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人與環(huán)境關(guān)系論文范文第1篇

作者簡介：甘暉，博士后，副教授，主要研究方向?yàn)榄h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、可持續(xù)發(fā)展基本理論等。

（1.福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院/環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，福建 福州 350007；

2.北京大學(xué)中國持續(xù)發(fā)展研究中心，北京 100871）

摘要 首先，在總結(jié)系列具有廣泛影響的中西學(xué)者對中西文明特征的看法的基礎(chǔ)上，論證了在東西方文明中，人與自然的關(guān)系存在分化的現(xiàn)象。又考慮到“天人合一”是中國文化的核心特質(zhì)并是“中國文化對人類未來可有之貢獻(xiàn)”，進(jìn)而將人與自然的關(guān)系分解為人與天的關(guān)系以及人與物的關(guān)系。人與天的關(guān)系是以整體性的視角對待人與自然的相互作用，并在此基礎(chǔ)上形成的知識和觀念的總和。人與物的關(guān)系是指以分析性的思路處理人與自然的相互作用，并在此基礎(chǔ)上形成的知識與觀念的總和。其次，論證了四種關(guān)系是基本關(guān)系。環(huán)境社會系統(tǒng)中的基本關(guān)系必須符合以下條件：一是必要的；二是基本關(guān)系之間可以是相關(guān)的，但不能是完全相關(guān)的；三是在所研究的系統(tǒng)中，所有的基本關(guān)系必須是完備的；四是基本關(guān)系應(yīng)該是所描述的系統(tǒng)的各個(gè)一級子系統(tǒng)之間的一級關(guān)系。主要通過窮舉法，發(fā)現(xiàn)從三種生產(chǎn)理論或者社會-經(jīng)濟(jì)-自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的層面上看，其中存在九種一級關(guān)系，但是有些關(guān)系與環(huán)境社會系統(tǒng)的研究內(nèi)容相去甚遠(yuǎn)，有的具有完全共線性的性質(zhì)，把這些關(guān)系排除在外，剩下四種基本關(guān)系，即：人與自身的關(guān)系、人與人的關(guān)系、人與天的關(guān)系、人與物的關(guān)系。

關(guān)鍵詞 環(huán)境社會系統(tǒng)；四種基本關(guān)系；生態(tài)文明；社會-經(jīng)濟(jì)-自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)

中圖分類號 X192文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2011）06-0118-07doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.06.020

拙文“生態(tài)文明建設(shè)的基本關(guān)系：環(huán)境社會系統(tǒng)中的四種關(guān)系論” ［1］發(fā)表后，有讀者提出一些疑問，尤其集中在以下兩方面。第一，為什么把人與自然的關(guān)系分解成人與天以及人與物的關(guān)系？第二，為什么說四種關(guān)系是環(huán)境社會系統(tǒng)的基本關(guān)系，而不是五種、六種或其它？

現(xiàn)撰文回答以上兩個(gè)疑問。

1 人與自然關(guān)系的分化

先回答第一個(gè)疑問。因?yàn)檫@個(gè)疑問關(guān)乎東西文化的基本方向，為提高說服力，論述是在引用、歸納著名學(xué)者觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

1.1 問題的提出

回顧歷史，有三個(gè)問題常讓我們困惑。

第一，從宏觀層面看，將影響人類社會發(fā)展的驅(qū)動因素分為人與人的關(guān)系以及人與自然的關(guān)系［2］是否有進(jìn)一步細(xì)化的可能和必要？從現(xiàn)象看，當(dāng)今世界，西方的思想占據(jù)了主要地位。近幾百年來，西方世界對自然的認(rèn)識與利用能力似乎把其它文明遠(yuǎn)遠(yuǎn)地甩在后面；但是，目前尚無法解決西方的增長模式帶來的資源環(huán)境等困境。而在之前，中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)文明國家，并且這種文明延續(xù)了幾千年。為什么她可以延續(xù)幾千年？在歷史的表象背后是否有深層次的原因，比如，東西方文明的差異？

第二，如果東西方文化確實(shí)存在差異，那么是否可以從東方文化中，尤其是從中國古代幾千年的文明史中，找出一些積極因素為世界的生態(tài)文明做貢獻(xiàn)？如果可以，該是什么因素？

第三，如果找到了這樣的因素或思想，那么它應(yīng)該和現(xiàn)有的支撐西方文明的思想之間形成怎么樣的結(jié)構(gòu)？

1.2 一些西方學(xué)者對中西文明特征的評論

先來看第一個(gè)問題。

西方文明，自文藝復(fù)興以來，大幅度地釋放了物資生產(chǎn)力，豐富了人類的物質(zhì)生活。可是在西方的增長模式下，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的持續(xù)擴(kuò)張也導(dǎo)致了環(huán)境與資源困境。

西方的有識之士深刻地意識到西方文明的困境。著名社會學(xué)家馬克斯?韋伯如此評論西方價(jià)值理性工具化的結(jié)果：“身外之物只應(yīng)是‘披在他們肩上的一件隨時(shí)可以甩掉的斗篷。（巴克斯特語）’然而命運(yùn)卻注定這斗篷將變成一只鐵的牢籠。自從禁欲主義著手重新塑造塵世并樹立起它在塵世的理想起，物質(zhì)產(chǎn)品對人類的生存就開始獲得了一種前所未有的控制力量，這力量不斷增長，且不屈不撓。今天，宗教禁欲主義的精神雖然已經(jīng)逃出這鐵籠（有誰知道這是不是最終的結(jié)局？），但是大獲全勝的資本主義，依賴于機(jī)器的基礎(chǔ)，已不再需要這種精神的支持了?！?yàn)橥耆梢?，而且是不無道理地，這樣來評說這個(gè)文化的發(fā)展的最后階段：‘專家沒有靈魂，者沒有心肝；這個(gè)廢物幻想著它自己已達(dá)到了前所未有的文明程度’?！保?］

奧斯瓦爾德?斯賓格勒從文化比較形態(tài)學(xué)的角度，通過西方文化內(nèi)在邏輯的分析，預(yù)言西方文化將走向沒落［4］。

“雖然世界的統(tǒng)一，最終在西方的框架中完成。但是，目前在世界上的西方的優(yōu)勢肯定不會繼續(xù)持續(xù)下去了。在一個(gè)統(tǒng)一的世界中，十八種非西方文明――四個(gè)還存在，十四個(gè)已消失――肯定將重新加強(qiáng)其影響。……西方的成分將逐漸地降到適度的地位，這就是有待于由其內(nèi)在價(jià)值與其他那些文化比較所能保存下來的全部東西――現(xiàn)存的與已消失的――正是由于西方社會的擴(kuò)張，才使那些文化相互聯(lián)系起來……我們就必須做出必不可少的想象和意志的努力，來打破我們自己國家和自己文化的局限，打破我們短暫的歷史所造成的束縛，我們必須使自己習(xí)慣于采用作為歷史的整體觀。”［5］

在去世前的最后一部手稿《人類與大地母親》中，湯因比還這樣充滿憂慮與希望地寫道：“如果中國人真正從中國的歷史錯(cuò)誤中吸取教訓(xùn)，如果他們成功地從這種錯(cuò)誤的循環(huán)中解脫出來，那他們就完成了一項(xiàng)偉業(yè)，這不僅對于他們自己的國家，而且對處于深淺莫測的人類歷史長河關(guān)鍵階段的全人類來說，都是一項(xiàng)偉業(yè)。”［6］可惜在這部手稿中，湯因比并沒有明確地指出古代的中國文化能給未來世界帶來什么。他對中國的期望是源于比較了眾多文明形態(tài)之后的的直覺，還是源于深邃思考后得出的、但尚未系統(tǒng)地表達(dá)出來的結(jié)論，就不得而知了。

李約瑟［7］在論述萊布尼茲和中國古代科學(xué)的時(shí)候，發(fā)出這樣的感慨：“仍然存在著巨大的歷史矛盾，即，雖然中國文明本身不能產(chǎn)生現(xiàn)代自然科學(xué)，但離開了中國文明的特殊哲學(xué)，自然科學(xué)就是不完善的。”他還說：“歐洲科學(xué)是在一個(gè)數(shù)學(xué)的、機(jī)械的世界以及笛卡爾和牛頓的世界圖像的旗幟下前進(jìn)的。這種進(jìn)程在此之前已充分發(fā)展了，但它所信奉的自然觀不能永久地滿足科學(xué)的需要；需要把物理學(xué)看作研究比較小有機(jī)體的科學(xué)，而把生物學(xué)看作研究較大有機(jī)體的科學(xué)，這個(gè)時(shí)代一定會到來。如果發(fā)生了這種事的話，科學(xué)所采取的思維模式將是非常古老的，非常明智的，而絕不是典型的歐洲式思維。”

費(fèi)爾南?布羅代爾也一直關(guān)注中國厚重的文明。他的夫人這樣寫道：“我堅(jiān)信，倘若F?布羅代爾先生依然在世，他會以極大的好奇注視今天的中國對待現(xiàn)代資本主義的方式，也就是說，如果布羅代爾持論正確，中國會以獨(dú)特的她自己的方式改造資本主義?！保?］

近代著名的歐洲裔日本通小泉八云［9］也說：“或者我們的文明，傳遍了全地球，不過使許多民族，格外愿意研究我們的破壞技術(shù)和實(shí)業(yè)競爭，不來幫助我們，反來抗拒我們罷了……因?yàn)槲覀兯鶆?chuàng)造的社會機(jī)能，正和故事中的惡鬼一般，在我們不能維持他的時(shí)候，便恐嚇著要吞滅我們。我們這樣的文明，真是一件奇怪的創(chuàng)造品……為了它的道德基礎(chǔ)，它不能始終作一種社會組織維持下去，這樣的斷定，乃是東方智慧的教訓(xùn)……我也相信，將來的事情是偏于遠(yuǎn)東的―并不偏于遠(yuǎn)西。至少我相信這樣，如果以中國而論。”

到此為止，雖然不能說對第一個(gè)問題給出了完美的答案，但是我們把目光轉(zhuǎn)向東方、轉(zhuǎn)向中國不算是個(gè)夜郎自大、毫無根據(jù)的選擇。那么，中國能給我們帶來什么呢？

1.3 一些中國學(xué)者對中西文明特征的評論

對人與自然關(guān)系上述兩個(gè)角度在文化上的不同側(cè)重造成了文明巨大的分野。在文明史上，東方文化與西方文化各有側(cè)重?！皷|方文化與西方文化有何區(qū)別呢？我認(rèn)為最根本的區(qū)別是思維模式、思維方式的不同。西方文化注重分析。一分為二；而東方文化注重綜合。合二為一?！保?0］按我們的理解，東方文化側(cè)重于天人關(guān)系的體味與闡發(fā)；西方文化側(cè)重于人與物關(guān)系的揭示和實(shí)踐。

著名的中國文化研究者錢穆（錢賓四）先生多次提到了中國“天人合一”思想的重要性。在他去世之前不久，更是專門撰文指出其是中國文化對人類未來可有的貢獻(xiàn)，現(xiàn)將其論文核心觀點(diǎn)摘錄如下：

“中國文化中‘天人合一’觀雖是我早年已屢次講到, 惟到最近始澈悟此一觀念實(shí)是整個(gè)中國傳統(tǒng)文化思想之歸宿處?！疑钚胖袊幕瘜κ澜缛祟愇磥砬笊嬷暙I(xiàn)，主要亦即在此。惜余已年老體衰, 思維遲鈍，無力對此大體悟再作闡發(fā)，惟待俊來者之繼起努力?！以f‘天人合一’論是中國文化對人類最大的貢獻(xiàn)?！赃^去世界文化之興衰大略言之，西方文化一衰則不易再興，而中國文化則屢仆屢起，故能綿延數(shù)千年不斷。這可說，因于中國傳統(tǒng)文化精神，自古以來即能注意到不違背天，不違背自然，且又能與天命自然融合一體?！保?1］

湯一介［12］高度評價(jià)了錢穆的研究成果：“錢先生這篇文章……實(shí)為我們提供研究和理解中國傳統(tǒng)文化的價(jià)值之路徑。”

季羨林［13］也認(rèn)同錢穆的觀點(diǎn)，并在錢穆的基礎(chǔ)上進(jìn)一步論述他對“天人合一”的看法：“據(jù)我個(gè)人的觀察和思考，在處理人與自然的關(guān)系方面，東方文化與西方文化是迥乎不同的，夸大一點(diǎn)簡直可以說是根本對立的。西方的指導(dǎo)思想是征服自然；東方的指導(dǎo)思想，由于其基礎(chǔ)是綜合的模式，主張與自然萬物渾然一體。西方向大自然窮追猛打，暴烈索取。在一段時(shí)間以內(nèi)，看來似乎是成功的；大自然被勉強(qiáng)滿足了他們的生活的物質(zhì)需求，他們的日子越過越紅火?！瓥|方人對大自然的態(tài)度是同自然交了朋友，了解自然，認(rèn)識自然；在這個(gè)基礎(chǔ)上再向自然有所索取。‘天人合一’這個(gè)命題，就是這種態(tài)度在哲學(xué)上的凝練的表達(dá)。東方文化曾在人類歷史上占過上風(fēng)，起過導(dǎo)向作用，這就是我說的‘三十年河?xùn)|’。后來由于種種原因，時(shí)移勢遷，滄海桑田。西方文化取而代之?！澜缧蝿莸陌l(fā)展就是如此，不承認(rèn)是不行的……從全世界范圍來看，在西方文化主宰下，生態(tài)平衡遭到破壞……這些災(zāi)害如果不能克制，則用不到一百年，人類勢將無法生存下去……現(xiàn)在全世界的明智之士都已同感問題之嚴(yán)重。但是卻不定有很多人把這些弊害同西方文化掛上鉤。然而，照我的看法，這些東西非同西方文化掛上鉤不行?！?/p>

張岱年認(rèn)為天人關(guān)系問題“是中國傳統(tǒng)哲學(xué)的一個(gè)根本問題，也是文化方向的基本問題。在中國古代哲學(xué)中，關(guān)于人與自然的關(guān)系，有三種學(xué)說……最重要的是《周易大傳》的‘輔相天地’的學(xué)說。《象傳》說：‘天地交泰，后以裁成天地之道，輔相天地之宜，以左右民?！^裁成、輔相，亦即加以調(diào)整輔助?！断缔o上傳》說：‘范圍天地之化而不過，曲成萬物而不遺?！秶嗉床贸芍?，曲成亦即輔相之意?！段难浴氛f：‘夫大人者，與天地合其德，與日月合其明，與四時(shí)合其序，與鬼神合其兇吉。先天而天弗違，后天而奉天時(shí)?！怂^先天，即引導(dǎo)自然；此所謂后天，即隨順自然。在自然變化未萌之先加以引導(dǎo)，在自然變化即成之后注意適應(yīng)。做到天不違人，人亦不違天，即天人互相協(xié)調(diào)。這是中國古代哲學(xué)的最高理想，亦即中國傳統(tǒng)文化的基本道路……這種天、人協(xié)調(diào)的思想在中國文化史上居于主導(dǎo)地位。［14］”

由此可見，李約瑟同意中國哲學(xué)具有有機(jī)的特質(zhì)并認(rèn)為其具有潛在的價(jià)值。錢穆、季羨林、張岱年、湯一介則指出或認(rèn)可“天人合一”是中國文化的核心特質(zhì)。此外，季還明確指出這種特質(zhì)導(dǎo)致了東西方文化的不同走向，并提出解決問題的思路?！坝袥]有挽救的辦法呢？當(dāng)然有的。依我看，辦法就是以東方文化的綜合思維模式濟(jì)西方的分析思維之窮……在西方文化已經(jīng)達(dá)到的基礎(chǔ)上，更上一層樓，把人類文化提高到一個(gè)前所未有的高度。［13］”

