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開放經(jīng)濟論文范文第1篇

外商投資軟環(huán)境是一個地區(qū)經(jīng)濟成長能力的重要條件，也是對外開放競爭力的集中體現(xiàn)。近十幾年來，福建省高度重視外商投資環(huán)境建設(shè)工作，采取了一系列有力措施，不斷改善外商投資軟環(huán)境，為吸收外資創(chuàng)造了一個較為寬松的環(huán)境。但是，當(dāng)前福建省外商投資軟環(huán)境仍舊存在一些薄弱環(huán)節(jié)和急需解決的問題，還不能很好地適應(yīng)提高對外開放水平的需要。加強外商投資軟環(huán)境建設(shè)，是當(dāng)前推進海峽西岸經(jīng)濟區(qū)建設(shè)的一項重要任務(wù)。

1福建省外商投資軟環(huán)境發(fā)展現(xiàn)狀分析

為全面了解掌握福建省投資環(huán)境的變動情況，對各設(shè)區(qū)市投資環(huán)境進行實時監(jiān)測和量化考核，對涉外管理部門的行政效率和服務(wù)質(zhì)量進行評價，福建省外資辦從2001年起建立了外商投資環(huán)境監(jiān)測評價工作制度，每年以問卷方式開展一次測評調(diào)查。測評工作以全省及九個設(shè)區(qū)市和有關(guān)涉外職能部門作為測評對象，通過考察外商對投資軟硬環(huán)境及投資相關(guān)要素的評價，籍以衡量測評對象的投資環(huán)境現(xiàn)狀和變化情況，并就各職能部門的施政行為進行滿意度測評。本文借助測評調(diào)查數(shù)據(jù)，定量分析與定性分析相結(jié)合，從不同角度研究評估福建省外商投資環(huán)境的發(fā)展現(xiàn)狀。

1.1對福建省外商投資軟環(huán)境的總體分析

測評結(jié)果顯示，外商投資企業(yè)對福建省投資軟環(huán)境的滿意度，2001～2007年期間整體呈現(xiàn)上升趨勢。2001～2004年，得分區(qū)間在6.66～6.94。實施海峽西岸經(jīng)濟區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略以來，近三年得分均超過7分，表明福建省外商投資軟環(huán)境建設(shè)躍上了一個新臺階。2007年全省投資環(huán)境總體滿意度指數(shù)為7.12分，較前兩年相比有所下降。其主要原因是存在一些全國性的客觀因素影響，諸如人民幣升值幅度較大、貨幣政策越來越緊、出口退稅率連續(xù)下調(diào)、加工貿(mào)易政策調(diào)整力度較強、“兩稅合一”以及《勞動合同法》的實施。加之福建省業(yè)已存在的勞動力緊缺、用地緊張等老問題，對于多數(shù)以外向為主的外商投資企業(yè)來說，矛盾和困難比較突出。測評調(diào)查結(jié)果是在閩外商對現(xiàn)實困境的真實反映，同時也表明福建省外商投資軟環(huán)境競爭力還有待于提高。

從投資軟環(huán)境期望滿足程度看，在全省九個設(shè)區(qū)市被訪的外資企業(yè)中，認為目前本地區(qū)投資軟環(huán)境已超過預(yù)期期望的占12.8%，基本接近預(yù)期期望的占67.7%，未達到預(yù)期期望的占19.5%，全省投資軟環(huán)境期望滿足指數(shù)為5.78，處于“基本接近期望”的水平。這表明，目前福建省投資軟環(huán)境總體水平基本達到外商的預(yù)期期望。

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，外商對福建省投資環(huán)境持續(xù)改善抱有信心，對海西發(fā)展前景表示樂觀。在調(diào)查中，認為投資軟環(huán)境會繼續(xù)得到改善的占66.6%，有八成多的被訪者對海西發(fā)展前景表示比較樂觀，僅有1.5%的被訪企業(yè)感到不太樂觀。外商在閩繼續(xù)投資的意愿較為強烈，有六成多的被訪企業(yè)表示將會繼續(xù)在本地區(qū)投資，有四成多的被訪企業(yè)表示還會推薦親友或同行來本地區(qū)投資興業(yè)。

1.2對福建省外商投資政務(wù)環(huán)境的分析

政務(wù)環(huán)境是外商投資軟環(huán)境建設(shè)的核心，其內(nèi)容主要體現(xiàn)在政務(wù)工作的高效率、低成本、透明化、便民化。在投資環(huán)境測評中，對各設(shè)區(qū)市政務(wù)環(huán)境滿意度的評價設(shè)置了6個項目，分別為辦事效率、服務(wù)態(tài)度、廉潔奉公、政策穩(wěn)定性、政策透明度、執(zhí)行公平性，其中后三項為近兩年新增評價項目。根據(jù)我們的分類，同時為便于跨年度的比較分析，我們以前三項作為政務(wù)環(huán)境的評判依據(jù)，而把后三項作為政策環(huán)境的評判依據(jù)。

測評數(shù)據(jù)顯示，2001～2007年福建省外商投資政務(wù)環(huán)境滿意度指數(shù)整體呈現(xiàn)上升趨勢，2001年為5.74，2005年達到峰值7.11后，在高位整理，有所回調(diào)。具體分析近三年政務(wù)環(huán)境分項評價結(jié)果，外商對公務(wù)人員服務(wù)態(tài)度較為滿意，對政務(wù)部門辦事效率較不滿意，辦事效率滿意度指數(shù)下降幅度比較大。對政府職能部門施政行為滿意度進行分析，被訪企業(yè)近幾年普遍對外經(jīng)貿(mào)部門、海關(guān)、對臺部門、稅務(wù)部門和僑務(wù)部門評價較高。在2007年全省9個設(shè)區(qū)市的政務(wù)環(huán)境評價中，總體滿意度較高的依次為三明市、龍巖市和南平市。從總體上看，外商對內(nèi)陸地區(qū)政務(wù)環(huán)境滿意度的評價要高于沿海地區(qū)。

外商投資企業(yè)大多屬于“兩頭在外”類型，因此比較關(guān)注通關(guān)環(huán)境的優(yōu)劣，這是政務(wù)環(huán)境的一個重要環(huán)節(jié)。測評結(jié)果顯示，近幾年福建口岸管理部門高度重視環(huán)境建設(shè)工作，改善通關(guān)環(huán)境卓有成效。2003年以來外商滿意度指數(shù)大幅提升，2004～2007年平均值高達7.43，比同期政務(wù)環(huán)境得分（6.86）高出8.3個百分點，也高于其他投資要素和條件的測評得分。2007年測評數(shù)據(jù)顯示，6個設(shè)區(qū)市的通關(guān)環(huán)境滿意度指數(shù)在各項可比測評數(shù)據(jù)中排名第一。

1.3對福建省外商投資政策環(huán)境的分析

外商投資政策環(huán)境是指各級政府制定的關(guān)于吸收外資的政策規(guī)定，諸如鼓勵外商投資的財政稅收政策、土地政策、金融政策、勞動人事政策等。這些政策規(guī)定是否適應(yīng)外商投資變化的需求，其穩(wěn)定性、透明度和執(zhí)行公平性如何，則是我們考察的重點。

根據(jù)測評調(diào)查數(shù)據(jù)，2005～2007年福建省外商投資政策環(huán)境滿意度指數(shù)分別為7.41、7.36、7.01，政策環(huán)境滿意度指數(shù)在2005年達到階段峰值后，開始出現(xiàn)下降趨勢。相較而言，外商對政策穩(wěn)定性的評價較高，對政策透明度還有疑義。主要原因是，福建省政府于2005年集中出臺了《關(guān)于進一步做好利用外資工作的若干意見》、《關(guān)于加快推進口岸大通關(guān)建設(shè)的若干意見》等一系列有利于改善投資環(huán)境、擴大吸收外資的政策規(guī)定，其后政策出臺力度則有所減弱。各設(shè)區(qū)市的情況也與此類似，近兩年很少推出新的扶持政策。

