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一、人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目投資過程管理

（一）設(shè)計(jì)階段的控制管理

1.確定管理目標(biāo)。

實(shí)際工作中，在投資計(jì)劃階段，一般都存在概算偏低的情況，而在實(shí)際投資時(shí)都有超出概算的傾向，這主要是各單位在計(jì)劃階段（項(xiàng)目建議書、可行性研究）的估算內(nèi)容不全，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)偏低，而在設(shè)計(jì)時(shí)又提高標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果造成概算超估算。另外，設(shè)計(jì)單位往往有將項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)提高、規(guī)模擴(kuò)大的傾向，而建設(shè)單位又常常因?yàn)樵O(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)高、看上去更美觀而選擇這類方案，結(jié)果造成投資失控。設(shè)計(jì)階段投資管理目標(biāo)確定的關(guān)鍵是要在方案設(shè)計(jì)階段把資金合理分配，初步設(shè)計(jì)階段把概算做全，施工圖設(shè)計(jì)階段把預(yù)算做準(zhǔn)。

2.具備控制管理的條件。

建設(shè)單位應(yīng)建立有效的投資控制體系，落實(shí)相關(guān)責(zé)任人，按照“估算控制概算、概算控制預(yù)算、預(yù)算控制合同價(jià)、合同價(jià)控制變更與結(jié)算價(jià)”的原則對(duì)工程投資進(jìn)行全過程管理。另外，人民銀行要有相應(yīng)的明確的政策法規(guī)，落實(shí)部門職責(zé)，切實(shí)履行基本建設(shè)主管部門職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督、管理、檢查和指導(dǎo)，注重在項(xiàng)目稽查、項(xiàng)目審計(jì)、項(xiàng)目檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索，嚴(yán)肅查處、通報(bào)違規(guī)違法案件。

3.實(shí)施控制管理的方法。

1）要樹立正確的設(shè)計(jì)思想。

設(shè)計(jì)人員應(yīng)充分了解人民銀行工作性質(zhì)和各業(yè)務(wù)需求，設(shè)計(jì)要力求達(dá)到功能布局合理，符合人民銀行各項(xiàng)工作需要，技術(shù)措施可靠，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)適度，建筑造型美觀滿足城市規(guī)劃、建筑、消防、抗震、環(huán)保及交通要求。

2）優(yōu)化設(shè)計(jì)。

建筑設(shè)計(jì)不僅要滿足結(jié)構(gòu)安全、功能適用等要求，還應(yīng)采用技術(shù)經(jīng)濟(jì)合理的建筑與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，建筑體量、立面造型設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)中央銀行職能的建筑特征，莊重、大方、安全、適用。

3）積極推行限額設(shè)計(jì)。

即要按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告及投資估算控制初步設(shè)計(jì)及概算，同時(shí)各專業(yè)又要在保證工程要求的前提下，按分配的投資限額進(jìn)行設(shè)計(jì)，并且嚴(yán)格控制初步設(shè)計(jì)和施工圖的不合理變更。

（二）招投標(biāo)階段和合同簽訂過程中對(duì)項(xiàng)目的管理

1.招投標(biāo)階段的控制管理。

1）規(guī)范程序。

按照現(xiàn)行的規(guī)定和辦法，人民銀行招標(biāo)、投標(biāo)程序和條件由招標(biāo)機(jī)構(gòu)事先擬定，對(duì)招投標(biāo)雙方之間具有法律效力的規(guī)則，一般不能隨意改變，必須按既定程序進(jìn)行招投標(biāo)。

2）全方位開放。

除人民銀行保密委員會(huì)確定并經(jīng)上級(jí)保密主管部門批準(zhǔn)為保密工程的建設(shè)項(xiàng)目可以實(shí)施邀請(qǐng)招標(biāo)外，凡建設(shè)工程項(xiàng)目達(dá)到公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采取公開方式實(shí)施招標(biāo)。并且必須在報(bào)刊或其它媒體上登載招標(biāo)通告，對(duì)招標(biāo)要求、條件、標(biāo)準(zhǔn)必須做以說明，邀請(qǐng)所有潛在的投標(biāo)人參加投標(biāo)，招標(biāo)、投標(biāo)活動(dòng)完全置于公開的社會(huì)和法律監(jiān)督之下。

3）公平、客觀進(jìn)行招投標(biāo)。

建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)，應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行國家和人民銀行總行有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，投標(biāo)單位本著公平競(jìng)爭的原則進(jìn)行，凡有能力或夠資質(zhì)的投標(biāo)者，均可參加投標(biāo)，招標(biāo)方不得有任何歧視，基建單位應(yīng)通過實(shí)地考察（包括施工現(xiàn)場(chǎng)考察）、查詢信用報(bào)告、向建設(shè)主管部門、稅務(wù)、法院、商業(yè)銀行咨詢等多種形式，考察投標(biāo)人的資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、企業(yè)信譽(yù)、信用記錄、業(yè)績狀況、施工能力以及項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)等情況，形成考察報(bào)告，由考察人員簽字，并向基建領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，為篩選施工單位提供依據(jù)，評(píng)標(biāo)過程應(yīng)采取綜合評(píng)標(biāo)法，不得以最低價(jià)確定評(píng)標(biāo)人。