1.4 小結(jié)

綜上所述，從人類文化史角度來看，認(rèn)為人與自然的關(guān)系存在分化的現(xiàn)象是合理的，我們分別稱之為人與天的關(guān)系與人與物的關(guān)系。人與天的關(guān)系是以整體性的視角對待人與自然的相互作用，并在此基礎(chǔ)上形成的知識和觀念的總和；其哲學(xué)基礎(chǔ)的典型代表是中國古代的“天人合一”觀。需要說明的是，“天”在中國古代文獻(xiàn)中有多種含義，在本文中使用“自然”這一含義；至于其它的含義是否同時(shí)成立，本文不做探討。人與物的關(guān)系是指以分析性的思路處理人與自然的相互作用，并在此基礎(chǔ)上形成的知識與觀念的總和；其哲學(xué)基礎(chǔ)的典型代表是機(jī)械唯物論。這兩種關(guān)系是理想型。

如果“天人合一”確實(shí)如錢賓四先生所說的，是“中國文化對人類未來可有之貢獻(xiàn)”，那么，從建構(gòu)主義的角度來說，這樣的劃分也有利于這個(gè)觀念的傳播。再從環(huán)境資源問題的產(chǎn)生的根源和可能的解決途徑的角度來看，這種劃分也是必要的。

回答了兩個(gè)問題，還有一個(gè)問題：如果中國的天人合一觀對世界文明的未來可以有所貢獻(xiàn)，那么，在環(huán)境社會系統(tǒng)里，要把天人合一觀放在什么的結(jié)構(gòu)中呢？對這個(gè)問題的回答如前文［1］所述，即基本思路是根據(jù)人與自然的關(guān)系存在分化的現(xiàn)象，將其分解為人與天的關(guān)系和人與物的關(guān)系；加上人與人的關(guān)系、人與自身的關(guān)系，共四種關(guān)系，統(tǒng)一在三種生產(chǎn)理論的框架內(nèi)。

2 為什么說四種關(guān)系是基本關(guān)系

這部分回答第二個(gè)疑問。

2.1 三種生產(chǎn)理論的（簡化）物質(zhì)流模型

三種生產(chǎn)理論可以用圖1中的簡化模型表示［15］。其中涉及人力，而人力包括物質(zhì)性的一面和非物質(zhì)性的一面。早期的研究側(cè)重于環(huán)境社會系統(tǒng)中物質(zhì)流動過程的描述，沒有詳細(xì)敘述人的意識或者說能動作用是如何影響物質(zhì)流動的。此外，為了凸顯廢棄物回收利用產(chǎn)業(yè)的重要性，圖1把物資生產(chǎn)和人的生產(chǎn)兩個(gè)子系統(tǒng)中產(chǎn)生的廢棄物單獨(dú)列出。

為了著重說明三種生產(chǎn)理論中三個(gè)子系統(tǒng)之間的物質(zhì)流動，可以將圖1進(jìn)一步簡化。第一，將“廢棄物”框去除，把物質(zhì)生產(chǎn)和人的生產(chǎn)兩個(gè)子系統(tǒng)中產(chǎn)生的廢棄物直接和環(huán)境生產(chǎn)子系統(tǒng)相連。第二，只考察人力作用的物質(zhì)性一面，暫時(shí)不考察人力作用的非物質(zhì)性一面。第三，如前文［1］所述，本文的環(huán)境包括宇宙在內(nèi)，因此，圖1最下端代表自然力的箭頭就不必要了。這樣得到圖2。

毋庸置疑，當(dāng)今世界，三種生產(chǎn)的物質(zhì)流動出了問題。其原因何在？在環(huán)境社會系統(tǒng)中，是人影響了物質(zhì)流動。人是如何影響其物質(zhì)流動呢？下面我們側(cè)重考察人力的意識的一面，意即人的能動的一面對環(huán)境社會中物質(zhì)流動

的影響。這里的意識是廣義的意識，包括心理學(xué)上所說的潛意識和前意識在內(nèi)。

2.2 三種生產(chǎn)理論框架中的四種關(guān)系

把四種關(guān)系與三種生產(chǎn)理論聯(lián)系起來，可以得到圖3。于此過程中，我們在一定程度上使用了還原論的方法。就人與人的關(guān)系來說，由于人的生產(chǎn)消費(fèi)物資生產(chǎn)提供的生活資料和環(huán)境生產(chǎn)提供的生活資源，因此，可以抽象化地認(rèn)為物資生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)提供的物質(zhì)是先集中到人的生產(chǎn)這個(gè)子系統(tǒng)，然后再在該子系統(tǒng)內(nèi)完成分配的。我們知道，分配是人與人關(guān)系最核心、最重要的部分。此外，人的生產(chǎn)中還包括人力資源的生產(chǎn)，而人力資源的生產(chǎn)過程也離不開一定的人與人的關(guān)系。所以，作者把人與人的關(guān)系主要定位在人的生產(chǎn)這個(gè)部分是合理的。應(yīng)該看到，人與人的關(guān)系與人與自身、人與天、人與物的關(guān)系之間存在交互作用，但是不把它暫時(shí)地與其它關(guān)系分開來，恐怕就無法繼續(xù)深入地分析。所以分析的方法是必要的。

各種關(guān)系之間的交互作用將另文詳細(xì)討論。

類似地，就人與物的關(guān)系來說，我們抽象地把環(huán)境資源以及人力資源集中在物資生產(chǎn)子系統(tǒng)中，在人的生產(chǎn)和物資生產(chǎn)這兩個(gè)子系統(tǒng)之間人與自然的關(guān)系主要體現(xiàn)為人與物的關(guān)系。但是它是否包含有其它關(guān)系呢？應(yīng)該還是有的，比如說水稻種植過程雖然包含著對“不違農(nóng)時(shí)”等天人關(guān)系的理解，但其主要體現(xiàn)了人對自然物的利用能力，因此應(yīng)該把這個(gè)過程放在物資生產(chǎn)子系統(tǒng)中。此外，在現(xiàn)代以西方的物質(zhì)文明為主導(dǎo)的世界秩序中，人對自然的利用能力越來越強(qiáng)，物資生產(chǎn)量越來越大，把物資生產(chǎn)子系統(tǒng)和環(huán)境生產(chǎn)子系統(tǒng)分開考慮也是合理的。因此，人的生產(chǎn)和物資生產(chǎn)兩個(gè)子系統(tǒng)之間主要體現(xiàn)的還是人與物的關(guān)系。

人類對待環(huán)境生產(chǎn)的態(tài)度和人類整體性地看待自然的態(tài)度是密切相關(guān)的，因此人與天的關(guān)系主要體現(xiàn)為人的生產(chǎn)子系統(tǒng)與環(huán)境生產(chǎn)子系統(tǒng)之間的相互作用。雖然在實(shí)際生產(chǎn)中，處理、消納污染物的過程可能和物資生產(chǎn)是緊密聯(lián)系在一起的；但是三種生產(chǎn)理論把消納污染物和產(chǎn)生資源的過程抽象化地集中在環(huán)境生產(chǎn)這個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)。另外，在這個(gè)子系統(tǒng)里，自然力發(fā)揮的作用應(yīng)該大于人力的作用?！吧锶Β蛱枴钡氖≡谝欢ǔ潭壬险f明了自然環(huán)境系統(tǒng)的重要性。又如，Costanza［16］認(rèn)為，保守地估計(jì)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的年產(chǎn)出是160 000-540 000億美元；而當(dāng)時(shí)全世界的年生產(chǎn)總值為180 000億美元。

2.3 從物質(zhì)和精神（能動作用）的角度看四種關(guān)系

四種關(guān)系中，人與自身的關(guān)系是指人的動機(jī)。動機(jī)指向的對象有兩大類，一類是物質(zhì)的，一類是意識的、或精神的。這兩類對象相互區(qū)別、又相互聯(lián)系。對于音樂家來說，演奏好樂曲、譜寫出好的樂曲的行為背后有著他們的精神追求，但是這種精神追求一方面可能給其帶來經(jīng)濟(jì)收益，另一方面也可能影響其他人的經(jīng)濟(jì)行為。把動機(jī)指向的對象分成物質(zhì)的和精神的兩類是一種便于論述的、分析性的、還原性的思路。在真實(shí)的世界中，兩者常常是密不可分的。

除了人與自身的關(guān)系以外，其他的三種關(guān)系也都包含兩個(gè)方面。一方面是物質(zhì)對四種關(guān)系的影響與制約作用；另一方面是人在處理這四種關(guān)系的時(shí)候，人的意識對物質(zhì)世界的能動作用及其反作用。據(jù)此，可以將圖3中的四種關(guān)系分解，如圖4所示。如果圖4中表示的是人的動機(jī)對象偏于精神的一面，且表現(xiàn)了人對人與人的關(guān)系的認(rèn)識及其能動作用，人對人與物的關(guān)系的認(rèn)識及其能動作用，人對人與天的關(guān)系的認(rèn)識及其能動作用，那么這個(gè)圖就是一定動機(jī)取向下的能動作用圖；如果圖4中表示的是人的動機(jī)對象偏于物質(zhì)的一面，且表現(xiàn)了人對人與人的關(guān)系的認(rèn)識及其物質(zhì)流，人對人與物的關(guān)系的認(rèn)識及其物質(zhì)流，人對人與天的關(guān)系的認(rèn)識及其物質(zhì)流，那么這個(gè)圖就是一定動機(jī)取向下的物質(zhì)流圖。

把圖4中各邊中偏于精神的一面和偏于物質(zhì)的一面組合在一起，我們就可以得到圖3。

圖3和圖2相比較，多了兩條表示人與人的關(guān)系以及人與自身的關(guān)系的弧線；少了一條連接物質(zhì)生產(chǎn)子系統(tǒng)和環(huán)境生產(chǎn)子系統(tǒng)的邊。需要人與人的關(guān)系以及人與自身的關(guān)系的弧線的原因前面已經(jīng)說明了。少了一條連接物質(zhì)生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)的邊是由于在一定的社會條件和物資生產(chǎn)水平下，物資生產(chǎn)子系統(tǒng)需要向環(huán)境生產(chǎn)子系統(tǒng)索取的資源量和排放的廢物量是確定的。類似地，在一定的社會條件和人與天的關(guān)系下，環(huán)境生產(chǎn)子系統(tǒng)所能提供的生產(chǎn)資源的量和環(huán)境容量也是確定的。因此，我們認(rèn)為，盡管從物質(zhì)流層面上看，物資生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)兩個(gè)子系統(tǒng)之間的物質(zhì)流關(guān)系是重要的，但是考慮到人的各種能動作用以后，這條邊就不宜作為基本關(guān)系之一來處理。或者說，由于我們考慮問題的出發(fā)點(diǎn)是人，如果人能處理好人與天的關(guān)系以及人與物的關(guān)系，相應(yīng)地，就把天與物的關(guān)系處理好了。所以把天與物的關(guān)系包含進(jìn)來是一種冗余，類似于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全共線性”。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在用若干解釋變量解釋被解釋變量的時(shí)候，允許解釋變量之間存在部分共線性，但是要避免解釋變量之間完全共線性的現(xiàn)象。

2.4 四種關(guān)系是環(huán)境社會系統(tǒng)的基本關(guān)系

在四種關(guān)系以外，是否還有其它的關(guān)系可以作為環(huán)境社會系統(tǒng)的基本關(guān)系呢？答案是否定的。

所謂的基本關(guān)系，依作者的理解，必須有幾個(gè)條件。第一，它是必要的。也就說，在解釋環(huán)境社會系統(tǒng)中意識與物質(zhì)的相互作用時(shí)是不可或缺的。前面我們已經(jīng)論證了四種關(guān)系的必要性。第二，基本關(guān)系之間可以是相關(guān)的，但不能是完全相關(guān)的。由于完全相關(guān)的關(guān)系之中必定有一個(gè)可以從其它關(guān)系中推出，所以應(yīng)該將這樣的關(guān)系排除在基本關(guān)系之外。如前所述，物資生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)兩個(gè)子系統(tǒng)之間的物質(zhì)流就屬于此類可以排除在基本關(guān)系之外的關(guān)系。第三，在所研究的系統(tǒng)中，所有的基本關(guān)系必須是完備的。第四，基本關(guān)系應(yīng)該是所描述的系統(tǒng)的各個(gè)一級子系統(tǒng)之間的一級關(guān)系。

馬世駿等［17］在1984年明確提出社會―經(jīng)濟(jì)―自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的概念。Herman Daly（轉(zhuǎn)引自Sylvie Faucheux, 1995）也在1987年提出可持續(xù)發(fā)展包括并且根植在三個(gè)分離的領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)［ 18］。葉文虎等［15］于1997年提出的三種生產(chǎn)理論，源于認(rèn)為人類社會與自然環(huán)境是一個(gè)整體，并將其命名為“環(huán)境社會系統(tǒng)”。在這里，經(jīng)濟(jì)是人類社會這個(gè)子系統(tǒng)的組成部分，生態(tài)是自然環(huán)境子系統(tǒng)中各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系。從物質(zhì)流角度看，環(huán)境社會系統(tǒng)中客觀地存在著緊密聯(lián)系在一起的三種生產(chǎn)活動。

由于三種生產(chǎn)理論描述的是環(huán)境社會系統(tǒng)（即世界系統(tǒng)）的物質(zhì)流運(yùn)動，從宏觀層面上看，其描述對象是完備的，意即可以包羅世界系統(tǒng)中的“萬象”。

單從三種生產(chǎn)的物質(zhì)流圖來看，其中存在三對物質(zhì)流的關(guān)系。如果把人的意識和三條邊對應(yīng)，就有了三種關(guān)系，即人與物的關(guān)系、人與天的關(guān)系、物與天的關(guān)系。再加上人與自身的關(guān)系、人與人的關(guān)系，一共有五種關(guān)系。再從字面來看，還可以有：物與物的關(guān)系、物與自身的關(guān)系，天與天的關(guān)系，天與自身的關(guān)系。所以，從文字角度看，在這個(gè)系統(tǒng)中一共可以找到九種關(guān)系，但是我們?yōu)槭裁凑f四種關(guān)系是環(huán)境社會系統(tǒng)的基本關(guān)系呢？

首先，前面已經(jīng)論述了為什么基本關(guān)系中沒有天與物的關(guān)系。

另外，如前所述，天是整體性看待自然情況下的自然，它包含有兩層意思。一層是整體性的自然；另一層是用整體性方式看待自然中的存在時(shí)，該存在即是天的一部分。我們先來看前一層意思，即天是整體性的自然，這時(shí)，天與天的關(guān)系，天與自身關(guān)系應(yīng)該只屬于文字上成立，而實(shí)際上不一定成立的關(guān)系。如果一定要“鉆牛角尖”的話，那么這兩個(gè)問題可以轉(zhuǎn)換成：我們的宇宙之外還有宇宙嗎？如果有的話，宇宙和宇宙之間是什么關(guān)系？我們的宇宙為什么是這樣的，而不是那樣的？這些問題都屬于哲學(xué)的本體論范疇。其中，天與天的關(guān)系不在本文討論的環(huán)境社會系統(tǒng)所及的空間和時(shí)間尺度內(nèi)；而天與自身的關(guān)系則未在環(huán)境社會系統(tǒng)中表現(xiàn)出現(xiàn)實(shí)的重要性，所以未體現(xiàn)出需要將其列為基本關(guān)系的必要性。因此，本文不把這兩種關(guān)系列入環(huán)境社會系統(tǒng)的基本關(guān)系之列。