從2007年各設(shè)區(qū)市政策環(huán)境評價結(jié)果看，滿意度指數(shù)高于全省平均水平的依次為：三明、龍巖、寧德、漳州、南平、莆田、廈門。山區(qū)地市更加注重通過營造較好的政策環(huán)境，以增強對外商投資的吸引力。同時也一定程度上表明，條件較好的地方已經(jīng)開始從“招商引資”向“招商選資”過渡。具體考察政策執(zhí)行公平性的滿意度指數(shù)，盡管2007年全省平均水平略高于政策透明度，但有6個設(shè)區(qū)市滿意度指數(shù)低于政策透明度，反映出大多數(shù)地方在政策執(zhí)行方面還不盡人意。

1.4對福建省外商投資市場環(huán)境的分析

外商投資市場環(huán)境主要包括與外商投資行為相關(guān)的市場體系健全性、運行機制健康性、市場信用環(huán)境和資本市場的發(fā)育程度等。在投資環(huán)境測評調(diào)查中，2001～2003年指標設(shè)計為市場秩序，2004年采用市場開放性、競爭平等性、社會信用度三項指標平均，2005～2007年直接采用“市場環(huán)境”來衡量上述要素和條件。需要進一步說明的是，在投資環(huán)境測評調(diào)查指標體系中，“市場環(huán)境”與“融資環(huán)境”并列作為調(diào)查內(nèi)容。因此，本文所研究的“市場環(huán)境”并不包括資本及其他要素市場，而把這部分內(nèi)容歸并到“投資要素配套環(huán)境”。

由于我國市場環(huán)境建設(shè)還處于初級階段，外商對市場環(huán)境的滿意度指數(shù)呈現(xiàn)波動性較強的特征，2001年得分為6.06，2002年得分最低（為5.91），2006年為得分最高年份（得分7.1）。2007年，外商對市場環(huán)境的滿意度指數(shù)為6.74，低于政務(wù)環(huán)境得分6.92、政策環(huán)境得分7.01，說明福建省在市場環(huán)境建設(shè)方面有所滯后。

分析比較各設(shè)區(qū)市的市場環(huán)境，2007年外商滿意度指數(shù)除三明、寧德外的其它七個設(shè)區(qū)市比2006年均有不同程度的下降，得分居前的廈門、泉州、龍巖的降幅較大。與國內(nèi)宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化相一致，各地市場環(huán)境進一步趨緊，這一現(xiàn)象應(yīng)引起重視。

1.5對福建省外商投資要素配套環(huán)境的分析

如上所述，我們把與外商投資行為相關(guān)的資本、土地、技術(shù)、勞動力等要素市場的條件統(tǒng)稱為投資要素配套環(huán)境。為便于直觀分析，投資要素配套環(huán)境主要考察土地供應(yīng)、勞動力供應(yīng)、資金供應(yīng)（融資環(huán)境）、能源及原材料供應(yīng)、產(chǎn)業(yè)及技術(shù)配套的變動情況。

根據(jù)測評調(diào)查數(shù)據(jù)，我們整理形成2005～2007年福建省外商投資要素配套環(huán)境滿意度指數(shù)及其構(gòu)成表（見表1）。由此可見，近三年投資要素配套環(huán)境滿意度指數(shù)逐年下降，而且每一構(gòu)成要素均呈回落態(tài)勢。同時，外商最不滿意的依次為勞動力供應(yīng)、資金供應(yīng)和土地供應(yīng)，三個年度無一例外。特別是勞動力供應(yīng)滿意度指數(shù)僅6.17，是所有投資軟環(huán)境測評指標的最低值，而且在6個設(shè)區(qū)市測評結(jié)果中排名倒數(shù)第一。

2007年測評調(diào)查還表明，目前影響福建省外商投資企業(yè)經(jīng)營的幾大難題分別是：人才招聘與穩(wěn)定、生產(chǎn)經(jīng)營成本過高、資金籌措困難等。其中人才招聘與穩(wěn)定問題尤為突出，9個設(shè)區(qū)市的外商都把它作為最主要的問題。這從另一個側(cè)面證實了投資要素配套環(huán)境測評結(jié)論的可靠性。

綜上所述，近幾年福建省外商投資軟環(huán)境改善不力，既有自身在政務(wù)環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境建設(shè)方面有所松懈的原因，但更多的是受制于國內(nèi)宏觀經(jīng)濟環(huán)境變動的影響，投資要素配套環(huán)境有所惡化帶來的結(jié)果。因此，能否有效解決外商反映突出的用工難、融資難、用地難問題，必須引起各地政府及相關(guān)部門的高度重視。

2改善福建省外商投資軟環(huán)境的對策建議

改善外商投資軟環(huán)境，事關(guān)福建對外開放競爭力的提升，事關(guān)推進海峽西岸經(jīng)濟區(qū)建設(shè)的成效。因此，建議各級政府及相關(guān)部門要高度重視外商投資軟環(huán)境建設(shè)工作，進一步更新觀念，突出重點，協(xié)調(diào)推進政務(wù)環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境的持續(xù)改善，大力解決外商投資企業(yè)面臨的用工難、融資難、用地難等問題。

2.1營造更加高效、便捷、規(guī)范的政務(wù)環(huán)境

2.1.1完善外商投資審批管理制度

以提高工作效能為目標，按照《行政許可法》的要求，對現(xiàn)行外商投資管理體制進行重新核準定位和規(guī)范，從職能設(shè)置上界定各職能部門施行對外商投資企業(yè)的管理權(quán)限、管理事項和相應(yīng)的操作辦法。對能夠通過市場機制和社會中介組織的自律管理解決的問題，可不設(shè)立行政審批，并要加快向中介組織轉(zhuǎn)移有關(guān)涉外管理職能；對確需設(shè)立的行政審批、審核事項，也要明確條件，精簡層次，縮短時限，強化服務(wù)，增加透明度。

2.1.2健全外商投資促進服務(wù)體系

以增強服務(wù)功能為目標，推行外商投資企業(yè)和外商投資項目跟蹤服務(wù)制度，在項目選擇、項目審批、企業(yè)設(shè)立、項目實施、企業(yè)經(jīng)營、政策咨詢等方面為外商當(dāng)好參謀，主動幫助外商協(xié)調(diào)處理項目實施過程中的有關(guān)問題。積極為外商提供便利的生產(chǎn)、生活、文化環(huán)境，建立健全人才流動和激勵機制，改革勞動用工制度和完善社會保障體系，為外商投資企業(yè)職工入戶、就醫(yī)、子女入學(xué)等提供方便。改進外商投資企業(yè)人員出入境的管理辦法，簡化審批程序，提高服務(wù)效率。

2.1.3加強行政執(zhí)法環(huán)境建設(shè)

以規(guī)范執(zhí)法行為為目標，建立健全激勵和約束機制，通過崗位責(zé)任制來明確工作職責(zé)、承諾制來明確管理和服務(wù)要求、公示制來推行政務(wù)公開、公開評議來強化民主監(jiān)督、效能告誡來嚴肅工作紀律，切實轉(zhuǎn)變機關(guān)工作作風(fēng)，營造良好的行政執(zhí)法環(huán)境。當(dāng)前特別要進一步規(guī)范對外商投資企業(yè)的收費、檢查、評比等活動，由各級政府糾風(fēng)部門負責(zé)加強監(jiān)督和管理。清理現(xiàn)行行政事業(yè)性收費項目，推行“收費許可證”、“項目上網(wǎng)公示”、“一個窗口”收費等制度。各類檢查必須實行檢查報備、登記制和檢查許可證制，嚴禁對外商投資企業(yè)進行同一部門多級重復(fù)檢查或同項目重復(fù)檢查，無正當(dāng)理由及法定手續(xù)不得對外商投資企業(yè)進行突擊檢查。禁止對外商投資企業(yè)搞各種達標或評比等活動。

2.2營造更加統(tǒng)一、穩(wěn)定、透明的政策環(huán)境

2.2.1清理調(diào)整涉外政策法規(guī)

各級政府和有關(guān)部門要進一步清理現(xiàn)行的地方性涉外經(jīng)濟法律、法規(guī)和政策措施，保持政策的統(tǒng)一性，努力消除政出多門、有法不依、執(zhí)法不嚴的現(xiàn)象。要從省里有關(guān)部門入手開展清理政策法規(guī)工作，做到政策規(guī)章條文明晰，表述準確，避免部門間交叉和矛盾，各地政府也要依據(jù)省里清理政策規(guī)章的要求，調(diào)整各地相關(guān)的政策規(guī)章，廢止不統(tǒng)一、不規(guī)范的政策文件。新制定的涉外經(jīng)濟法律、法規(guī)及政策措施，必須和國家法律法規(guī)保持一致，特別要注重從制訂實施優(yōu)惠的激勵性政策轉(zhuǎn)向制訂實施基于規(guī)則的規(guī)范性政策。

2.2.2落實兌現(xiàn)涉外扶持政策

各級政府和有關(guān)部門要切實落實兌現(xiàn)國家和省里出臺的涉外優(yōu)惠政策和扶持措施，保持政策的穩(wěn)定性，并最大限度地釋放政策效應(yīng)。對近年來福建省政府出臺的一系列扶持政策，除省政府已用正式文件作修訂的條款之外，必須堅決貫徹執(zhí)行，不得以任何借口拒不執(zhí)行。對于有些與外資企業(yè)訂立的合同條款，由于國家政策的調(diào)整而難以執(zhí)行，或由于合同條款不嚴密、市場供求關(guān)系發(fā)生變化而產(chǎn)生矛盾的，必須主動與外商協(xié)商，采取過渡性措施或以其他方式予以補償。加大執(zhí)法監(jiān)督檢查工作力度，保證各項優(yōu)惠政策和扶持措施在基層得到落實。

2.2.3完善政策信息咨詢服務(wù)

成立專門的省級涉外政策咨詢機構(gòu)，統(tǒng)一國家和省里的涉外經(jīng)濟政策法規(guī)，并適時向社會提供涉外經(jīng)濟政策的咨詢服務(wù)，促進政策信息更加公開、透明。各級政府與省直涉外部門要協(xié)同配合，建立相應(yīng)的機制，交流信息，提供數(shù)據(jù)，為外商投資提供全面的政策法規(guī)和信息服務(wù)。各級政府部門所制定的影響涉外經(jīng)濟政策的法規(guī)和措施，要在指定刊物上予以公布，杜絕靠印發(fā)內(nèi)部文件、紅頭文件來管理涉外經(jīng)濟活動的做法。

2.3營造更加公平、有序、誠信的市場環(huán)境

2.3.1建立健全公平競爭機制

加強市場自身建設(shè)，完善市場管理制度，強化市場監(jiān)管，為外商和外商投資企業(yè)營造公平的市場競爭環(huán)境。著力消除地方保護主義和地區(qū)經(jīng)濟封鎖，打破部門和行業(yè)對市場的壟斷，糾正以任何行政手段歧視或阻礙外商投資的行為，建立統(tǒng)一、公開的市場準入制度。查處行政機關(guān)、事業(yè)單位，尤其是壟斷性行業(yè)和公用企業(yè)以價格或收費形式限制、妨礙公平競爭的行為。

2.3.2整頓規(guī)范市場秩序

繼續(xù)嚴厲打擊制假售假、虛假廣告、商業(yè)欺詐、傳銷和變相傳銷、偷逃騙稅、走私販私、金融證券犯罪和侵犯知識產(chǎn)權(quán)等行為，規(guī)范市場經(jīng)濟秩序。外商對市場環(huán)境存在問題反映強烈的地方，要組織開展涉及外商投資企業(yè)專項治理活動，維護外商投資企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。規(guī)范中介機構(gòu)行為，實行中介機構(gòu)市場準入制度，加強對經(jīng)濟鑒證服務(wù)市場的整頓，嚴肅查處中介機構(gòu)出具虛假資信證明、虛假評估、虛假鑒證等不法行為。

2.3.3加快社會信用體系建設(shè)

社會信用體系建設(shè)是改善信用環(huán)境、規(guī)范信用秩序的治本之策。抓緊研究出臺地方性法規(guī)和政策，理順監(jiān)管體制，積極培育和發(fā)展信用服務(wù)市場，依法規(guī)范信用服務(wù)行為，保護外商的合法權(quán)益。各級政府和相關(guān)部門要加大組織協(xié)調(diào)力度，促進信用信息共享，整合信用服務(wù)資源，加快建設(shè)企業(yè)和個人信用服務(wù)體系。發(fā)揮商會、協(xié)會的作用，促進行業(yè)信用建設(shè)和行業(yè)守信自律，推動社會信用體系的商業(yè)化運作。完善信用監(jiān)管和失信懲戒制度，依托“金稅”、“金關(guān)”、“金質(zhì)”等管理系統(tǒng)，完善納稅人信用數(shù)據(jù)庫，建立健全企業(yè)偷逃騙稅記錄，推動企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量記錄電子化，形成失信行為聯(lián)合懲戒機制。

2.4營造更加符合外商投資需求的配套環(huán)境

2.4.1強化人力資源保障

研究制定《勞動合同法》的實施辦法和有關(guān)配套法規(guī)，創(chuàng)建新型的人才流動和吸納機制，加強對外商投資企業(yè)用工的指導(dǎo)。同時進一步加大對《勞動合同法》的宣傳力度，使廣大的勞動者和企業(yè)全面地、準確地理解和貫徹這部法律。在大力發(fā)展教育、科技的同時，積極構(gòu)建若干人才制高點，著力培育若干吸納人才的重點載體和人才創(chuàng)業(yè)基地。要把引資工作與引智工作有機結(jié)合起來，以項目為主體，大力引進留學(xué)生、海外學(xué)者來閩創(chuàng)業(yè)。加強與四川、河南等勞務(wù)輸出大省和寧夏、重慶、新疆等對口幫扶地區(qū)的合作，建立勞動力市場信息交流機制，定期相互通報勞務(wù)合作計劃，廣泛引進經(jīng)過當(dāng)?shù)芈殬I(yè)技能培訓(xùn)的農(nóng)民工。

2.4.2積極改善融資環(huán)境

推進金融市場的培育和發(fā)展，不斷提高直接融資的比重，擴大企業(yè)債券、股票融資、風(fēng)險投資的規(guī)模，為外商投資企業(yè)創(chuàng)造一個可靠和寬松的融資環(huán)境。金融業(yè)要牢固樹立服務(wù)外商投資的經(jīng)營觀念，適時調(diào)整信貸策略，擴大外商投資企業(yè)的信貸規(guī)模。有關(guān)金融部門要圍繞外商投資企業(yè)進行金融信貸創(chuàng)新，對具備條件的外商投資企業(yè)開展綜合授信和循環(huán)信用業(yè)務(wù)，為其提供貸款、承兌、貼現(xiàn)、信用證等多種信用品種服務(wù)，推選各種金融中介業(yè)務(wù)，探索信貸市場、貨幣市場和資本市場有機結(jié)合的金融工具創(chuàng)新，并通過財政轉(zhuǎn)移支付，資本市場直接融資、風(fēng)險投資等多種渠道，為外商投資企業(yè)融資創(chuàng)造條件。改進信用管理，建立以企業(yè)、企業(yè)法人、中介機構(gòu)為主體，以信用登記、信用評估、信用為主要內(nèi)容的信用制度。各級政府要推動建立外商投資企業(yè)信用擔(dān)保體系，擔(dān)保資金可由地方政府出資，各類基金和私營企業(yè)介入，或采取向社會公共募集資金等多種形式。

2.4.3有效破解用地難題

福建省人均耕地僅0.6畝，不及全國平均水平的一半，用地短缺問題尤其突出。目前，項目用地存量少和土地使用費大幅提高，直接影響到福建省外資項目的落地。各級國土部門要落實政策，對符合產(chǎn)業(yè)政策的外資工業(yè)項目和基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)用地指標予以重點保證，同時設(shè)立省重大利用外資項目專項用地指標。規(guī)范地產(chǎn)交易行為，完善工作流程，實行全程制，提高服務(wù)水平。鼓勵外商以收購、兼并、租賃、產(chǎn)權(quán)置換、特許權(quán)經(jīng)營等參與國有企業(yè)的改造，鼓勵外商采用BOT或TOTT基金方式投資基礎(chǔ)設(shè)施以及投資證券業(yè)等，緩解用地的壓力。引導(dǎo)外資項目向開發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)集中，推行多層標準廠房，努力提高土地容積率，提高外資項目土地節(jié)約集約利用率。