再來看為什么沒有物與物的關(guān)系。物是分析性看待自然時(shí)的自然，它同樣有兩層意思。一層是指自然中一個(gè)個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，另一層是用分析性的方式看待自然時(shí)自然中的存在。不管怎樣，它們都是自然中的個(gè)體。如果這兩種物都與人發(fā)生直接的、或有顯著影響的間接的聯(lián)系，那么我們可以把這種物與物的關(guān)系歸并到人與物的關(guān)系中。如果這兩種物不與人發(fā)生聯(lián)系，或者發(fā)生無顯著影響的間接的聯(lián)系，那么我們可以將這樣的物與物的關(guān)系歸于人與天的關(guān)系中。類似地，也可以這樣處理以整體性方式看待自然中的存在是自然的一部分時(shí)，存在與存在之間的關(guān)系。

最后，還有一個(gè)物與自身的關(guān)系。對于非生物來說，物與自身的關(guān)系同樣是一個(gè)只在文字上成立的關(guān)系，故無法列入基本關(guān)系之中。而對于非人類的生物來說，如果生物學(xué)家感興趣的話，該關(guān)系應(yīng)該是生物學(xué)的研究內(nèi)容，而不應(yīng)當(dāng)作為環(huán)境社會系統(tǒng)的主要研究內(nèi)容。

3 小 結(jié)

綜上所述，我們主要通過窮舉法，發(fā)現(xiàn)從三種生產(chǎn)理論的視角看，其中存在九種一級關(guān)系，但是有些關(guān)系與環(huán)境社會系統(tǒng)的研究內(nèi)容相去甚遠(yuǎn)，有的具有完全共線性的性質(zhì)，把這些關(guān)系排除在外，剩下四種關(guān)系，即：人與自身的關(guān)系、人與人的關(guān)系、人與天的關(guān)系、人與物的關(guān)系。

這四種關(guān)系都是必要的、非完全相關(guān)的，而且足以表示環(huán)境社會系統(tǒng)中的人與自然、人與人相互作用的結(jié)構(gòu)，符合前及的基本關(guān)系的幾點(diǎn)要求，因此我們把它們稱為環(huán)境社會系統(tǒng)的基本關(guān)系。這四個(gè)一級關(guān)系之間還存在交互作用，這在后面會進(jìn)一步討論。由于二級和二級以上的關(guān)系可以看成是一級關(guān)系的衍生關(guān)系，因此二級關(guān)系也不列入基本關(guān)系中（所謂n級關(guān)系是指相互作用的若干個(gè)子系統(tǒng)都是，或者其中最（較）低層次的子系統(tǒng)是，環(huán)境社會系統(tǒng)中的n級子系統(tǒng)）。

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Further Discussion on Four Basic Relationships in Environmental-social

System/Construction of Ecological Civilization

GAN Hui1，2 YE Wen-hu2

（1. School of Economics/School of Environmental Science and Engineering, Fujian Normal University, Fuzhou Fujian 350007, China；

2. Center of China Sustainable Development Research, Peking University, Beijing 100871, China）

人與環(huán)境關(guān)系論文范文第2篇

關(guān)鍵詞：財(cái)務(wù)理論；研究；財(cái)務(wù)治理權(quán)

一、財(cái)務(wù)理論體系的框架結(jié)構(gòu)

從已接觸到的中外財(cái)務(wù)看，西方財(cái)務(wù)理論研究主要集中在“操作性”財(cái)務(wù)領(lǐng)域，尤其是股份公司在市場的財(cái)務(wù)運(yùn)作問題（湯谷良，1997）。比較而言，國內(nèi)財(cái)務(wù)理論研究要豐富得多，諸如財(cái)務(wù)的基本概念、公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)運(yùn)作機(jī)制和財(cái)務(wù)控制等，改革開放以來，這些一直是國內(nèi)財(cái)務(wù)學(xué)研究中最活躍的領(lǐng)域之一。不過，財(cái)務(wù)理論的體系結(jié)構(gòu)以及未來財(cái)務(wù)理論研究得方向，至今仍不甚明朗。諸如財(cái)務(wù)環(huán)境在財(cái)務(wù)理論體系中的地位、財(cái)務(wù)環(huán)境的具體結(jié)構(gòu)及其對財(cái)務(wù)運(yùn)作的具體、公司法人治理結(jié)構(gòu)中的財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)治理權(quán)的有效配置、財(cái)務(wù)治理模式及其選擇、股權(quán)結(jié)構(gòu)和文化等環(huán)境因素對財(cái)務(wù)治理模式的影響等問題，還很少研究。甚至于財(cái)務(wù)理論的重心究竟在哪里，我以為也需要重新把握。盡管財(cái)務(wù)學(xué)研究十分關(guān)注論問題，如財(cái)務(wù)決策的方法、財(cái)務(wù)控制的方法、財(cái)務(wù)評價(jià)的方法等，但從現(xiàn)實(shí)看，影響公司財(cái)務(wù)資源培育與配置效率的關(guān)鍵因素似乎并不是財(cái)務(wù)方法而是財(cái)務(wù)機(jī)制和財(cái)務(wù)戰(zhàn)略，尤其是財(cái)務(wù)治理權(quán)在公司內(nèi)部的配置與運(yùn)作。這些問題的存在，說明還需要對財(cái)務(wù)學(xué)的理論結(jié)構(gòu)作進(jìn)一步的探討。我的看法是，完整的公司財(cái)務(wù)學(xué)理論體系應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)環(huán)境理論、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)理論、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略理論和財(cái)務(wù)運(yùn)作理論四個(gè)層次組成，其中財(cái)務(wù)運(yùn)作理論又分為財(cái)務(wù)治理權(quán)配置理論和財(cái)務(wù)管理方法理論兩大部分。

1、財(cái)務(wù)環(huán)境理論。應(yīng)該說，沒有任何一個(gè)財(cái)務(wù)學(xué)家否認(rèn)過環(huán)境對財(cái)務(wù)理論與實(shí)務(wù)的影響，在中外財(cái)務(wù)文獻(xiàn)中，財(cái)務(wù)環(huán)境也都占有一定的篇幅。問題是，財(cái)務(wù)環(huán)境在財(cái)務(wù)理論體系中的地位、財(cái)務(wù)環(huán)境的具體構(gòu)成及其對財(cái)務(wù)理論與實(shí)務(wù)的具體影響等問題，在研究上還不能說已經(jīng)到位。時(shí)至今日，人們還是把環(huán)境視為財(cái)務(wù)理論界域以外的東西，還沒有把環(huán)境作為財(cái)務(wù)理論體系的內(nèi)生性要素來看待。這樣做，將不能體現(xiàn)財(cái)務(wù)環(huán)境應(yīng)有的理論地位，實(shí)踐中也帶來一些問題。從和現(xiàn)實(shí)看，財(cái)務(wù)環(huán)境對財(cái)務(wù)目標(biāo)及根據(jù)邏輯導(dǎo)出的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)策略、財(cái)務(wù)機(jī)制和方法都有著全面的和直接的影響。從這個(gè)意義上說，應(yīng)當(dāng)把財(cái)務(wù)環(huán)境理論作為財(cái)務(wù)理論體系的內(nèi)生性要素，甚至應(yīng)作為財(cái)務(wù)理論體系的最高層次來理解。

其次，盡管人們已經(jīng)對財(cái)務(wù)環(huán)境的構(gòu)成內(nèi)容進(jìn)行過多種歸納，但“重硬環(huán)境輕軟環(huán)境、重環(huán)境輕文化環(huán)境、重股份制環(huán)境輕非股份制企業(yè)環(huán)境、重一般環(huán)境輕特殊環(huán)境、重一般描述輕具體”的現(xiàn)象仍然普遍存在。對于財(cái)務(wù)環(huán)境要素，我的看法應(yīng)當(dāng)用多維度的立體論方法歸納，概括為、經(jīng)濟(jì)、文化、、、、技術(shù)、人口、歷史和地理十個(gè)維度，并按對財(cái)務(wù)的影響范圍、影響程度、影響方式和發(fā)生頻率等多種方法進(jìn)行歸類分析。

最后，對財(cái)務(wù)環(huán)境的研究還應(yīng)克服和消除存在的“環(huán)境與財(cái)務(wù)板塊結(jié)合”的狀態(tài)，從縱橫結(jié)合的“時(shí)空差異”上深入分析和把握各個(gè)維度的環(huán)境因素對財(cái)務(wù)理論、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)機(jī)制和財(cái)務(wù)方法的具體影響。國際間的財(cái)務(wù)行為總是存在差別的，而差別的形成基礎(chǔ)是環(huán)境差異。財(cái)務(wù)學(xué)的研究，必須能夠有效地把握國際財(cái)務(wù)差異及其形成機(jī)理，并側(cè)重從特殊的財(cái)務(wù)環(huán)境出發(fā)，研究適合這個(gè)特殊環(huán)境的財(cái)務(wù)理論與方法。只有按照這個(gè)思路和方法，才能構(gòu)建對中國企業(yè)具有實(shí)際的和直接的指導(dǎo)意義的財(cái)務(wù)理論體系。

2、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)理論。這是財(cái)務(wù)本體理論最基礎(chǔ)的部分，討論財(cái)務(wù)的具有“實(shí)質(zhì)性”的問題。近年來這部分的研究較為活躍，已經(jīng)出現(xiàn)了不少創(chuàng)新的成果。但是，財(cái)務(wù)基礎(chǔ)理論究竟由哪些內(nèi)容或要素構(gòu)成，學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)仍不盡一致。我的看法是，如果把財(cái)務(wù)理解為“一種有目的性的行為”，則財(cái)務(wù)理論的基礎(chǔ)部分就應(yīng)當(dāng)從特定的財(cái)務(wù)環(huán)境出發(fā)，研究這種行為的主體與范圍、本質(zhì)與職能、動機(jī)與目的、前提與條件、原則與規(guī)則、方式與方法、過程與結(jié)果等行為要素。也就是說，財(cái)務(wù)基礎(chǔ)理論的構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括財(cái)務(wù)主體（包括法人主體與人主體）、財(cái)務(wù)活動范圍、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)性和基本假設(shè)、財(cái)務(wù)本質(zhì)與職能、財(cái)務(wù)基本目標(biāo)、財(cái)務(wù)一般過程或環(huán)節(jié)、財(cái)務(wù)基本原則、財(cái)務(wù)一般規(guī)則（包括制度性規(guī)則、技術(shù)性規(guī)則和道德性規(guī)則）、財(cái)務(wù)基本方法、財(cái)務(wù)效果評價(jià)十個(gè)部分。即使是“一般”或“基本”概念，也必須密切結(jié)合特定的財(cái)務(wù)環(huán)境，全盤照搬西方財(cái)務(wù)的做法是極不可取的。

3、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略理論和財(cái)務(wù)治理權(quán)配置理論。這兩個(gè)都是全新的財(cái)務(wù)學(xué)研究領(lǐng)域，尤其是財(cái)務(wù)治理權(quán)配置理論。關(guān)于財(cái)務(wù)戰(zhàn)略，國內(nèi)已有一些研究成果，有代表性的是陸正飛教授的《企業(yè)發(fā)展的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略》和劉志遠(yuǎn)教授的《企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略》，他們在這一全新的領(lǐng)域進(jìn)行了開拓性的、極富創(chuàng)新與成效的探索。至于財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置，目前還難以發(fā)現(xiàn)專門的、較為具體的研究文獻(xiàn)。對于公司財(cái)務(wù)治理權(quán)，我的看法它是公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的核心，人們常說的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，其主要內(nèi)容就是法人財(cái)務(wù)治理權(quán)，包括財(cái)務(wù)決策權(quán)、財(cái)務(wù)執(zhí)行權(quán)和財(cái)務(wù)監(jiān)控權(quán)，《公司法》的規(guī)定就是較好的體現(xiàn)。財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要部分，財(cái)務(wù)治理權(quán)配置又是財(cái)務(wù)管理體制和財(cái)務(wù)運(yùn)行機(jī)制的核心內(nèi)容，從目前情況看，配置的合理與否還是影響財(cái)務(wù)資源配置效率的關(guān)鍵性因素。如此重要的問題，至今卻未能引起理論界的重視，不能不說是財(cái)務(wù)學(xué)研究的一大缺憾。圍繞財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置，需要研究的問題很多，比如財(cái)務(wù)治理權(quán)的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與運(yùn)作、財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置范圍與層次、配置模式與結(jié)構(gòu)、運(yùn)作機(jī)制與方式、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)治理權(quán)配置的特殊性、財(cái)務(wù)治理權(quán)配置模式的國際比較、文化差異與財(cái)務(wù)治理模式的選擇、政治制度對公司財(cái)務(wù)治理模式的影響、股權(quán)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)因素差異與財(cái)務(wù)治理模式選擇等，這些問題甚至可以作為財(cái)務(wù)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科專門研究。我期望這個(gè)最具現(xiàn)實(shí)意義、也最能體現(xiàn)國別特色的研究，能夠得到應(yīng)有的重視。

二、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)理論的若干基本要素

1、關(guān)于財(cái)務(wù)本質(zhì)。財(cái)務(wù)本質(zhì)理論的討論由來已久，主要有貨幣收支活動論、貨幣關(guān)系論、分配關(guān)系論、價(jià)值運(yùn)動論、資金活動論、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)論、本金投入和收益論、財(cái)權(quán)論、資本要素配置論等幾種觀點(diǎn)，它們在不同程度上反映了財(cái)務(wù)的某些特性，也推進(jìn)了財(cái)務(wù)理論的建設(shè)和發(fā)展。不過，這些觀點(diǎn)是難以將財(cái)務(wù)學(xué)與學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別的。比如貨幣關(guān)系或分配關(guān)系，原本就屬于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的生產(chǎn)關(guān)系的范疇。而資金運(yùn)動或價(jià)值運(yùn)動，會計(jì)學(xué)上則一直把它作為會計(jì)的對象來看待。在把握財(cái)務(wù)的本質(zhì)與職能（本質(zhì)的具體化）問題時(shí)，傳統(tǒng)的靜態(tài)分析法和就財(cái)務(wù)論財(cái)務(wù)的狹隘主義觀點(diǎn)必須調(diào)整，而郭道揚(yáng)教授（1998）在分析會計(jì)本質(zhì)與職能時(shí)所采用的動態(tài)分析法和環(huán)境聯(lián)系法值得借鑒。實(shí)際上，財(cái)務(wù)的本質(zhì)與會計(jì)的本質(zhì)一樣都不是一成不變的，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的財(cái)務(wù)解釋為“分配關(guān)系”尚可理解，而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，再將財(cái)務(wù)的本質(zhì)與職能僅僅理解為某種關(guān)系或某種資金或現(xiàn)金的活動，就顯得有點(diǎn)過于狹隘了?，F(xiàn)代財(cái)務(wù)作為公司管理系統(tǒng)中最重要的組成部分，其最本質(zhì)的職能就是有效培育與配置財(cái)務(wù)資源。處理分配關(guān)系、或組織現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、或安排資金或資本、或財(cái)權(quán)合理配置等，不過是“有效培育與配置財(cái)務(wù)資源”系統(tǒng)的一個(gè)側(cè)面或一個(gè)組成部分。這里所說的財(cái)務(wù)資源，在現(xiàn)代社會和現(xiàn)代企業(yè)中，應(yīng)當(dāng)既包括“硬財(cái)務(wù)資源”如資金和自然資源等，也包括“軟財(cái)務(wù)資源”如市場資源、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)和組織管理資源等。所謂財(cái)務(wù)，其實(shí)質(zhì)就是通過合理的財(cái)務(wù)制度安排、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)和財(cái)務(wù)策略的運(yùn)作，有效地培育和配置財(cái)務(wù)硬資源和財(cái)務(wù)軟資源，以求利益相關(guān)者的利益最大化和協(xié)調(diào)化，維持理財(cái)主體的可持續(xù)發(fā)展。