參考文獻：

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[2]楊先明．發(fā)展階段與國際直接投資[M]．北京：商務(wù)印書館，2000:277-285．

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開放經(jīng)濟論文范文第2篇

關(guān)鍵詞房地產(chǎn)市場主體信用分析

房地產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，在我國經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。由于房地產(chǎn)開發(fā)市場主體———建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的信用缺失，影響了工程竣工驗收、按期交付使用、順利辦理產(chǎn)權(quán)，損害了購房業(yè)主的合法權(quán)益，給房地產(chǎn)開發(fā)監(jiān)管部門———政府職能部門帶來很大的工作量和工作難度，給政府監(jiān)管提出很高的要求。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的日益完善，要求政府致力于營造公平的市場競爭環(huán)境，因此，加強政府監(jiān)管、建立和完善信用制度至關(guān)重要。

1房地產(chǎn)開發(fā)中市場主體信用缺失的主要表現(xiàn)

為了加強對城市房地產(chǎn)的管理，政府職能部門在建設(shè)項目前期階段實施行政許可，并負有后續(xù)監(jiān)管的責(zé)任。由于行政機關(guān)實施行政許可是建立在申請人對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容真實性負責(zé)的基礎(chǔ)之上，因此，不再對有關(guān)數(shù)據(jù)進行計算，如規(guī)劃主管部門核發(fā)《工程規(guī)劃許可證》時，不再對建設(shè)單位報送的施工圖建筑面積進行核算，使得機會主義者有空可鉆，提供虛假數(shù)據(jù)。而且，行政機關(guān)存在重審批、輕管理的現(xiàn)象，使得建設(shè)、施工單位有機會隨意變更規(guī)劃指標。目前，我國房地產(chǎn)開發(fā)中各市場主體信用缺失，主要體現(xiàn)在：

（1）違法建設(shè)。體現(xiàn)在不按項目基本建設(shè)程序辦理相關(guān)的行政許可手續(xù)，前期手續(xù)不齊全，產(chǎn)生工程質(zhì)量安全隱患。

（2）前期階段。體現(xiàn)在有些建設(shè)單位虛報建筑面積，施工圖實際的建筑面積大于申報《工程規(guī)劃許可證》的建筑面積；辦理《工程規(guī)劃許可證》的圖紙不是經(jīng)過審查的圖紙，造成兩套不同圖紙而超建的現(xiàn)象；綠地率達不到規(guī)劃要求。

（3）實施階段。體現(xiàn)在有些建設(shè)、施工單位在實施項目過程中有意無意地違反設(shè)計條件，如擅自變更軸線位置、加層建設(shè)，使得實際建筑面積超過《工程規(guī)劃許可證》核準的面積。

（4）竣工階段。體現(xiàn)在有些建設(shè)單位攜款逃跑、下落不明，建設(shè)項目無法按正常程序辦理驗收手續(xù)，導(dǎo)致購房人無法辦理產(chǎn)權(quán)證，有些還給物業(yè)管理帶來“后遺癥”。

2信用缺失原因的經(jīng)濟學(xué)分析

從經(jīng)濟學(xué)的角度來看，上述現(xiàn)象的產(chǎn)生與市場監(jiān)管機制不健全、人的機會主義傾向和有限理性有關(guān)。

（1）從制度經(jīng)濟學(xué)的角度分析信用缺失的原因。從制度經(jīng)濟學(xué)角度來看，信用缺失的本質(zhì)是經(jīng)濟人的機會主義行為傾向。按照威廉姆遜的定義，機會主義傾向指人們借助不正當(dāng)?shù)氖侄沃\取自身利益的行為傾向。目前，政府管理不到位給機會主義者提供了有利的條件。

房地產(chǎn)開發(fā)周期長、環(huán)節(jié)多，參與的市場主體多，管理部門多，由于管理部門之間缺乏有機聯(lián)系，而且存在“重審批輕管理”現(xiàn)象，使得管理措施得不到有效落實、管理制度不健全，出現(xiàn)管理真空地帶。行政管理的缺位，使市場主體的失信行為有時不會被發(fā)現(xiàn)，即使被查實，也只須交納罰款，而罰金數(shù)目遠遠低于其所獲得的經(jīng)濟收益，起不到強有力的威懾作用。市場主體選擇不誠信，卻得不到懲罰，仍能獲得額外的經(jīng)濟效益，說明我們目前的制度安排有利于不誠信的行為。

根據(jù)制度經(jīng)濟學(xué)理論，盡管房地產(chǎn)開發(fā)主體的機會主義行為不可能完全根除，但是可以通過制度建設(shè)，依靠內(nèi)部和外部兩種強制力來約束市場主體的行為，增加市場主體信守諾言和履行承諾的可能性。

（2）從信息經(jīng)濟學(xué)的角度分析信用缺失的原因。從信息經(jīng)濟學(xué)的角度來看，信息不對稱是房地產(chǎn)開發(fā)中市場主體失信的根源。信息不對稱，使市場主體機會主義傾向得以顯現(xiàn)，這種傾向分為事前、事后兩種，事前稱為逆向選擇，事后稱為道德風(fēng)險。

在前期報批階段，非對稱信息將導(dǎo)致市場主體的逆向選擇。例如在報批《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》時，建設(shè)單位知道審批部門不核算建筑面積，出于機會主義的動機，虛報建筑面積；而建設(shè)單位在過去有虛報建筑面積的行為，但行政管理部門對此并不知情。這主要有三方面的原因。一是房地產(chǎn)開發(fā)周期長，同一單位可能會有多個項目交叉運作，存在前一個項目未竣工驗收，后一個項目又進行前期報批；二是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)數(shù)量多，有些是專門為項目開發(fā)而成立的項目公司，行政管理部門很難判斷A公司的失信行為是否應(yīng)記到B公司頭上；三是有些建設(shè)審批權(quán)下放，市、區(qū)兩級審批機構(gòu)難以知悉某市場主體過去是否存在失信行為。

在建設(shè)階段，非對稱信息將導(dǎo)致市場主體的道德風(fēng)險行為，即管理部門難以監(jiān)督市場主體的行動而導(dǎo)致的風(fēng)險。管理部門管理的目標側(cè)重于全局性，重在培育誠信市場，對具體項目的管理大多采取抽查的方式或?qū)`規(guī)行為的處罰。市場主體可能利用這個管理漏洞，隨意變更規(guī)劃指標，給建設(shè)項目竣工驗收、按期交房、產(chǎn)權(quán)辦理等方面留下后遺癥，嚴重損害了購房業(yè)主的合法權(quán)益。

盡管市場主體存在機會主義傾向，可能產(chǎn)生失信行為，但市場主體選擇守信還是失信，是個博弈的過程。如果其失信的短期利益所得大于長期利益損失，他會選擇失信。目前對市場主體失信行為的處罰機制促使市場主體選擇失信。例如超面積建設(shè)，以廈門為例，超建1m2，規(guī)劃管理部門依據(jù)規(guī)劃法律規(guī)章對違法建設(shè)單位進行處罰，處罰標準按違法建設(shè)部分土建工程造價的60%即180元/m2；土地部門要求建設(shè)單位補交超建部分的土地費用，房地產(chǎn)售價在5000元/m2左右，收入與費用相抵，仍有3000元/m2以上的盈余，超建的效用太大了。因此，需要建立一種機制，使失信受損、守信受益，讓人們真切地認識到誠信可以給自己帶來利益，是一個永遠受用的無形資產(chǎn)。

3解決思路

為解決上述失信行為，維護公平的市場競爭環(huán)境，可通過政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會監(jiān)督等形式，規(guī)范市場主體的行為，建立以法律為保障、道德為支撐的有效管理體系。

（1）建立系統(tǒng)、完善的行業(yè)信用法律體系。我國出臺了一系列的房地產(chǎn)開發(fā)管理的法律規(guī)章，但這些法律規(guī)章并非專門針對信用，對企業(yè)的信用行為沒有建立起與“規(guī)范授信、平等授信機會”相應(yīng)的法律準則和約束體系。而且，目前并沒有一個社會信用服務(wù)機構(gòu)的綜合管理部門，各系統(tǒng)的信用信息得不到有效整合，沒有形成一套有效的監(jiān)管機制。因此，我們必須加快信用立法步伐，制訂行業(yè)信用方面的專門法律，并建立有效整合信用信息的綜合管理體系，為社會主義市場經(jīng)濟創(chuàng)造有法可依的法律環(huán)境。

（2）加強建設(shè)項目前期審批管理。對建設(shè)單位虛報建筑面積、設(shè)計單位超面積設(shè)計的情況，可以通過加強政府審批、審查部門間的協(xié)作，共享建設(shè)審批成果來加以解決。即在施工圖審查機構(gòu)進行施工圖技術(shù)審查時，審圖機構(gòu)除對施工圖進行結(jié)構(gòu)安全和強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況進行審查外，還應(yīng)對建筑面積進行核算，確認是否超過規(guī)劃局批準的建設(shè)工程方案所核定的面積指標。建設(shè)單位報批《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》時，必須同時提供施工圖審查機構(gòu)核算的建設(shè)面積，作為規(guī)劃部門核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》面積控制的依據(jù)。規(guī)劃部門確認施工圖審查意見書的面積與《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》批準的面積一致時予以發(fā)放批文。對出現(xiàn)兩套不同圖紙而超建的現(xiàn)象，可以通過完善施工圖審查的操作辦法來加以解決。

（3）加強規(guī)劃放樣驗線的批后監(jiān)管。為減少擅自變更軸線位置而導(dǎo)致建筑面積增加的行為，很多地方增設(shè)±0.00驗線環(huán)節(jié)，要求建設(shè)單位將±0.00驗線資料報送規(guī)劃管理部門蓋章確認后才可進入下一道工序，這樣再加上測量所花的時間，整個時限較長，影響了工程建設(shè)進度。而且由于±0.00驗線不屬行政審批事項，增設(shè)±0.00驗線環(huán)節(jié)，有以加強行政管理之名、濫行行政審批的嫌疑。

（4）加強違規(guī)查處力度。有效發(fā)揮法律和市場機制對失信行為的雙重懲罰機制，營造公平的市場競爭環(huán)境，切實保護守信企業(yè)、購房業(yè)主的合法權(quán)益，為房地產(chǎn)開發(fā)中各市場主體信用制度建設(shè)奠定基礎(chǔ)。對違法、違規(guī)的市場主體的行為，包括設(shè)計單位不按相關(guān)管理部門批準的立項、規(guī)劃等批準文件及方案進行施工圖設(shè)計，建設(shè)單位對設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位提出超建、擴建等違反規(guī)劃指標要求的或不辦理建設(shè)項目前期手續(xù)，施工單位不履行監(jiān)管職能或監(jiān)管不到位，目前法律規(guī)章均有明確的罰款、降低資質(zhì)直到清除市場等處罰規(guī)定，關(guān)鍵在于行政執(zhí)法機關(guān)能否掌握到失信行為，并嚴肅查處。

（5）加強和完善信用信息的披露。在市場經(jīng)濟中，加強和完善信用信息完善披露制度，增強信用信息的透明度，可以有效解決信息不對稱的問題。對房地產(chǎn)開發(fā)過程中各市場主體信用行為記錄進行記載，任何市場主體有失信行為，就會進入信用記錄系統(tǒng)，并將失信企業(yè)列入黑名單曝光，公眾通過高科技手段，可以很便捷地查到這些不良記錄。這些信用信息也應(yīng)迅速傳遞給招投標管理單位，各專業(yè)招投標評標企業(yè)信用時就有了更為直接、客觀的依據(jù)，將影響到投標企業(yè)是否中標。

（6）充分發(fā)揮各行業(yè)協(xié)會的作用。行業(yè)協(xié)會是行業(yè)性、自律性的社團組織，作為社會主義市場經(jīng)濟活動中的一個重要中間組織，具有協(xié)調(diào)市場主體利益、提高市場資源配置效率的功能。行業(yè)協(xié)會目前主要做好以下三方面的工作：一是通過宣傳政府政策、法律法規(guī)來約束企業(yè)的行為，督促企業(yè)依法開展經(jīng)濟活動；二是負責(zé)“政府不該管、但又需要有人管的事務(wù)”如行規(guī)行約的制定，并負責(zé)執(zhí)行和監(jiān)督，促進行業(yè)誠信服務(wù)；三是協(xié)助政府從事行業(yè)管理，如為加強±0.00驗線報備工作的監(jiān)督管理，可委托建筑行業(yè)協(xié)會建設(shè)監(jiān)理專業(yè)委員會對驗線工作進行督促抽查。

開放經(jīng)濟論文范文第3篇

圖1所示是經(jīng)常遇見的一種有兩電個電源、3個變(配)電所的兩端供電網(wǎng)絡(luò)。開式運行方式通常采用的是：電源甲供變(配)電所A、C，電源乙供變(配)電所B；電源甲供變(配)電所A，電源乙供變(配)電所B、C。即變(配)電所C的負載是由電源甲供電，還是由電源乙供電，需在這兩種運行方式中通過定量計算，優(yōu)選損耗最小的經(jīng)濟運行方式。

為使分析計算簡單化，計算中取電網(wǎng)運行電壓U等于額定電壓UΝ，各負載功率因數(shù)cosφ為平均值cosφp。這是因為電網(wǎng)運行電壓在規(guī)定的范圍內(nèi)，與額定值的偏差最大不超過10％；目前在電網(wǎng)中普遍應(yīng)用無功補償裝置，基本實現(xiàn)無功就地平衡，各變(配)電所負載的功率因數(shù)都比較高，這些假設(shè)對計算結(jié)果造成的誤差很小。

本文首先對3個變(配)電所電網(wǎng)開式經(jīng)濟運行方式進行分析討論，再深入到有多個變(配)電所的電網(wǎng)。

13個變(配)電所電網(wǎng)經(jīng)濟運行方式的判定

1.1有功經(jīng)濟運行方式的臨界負載

令變電所A、B、C的負載分配系數(shù)分別為DA、DB、DC，其與各負載間的關(guān)系為

DA和DB的關(guān)系有

DA＋DB=1(2)

當(dāng)變電所C的負載SC由電源甲供電時，既要在線路L1C的R1C產(chǎn)生有功功率損失，又要引起線路L11的R11損失的增加，由負載SC所產(chǎn)生的總有功功率損失的ΔP甲C(kW)計算式

當(dāng)變電所C的負載SC由電源乙供電時，既要在線路L2C的R2C產(chǎn)生有功功率損失，又要引起線路L21的R21的損失增加。由負載SC所產(chǎn)生的總有功功率損失的ΔP乙C(kW)計算式

以上二式中，當(dāng)R11、R21、R1C、R2C、和Sσ、DC為常數(shù)時，則ΔP甲C=f(DA)和ΔP乙C=f(DA)。令ΔP甲C=ΔP乙C整理后得

(2DLPADC＋DC2)R11＋DC2R1C

=[2DC(1－DLPA)＋DC2]R21＋DC2R2C(5)

化簡后，可求得臨界負載分配系數(shù)DLPA

對式(6)進行分析，在DLPA=f（DC）函數(shù)關(guān)系中，有下列三種情況：(1)當(dāng)（R21＋R2C）－（R11＋R1C）>0時，DLPA=f（DC）的曲線變化如圖2a所示；(2)當(dāng)（R21＋R2C）－（R11＋R1C）=0時，DLPA=f（DC）的曲線變化如圖2b所示；(3)當(dāng)（R21＋R2C）－（R11＋R1C）<0時，DLPA=f（DC）的曲線變化如圖2c所示。

由圖2可知：當(dāng)實際工況負載DA<DLPA時應(yīng)由電源甲供電為經(jīng)濟運行方式，當(dāng)SA>DLPB時應(yīng)由電源乙供電為經(jīng)濟運行方式。