2、關(guān)于財(cái)務(wù)假設(shè)。這方面的研究成果已有一些，諸如財(cái)務(wù)主體、貨幣時(shí)間價(jià)值等幾乎一致被作為財(cái)務(wù)基本假設(shè)來看待。在科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)領(lǐng)域，假設(shè)的存在具有普遍性，任何一門學(xué)科都有與之相適應(yīng)的假設(shè)體系。然而問題是，財(cái)務(wù)學(xué)假設(shè)的客觀基礎(chǔ)是什么？有無必要將財(cái)務(wù)學(xué)假設(shè)作為一個(gè)體系來看待并進(jìn)行層次劃分？財(cái)務(wù)主體、貨幣時(shí)間、價(jià)值等假設(shè)是否就是財(cái)務(wù)學(xué)的基礎(chǔ)性假設(shè)？我的看法：（1）任何假設(shè)的客觀基礎(chǔ)都是環(huán)境不確定性。比如會計(jì)上的持續(xù)經(jīng)營假設(shè)，就是源于會計(jì)主體的生存壽命的不確定性。（2）不確定的財(cái)務(wù)環(huán)境因素是一個(gè)體系，有些財(cái)務(wù)環(huán)境因素如財(cái)務(wù)資源是否稀缺、理財(cái)人的行為動機(jī)和行為方式等，對財(cái)務(wù)行為和財(cái)務(wù)學(xué)體系的構(gòu)建具有全局性和重大性影響；而有些財(cái)務(wù)環(huán)境如產(chǎn)品壽命周期、物價(jià)變動、稅率調(diào)整等，只對財(cái)務(wù)行為具有局部性的影響。據(jù)此，可以把財(cái)務(wù)學(xué)的假設(shè)體系分為基礎(chǔ)性假設(shè)、基本假設(shè)和技術(shù)性假定三個(gè)層次。（3）財(cái)務(wù)學(xué)的基礎(chǔ)性假設(shè)對財(cái)務(wù)行為具有全局性影響，構(gòu)成財(cái)務(wù)學(xué)的基礎(chǔ)性理論，主要包括財(cái)務(wù)資源稀缺性假設(shè)、理性理財(cái)人假設(shè)、理財(cái)者為經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、理財(cái)信息完備性和對稱性假設(shè)、財(cái)務(wù)利益最大化假設(shè)等。（4）財(cái)務(wù)學(xué)的基本假設(shè)對財(cái)務(wù)行為具有重大性和直接性的影響，構(gòu)成財(cái)務(wù)學(xué)的基本概念和基本原理，主要包括財(cái)務(wù)主體、貨幣時(shí)間價(jià)值、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬對等假設(shè)等。（5）財(cái)務(wù)學(xué)的技術(shù)性假定對具體的財(cái)務(wù)行為具有局部性和直接性的影響，構(gòu)成財(cái)務(wù)學(xué)的操作方法論部分。如在投資決策中，不考慮通貨膨脹或緊縮時(shí)的幣值不變假設(shè)，或考慮通貨膨脹或緊縮時(shí)的幣值有規(guī)則變動假設(shè)等。財(cái)務(wù)學(xué)的技術(shù)性假定是多種多樣的，可以說，每一種財(cái)務(wù)方法都有一個(gè)或幾個(gè)假定前提。

3、關(guān)于財(cái)務(wù)目標(biāo)。這是財(cái)務(wù)學(xué)領(lǐng)域中研究較為熱烈的一個(gè)問題，王化成教授（1998）曾歸納有14種觀點(diǎn)，目前較為流行的是股東財(cái)富最大化的觀點(diǎn)和企業(yè)價(jià)值最大化的觀點(diǎn)。關(guān)于股東財(cái)富最大化，我的看法將其作為現(xiàn)代財(cái)務(wù)的目標(biāo)是不合適的（李心合，2000）。實(shí)證研究也證明了股東財(cái)富最大化的目標(biāo)假設(shè)具有不合理性。英國學(xué)者帕克（RPike）等人對英國公司的目標(biāo)定位情況進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，管理人員對企業(yè)盈利能力比對創(chuàng)造財(cái)富更有興趣，股東財(cái)富最大化的目標(biāo)僅排在第4位，而且只有不到18%的被調(diào)查者認(rèn)為它是一個(gè)“非常重要”的目標(biāo)。許多美國企業(yè)的調(diào)查研究也支持這一發(fā)現(xiàn)（劉志遠(yuǎn)，1999）。

至于企業(yè)價(jià)值最大化的目標(biāo)假說，理論上還不能說是比較成熟的。主要問題有兩個(gè)：一是企業(yè)價(jià)值的含義模糊，與利潤和股東財(cái)富的關(guān)系尚未理清。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)自誕生以來就一直認(rèn)為企業(yè)的價(jià)值在于追求利潤的最大化，因此，作為出資人的股東最關(guān)心的是企業(yè)的利潤及產(chǎn)生利潤的載體———企業(yè)的資產(chǎn)和凈資產(chǎn)。然而，信息技術(shù)和知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使得像微軟公司這類的企業(yè)的市場價(jià)值與其利潤或凈資產(chǎn)嚴(yán)重背離。于是，人們便思考用股票市值來解釋企業(yè)價(jià)值，并將企業(yè)價(jià)值等同于股東財(cái)富。美國麥肯錫公司的湯姆科普蘭、蒂姆科勒和杰克默林三位學(xué)者在《價(jià)值評估———公司價(jià)值的衡量和管理》一書中，還將企業(yè)價(jià)值解釋為“產(chǎn)生現(xiàn)金流量和基于現(xiàn)金流量的投資回報(bào)能力”，并認(rèn)為這就是全新的價(jià)值觀念。二是企業(yè)價(jià)值難于計(jì)量。在所接觸到的文獻(xiàn)資料中，人們已經(jīng)提出的企業(yè)價(jià)值的計(jì)量方法有每股收益法、股票市價(jià)法、凈資產(chǎn)收益率法、經(jīng)濟(jì)利潤法（公司價(jià)值現(xiàn)值=投資資本+相當(dāng)于每年創(chuàng)造價(jià)值的溢價(jià)即預(yù)計(jì)經(jīng)濟(jì)利潤）和未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)法等多種，尤以股票市價(jià)法和現(xiàn)金流量折現(xiàn)法最為流行。股票市價(jià)法只能在上市公司使用，并且最好是該公司的股票市價(jià)與其價(jià)值高度相關(guān)，而這樣的公司，不說在中國，就是在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的西方國家，為數(shù)也是不多的。至于未來現(xiàn)金流量的折現(xiàn)，用這個(gè)具有高度不確定性的數(shù)值來計(jì)量公司的價(jià)值，其可靠性是很難保證的。

關(guān)于現(xiàn)代企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)，我的看法是有效增加值最大化和利益分配協(xié)調(diào)化。增加值是對企業(yè)創(chuàng)造的新財(cái)富的價(jià)值衡量，增加值的多少體現(xiàn)企業(yè)為社會創(chuàng)造的新財(cái)富的實(shí)際水平；同時(shí)它也是企業(yè)股東、債權(quán)人、經(jīng)營者、政府、員工等利益相關(guān)者的利益源泉，用增加值作為財(cái)務(wù)的目標(biāo)，能夠兼容所有利益相關(guān)者的利益需求。對單個(gè)企業(yè)而言，增值有有效增值與無效增值之分，區(qū)分的標(biāo)志就是增值能否給企業(yè)實(shí)際帶來經(jīng)濟(jì)利益的流入，因?yàn)樵鲋档膶?shí)質(zhì)就是未來經(jīng)濟(jì)利益的流入。無效增值的形成原因是信用風(fēng)險(xiǎn)和會計(jì)上的權(quán)責(zé)發(fā)生制。有效的增值需要按照經(jīng)濟(jì)的和社會的規(guī)則在各利益相關(guān)者之間進(jìn)行分配，基于利益相關(guān)者各自對自身財(cái)務(wù)利益最大化的追求，企業(yè)管理當(dāng)局還必須把有效地協(xié)調(diào)利益關(guān)系作為其理財(cái)目標(biāo)的重要組成部分。

4關(guān)于財(cái)務(wù)基本原則。學(xué)術(shù)界的看法不盡相同，可以羅列出至少十幾種觀點(diǎn)，有三原則、四原則、五原則、六原則的歸納，更有上的千差萬別。從知識和可持續(xù)財(cái)務(wù)的角度出發(fā)，本文提出的財(cái)務(wù)基本原則是：資本保全原則；硬財(cái)務(wù)資源適度耗費(fèi)與有效利用原則；積極培育軟資源原則；利益相關(guān)者配置與共同治理原則；公平分配與利益協(xié)調(diào)原則；人本財(cái)務(wù)與物本財(cái)務(wù)相結(jié)合原則；權(quán)責(zé)利效相結(jié)合原則。這些原則強(qiáng)調(diào)了對稀缺硬資源的有效利用和對軟資源的有效培育，突出了利益相關(guān)者共同參與的財(cái)務(wù)治理和財(cái)務(wù)利益的分配以及利益分配中的公平性，體現(xiàn)了與人們倡導(dǎo)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的可持續(xù)發(fā)展財(cái)務(wù)的基本特征與要求，所以稱為基本原則。

三、財(cái)務(wù)治理權(quán)配置的幾個(gè)

1、財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置層次。1994年，湯谷良教授提出了三個(gè)層次的財(cái)權(quán)配置觀點(diǎn)，即除監(jiān)事會行使財(cái)務(wù)監(jiān)控權(quán)外，股東大會、董事會、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理共同分享企業(yè)全部財(cái)權(quán)。1997年，湯教授又明確提出財(cái)務(wù)三層次論（所有者財(cái)務(wù)、經(jīng)營者財(cái)務(wù)和財(cái)務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)），并認(rèn)為經(jīng)營者財(cái)務(wù)處于財(cái)務(wù)管理的核心地位。這個(gè)觀點(diǎn)的創(chuàng)新意義及對國內(nèi)財(cái)務(wù)學(xué)的積極是有目共睹的，問題是，還有無必要與可能進(jìn)一步發(fā)展。我的看法是，至少有兩個(gè)問題還需要進(jìn)一步探討：

一是處在第一層次上的是否只有出資人或所有者。財(cái)權(quán)的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)制度安排決定財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置。從上看，以小規(guī)模為主要業(yè)態(tài)的古典企業(yè)是體現(xiàn)“財(cái)務(wù)資本至上”邏輯的“財(cái)務(wù)資本所有者擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制”或“業(yè)主產(chǎn)權(quán)制”，相應(yīng)的財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)為“一元主體（業(yè)主）治理結(jié)構(gòu)”，即業(yè)主擁有絕對的財(cái)務(wù)治理權(quán)。公司制的出現(xiàn)以及“經(jīng)理革命”使公司財(cái)務(wù)資本“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離”，相應(yīng)的財(cái)務(wù)治理權(quán)配置模式也演化為“二元主體（所有者與經(jīng)營者）共同治理結(jié)構(gòu)”，所有者與經(jīng)營者共同分割公司的主要財(cái)務(wù)治理權(quán)。公司的產(chǎn)權(quán)歸誰的理論，直到20世紀(jì)80年代以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還一直維護(hù)“（財(cái)務(wù)）資本雇傭勞動”的邏輯，維護(hù)“業(yè)主產(chǎn)權(quán)論”的觀點(diǎn)。但是80年代以后，業(yè)主產(chǎn)權(quán)論的邏輯開始受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們越來越多的懷疑，體現(xiàn)“財(cái)務(wù)資本與人力資本并重”邏輯的“財(cái)務(wù)資本所有者與人力資本所有者合作產(chǎn)權(quán)論”越來越受到人們的重視。最值得一提的是“利益相關(guān)者共同產(chǎn)權(quán)論”，該理論把企業(yè)視為利益相關(guān)者締結(jié)的一組合約，每個(gè)利益相關(guān)者都對“企業(yè)剩余”作出貢獻(xiàn)并享有剩余索取權(quán)。因此，經(jīng)理們要為企業(yè)的利益相關(guān)者而不僅是股東的利益服務(wù)。從現(xiàn)實(shí)來看，政府、投資者、債權(quán)人、經(jīng)營者、員工乃至公眾，這些利益相關(guān)者均對企業(yè)有財(cái)務(wù)利益要求，也均對企業(yè)有財(cái)務(wù)權(quán)利。這就是說，處在財(cái)務(wù)治理權(quán)配置第一層次的，應(yīng)當(dāng)不僅僅是企業(yè)外部的股東，還有企業(yè)外部的其他利益相關(guān)者。換句話說，外部利益相關(guān)者是公司理財(cái)?shù)牡谝粚哟巍?/p>

二是員工是否構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的理財(cái)層次。外部的利益相關(guān)者、內(nèi)部的經(jīng)營者和財(cái)務(wù)經(jīng)理，他們都是企業(yè)財(cái)務(wù)治理權(quán)的分享主體，也是企業(yè)財(cái)務(wù)利益的分享主體，那么員工呢？從理論上說，員工是企業(yè)直接的利益相關(guān)者，在“從業(yè)員主權(quán)理論”下還是最重要的利益相關(guān)者，當(dāng)然應(yīng)參與企業(yè)的財(cái)務(wù)治理。我們一貫提倡的民主理財(cái)，也是把員工作為企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)獨(dú)立的理財(cái)層次來看待。這樣說來，企業(yè)財(cái)務(wù)治理的層次，實(shí)際上就是四個(gè)層次，即外部利益相關(guān)者、經(jīng)營者、財(cái)務(wù)經(jīng)理和員工。不同的人參與財(cái)務(wù)治理的程度和方式也是不同的，這正是我們結(jié)合國情需要認(rèn)真研究的。

2、財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置模式。面向知識經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代財(cái)務(wù)治理模式的基本特征和框架可歸納為4個(gè)方面：利益相關(guān)者共同參與財(cái)務(wù)治理；人力資本最大者擁有最重要的財(cái)務(wù)治理權(quán)；財(cái)務(wù)相機(jī)治理；知識和信息專家參與財(cái)務(wù)治理（李心合，2000）。這4個(gè)方面是現(xiàn)代財(cái)務(wù)治理模式的一般特征，其具體結(jié)構(gòu)和表現(xiàn)形態(tài)因時(shí)因地而異。研究我國企業(yè)財(cái)務(wù)治理模式，必須廣泛、深入地聯(lián)系我國特殊的經(jīng)濟(jì)、和文化基礎(chǔ)。

3、財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置結(jié)構(gòu)。財(cái)務(wù)治理權(quán)的配置，應(yīng)以權(quán)利性質(zhì)、公司類型、法人治理結(jié)構(gòu)、管理人員素質(zhì)、環(huán)境影響和配置效果等因素為基礎(chǔ)。在“一長（董事長）四會制（股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理會）”的公司，財(cái)務(wù)決策權(quán)配置的一般情形是：財(cái)務(wù)戰(zhàn)略決策權(quán)歸屬股東會和董事會，財(cái)務(wù)日常決策權(quán)被授予經(jīng)理會。不過，財(cái)務(wù)決策權(quán)的安排也具有明顯的相對性和環(huán)境適應(yīng)性。其次，財(cái)務(wù)決策權(quán)的配置還具有動態(tài)調(diào)整性，財(cái)務(wù)相機(jī)治理機(jī)制所揭示的就是這個(gè)道理。一般的理解，相機(jī)治理是指：內(nèi)部人或經(jīng)營者主導(dǎo)財(cái)務(wù)治理權(quán)的條件是公司財(cái)務(wù)生存能力，當(dāng)公司償債出現(xiàn)困難時(shí)，銀行就會出面干預(yù)公司財(cái)務(wù)與經(jīng)營。財(cái)務(wù)決策權(quán)在公司內(nèi)部人與銀行之間的變換與轉(zhuǎn)移，是現(xiàn)代企業(yè)治理制度的重要組成部分。