1.2無功經(jīng)濟運行方式的臨界負載

同理也可給出變電所C的負載SC由電源甲和電源乙供電的二種運行方式的無功功率消耗ΔQ甲C（kvar）和ΔQ乙C（kvar）的計算式

根據(jù)以上二式同理可導(dǎo)出變電所C由電源甲供電的無功經(jīng)濟運行方式臨界負載系數(shù)DLQA

把圖(2)中的DPA、DPC和DLPA分別換成DQA、DQC和DLQA，也適用于對無功經(jīng)濟運行方式的分析。

1.3綜合功率經(jīng)濟運行方式的臨界負載

變壓器(電力線路)綜合功率損失是指：由變壓器(電力線路)的有功功率損失和無功功率消耗，使受電網(wǎng)增加的有功功率損失與變壓器(電力線路)自身的有功功率損失之和。綜合功率損失的概念和計算方法已納入GB/T13462—92國家標準中。

同理也可給出變電所C的負載由電源甲和電源乙供電的二種運行方式綜合功率損失計算式(略)，并可導(dǎo)出變電所C由電源甲供電方式的綜合臨界負載分配系數(shù)DLZA的計算式

式中KQ—無功經(jīng)濟當(dāng)量；

KP—有功經(jīng)濟當(dāng)量。

無功經(jīng)濟當(dāng)量KQ的物理意義是：變壓器(電力線路)每減少1kvar無功功率消耗時，引起連接系統(tǒng)有功功率損耗下降的kW值。有功經(jīng)濟當(dāng)量KP的物理意義是：變壓器(電力線路)每減少1kW有功功率損耗時，引起連接系統(tǒng)有功功率損耗下降的kW值。

把圖2中的DPA、DPC和DLPA分別換成DZA、DZC和DLZA，也適用于對綜合經(jīng)濟運行方式的分析。

經(jīng)濟運行方式要考慮到負載波動。因此，對工況負載分配系數(shù)計算要按動態(tài)計算式進行計算

式中KTA、KTB——分別為變電所A和B的負載波動

損失系數(shù)。

負載波動損耗系數(shù)KT值可在GB/T13462—92國家標準中查找。

對經(jīng)濟運行方式判定時，要用動態(tài)負載分配系數(shù)DTA對DLPA、DLQA、DLZA進行對比。

23個變(配)電所電網(wǎng)經(jīng)濟運行方式節(jié)約功率

設(shè)電源乙供變電所C的負載SC為經(jīng)濟運行方式，則用式(3)的ΔP甲C減去式(4)的ΔP乙C，并考慮負載波動損失時，經(jīng)整理后，其有功功率節(jié)約ΔΔP（kW）計算式為

式中KTAC——負載SA與SC之和的負載波動損失系數(shù)；

KTBC——負載SB與SC之和的負載波動損失系數(shù)；KTC——負載SC的負載波動損失系數(shù)。

同理也可導(dǎo)出電源乙供變電所C比電源甲供時的無功功率節(jié)約ΔΔQ（kvar）計算式

例1某35kV兩端網(wǎng)絡(luò)，如圖3所示。有松(A)、南(B)、興(C)三個變電所和雙(甲)、永(乙)兩個電源，開式運行。線路參數(shù)和變電所負載見表1?，F(xiàn)運行方式是變電所松、興由電源雙站供電，變電所南由電源永站供電。

首先判定現(xiàn)運行方式是否經(jīng)濟運行，并計算經(jīng)濟運行方式的節(jié)電效果。

解：各變電所負載視在功率

根據(jù)式(1)分別計算出各變電所的負載分配系數(shù)

DA=0.33；DB=0.67；DC=0.30

然后，再根據(jù)式(6)計算有功臨界負載分配系數(shù)DLPA

同理根據(jù)式(9)可計算出無功臨界負載分配系數(shù)DLQA

再按式(11)計算出工況負載分配系數(shù)DTA

由于本例的DTA（0.335）>DLPA（0.067）和DTA（0.335）>DLQA（0.142），所以按有功經(jīng)濟運行和無功經(jīng)濟運行判定現(xiàn)運行方式都不是經(jīng)濟運行方式，應(yīng)改為變電所興由電源永站供電。

將有關(guān)數(shù)據(jù)代入式(13)和(14)，計算經(jīng)濟運行方式比原運行方式的有功功率節(jié)約ΔΔP和無功功率節(jié)約ΔΔQ分別為

由此可見，不用花投資，充分利用現(xiàn)有的電力線路，僅改變運行方式就能取得顯著的節(jié)電效果。節(jié)約有功功率39.18kW，比原運行方式的線路有功功率損失(63.05kW)下降62％；節(jié)約無功功率38.09kvar,比原運行方式的線路無功功率消耗(80.54kvar)下降47％。

3多個變(配)電所電網(wǎng)經(jīng)濟運行方式的判定

圖4所示是一個有多個變(配)電所的兩端供電網(wǎng)絡(luò)。開式運行時，變(配)電所C由電源甲或電源乙供電的擇優(yōu)臨界負載計算。用與前述類似的方法，作如下推導(dǎo)和分析判斷。

3.1有功經(jīng)濟運行方式的臨界負載

令

則各變(配)電所的負載分配系數(shù)為

變(配)電所C的負載由電源甲供電時，根據(jù)前述簡化計算條件，在線路L11的R11產(chǎn)生的有功功率損失ΔP甲L11（kW）算式可表示為

變(配)電所C的負載由電源乙供電時，在線路L11的R11產(chǎn)生的有功功率損失ΔP乙L11（kW）算式可表示為

用式(17)減去式(18)，則為變(配)電所C的負載由電源甲供電時，在線路L11的R11增加的有功功率損失ΔΔPL11（kW）

同理可導(dǎo)出變(配)電所C的負載由電源甲供電時，在線路L1i的R1i增加的有功功率損失ΔΔPL1i（kW）算式

變(配)電所C的負載由電源甲供電時，在線路L11經(jīng)L1n和L1C的R11至R1n和R1C上增加的總有功功率損失ΔΔP甲C（kW）為

由于表示的L1i至L1n各段線路中每一段的負載分配系數(shù)。因此可令

則式（21）可簡化為

用類似的方法，導(dǎo)出變(配)電所C的負載由電源乙供電時，在線路L21經(jīng)L2n和L2C的R21至R2n和R2C上增加的總有功功率損失ΔΔP乙C（kW）算式

由于

將式(25)的關(guān)系代入式(24)，整理后得

式(23)和式(26)中，當(dāng)R1i、R2i、R1C、R2C、和Sσ、DC為某一定值時，則ΔΔP甲C=f（D11）和ΔΔP乙C=f（D11）。令ΔΔP甲C=ΔΔP乙C求解，整理后得

由式(27)可求出線路L11的臨界負載分配系數(shù)DLP11

用式(28)與式(6)相比較，其DLP11=f（DC）關(guān)系的三種曲線圖同圖2基本相似，而式中的

僅改變曲線的上下位置而已。

3.2無功經(jīng)濟運行方式的臨界負載

同理可導(dǎo)出變電所C的負載由電源甲供電的無功經(jīng)濟運行方式，線路L11的臨界負載分配系數(shù)DLQ11計算式

3.3綜合運行方式的臨界負載

用前述方法亦可導(dǎo)出變電所C的負載由電源甲供電的綜合經(jīng)濟運行方式線路L11的臨界負載分配系數(shù)DZQ11計算式

前面對有功臨界負載分配系數(shù)的分析方法，同樣適用于對無功臨界負載分配系數(shù)的綜合臨界負載分配系數(shù)的分析。

對工況負載分配系數(shù)和經(jīng)濟運行方式的判定，都應(yīng)按動態(tài)算式進行計算。

4多個變(配)電所電網(wǎng)經(jīng)濟運行方式節(jié)約功率

如果變(配)電所C由電源乙供電運行方式比電源甲經(jīng)濟，則用式(23)減去式(26)考慮負載波動后，即為節(jié)約的有功功率ΔΔP（kW）

式中KT1i——線路L1i的負載波動損失系數(shù)；

KT2i——線路L2i的負載波動損失系數(shù)。

同理可給出變(配)電所C由電源乙供電運行方式比電源甲供電節(jié)約的無功功率ΔΔQ（kvar）計算式

兩端供電網(wǎng)開式運行是經(jīng)常采用的一種運行方式。從前面的分析和實例計算結(jié)果可見，對這種運行方式實施經(jīng)濟運行能夠獲得顯著的節(jié)電效果。因此，在電網(wǎng)運行中，我們應(yīng)該通過理論計算，選取最佳的供電方案，實現(xiàn)經(jīng)濟運行，使網(wǎng)絡(luò)的總線損最大限度地減少，節(jié)約電能，提高企業(yè)和社會效益。

5參考文獻

1胡景生著.變壓器經(jīng)濟運行.北京：中國電力出版社，1999.