相對于財(cái)務(wù)決策權(quán)，財(cái)務(wù)監(jiān)控權(quán)的配置要分散得多。主要有四大分享主體體系：一是財(cái)務(wù)監(jiān)控權(quán)的市場分享體系，主要是通過市場來實(shí)現(xiàn)的；二是財(cái)務(wù)監(jiān)控權(quán)的政府分享體系，包括財(cái)政機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管部門等；三是財(cái)務(wù)監(jiān)控權(quán)的出資人分享體系，包括投資者和債權(quán)人兩大類；四是財(cái)務(wù)監(jiān)控權(quán)的內(nèi)部人分享體系，這個(gè)體系又可以分為縱向財(cái)務(wù)監(jiān)控體系和橫向財(cái)務(wù)監(jiān)控體系兩個(gè)分支體系?？v向監(jiān)控體系是在公司內(nèi)部的各層級之間，享有監(jiān)控權(quán)的上級組織或個(gè)人對下級組織或個(gè)人的監(jiān)控；橫向監(jiān)控體系是在地位平行的組織或個(gè)人之間展開的。公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)牽制制度應(yīng)按縱橫結(jié)合的立體方式設(shè)計(jì)方能奏效。

主要：

[1]湯谷良經(jīng)營者財(cái)務(wù)論[J]會計(jì)研究，1997，（5）

[2]謝志華論市場經(jīng)濟(jì)條件下財(cái)務(wù)微觀性[J]會計(jì)研究，1993，（6）

[3]辜位清“價(jià)值評估—公司價(jià)值的衡量和管理”評介[J]管理世界，2000，（3）

[4]王化成再論財(cái)務(wù)管理目標(biāo)[J]財(cái)務(wù)與會計(jì)，1999，（3）

[5]李心合知識經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)創(chuàng)新[J]會計(jì)研究，2000，（10）

[6]李心合利益相關(guān)者產(chǎn)權(quán)與利益相關(guān)者財(cái)務(wù)[J]財(cái)會通訊，1999，（10）

[7]馮根福西方主要國家公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與股東監(jiān)控機(jī)制比較研究[J]當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，1997，（6）

人與環(huán)境關(guān)系論文范文第3篇

【關(guān)鍵詞】傳統(tǒng)思維；教育技術(shù)；本土化；隱性知識

【中圖分類號】G40-057 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【論文編號】1009―8097 (2008) 12―0014―04

思維方式是一個(gè)時(shí)代、一個(gè)民族文化最深層的精神結(jié)構(gòu)和表現(xiàn)形式，它決定著人們觀察世界的方式和方法，決定著人們的社會實(shí)踐與思維活動。自2500年前以來，人類的文化存在著至今仍具有巨大影響的兩大流派。一個(gè)是源于古希臘的西方文化，一個(gè)是源于古代中國的東方文化，兩者凝集而成的、具有深刻差異的、居于主導(dǎo)地位的思維方式，被人們稱為西方思維和東方思維。教育教學(xué)作為人類的一項(xiàng)重要社會實(shí)踐，必然受思維方式的影響，比如同樣的啟發(fā)式教學(xué)，蘇格拉底用的是“邏輯辯論，揭示矛盾”，而孔子則是“叩其兩端，舉一反三”，因此，不同文化背景下的思維方式必然會有不同的教育教學(xué)理論和教學(xué)模式。然而，就教育技術(shù)理論來說，從20世紀(jì)初，基于西方思維的教育技術(shù)理論在我國廣為傳播以來，雖然對我國教育技術(shù)理論的研究、應(yīng)用和學(xué)科的發(fā)展起到了積極推動作用，但是，正如2003年5期《現(xiàn)代教育技術(shù)》卷首語中強(qiáng)調(diào)的那樣：“中國的現(xiàn)代教育技術(shù)理論有著如何從以跟蹤模仿為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變的問題。原始創(chuàng)新是發(fā)展中國教育技術(shù)理論的關(guān)鍵”。隨著全球化進(jìn)程的發(fā)展，民族性與國際性會呈現(xiàn)融合的趨勢，但是全球化不等于“全球西化”，教育和教育技術(shù)理論與實(shí)踐不可能、也不應(yīng)該完全西化。開展基于中國傳統(tǒng)思維、具有中國特色的教育技術(shù)理論的探索與實(shí)踐研究，實(shí)現(xiàn)本土化創(chuàng)新，不僅是我國教育技術(shù)理論與實(shí)踐進(jìn)一步發(fā)展的必然要求，也是為世界貢獻(xiàn)具有自己民族特色的理論并與國外理論平等交流的應(yīng)有之舉。

一 中國傳統(tǒng)思維及其基本特征

美國科學(xué)院第一位社會科學(xué)家院士尼斯貝特指導(dǎo)的一系列社會心理學(xué)實(shí)驗(yàn)揭示出東、西方思維方式或思維過程在本質(zhì)上存在著明顯的差異[1]。總體來看，西方思維是一種概念思維，其基本方法是“概念邏輯、理性還原”，而東方思維主體的中國傳統(tǒng)思維是一種“象思維”[2]，也有的學(xué)者稱“意象思維”，其基本方法是“觀物取象、比類推衍”。“象思維”本身有一套不同于邏輯分析思維的特定范疇體系，它所要把握的對象，不是從邏輯上下定義的各種概念，而是靠整體認(rèn)知把握的各種層次的“象”。中國傳統(tǒng)文化中的“象”包含外在感知之象、內(nèi)在感知之象，把握某種小宇宙整體內(nèi)涵的氣象或意象,乃至本原之象或大宇宙整體之象等等無限豐富的層次。劉長林先生認(rèn)為：“象”是自然狀態(tài)下運(yùn)動的呈現(xiàn)，是天地萬物的自然整體層面，同樣具有本體存在的意義，有自身的規(guī)律?！跋笏季S”的顯著特點(diǎn)表現(xiàn)為“象的流動和轉(zhuǎn)化”和“象以盡意”，即“象”在同一層次和不同層次的運(yùn)動，借助“象的流動與轉(zhuǎn)化”,以達(dá)到與大宇宙整體之象或“道”一體相通的“把握”。［2］

中國傳統(tǒng)思維具有整體和諧、有機(jī)生成、相反相成、求善執(zhí)中的基本特征?！疤烊撕弦弧焙吞斓厣嗦?lián)系的整體思維是中國傳統(tǒng)思維的鮮明特點(diǎn)。所謂“天人合一”，是指包括人類在內(nèi)的天地萬物是一個(gè)和諧整體，人和自然界不是處在主客體的對立之中，而是處在完全統(tǒng)一的整體結(jié)構(gòu)中，二者具有同構(gòu)性，可以互相轉(zhuǎn)換，是一個(gè)雙向調(diào)節(jié)的系統(tǒng)。人和自然不僅是一個(gè)整體，而且是一個(gè)互相對應(yīng)、不斷生成的有機(jī)整體，它以“生生之謂易”、“天地之大德日生”的有機(jī)論為其軸心，形成了一個(gè)有機(jī)生成的思維模式。道家認(rèn)為“道生一，一生二，二生三，三生萬物，萬物負(fù)陰而抱陽，沖氣以為和”。“道”是事物的本原，又是事物的法則，且處于自發(fā)的不斷演化運(yùn)動之中。并通過“和”產(chǎn)生出比原來內(nèi)容更豐富、更優(yōu)良、更富于生命力的、為整體所具有的新屬性和新功能。與系統(tǒng)論的“整體大于部分之和”的整體觀相比，它主要著眼于質(zhì)的差異并力主系統(tǒng)內(nèi)外的和諧與協(xié)同，且突出生成，著重把整體看作是時(shí)間的流動，是生生不息愈益豐富多樣的歷史。在中國的傳統(tǒng)文化中，事物最基本、最本質(zhì)的結(jié)構(gòu)是“陰陽結(jié)構(gòu)”，是陰陽的相互對立，相互統(tǒng)一、相互依存、相互滲透、相互包含、相互代替、相互轉(zhuǎn)換，是辯證的對立統(tǒng)一，即“一陰一陽謂之道”,把陰陽相摩看作是發(fā)展的內(nèi)在動力?，F(xiàn)在真實(shí)存在的可能會向其對立面轉(zhuǎn)化，全面理解事件的一種狀態(tài)要善于從該事件的對立面來把握，通過矛盾來了解萬事萬物之間的關(guān)系，來超越和同化對立面，或者相沖突但卻有啟發(fā)性的觀點(diǎn)。傳統(tǒng)思維主要是從主體自身出發(fā)，在經(jīng)驗(yàn)直觀的基礎(chǔ)上直接返回到主體自身。這種自我體驗(yàn)反思，把知、情、意融合在一起，其中的主觀情感使傳統(tǒng)思維帶有濃厚的主體意向。它強(qiáng)調(diào)學(xué)問在個(gè)人與社會發(fā)展中的作用，其目標(biāo)是得“道”而非發(fā)現(xiàn)真理，即所謂“察天地以觀人事”。它首先關(guān)注的是整體的價(jià)值，強(qiáng)調(diào)整體的和諧有序，追求的不是自由而是和諧――人與自然、人與人之間的和諧，在承認(rèn)雙方矛盾的前提下,著重探索矛盾雙方的平衡與適度,以調(diào)和對立，實(shí)現(xiàn)中道，達(dá)到“中和”的境界。

綜合起來看，中國傳統(tǒng)思維運(yùn)用“觀物取象、比類推衍”基本方法，把天地人生放在一個(gè)關(guān)系網(wǎng)中，從整體上綜合考察其有機(jī)聯(lián)系，而非把整體分解為部分加以逐一分析研究；注重整體結(jié)構(gòu)、功能，而非實(shí)體、元素；注重用辯證的方法去認(rèn)識多樣性的和諧和對立面的統(tǒng)一；并從對立中把握統(tǒng)一，從統(tǒng)一中把握對立，求得整體的動態(tài)平衡，以和諧、統(tǒng)一為最終目標(biāo)。一些西方著名的科學(xué)家與思想家發(fā)現(xiàn)，中國傳統(tǒng)思維這種的整體和諧觀、有機(jī)生成觀、相反相成觀和求善執(zhí)中的價(jià)值觀與現(xiàn)代科學(xué)的新精神、新思想、新方法十分吻合，他們呼吁現(xiàn)代科學(xué)要積極從中國傳統(tǒng)科學(xué)思想中獲得營養(yǎng)和啟迪。而量子力學(xué)、相對論和復(fù)雜性科學(xué)的興起，對于長期沉醉于分析還原論西方思維的大多數(shù)西方人來說，更是思維方式上極大的挑戰(zhàn)，并導(dǎo)致了一定程度上的思維轉(zhuǎn)型，在近幾十年來，西方開始關(guān)注、借鑒東方思維特別是中國傳統(tǒng)思維，并有向東方思維融合的趨勢。［3］[4][5］

二 基于傳統(tǒng)思維的教育技術(shù)研究不僅必要而且可行

當(dāng)今中國也已經(jīng)開始面臨如何走向世界的問題，教育技術(shù)、傳統(tǒng)文化都不例外。近幾十年來，我國教育技術(shù)（電化教育）雖然規(guī)范宏大，教學(xué)實(shí)驗(yàn)也遍地開花，但國際影響卻很小，其理論研究在國際體系中處于“依附性”的層次，在國際學(xué)術(shù)交往中，我們存在著巨大“逆差”。其重要原因便是我們的研究在理論上一味模仿國外，實(shí)驗(yàn)上缺乏本土思維與創(chuàng)新，如不及時(shí)糾正，不僅會影響研究與創(chuàng)新能力的提高，更會進(jìn)一步扭曲中國教育技術(shù)研究的方式、結(jié)構(gòu)與價(jià)值。西方思維的轉(zhuǎn)型與中國傳統(tǒng)思維的重新認(rèn)識，為中國教育技術(shù)基礎(chǔ)理論研究與實(shí)踐的本土化創(chuàng)新提供了很好的契機(jī)。因此，探討中國傳統(tǒng)思維自身獨(dú)特的內(nèi)涵，開展基于中國傳統(tǒng)思維的教育技術(shù)理論與實(shí)踐的研究，不僅有助于我們發(fā)現(xiàn)和剖析西方思維在教育思想、方法層次上的局限性，幫助我們從一個(gè)新的角度解答我國教育技術(shù)理論研究創(chuàng)新能力及其影響與發(fā)展規(guī)模嚴(yán)重不符的困惑，從而促進(jìn)東西方思維互補(bǔ)與融合，為解析目前全球教育技術(shù)發(fā)展面臨的困境與挑戰(zhàn)、甚至為全球教育技術(shù)與教學(xué)設(shè)計(jì)發(fā)展與研究提供新的思想與途徑。

當(dāng)前，基于系統(tǒng)思維的教育技術(shù)理論尤其是教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計(jì)理論的發(fā)展與教學(xué)實(shí)踐也遇到了很大的困難［6］[7］[8］。并開始引入復(fù)雜性思維和非線性思維［9］[10］，并逐步形成復(fù)雜性系統(tǒng)思維，它雖然與中國傳統(tǒng)思維有許多相通之處［11］，但其核心仍然是基于“概念邏輯”的還原主義的思維方法。雖然強(qiáng)調(diào)重視整體，但其基本看法仍然是“系統(tǒng)的性質(zhì)和行為歸根到底是由各組成部分及其相互作用來決定的”，所以，它本質(zhì)上依舊是從系統(tǒng)內(nèi)部的實(shí)體上尋找原因，認(rèn)為整體的原因在內(nèi)部各組成部分，與機(jī)械還原論所不同的只是一個(gè)強(qiáng)調(diào)各組成部分及其非線性相互作用，但仍然是“部分決定整體”。而中國傳統(tǒng)思維在觀察對象時(shí)，并不是把觀察對象抽象為一種靜態(tài)對象或模型，而是把整體看成是一個(gè)處于無窮變化中的和發(fā)展著的整體，認(rèn)為任何事物與周圍的事物都有多種走向的動態(tài)關(guān)系，例如，生我、克我、我生、我克、同類等，而且彼此之間組成一個(gè)天然的鏈條，誰也離不開誰，并且還與時(shí)空方位巧妙地融合為一體。如中醫(yī)的“辨證施治”強(qiáng)調(diào)人是一個(gè)同季節(jié)、地方、心情、歷史等因素有密切聯(lián)系的這么一個(gè)“天人合一”的整體，同一病癥，要因人因時(shí)因地因勢而異診斷結(jié)論與治病處方,而非力求有一“萬應(yīng)靈丹”，來包治同一病癥。它既從人體內(nèi)部找原因，又通過對與某一部分的病變密切相關(guān)的其他部分和環(huán)境因素等來調(diào)節(jié)、醫(yī)治。它既從部分和外部尋找原因和根據(jù)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)“整體決定部分”，而“部分只是體現(xiàn)整體的場所”。因此，中國傳統(tǒng)思維的整體觀既是有機(jī)生成、又是辯證的。

在對待矛盾的問題上，中國傳統(tǒng)思維比西方思維站得更高。黑格爾的辯證法中，正題后面的是反題，這矛盾由合題來解決，其推理的最終目標(biāo)是解決矛盾，在這個(gè)意義上來說仍有些“攻擊性”。中國的辯證法是通過矛盾來了解萬事萬物之間的關(guān)系，來超越和同化對立面，或者相沖突但卻有啟發(fā)性的觀點(diǎn)。尼斯貝特認(rèn)為：中國的知識傳統(tǒng)中根本不存在A與非A的之間的對抗。以道家的精神或陰陽學(xué)說來看，A實(shí)際上也暗含了非A的情況，或者很快就會向非A轉(zhuǎn)化。［1］