開放經(jīng)濟論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論； 本科教學(xué)； 哲學(xué)線索； 歷史線索。

對于經(jīng)濟論文" target="_blank">國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)的師生們來說，面對《國際經(jīng)濟學(xué)》、尤其是其中的國際貿(mào)易理論部分的教學(xué)，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國際貿(mào)易理論較之國際金融理論和其他經(jīng)濟學(xué)科，具有更多的幾何圖形和數(shù)理實證分析，理論發(fā)展又具有較強的邏輯連貫性，要求學(xué)生既具備扎實的微觀宏觀經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)和基本的高等數(shù)學(xué)知識，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點對經(jīng)濟問題研究的熱情和興趣［1］。在教學(xué)中，教師往往難以在知識的深度性和課堂的生動性之間把握平衡，容易陷入乏味的說教中去； 在學(xué)習(xí)中，學(xué)生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個數(shù)學(xué)模型間的聯(lián)系，陷入死記硬背的痛苦境地———從而，在教與學(xué)方面，都達不到良好的效果。究其根本原因是在國際貿(mào)易理論的教學(xué)中忽視哲學(xué)和歷史思維的導(dǎo)入； 缺乏哲學(xué)和歷史的視野，必然將國際貿(mào)易理論說教成干巴巴的數(shù)學(xué)模型和幾何線條，使得課程的教學(xué)缺乏生氣和現(xiàn)實感。哲學(xué)方法和歷史方法是一切社會科學(xué)研究的根本方法，綜觀幾百年來的國際貿(mào)易理論演化史，我們發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易理論與其他社會科學(xué)一樣，其發(fā)展也存在著清晰的哲學(xué)線索和歷史線索。把握好國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索與歷史線索，才能使我們對國際貿(mào)易理論的理解和學(xué)習(xí)提升到一個更高層次上。以下，筆者結(jié)合自己本科教學(xué)的心得體驗，對國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索和歷史線索進行提煉和總結(jié)，希望對同行的教學(xué)有所幫助，并有助于學(xué)生更深刻地把握國際貿(mào)易演化中存在的潛在規(guī)律。

一、國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索。

國際貿(mào)易純理論在長久的歷史演化中潛藏著一條哲學(xué)線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》第四十二章首句來形象化地描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！保?］這句話是老子從哲學(xué)的層面上來探索宇宙萬物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來揭示國際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學(xué)規(guī)律。

（ 一） 道生一。

所謂的“道生一”，即，經(jīng)濟學(xué)為說明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開放經(jīng)濟條件下的微觀經(jīng)濟學(xué)，微觀經(jīng)濟學(xué)是研究既定市場經(jīng)濟制度下的資源配置問題，所以國際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問題。微觀經(jīng)濟學(xué)為了說明理性人進行資源配置之道，數(shù)百年來，從亞當(dāng)·斯密提出市場經(jīng)濟“看不見的手”的原理以來，西方經(jīng)濟學(xué)家們進行著一場構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀末，馬歇爾將古典的勞動和成本價值理論和新興的邊際效用價值理論綜合起來，從局部均衡到一般均衡，構(gòu)建一個以供求分析為基本框架的新古典經(jīng)濟學(xué)范式［3］，一般均衡理論分析框架初步建立起來，后經(jīng)阿羅、德布魯?shù)痊F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家的嚴格證明，使一般均衡理論實現(xiàn)了完全公理化。當(dāng)我們通過微觀經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習(xí)后，掌握了這個資源配置之道，接下來的《國際經(jīng)濟學(xué)》的理論學(xué)習(xí)中，我們就要將這個為說明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國際經(jīng)濟格局下進行應(yīng)用，來討論世界范圍內(nèi)的資源配置問題，即國際貿(mào)易問題。

（ 二） 一生二。

所謂的“一生二”，指的是微觀經(jīng)濟學(xué)的一般均衡理論在國際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟學(xué)中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對價格線； 三是社會無差異曲線。生產(chǎn)可能性邊界在古典與現(xiàn)代貿(mào)易理論的不同理論假設(shè)的基礎(chǔ)上，呈現(xiàn)出不同的形狀：古典貿(mào)易理論，堅持勞動價值論，在勞動的同質(zhì)性和唯一性的假設(shè)下，生產(chǎn)可能性邊界是一條直線段； 而現(xiàn)代要素稟賦理論，貫徹要素價值論的原則，引入另一種生產(chǎn)要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界呈外凸狀。在封閉條件下，國與國之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會無差異曲線的不同形狀和位置導(dǎo)致了國與國之間相對價格的差異。相對價格的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國際貿(mào)易完全競爭理論”中的完美應(yīng)用。

（ 三） 二生三。

所謂“二生三”，系指國際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了“新貿(mào)易理論”。

1970 年代后，國際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟因素后，突破了一般均衡的完全競爭模型，將資源配置之道貫穿到“國際貿(mào)易不完全競爭理論”的分析中去，從而實現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟因素的引入，導(dǎo)致遞減的機會成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。新貿(mào)易理論有三大貿(mào)易理論模型，它們是外部規(guī)模經(jīng)濟模型、壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。外部規(guī)模經(jīng)濟模型仍然應(yīng)用一般均衡的三大工具，說明外部規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易中的重要性； 而壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型則將微觀經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法應(yīng)用新貿(mào)易理論的研究中去，從而證明了產(chǎn)品的差異性、規(guī)模經(jīng)濟，以及廠商的非合作行為在國際貿(mào)易中的決定作用。

（ 四） 三生萬物。

所謂的“三生萬物”，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理不斷演化，從多個研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價值論的理論框架下。

微觀經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)是價格理論（ 供求價值論） ，即商品的價格是由商品的需求和供給兩個因素共同決定的。國際貿(mào)易從其實務(wù)本質(zhì)來說，就是一筆以國家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達成，或是由于供給方的交易意愿較強，或是由于需求方的交易意愿較強，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動因。同樣，任何國際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，或二者兼有之。綜觀各種貿(mào)易理論，其貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素可用下圖加以概括。

圖 1 國際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素［4］。

“道生一，一生二，二生三，三生萬物”，是從思維的高度展現(xiàn)國際貿(mào)易理論發(fā)展的哲學(xué)脈絡(luò)。綜觀諸多國際貿(mào)易數(shù)理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動說明。生產(chǎn)可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀（ 古典貿(mào)易理論） ; 或呈外凸狀（ 現(xiàn)代要素稟賦理論） ; 或呈內(nèi)凹狀（ 新貿(mào)易理論） ; 或內(nèi)外移動或偏向不同的坐標軸（ 反映要素積累對國際分工的影響） 。社會無差異曲線的變化： 或內(nèi)移或外移（ 反映一國福利水平的高低） ; 或偏向 X 軸或偏向 Y 軸（ 反映一國對 X、Y 兩種產(chǎn)品的不同偏好性） ; 或彎曲或平緩（ 反映一國對兩種產(chǎn)品組合的不同偏好程度） 。相對價格線的變化： 或相對平緩（ 反映一國在 X 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢） ; 或相對陡峭（ 反映一國在 X 產(chǎn)品上具有比較劣勢，而在 Y 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢） ; 相對價格線上生產(chǎn)均衡點和消費均衡點的位置又呈相應(yīng)的變化（ 兩點合一反映一國處于自給自足的狀態(tài)； 兩點分離則反映一國參與國際貿(mào)易分工的狀態(tài)； 消費均衡點在生產(chǎn)均衡點左上方，反映一國出口 X 進口 Y; 消費均衡點在生產(chǎn)均衡點右下方，則相反） 。三條曲線不同的變化組合生動而深刻地揭示了不同的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易形態(tài)的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應(yīng)用于貿(mào)易政策的經(jīng)濟效應(yīng)的分析中。所有這些分析又統(tǒng)一于以供求價值論為基礎(chǔ)的一般均衡框架，源于理人假設(shè)下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國際經(jīng)濟格局下簡潔而有力的演繹。