美國物理學(xué)家F.卡普拉認(rèn)為：“越深入到亞微觀世界，越會認(rèn)識到近代物理學(xué)家是如何像東方神秘主義者一樣，終于把世界看成一個(gè)不可分割的、相互作用的、其組成部分是永遠(yuǎn)運(yùn)動著的一個(gè)體系，而觀察者本身也是這體系中必不可少的一部分”。[4]除近代物理學(xué)外，像后現(xiàn)代主義和建構(gòu)主義理論，它們的許多基本原則和理念都與中國傳統(tǒng)思維與文化有很多相通之處。如建設(shè)性后現(xiàn)代主義者認(rèn)為：人與世界、人與人的關(guān)系是內(nèi)在的、本質(zhì)的、生成性的；不應(yīng)把人看作是一種完全獨(dú)立的與他物無涉的實(shí)體存在，而應(yīng)看作是一種關(guān)系的存在，與傳統(tǒng)思維的整體生成觀是一致的。桑新民教授認(rèn)為：建構(gòu)主義不同于近代西方文化傳統(tǒng)中注重分析的思維方式，強(qiáng)調(diào)知識建構(gòu)時(shí)的綜合性，主張打破學(xué)科之間的森嚴(yán)壁壘……；這些思想和理念對于中國人不僅不陌生，而且非常熟悉和親切，因?yàn)樗麄兪冀K保留和貫穿在中華文明的傳統(tǒng)之中。［12］

因此，當(dāng)西方教育技術(shù)工作者不斷從復(fù)雜性思維、后現(xiàn)代主義、建構(gòu)主義尋求理論支持與指導(dǎo)時(shí)，我們?yōu)槭裁床荒艿轿覀兊膫鹘y(tǒng)文化與思維中尋找本土化創(chuàng)新的動力與源泉呢？正如桑新民教授指出的那樣：只有深入挖掘這種深藏在中國文化之根中的教育傳統(tǒng)，才能以更加開放和自信的心態(tài)，吸取和借鑒當(dāng)代西方建構(gòu)主義的精神財(cái)富，實(shí)現(xiàn)東西方文化與教育更平等的對話與交流，在21世紀(jì)全球文化與教育的創(chuàng)新中，發(fā)揮中華民族不可替代的價(jià)值和作用?。?2］

三 教育技術(shù)本土化創(chuàng)新的主要內(nèi)容

1 “由技至道”的教育技術(shù)與教學(xué)設(shè)計(jì)

“由技至道”這一理念,源自《莊子•養(yǎng)生主》“庖丁解牛”典故中“臣之所好者道也，進(jìn)乎技矣”。中國傳統(tǒng)文化中各種具體的操作途徑或方法被稱為“技”或“術(shù)”，而“道”則比較抽象，既作為萬物本原和規(guī)律，又蘊(yùn)含著各種技術(shù)活動應(yīng)恪守的目的、方向、步驟和過程。從莊子的描述來看，庖丁由“技”至“道”后，解起牛來，“以神遇而不以目視，官知止而神欲行”；“依乎天理”、“因其固然”而游刃有余；且“合于桑林之舞，乃中經(jīng)首之會”，無論是欣賞者還是體驗(yàn)者都是一種藝術(shù)和美的享受，所以庖丁解完牛后“為之四顧，為之躊躇滿志”，沉醉在自己的勞動之中，獲得巨大的身心愉悅?？梢?，“道”雖源于“技”，但又超越了“技”，是“技”與“藝”、“技”與“美”、“技”與“理”的完美融合，它既要合乎技術(shù)操作者主觀目的，又要合乎技術(shù)工具、技術(shù)對象和技術(shù)操作者自然與社會本性，因而是實(shí)踐智慧的最高境界，這種智慧看似無形，卻始終隱含在人們的實(shí)踐活動中。要由“技”至“道”，既要掌握實(shí)踐各要素的自然與社會本性，又要掌握技術(shù)操作使用方法和行動規(guī)則，更要在實(shí)踐中不斷探索積累、直覺體悟，逐步趨近，將技術(shù)與人的身體、心智協(xié)調(diào)起來，逐漸同化為人體活動的一部分，達(dá)到技術(shù)操作者、技術(shù)工具和技術(shù)對象關(guān)系的和諧，以及技術(shù)操作者身體與心理活動的和諧，最終實(shí)現(xiàn)知行合一、物我兩忘的境界，使技術(shù)活動成為一種生命運(yùn)動。

教育技術(shù)與教學(xué)設(shè)計(jì)的“技”主要是各種工具技術(shù)和以理論知識為中心的各種程序、規(guī)則和方法。受西方主流“技術(shù)至上”或“技術(shù)中心主義”的影響，當(dāng)前的教育技術(shù)領(lǐng)域研究與實(shí)踐存在過度依賴現(xiàn)代技術(shù)而忽略個(gè)人教育技能提高、強(qiáng)調(diào)技術(shù)的科學(xué)性與工具性，忽略技術(shù)的人文性、甚至出現(xiàn)人的技術(shù)化、甚至“人為物役”的錯(cuò)誤傾向。要改變這一傾向，教育技術(shù)必須由“技”走向“道”、歸于“道”。而要至“道”，不僅要掌握“技”，即各種具體的工具技術(shù)、設(shè)計(jì)程序與規(guī)則的操作途徑或運(yùn)用方法，還需要發(fā)揮人的主動性、直覺與創(chuàng)造性，不斷地去嘗試、體驗(yàn)、積累，也包括對錯(cuò)誤與問題的體驗(yàn)，更需要順應(yīng)教師與學(xué)生的自然與社會本性，讓“教學(xué)煥發(fā)出生命的活力”，使教與學(xué)成為教師與學(xué)生“樂生”的要素，成為其生命的一部分。“由技至道”的教學(xué)設(shè)計(jì)必須秉持“道法自然”的有機(jī)生成觀，技術(shù)、程序、規(guī)則的運(yùn)用都必須順應(yīng)教學(xué)系統(tǒng)中各要素的自然本性與社會本性，并隨著實(shí)際教學(xué)活動的展開而靈活運(yùn)用，以技與藝、技與美、技與理的完美融合為教育技術(shù)的最高追求，它強(qiáng)調(diào)的是非決定論的、不可預(yù)測的創(chuàng)造性教學(xué)過程，而非預(yù)設(shè)的既定過程，教學(xué)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)放在營造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境與氛圍上，而不是各種人為設(shè)定目標(biāo)的管理，教學(xué)過程與管理的最高境界是順其自然的“無為”而治。

2 隱性知識傳承與創(chuàng)新的新機(jī)制

隱性知識對知識創(chuàng)新及社會進(jìn)步具有重要的、甚至可以說是本源性的作用。然而，對隱性知識的傳承，人們似乎還沒有找到像顯性知識傳承那樣有效的途徑與機(jī)制。由于隱性知識具有整體性、形象性、綜合性、創(chuàng)造性，而且具有知情意相互貫通的特點(diǎn)，概念邏輯思維的作用遠(yuǎn)不及其對顯性知識那樣有效，一般都是認(rèn)為必須通過直觀體驗(yàn)才能獲得。然而，中國傳統(tǒng)思維擅長于運(yùn)用意象性語言,用形象的方法來表達(dá)抽象的事物，如多用詩性的語言描述、寓意深長的寓言、故事等；它注重“意在言外”、“意出言表”和注重語言背后的“象”和“意”的表現(xiàn)方式，同時(shí)也注重實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),注重整體思考,因而借助直覺體悟,即通過知覺從總體上模糊而直接地把握認(rèn)識對象的內(nèi)在本質(zhì)和規(guī)律等特點(diǎn)，實(shí)際上蘊(yùn)含著解讀隱性知識獲得和傳播機(jī)制的重要線索。

正如前面所述，我國傳統(tǒng)“象思維”采取的是“觀物取象、類比推衍”的思維方法，它使用了不同于邏輯分析思維的范疇體系，它所要把握的對象也不是從邏輯上嚴(yán)格定義的各種概念，而是靠整體認(rèn)知把握的各種層次的“象”，包括比較具體的天象、氣象、臟象、脈象、以及比較抽象的意象、道象等等。它采用以“象”說“象”的方式，即通過某個(gè)“象”與其相關(guān)的“象”之間的恰當(dāng)比喻，表達(dá)人們對這個(gè)“象”的本質(zhì)特征的體驗(yàn)和理解。如老子所謂“上善若水”，《孫子兵法》中所謂“兵形象水”，《黃帝內(nèi)經(jīng)》中所謂“春脈如弦”之類，都是典型的“取象比類”，這種方法不僅有助于澄清思考者個(gè)人的認(rèn)識，而且能將個(gè)人獲得的隱性知識傳遞給他人。如講“兵形象水”，其意在于表達(dá)“兵形”與水的某種共性(如善變、避高而趨下即避實(shí)而擊虛等)，孫武通過取象比類，使孫武內(nèi)心的體驗(yàn)轉(zhuǎn)化為人們的共同體驗(yàn)。王前認(rèn)為運(yùn)用象思維獲得隱性知識的過程大體可分為體驗(yàn)積累、立象盡意、取象比類、得意忘象、由道至理等幾個(gè)階段，每個(gè)階段都蘊(yùn)涵著不同形態(tài)的隱性知識，而且由具體到抽象、由表象到本質(zhì)由局部到整體不斷深化［13］。王樹人先生認(rèn)為：“象思維”作為人類把握對象世界的一種方式,有開拓新思路,擴(kuò)展新視角,提出新問題的作用。不僅如此,象思維還是包括科學(xué)、藝術(shù)乃至所有創(chuàng)造或創(chuàng)新的根源。［14］因此，具有很重要的認(rèn)識論價(jià)值和科學(xué)價(jià)值。

通過取象比類，可以調(diào)動與啟迪人的形象思維，幫助人們打開想象的翅膀，提高人們的直覺與頓悟能力，由此物推及彼物,觸類旁通，去認(rèn)識和發(fā)現(xiàn)新的事物。無論是中國古代的科技活動，還是在近現(xiàn)代的自然科學(xué)領(lǐng)域，許多的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造、科學(xué)假說的提出以及重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，很多是受到了這種思維的啟迪和幫助。因此，在開展教育教學(xué)活動時(shí)，對于隱性知識的教學(xué)，應(yīng)主要訴諸“象思維”，培養(yǎng)其“象思維”的能力。特別是在嬰幼兒教育與人文教育領(lǐng)域，要大量運(yùn)用詩性的形象語言描述、寓意深長的寓言、故事等對學(xué)生進(jìn)行引導(dǎo)和啟發(fā)，使學(xué)生通過情景體驗(yàn)、隱喻比類、移情想象、冥思頓悟等思維形式，實(shí)現(xiàn)“象”的流動和轉(zhuǎn)化，直接而快速地獲得整體感覺和總體把握，以達(dá)到對隱性知識的理解與把握，再通過把不同的對象加以比較,抓住其中的相似之處，通過由此及彼或由彼及此，溝通異類，由已知到未知，用具體形象表達(dá)抽象意義，借類達(dá)情，以義起情，使情物交融，生動形象，易于感悟，達(dá)到協(xié)同效，實(shí)現(xiàn)隱性知識的傳承與創(chuàng)新。

此外，受西方思維的影響，當(dāng)前的教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計(jì)過于強(qiáng)調(diào)評價(jià)的客觀性，尤其是短期目標(biāo)的評價(jià)與反饋來調(diào)節(jié)教學(xué)過程，這種方法對簡單性、客觀性思維沒問題，但對復(fù)雜性、間接性思維而言，則過于簡單武斷。而中國傳統(tǒng)思維認(rèn)為評價(jià)不在一時(shí)一事一理，要注重大時(shí)間尺度的整體考量，注重動態(tài)的發(fā)展與有意志的演化，注重評價(jià)及價(jià)值的權(quán)衡，強(qiáng)調(diào)評價(jià)的客觀性與主觀性結(jié)合，崇尚反思，尤其是在行為中反思；又如“以教為中心還是以學(xué)為中心”，傳統(tǒng)思維認(rèn)為要“叩其兩端用其中”，其關(guān)系應(yīng)是教學(xué)并重，教導(dǎo)結(jié)合，因時(shí)因地因事因人而異，否則過度強(qiáng)調(diào)任何一端都會導(dǎo)致“物極必反”、“過猶不及”；又如“競爭與合作”，由于競爭容易導(dǎo)致矛盾，所以，與西方思維的“害怕矛盾，總試圖消除矛盾，易走極端”不同，中國傳統(tǒng)思維從來不害怕矛盾，能接受并且超越矛盾，或者用矛盾來更好地了解事態(tài)的發(fā)展，它相信矛盾是不僅事物發(fā)展變化的原因更是事物發(fā)展變化的動力所在。

結(jié)束語

當(dāng)前，東西方思維正出現(xiàn)相互借鑒、相互融合的趨勢，東方思維尤其是中國傳統(tǒng)思維越來越受到西方的重視，因此，教育技術(shù)理論與實(shí)踐的本土化創(chuàng)新，既要借鑒與引進(jìn)國外理論，更要繼承與發(fā)揚(yáng)光大自己傳統(tǒng)文化的核心思想和方法的精華，開展有民族特色的理論與實(shí)踐研究，只有這樣，中國的教育技術(shù)才能真正與世界平等交流、對話。

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人與環(huán)境關(guān)系論文范文第4篇

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)行政法帕累托效率經(jīng)濟(jì)分析市場失靈公共失靈

近年來，對經(jīng)濟(jì)行政法的研究逐漸升溫，不同學(xué)者從自己的研究立場出發(fā)對經(jīng)濟(jì)行政法的各方面進(jìn)行了富有成就的研究。然而，除了少數(shù)研究外[1]，大部分成果都是從法學(xué)角度進(jìn)行分析，這與研究者的路徑倚賴不無關(guān)系。不過，由于經(jīng)濟(jì)行政法所研究的內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)行政主體與經(jīng)濟(jì)活動之間的關(guān)系，其中不可避免的關(guān)涉經(jīng)濟(jì)行政法的基本導(dǎo)向問題，對于這一問題傳統(tǒng)法學(xué)研究所得出的結(jié)論失之寬泛與抽象，而從經(jīng)濟(jì)分析角度則可以提供相對較為細(xì)致與具體的分析。因此，本文從經(jīng)濟(jì)分析的角度提出經(jīng)濟(jì)行政法應(yīng)該以效率為導(dǎo)向，即通過控制經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為來促成社會資源配置的帕累托效率狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)。

一、基本概念的理清

研究經(jīng)濟(jì)行政法的效率導(dǎo)向首先必須理清的問題是什么是經(jīng)濟(jì)行政法以及什么是效率，對這兩個(gè)問題的回答構(gòu)成了進(jìn)一步分析的重要基礎(chǔ)。

1．什么是經(jīng)濟(jì)行政法

不同學(xué)者對于什么是經(jīng)濟(jì)行政法的問題持有不同觀點(diǎn)，這些觀點(diǎn)大致分為三種類型：第一種可以稱為“工具論”。這種認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行政法是國家行政權(quán)力深入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，對國家經(jīng)濟(jì)實(shí)行組織、管理、監(jiān)督、調(diào)節(jié)的法律規(guī)范的總稱[2]。由于將經(jīng)濟(jì)行政法視為國家行政機(jī)關(guān)進(jìn)行管理的工具，因此這種定義帶有明顯的法律工具主義傾向，與現(xiàn)代法治理念不相容，目前已經(jīng)為大部分學(xué)者所不用。第二種可以稱為“社會關(guān)系論”。這種觀點(diǎn)將經(jīng)濟(jì)行政法界定為調(diào)整國家在干預(yù)經(jīng)濟(jì)過程中所發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱[3]。學(xué)者們較為普遍的接受這種定義方式，因?yàn)樵摱x以其抽象性較好的涵蓋了本身就極為復(fù)雜與廣泛的經(jīng)濟(jì)行政領(lǐng)域。不過筆者認(rèn)為這一定義將經(jīng)濟(jì)行政法的著眼點(diǎn)置于“社會關(guān)系”，但從法理學(xué)的角度看來，法所具有的最重要特征在于它是一種調(diào)整行為的規(guī)范，其著眼點(diǎn)應(yīng)在于“行為”[4]，上述“社會關(guān)系論”中對于經(jīng)濟(jì)行政法的定義忽視了法律最重要的特征，因此也是不能令人滿意的。相對來說，第三種對經(jīng)濟(jì)行政法的定義方式——即“行為論”——更符合法理學(xué)角度對法的認(rèn)識。行為論將經(jīng)濟(jì)行政法定義為規(guī)范經(jīng)濟(jì)行政主體行為的法，也即對經(jīng)濟(jì)行政組織和經(jīng)濟(jì)行政行為進(jìn)行規(guī)范的法律規(guī)范的總稱[5]。這一定義將經(jīng)濟(jì)行政行為劃分為兩種類型——其一是為了使干預(yù)經(jīng)濟(jì)成為可能而必須建構(gòu)經(jīng)濟(jì)行政主體的組織行為，其二是經(jīng)濟(jì)行政主體干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為——并將經(jīng)濟(jì)行政法界定為對行為的規(guī)范與控制，體現(xiàn)了法作為行為規(guī)范的重要特征，著眼于法律對行為的控制，也體現(xiàn)了現(xiàn)代控權(quán)行政的基本理念，是一種比較適宜的定義方法。不過，這種定義還有一個(gè)缺憾在于沒有說明法律對經(jīng)濟(jì)行政主體行為進(jìn)行控制的方式。這種控制的方式主要是賦予行為主體權(quán)利（或權(quán)力）和施加行為主體義務(wù)（或責(zé)任），因此如下這種“行為論”的擴(kuò)展式定義為本文所采用：經(jīng)濟(jì)行政法指所有普通法上的對調(diào)整經(jīng)濟(jì)的國家機(jī)構(gòu)授予權(quán)利（疑應(yīng)為權(quán)力——引者注），賦予其義務(wù)（疑應(yīng)為責(zé)任——引者注）或?qū)@類調(diào)整、監(jiān)督經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織規(guī)范的法律規(guī)范的總稱[6]。

2．什么是效率

效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念，同時(shí)正如下文所要分析的，它也是經(jīng)濟(jì)行政法中的一個(gè)核心概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率指在給定投入和技術(shù)的條件下，經(jīng)濟(jì)資源沒有浪費(fèi)，或?qū)?jīng)濟(jì)資源作了能帶來最大可能的滿足程度的利用。效率有多種衡量標(biāo)準(zhǔn)，其中最廣為接受的效率標(biāo)準(zhǔn)就是帕累托效率（Paretoefficiency），它主要指這樣一種資源配置狀態(tài)，即在這種狀態(tài)中，已經(jīng)不可能通過重組或貿(mào)易等手段，既提高某一人的效用或滿足程度，而又不降低其他人的效用或滿足程度[7]。從帕累托效率的定義中可以看出，這種定義主要是從資源對個(gè)體效用的滿足角度進(jìn)行界定，強(qiáng)調(diào)個(gè)體效益的增加不能以它者的效益損失為基礎(chǔ)，這就具備了最低限度的道德基礎(chǔ)，在一定程度上融合了正義的理念。帕累托效率并非單純的從單方面的產(chǎn)出數(shù)量大小進(jìn)行界定效率，這就與另一個(gè)更為行政法學(xué)者熟悉、基于成本效益分析的效率概念做出了區(qū)別，后一效率概念可以簡單的表述為以最小的成本換取最大的收益[8]。這種效率定義僅從產(chǎn)出的單方面進(jìn)行界定，忽視了對產(chǎn)品消費(fèi)者效用的滿足以及產(chǎn)出過程中有可能會增加的社會成本，因此不適宜作為標(biāo)準(zhǔn)的效率定義。這種效率定義中存在的固有缺陷是行政法學(xué)（包括法學(xué)）一直難以引入效率原則的根本原因之一。

在分別理清了經(jīng)濟(jì)行政法與效率的概念之后，要論證經(jīng)濟(jì)行政法為什么應(yīng)以效率為導(dǎo)向，則必須尋找兩者之間的邏輯中介，這個(gè)邏輯中介就是經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為。以此為分界點(diǎn)，可以將本文的論題分成兩個(gè)下屬問題：第一是經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為應(yīng)以什么為導(dǎo)向？這個(gè)問題關(guān)涉經(jīng)濟(jì)行政主體干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理由；第二是經(jīng)濟(jì)行政法對經(jīng)濟(jì)行政主體的控制應(yīng)以什么為導(dǎo)向？這個(gè)問題關(guān)涉經(jīng)濟(jì)行政法控制經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為理由。在對這兩個(gè)下屬問題回答的基礎(chǔ)上，可以建立起經(jīng)濟(jì)行政法與效率之間的邏輯聯(lián)系。

二、經(jīng)濟(jì)行政主體干預(yù)經(jīng)濟(jì)的效率理由

對于第一個(gè)問題研究的起點(diǎn)在于這樣一個(gè)明顯的社會事實(shí)，那就是在任何社會中，資源相對于人們的需求來說總是稀缺的。在應(yīng)有盡有的世界里，非但經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是不必要的，甚至連經(jīng)濟(jì)活動本身也沒有存在的意義了。稀缺性的存在意味著任何社會面臨的首要問題是如何有效利用稀缺的資源，優(yōu)化資源的配置，盡可能生產(chǎn)出滿足需求的物品。因此任何社會最有有效的利用社會資源以滿足人們的需求，理想的資源使用狀態(tài)就是上述的帕累托效率狀態(tài)。于是問題就轉(zhuǎn)化為如何才能實(shí)現(xiàn)資源使用的帕雷托效率狀態(tài)。

面對如何實(shí)現(xiàn)帕累托效率這一問題，經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)并非是一個(gè)首選項(xiàng)。事實(shí)上，自經(jīng)濟(jì)學(xué)教父亞當(dāng)·斯密以降的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們恰恰將國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)視為阻止實(shí)現(xiàn)帕累托效率的最主要障礙，經(jīng)濟(jì)自由放任主義（laissez-faire）的思潮將國家的經(jīng)濟(jì)干預(yù)視為洪水猛獸而避之不及，認(rèn)為只有自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)才是達(dá)到帕累托效率的唯一途徑。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展則利用數(shù)學(xué)工具證明了這一點(diǎn)：省略復(fù)雜的數(shù)學(xué)公式推導(dǎo)論證過程，根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理，在一個(gè)完全競爭的市場中，如果不存在不對稱信息和外部性等干擾因素，亞當(dāng)·斯密所描繪的那只“看不見的手”——供求關(guān)系、價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制等市場機(jī)制——能自動促使市場生產(chǎn)者進(jìn)行最有效率的生產(chǎn)，而且恰好能滿足消費(fèi)者的需要，從而使社會資源配置達(dá)到最優(yōu)。在理想的市場中，個(gè)人和企業(yè)基于個(gè)人效用和利潤最大化的選擇結(jié)果一定是帕累托最優(yōu)的，會使社會處于不可能使任何一個(gè)人變得更滿意而不傷害他人利益的狀態(tài)中，簡單的說就是理想的市場經(jīng)濟(jì)可以促使帕雷托效率的實(shí)現(xiàn)。然而，細(xì)心的讀者會發(fā)現(xiàn)，上述分析是建立在這樣一個(gè)前提之上：理想市場經(jīng)濟(jì)的存在?？上У氖?，現(xiàn)實(shí)中恰恰缺少這一必要的前提條件，而是存在大量市場失靈的現(xiàn)象，正是市場失靈為經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)提供了效率理由：

1．不完全競爭阻礙著帕累托效率的實(shí)現(xiàn)

理想的市場經(jīng)濟(jì)意味著完全競爭的存在，完全競爭的世界是一個(gè)價(jià)格接受者（price-taker）的世界[9]，它要求在市場中沒有任何一個(gè)企業(yè)可以影響市場的價(jià)格，只能接受在自由競爭中自然形成的市場價(jià)格。但是現(xiàn)實(shí)市場中的價(jià)格卻在三種類型的不完全競爭中受到影響，這三種不完全競爭就是壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭。這三種不完全競爭形態(tài)的典型特征就是個(gè)別企業(yè)有能力對價(jià)格進(jìn)行決定性的影響，只是影響的程度由強(qiáng)到弱。不完全競爭導(dǎo)致了價(jià)格機(jī)制無法自由的起作用，甚至?xí)?dǎo)致經(jīng)濟(jì)的周期性波動，帕累托效率也因此無法實(shí)現(xiàn)。為了消除市場中存在的這些不完全競爭現(xiàn)象，最好的方式就是引入競爭，經(jīng)濟(jì)行政主體的反壟斷行為因此就顯的十分必要。主要通過執(zhí)行反壟斷法（最重要的經(jīng)濟(jì)行政法之一），經(jīng)濟(jì)行政主體可以防止和消除不完全競爭現(xiàn)象，促使市場中的價(jià)格機(jī)制自由的起作用，從而鼓勵(lì)競爭，努力接近完全競爭的局面。

2．不完全信息阻礙著帕累托效率的實(shí)現(xiàn)

在現(xiàn)實(shí)的市場競爭中，不完全信息的現(xiàn)實(shí)是普遍存在的，比如在市場中賣者和買者對商品的信息存在不對稱，賣者為了將商品賣出會傾向于對買者隱瞞關(guān)于商品缺陷的信息，買者由于沒有控制商品因此很難知道關(guān)于商品質(zhì)量的所有信息。不完全信息的存在還根源于信息成本的問題，因?yàn)槿藗儗π畔⒌墨@取需要付出時(shí)間、精力等，這些都成為阻礙完全信息獲得的障礙。不完全信息導(dǎo)致價(jià)格機(jī)制難以反映正確的供求關(guān)系，同樣是導(dǎo)致市場無法達(dá)到帕累托效率的原因之一，經(jīng)濟(jì)行政主體的干預(yù)可以部分解決信息問題，比如證監(jiān)會可以依據(jù)證券法的相關(guān)規(guī)定強(qiáng)制上市公司履行信息披露義務(wù)，以降低股民與上市公司之間存在的信息不對稱現(xiàn)象。又如商標(biāo)評審委員會可以依據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定拒絕商標(biāo)申請人申請注冊與其他商標(biāo)相同或相近似的商標(biāo)，以避免因此造成消費(fèi)者獲取商品信息的混淆。

3．外部性（externalities）問題阻礙著帕累托效率的實(shí)現(xiàn)

外部性也稱溢出效應(yīng)，它主要指企業(yè)或個(gè)人向市場之外的其他人所強(qiáng)加的成本或效益。外部性可以分為正外部性和負(fù)外部性：正外部性如裝飾個(gè)人的房子外墻給行人帶來的美感，正外部性會使他人無須付出成本即可享受物品帶來的效用，雖然總體上來說會增加社會的總體福利，但是也正因?yàn)檫@個(gè)原因使它的極端例子會導(dǎo)致物品的無人提供。典型例子就是公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品指該物品的效用擴(kuò)展到他人的成本為零并且無法排除他人參加共享（比如國防），這就導(dǎo)致無人愿意花費(fèi)成本提供公共產(chǎn)品，使的市場上該產(chǎn)品的供給不足，從而無法實(shí)現(xiàn)帕雷托效率。相對正外部性來說，負(fù)外部性對效率的影響更嚴(yán)重，典型如企業(yè)生產(chǎn)給環(huán)境造成的污染，這使得生產(chǎn)的社會成本高于企業(yè)生產(chǎn)的私人成本，如果從社會效率的角度看，企業(yè)的最佳生產(chǎn)量應(yīng)在邊際效益等于社會邊際成本的位置[10]，但顯然企業(yè)從利潤最大化的角度出發(fā)并不會將社會成本考慮進(jìn)來，而只會按照邊際效益等于企業(yè)自身邊際成本的位置進(jìn)行生產(chǎn)，這種偏差就導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)了過量的產(chǎn)品，同樣無法實(shí)現(xiàn)帕雷托效率[11]。經(jīng)濟(jì)行政主體同樣可以通過經(jīng)濟(jì)行政行為消除外部性問題的存在：對于正外部性的極端例子——公共產(chǎn)品無人提供的現(xiàn)象來說，經(jīng)濟(jì)行政主體可以執(zhí)行稅法進(jìn)行強(qiáng)制性征稅，然后通過執(zhí)行公共預(yù)算法將征收的稅款用于公共產(chǎn)品的提供，比如提供國防所需的武器裝備、人員薪金等。對于負(fù)外部性來說，經(jīng)濟(jì)行政主體同樣可以通過執(zhí)行法律（如環(huán)境保護(hù)法）的方式（如征收排污費(fèi)）來消除。

通過以上的分析可以看出，經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的理由在于：由于存在不完全競爭、不完全信息、外部性等問題，理性的市場經(jīng)濟(jì)并不存在，現(xiàn)實(shí)中的市場無法自動實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率狀態(tài)，因此也就無法實(shí)現(xiàn)資源最有效的運(yùn)用。為了促成帕累托效率狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)行政主體可以通過執(zhí)行經(jīng)濟(jì)行政法，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)行政權(quán)力對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，以消除阻止理想市場形成的障礙，用“有形的手”促成“無形的手”的形成，這也就是經(jīng)濟(jì)行政主體干預(yù)經(jīng)濟(jì)理由。簡單的說，經(jīng)濟(jì)行政主體干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理由在于促成社會資源的有效利用，即帕累托效率狀態(tài)的達(dá)成，因此它的行為應(yīng)該是以效率為導(dǎo)向的。

三、經(jīng)濟(jì)行政法控制經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為的效率理由

值得指出的是，在以上關(guān)于經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的論述中，一直使用的表述是經(jīng)濟(jì)行政主體依據(jù)某某法的規(guī)定進(jìn)行干預(yù)，之所以強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)的理由涉及對上文所說的第二個(gè)問題的回答：首先是因?yàn)楦鶕?jù)現(xiàn)代法治行政中的法律保留原則，行政行為必須有法律的依據(jù)，也即行政機(jī)關(guān)只有在法律有明確規(guī)定的情況下才能做出積極的行政行為，否則就構(gòu)成違法[12]。這一點(diǎn)同樣適用作為行政法一部分的經(jīng)濟(jì)行政法，并且也是和本文第一部分為經(jīng)濟(jì)行政法下的定義相一致。其次，與這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的法學(xué)回答所不同的是，從經(jīng)濟(jì)分析的角度看，脫離法律控制的經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為并不能保證帕累托效率目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，甚至反而會導(dǎo)致市場中出現(xiàn)更多阻礙帕累托效率實(shí)現(xiàn)的障礙，也就是出現(xiàn)所謂的公共失靈現(xiàn)象，即公共權(quán)力對經(jīng)濟(jì)和社會生活干預(yù)未能有效地克服市場缺陷，甚至妨礙和限制市場功能的正常發(fā)揮，引起社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的扭曲，加劇了市場缺陷和紊亂，從而不能使社會資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，達(dá)到帕累托效率狀態(tài)。因此公共失靈也就為經(jīng)濟(jì)行政法控制經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為提供了效率上的理由：