二、國際貿(mào)易理論演化中的歷史線索。

國貿(mào)理論的講授，如果過多地滲透進數(shù)理的語言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會科學(xué)，對其學(xué)習(xí)和講授，歷史視野的引進也必不可少?？v觀數(shù)百年來的國際貿(mào)易理論演化史，筆者認為，存在著三大歷史動因推動著國際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展。

（ 一） 與貿(mào)易保護主義斗爭的需要。

歷史上，西方國際貿(mào)易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿(mào)易理論流派； 二是保護貿(mào)易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國家為主角的全球經(jīng)濟體系中，國際貿(mào)易所引起的國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會影響一國國內(nèi)不同部門的利益和不同國家利益的分配。西方學(xué)者或是站在本部門利益或是站在本國利益的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國際貿(mào)易理論自身存在著強烈階級性和對抗性。整個國際貿(mào)易理論的演進史就是自由貿(mào)易主義和保護貿(mào)易主義的斗爭史。亞當(dāng)·斯密絕對成本理論的提出，是站在當(dāng)時新興工業(yè)資產(chǎn)階級的立場上來反對重商主義； 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對當(dāng)時的《谷物法》，從而為英國資本主義生產(chǎn)方式的前進掃除了障礙； 李斯特為了保護德國的民族工業(yè)，提出保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論，以對抗英法兩國經(jīng)濟學(xué)家極力主張的古典學(xué)派自由貿(mào)易理論。各學(xué)派的理論觀點也是在相互尋找對方理論邏輯漏洞的過程中而提出的，他們背后是所代表的階級集團的對抗，在思想層面上同時也是他們各自貿(mào)易理論觀點的精彩疊呈的博弈。亞當(dāng)·斯密批判了重商主義金銀是財富唯一形態(tài)的財富觀，將絕對成本理論建立在更為科學(xué)的財富觀的基礎(chǔ)上； 李嘉圖為回應(yīng)《谷物法》支持者對斯密絕對成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創(chuàng)立了比較成本理論，夯實了國際分工的理論基礎(chǔ)，使自由貿(mào)易潮流波及到世界更廣的范圍； 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產(chǎn)力理論以抗辯斯密的財富觀理論，創(chuàng)立符合德國國情的保護幼稚工業(yè)論，在理論上指導(dǎo)著德國走上了工業(yè)化道路。這些經(jīng)濟學(xué)家的貿(mào)易理論都打上了深刻的民族烙印、階級烙印和人文情懷，其背景的充分展開，將展現(xiàn)出一幅生動而鮮活的歷史畫面。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當(dāng)理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來的時候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進行自我填補、自我完善。這既是學(xué)術(shù)研究的路徑，也是推動國際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實動因。這種動因，在推動國際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國參加國際分工的比較優(yōu)勢的貿(mào)易基礎(chǔ)，但是李嘉圖的理論并沒有解決貿(mào)易雙方利益的具體分配問題，特別是沒有解決進出口商品交換比例如何確定的問題。李嘉圖留下的這一國際貿(mào)易利益劃分問題的學(xué)術(shù)空白，被其后繼者約翰·穆勒所填補。于是，穆勒創(chuàng)立了相互需求說，從而補充和發(fā)展了比較成本理論； 此后，馬歇爾又運用數(shù)學(xué)工具闡釋了穆勒的相互需求說，以幾何圖形使這一學(xué)說“精密化”［5］62 －63，以臻于完美。此外，要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對 H-O 理論所遺留下的貿(mào)易利益在一國內(nèi)部分配和要素積累對國際貿(mào)易的影響等問題的理論空白進行填補。

國際貿(mào)易理論在邏輯上的自我完善又表現(xiàn)為，隨著價值理論的發(fā)展，國際貿(mào)易理論日益將自己建立在更為科學(xué)的價值論的基礎(chǔ)上，使貿(mào)易理論的發(fā)展達到從量變到質(zhì)變的飛越。價值理論是經(jīng)濟學(xué)研究的基礎(chǔ)，西方主流經(jīng)濟學(xué)經(jīng)歷了勞動價值論、要素價值論、效用價值論到供求價值論的不斷更替，國際貿(mào)易理論也經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論到要素稟賦理論的演進，最終將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論標準模型，從而使其理論基礎(chǔ)更為堅實完善。

（ 三） 應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要。

任何經(jīng)濟理論都是對經(jīng)濟現(xiàn)象的反映和解釋，當(dāng)實踐的發(fā)展，經(jīng)濟理論不能夠解釋說明新的經(jīng)濟現(xiàn)象時，就必然會得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機。國際貿(mào)易理論幾百年來的演化史，其實就是不斷地應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的歷史，實踐給予貿(mào)易理論以新的生機，賦予其新的時代內(nèi)容，甚至實現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。要素稟賦理論認為，根據(jù)比較優(yōu)勢原則，參加國際貿(mào)易的各國將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產(chǎn)品，進口密集使用其擁有量稀缺的要素的產(chǎn)品。當(dāng)里昂惕夫利用大量的統(tǒng)計資料來實證檢驗美國的進出口商品結(jié)構(gòu)時，卻得出了與這一結(jié)論相反的結(jié)果。如何解釋這個被普遍認為正確的理論卻又與國際貿(mào)易的現(xiàn)實相矛盾的現(xiàn)象，引發(fā)了戰(zhàn)后一系列新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生，從而推動著國際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展［5］81。

回眸世界一百年來國際貿(mào)易發(fā)展歷程，從勞動分工形態(tài)演變的大尺度看，過去一百年國際分工的基本層面從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部的不同工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)和流程； 為應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實的挑戰(zhàn)，國際貿(mào)易理論也順次經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間分工理論（ 以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論） 、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工理論（ 新貿(mào)易理論） 、產(chǎn)品內(nèi)分工理論階段［6］。二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易所表現(xiàn)的特征與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論所預(yù)期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來，約2/3 甚至更多世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好相似的發(fā)達國家之間，其主要以制成品貿(mào)易為主。這對以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為研究對象的傳統(tǒng)貿(mào)易理論形成強大的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致 1970 年代“新貿(mào)易理論”的誕生［4］94 －95。當(dāng)前國際產(chǎn)品內(nèi)分工深入發(fā)展的現(xiàn)實，對以產(chǎn)品為基本分工對象的國際分工貿(mào)易理論帶來了新的挑戰(zhàn)； 而正在發(fā)展成熟的產(chǎn)品內(nèi)分工理論彌補了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論長期忽視工序?qū)用娣止がF(xiàn)象的缺陷［6］。

以上三大動因，或單獨或共同地推動貿(mào)易理論大樹不斷地發(fā)展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補李嘉圖比較優(yōu)勢理論空白的需要，又與當(dāng)時英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易運動相聯(lián)系； 重疊需求理論的產(chǎn)生，既有應(yīng)對發(fā)達國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要，又彌補了傳統(tǒng)貿(mào)易理論長期忽視需求層面分析的缺陷； 普雷維什的“中心—外圍論”的提出，則既有維護發(fā)展中國家參與國際分工利益的動因，又有理論應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要———傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為自由貿(mào)易對參與國普遍有利，而二戰(zhàn)后的國際分工情形正好與之相反。

總之，國際貿(mào)易理論的講授與學(xué)習(xí)貫穿哲學(xué)的線索，能充分展示理論數(shù)理推導(dǎo)的邏輯美，增強教學(xué)的條理性和清晰性，有助于學(xué)生從整體上更好地把握國際貿(mào)易理論的內(nèi)涵； 貫穿歷史的線索，則會增強理論課講授的生動性，使其更貼進社會科學(xué)的本源，這不僅有助于學(xué)生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學(xué)生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對理論發(fā)展的來龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當(dāng)然，這也對教師綜合知識的掌握提出了更大挑戰(zhàn)。哲學(xué)方法與歷史方法，是研究一切社會科學(xué)的根本方法； 同樣，高校在國際貿(mào)易理論的教學(xué)中，也必須將哲學(xué)和歷史線索充分展現(xiàn)，并且在必要時進行適當(dāng)歸納，才能達到事半功倍的講授效果。

參考文獻

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