1．效率理由之一：“尋租”現(xiàn)象的存在

我們可以假設(shè)一個(gè)不存在經(jīng)濟(jì)行政法的環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中經(jīng)濟(jì)行政法的缺失意味著沒有法律對經(jīng)濟(jì)行政主體的權(quán)力進(jìn)行界定，因此經(jīng)濟(jì)行政主體干涉經(jīng)濟(jì)的權(quán)力就沒有法律的約束。事實(shí)上在這種環(huán)境中經(jīng)濟(jì)行政主體通過運(yùn)用沒有限制的經(jīng)濟(jì)干涉權(quán)力同樣可以達(dá)到上述消除市場失靈的目的，比如經(jīng)濟(jì)行政主體根據(jù)自己的判斷對市場中存在的壟斷現(xiàn)象進(jìn)行干涉，并運(yùn)用強(qiáng)力予以消除，又比如經(jīng)濟(jì)行政主體可以根據(jù)自己意愿強(qiáng)制要求上市公司進(jìn)行信息披露，以使股東獲取必要的信息。但是，正如公共選擇理論（經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在政治學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的運(yùn)用）所指出的，經(jīng)濟(jì)行政主體本身也是有一個(gè)個(gè)具體的人所組成，這些人不會因?yàn)檫M(jìn)入了經(jīng)濟(jì)行政機(jī)關(guān)而改變理性最大化這一經(jīng)濟(jì)學(xué)對個(gè)體的基本假設(shè)，因此經(jīng)濟(jì)行政主體本身并不能被看作為理所當(dāng)然的公共利益的代表，它實(shí)際上也同樣會遵循理性最大化的原則，在可能的范圍內(nèi)最大化自身的利益。更何況具體執(zhí)行經(jīng)濟(jì)行政行為的往往是作為個(gè)體的“行政人”，沒有理由相信他能擺脫理性最大化的本性，事實(shí)上更常見的情形是盡可能的謀求自身利益的最大化。而且，經(jīng)濟(jì)行政主體手中還掌握著迫使行政相對人無條件遵從自己意愿的“權(quán)力”，如果這種權(quán)力沒有界定范圍（沒有經(jīng)濟(jì)行政法的限制也就意味著沒有經(jīng)濟(jì)行政主體的權(quán)力形式界限），那么作為理性最大化主體的經(jīng)濟(jì)行政主體就有機(jī)會無限的擴(kuò)張這種權(quán)力范圍來實(shí)現(xiàn)收益的最大化，并且同時(shí)無須付出成本（因?yàn)闆]有經(jīng)濟(jì)行政法的限制也就意味著沒有經(jīng)濟(jì)行政主體所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任）。這種無限制的權(quán)力必然會以自身的私利為目標(biāo)，而不會去保證社會資源配置的帕累托效率實(shí)現(xiàn)。

以上描述的是一種比較極端的公共失靈現(xiàn)象——尋租。尋租在經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要指支付給資源擁有者款項(xiàng)中超過那些資源的可替代用途中所能得到的款項(xiàng)中的一部分，簡單的說租金就是超過機(jī)會成本的那部分收入。在沒有經(jīng)濟(jì)行政法為經(jīng)濟(jì)行政主體的權(quán)力劃定界限并施加義務(wù)時(shí)，經(jīng)濟(jì)行政主體運(yùn)用權(quán)力的機(jī)會成本很小，可以獲取租金的空間則大大擴(kuò)展，由理性最大化個(gè)體組成的經(jīng)濟(jì)行政主體同樣會傾向于自我利益的最大化，就會試圖謀求盡可能多的租金。租金是一種直接的非生產(chǎn)性活動，在與非生產(chǎn)性活動相對的生產(chǎn)性活動中，在理性最大化驅(qū)使下的個(gè)人與企業(yè)努力的追求收入和利潤，同時(shí)在客觀上促進(jìn)社會財(cái)富的增加與資源的有效使用，而非生產(chǎn)性活動則并不導(dǎo)致社會財(cái)富增加，只是通過權(quán)力的強(qiáng)行干預(yù)導(dǎo)致社會資源的重新分配，這種分配是脫離市場調(diào)節(jié)機(jī)制的分配，結(jié)果使掌握權(quán)力但又沒有為權(quán)力的行使付出成本的經(jīng)濟(jì)行政主體獲取了本不屬于它的利益，這就導(dǎo)致公共決策是扭曲，也極大的削弱了社會生產(chǎn)中的激勵(lì)機(jī)制，促使本應(yīng)依照市場規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)活動的社會主體轉(zhuǎn)而依附于權(quán)力，參與到非生產(chǎn)性的活動中，致使社會資源浪費(fèi)，也就無法實(shí)現(xiàn)帕累托效率的資源配置。

由此可見，在沒有經(jīng)濟(jì)行政法存在的情況下，經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的行為導(dǎo)致了權(quán)力以最低成本的無限擴(kuò)展，進(jìn)行非生產(chǎn)性的尋租活動，使社會資源無法用于正常的生產(chǎn)與分配而遭到浪費(fèi)。經(jīng)濟(jì)行政法的重要性由此而體現(xiàn)，正如上文對經(jīng)濟(jì)行政法定義的討論中所提及的，經(jīng)濟(jì)行政法是所有普通法上的對調(diào)整經(jīng)濟(jì)的國家機(jī)構(gòu)授予權(quán)力，賦予其責(zé)任或?qū)@類調(diào)整、監(jiān)督經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織規(guī)范的法律規(guī)范的總稱。經(jīng)濟(jì)行政法對于經(jīng)濟(jì)行政主體授予權(quán)力事實(shí)上就是劃定了權(quán)力形式的界限與范圍，通過國家法律的強(qiáng)制力阻止權(quán)力的無限制擴(kuò)張，防止社會資源在非生產(chǎn)性的活動中遭到浪費(fèi)（這也是法律保留原則存在的經(jīng)濟(jì)理由）。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)行政法對于經(jīng)濟(jì)行政主體施加責(zé)任事實(shí)上就是增加權(quán)力行使的成本，減少租金存在的空間，防止經(jīng)濟(jì)行政主體為謀求租金而濫用權(quán)力，浪費(fèi)社會資源，促成帕累托效率的實(shí)現(xiàn)。由此可見，正因?yàn)榻?jīng)濟(jì)行政主體對于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)存在著尋租的政府失靈現(xiàn)象，無法確保帕累托效率的實(shí)現(xiàn)，因此才為經(jīng)濟(jì)行政法對經(jīng)濟(jì)行政主體的授權(quán)與賦責(zé)提供了理由，于是可以推導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)行政法必然也是應(yīng)該以實(shí)現(xiàn)社會資源配置的帕累托效率為導(dǎo)向。

然而，還有一個(gè)無法回避的重要問題就是，如果經(jīng)濟(jì)行政法本身賦予了經(jīng)濟(jì)行政主體過大的權(quán)力和過小的責(zé)任，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)行政主體可以“合法”的尋租怎么辦？這涉及到經(jīng)濟(jì)憲法和違憲審查的問題，對于經(jīng)濟(jì)行政法本身給尋租提供條件的情形，應(yīng)該賦予行政相對人向法定的違憲審查機(jī)關(guān)提訟的權(quán)力，通過法定的程序?qū)彶榻?jīng)濟(jì)行政法是否符合經(jīng)濟(jì)憲法中有關(guān)確保帕累托效率實(shí)現(xiàn)的條款（主要是經(jīng)濟(jì)自由條款）的規(guī)定，甚至可以將本文所論證的“經(jīng)濟(jì)行政法應(yīng)以效率為導(dǎo)向”這一規(guī)范性（normative）命題作為違憲審查的標(biāo)準(zhǔn)。但是，由于我國特殊的法治現(xiàn)狀，這是一個(gè)需另文專述的問題。

2．效率理由之二：其他公共失靈現(xiàn)象的存在

如果說尋租現(xiàn)象的存在是經(jīng)濟(jì)行政法通過賦予經(jīng)濟(jì)主體權(quán)力并施加責(zé)任以確保效率實(shí)現(xiàn)的理由，那么在經(jīng)濟(jì)行政法中還有一部分內(nèi)容是對經(jīng)濟(jì)行政主體自身進(jìn)行組織規(guī)范的內(nèi)容，這一部分是否也以效率為導(dǎo)向呢？這就涉及到另外兩種公共失靈的現(xiàn)象：

第一種公共失靈的現(xiàn)象是集體決策的困境。經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)行為需要做出明確而又一致的行政決策。但由于經(jīng)濟(jì)行政主體事實(shí)上一個(gè)構(gòu)成非常復(fù)雜的機(jī)構(gòu)體系，其內(nèi)部有各種職能部門的分工，各職能部門內(nèi)部又會有各種工作部門的分工，而且各工作部門還可以具體細(xì)分為各個(gè)個(gè)體的職能分工，因此要在如此龐雜的機(jī)構(gòu)體系中搜集各種分散的信息、統(tǒng)一不同的意見并形成對外一致的行政決策，是一個(gè)非常復(fù)雜的工程。因此在經(jīng)濟(jì)行政法中普遍規(guī)定了行政首長負(fù)責(zé)制的組織結(jié)構(gòu)，使行政首長可以統(tǒng)一搜集不同的信息、分析不同的意見、作出統(tǒng)一的決策并為此承擔(dān)責(zé)任，這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)行政主體有效開展經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為的前提條件。沒有這種類型的組織機(jī)構(gòu)的存在，那么經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)的有效干預(yù)也就無從談起，更不可能通過干預(yù)來實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率。

第二種公共失靈的現(xiàn)象是委托——問題的存在。根據(jù)人民原則，國家權(quán)力的最終合法性來源是人民，因此經(jīng)濟(jì)行政機(jī)關(guān)行使的干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力也是來源于人民，從理論上可以將其視為人民將權(quán)力委托給經(jīng)濟(jì)行政機(jī)關(guān)行使，由此就產(chǎn)生了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的委托——問題。委托——問題主要源于信息的不對稱，當(dāng)委托人將權(quán)力交于人后，由于主體的分離因此人對權(quán)力行使所掌握的信息就遠(yuǎn)多于委托人，在自身利益推動下通過控制信息的方式獲取違法利益也就不可避免，這同樣使經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)難以達(dá)成實(shí)現(xiàn)資源配置帕累托效率的目標(biāo)。解決委托——問題最重要的方法之一就是制度設(shè)計(jì)，這可以通過經(jīng)濟(jì)行政法中有關(guān)組織規(guī)范的法律規(guī)定來實(shí)現(xiàn)。比如在政府采購法中規(guī)定政府采購（這也是經(jīng)濟(jì)行政主體間接干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種方式）的主體、方式、程序（比如招投標(biāo)）等內(nèi)容，確保對國家稅收財(cái)政收入運(yùn)用的公開化、明晰化。又比如通過政府信息公開法建立經(jīng)濟(jì)行政機(jī)關(guān)的信息公開制度，明確信息公開的主體、內(nèi)容和方式，盡可能的消除信息不對稱問題，使經(jīng)濟(jì)行政主體在權(quán)力委托人（人民）的監(jiān)督下更有效的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)，達(dá)成帕累托效率的目標(biāo)。

四、結(jié)論：經(jīng)濟(jì)行政法的效率導(dǎo)向

綜上所述，本文遵循以下論證思路從經(jīng)濟(jì)分析的角度證明了經(jīng)濟(jì)行政法應(yīng)以效率為導(dǎo)向：由于社會資源存在固有的稀缺性問題，因此社會經(jīng)濟(jì)活動中首要問題就是有效的利用社會資源，并且帕累托效率狀態(tài)是社會資源使用的最有效狀態(tài)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究證明了在理想的市場經(jīng)濟(jì)（完全競爭、完全信息、無外部性等問題）中，無外力干涉的市場機(jī)制（看不見的手）能引導(dǎo)自利的個(gè)體與企業(yè)自動到資源配置的帕累托效率狀態(tài)。然而，理想的市場經(jīng)濟(jì)是不存在的，由于存在壟斷、不完全信息、外部性、經(jīng)濟(jì)周期等問題，現(xiàn)實(shí)的市場機(jī)制無法自動達(dá)到資源配置的帕累托效率狀態(tài)，這就為經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)提供了理由。因此此，經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)必須是以確保市場機(jī)制的正常運(yùn)行為目的，也就是必須是以效率為導(dǎo)向?？墒?，由于存在尋租、集體決策的困境以及委托——等公共失靈問題，經(jīng)濟(jì)行政主體對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)并不能保證市場機(jī)制的順利運(yùn)行，甚至?xí)蔀樽柚古晾弁行蕦?shí)現(xiàn)的障礙。所以，通過經(jīng)濟(jì)行政法對經(jīng)濟(jì)行政主體的權(quán)力進(jìn)行控制，進(jìn)而確保經(jīng)濟(jì)行政主體干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為達(dá)到預(yù)期的效果，確保帕累托效率的實(shí)現(xiàn)就顯得十分必要?；诖?，可以得出結(jié)論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行政法應(yīng)該以效率為導(dǎo)向，即通過控制經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為來促成社會資源配置的帕雷托效率狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)。

【注釋】

[1]典型如宋功德著：《論經(jīng)濟(jì)行政法的制度結(jié)構(gòu)——交易費(fèi)用的視角》，北京大學(xué)出版社2003年版。

[2]梁彗星、王利明：《經(jīng)濟(jì)法的理論問題》，中國政法大學(xué)出版社1986年版，第196頁。類似的定義還可以參見楊海坤：《〈民法通則〉的公布和我國經(jīng)濟(jì)行政法的發(fā)展》，載楊海坤編：《市場經(jīng)濟(jì)、民主政治和法治經(jīng)濟(jì)行政主體》，中國人事出版社1997年版，第324—325頁。

[3]吳建依：《經(jīng)濟(jì)行政法理論與制度》，中國檢察出版社2006年版，第10頁。類似的定義還可以參見王克穩(wěn)：《行政法學(xué)視野中的“經(jīng)濟(jì)法”——經(jīng)濟(jì)行政法之論》，載《中國法學(xué)》1999年第4期，第72頁。

[4]劉星：《法理學(xué)導(dǎo)論》，法律出版社2005年版，第43—44頁。

[5][日]室井力主編：《日本現(xiàn)代行政法》，中國政法大學(xué)出版社1995年版，第511頁。類似的定義還可參見洪家殷：《經(jīng)濟(jì)行政法之任務(wù)與手段》，載程家瑞主編：《中國經(jīng)貿(mào)法比較研究論文集》（1998年），東吳大學(xué)法學(xué)院印行。

[6][德]烏茨·施利斯基：《經(jīng)濟(jì)公法》，喻文光譯，法律出版社2006年版，第7—8頁。

[7][美]保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第十七版），蕭琛譯，人民郵電出版社2004年版，第608頁。

[8]有學(xué)者已經(jīng)基于這種效率概念分析了行政法的效率原則，參見王成棟：《論行政法的效率原則》，載《行政法學(xué)研究》2006年第2期。在該文中作者提出要將行政相對人的效率考慮入行政法的效率原則中，但似乎并未展開具體的論述。筆者認(rèn)為該文采用的就是以成本效益衡量為基礎(chǔ)的效率概念，這種效率概念所固有的缺陷使其很難納入行政相對人的效率，但如果使用帕累托效率概念則可以避免這種缺陷。

[9][美]保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第十七版），蕭琛譯，人民郵電出版社2004年版，第117頁。

[10]根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，在完全競爭的市場上，由于企業(yè)只能按照市場價(jià)格出售生產(chǎn)的產(chǎn)品，因此單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的邊際效益（即多生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品所獲得的收益）必定是遞減的，而邊際成本（即多生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品所付出的成本）則必定是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的最佳數(shù)量應(yīng)在邊際效益等于邊際成本時(shí)，因?yàn)榇藭r(shí)如果企業(yè)再多生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品會導(dǎo)致邊際成本高于邊際效益，這樣企業(yè)就會虧本。同時(shí)，由于假定單個(gè)企業(yè)無法控制價(jià)格，并且單個(gè)企業(yè)可以在市場上買出自己所有的產(chǎn)品，因此這個(gè)交匯點(diǎn)必定等于商品的市場價(jià)格，否則企業(yè)會發(fā)現(xiàn)多生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品的成本就會超出市場價(jià)格，同樣會虧本。