2.合同簽訂的管理。

1）合同管理的任務(wù)。

工程建設(shè)管理水平體現(xiàn)在工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資三大控制目標(biāo)上,這三大控制目標(biāo)主要體現(xiàn)在合同中。合同管理的任務(wù)就要求合同當(dāng)事人在工程管理中細(xì)化這些內(nèi)容,在工程建設(shè)過程中嚴(yán)格執(zhí)行這些規(guī)定。如果能夠嚴(yán)格按照合同的要求進(jìn)行管理,工程的質(zhì)量能夠有效地得到保障,進(jìn)度和投資的控制目標(biāo)也能夠?qū)崿F(xiàn)，還能避免和克服建筑領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)違法和犯罪。

2）項(xiàng)目合同內(nèi)容。

合同內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容，合同的專用條款應(yīng)對(duì)一般條款做細(xì)化、補(bǔ)充或修正規(guī)定，同時(shí)，對(duì)預(yù)付款的對(duì)等保障內(nèi)容、工程變更等重大事項(xiàng)進(jìn)行明確約定和嚴(yán)格控制?？傊?，合同內(nèi)容越詳細(xì)越好。

（三）施工階段的控制管理

1.工程質(zhì)量管理。

建設(shè)單位必須要牢固樹立“質(zhì)量第一”的思想，要求各施工單位堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國家相關(guān)部門頒布的各種質(zhì)量管理文件、規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)對(duì)工程的施工管理，建立詳細(xì)的施工、監(jiān)理等日志，確保資料內(nèi)容詳實(shí)、要素齊全，對(duì)發(fā)現(xiàn)的施工質(zhì)量問題及時(shí)整改，避免施工質(zhì)量缺陷。嚴(yán)格規(guī)范簽證管理，把好材料質(zhì)量關(guān)，抓好進(jìn)場(chǎng)建筑材料的檢查、檢驗(yàn)，嚴(yán)禁假冒偽劣、不合格材料進(jìn)場(chǎng)使用。嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程監(jiān)理制度，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理單位的再監(jiān)督，對(duì)監(jiān)理人員未有效履行職責(zé)，監(jiān)督管理不到位、不負(fù)責(zé)的，要求監(jiān)理單位及時(shí)予以調(diào)整更換。

2.付款管理。

建設(shè)資金管理是施工階段投資管理的重要任務(wù)，主要是控制好付款進(jìn)度。工程付款包括工程預(yù)付款和工程進(jìn)度款。在實(shí)際操作上，工程預(yù)付款往往以年度承包工程總價(jià)中儲(chǔ)備主要材料、結(jié)構(gòu)件需要占用的資金數(shù)額為主要依據(jù)進(jìn)行計(jì)算。工程進(jìn)度款的確定和計(jì)算，主要把握兩個(gè)方面：一是工程量的核實(shí)確認(rèn)，二是單價(jià)計(jì)算方法。

3.竣工驗(yàn)收。

建設(shè)項(xiàng)目建成后應(yīng)及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收，由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、規(guī)劃、消防、環(huán)保、人防等有關(guān)單位參加。

1）竣工驗(yàn)收依據(jù)：批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書、初步設(shè)計(jì)、施工圖和設(shè)計(jì)技術(shù)說明書、《建筑安裝工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》以及主管部門有關(guān)審批、修改、調(diào)整文件等。

2）竣工驗(yàn)收條件：必須按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的內(nèi)容建成；必須符合規(guī)定的建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；必須有完整的工程技術(shù)資料，并經(jīng)建筑工程質(zhì)量監(jiān)督單位審核簽認(rèn)合格；建設(shè)單位和施工單位辦理竣工驗(yàn)收證書，雙方簽署工程保修書。

3）建筑工程竣工驗(yàn)收合格后方可交付使用，未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的不得交付使用。

二、人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)

從近年來人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目反映出的問題看，基本建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素主要體現(xiàn)在管理和技術(shù)兩個(gè)方面。

（一）管理方面

1）基本建設(shè)項(xiàng)目投資缺少必要的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；2）部分基本建設(shè)項(xiàng)目內(nèi)部機(jī)制不健全，部門工作責(zé)任落實(shí)不力；3）合同在基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中約束力小，各種違約現(xiàn)象屢見不鮮；4）監(jiān)理隊(duì)伍不整齊，對(duì)安全生產(chǎn)管理、工程質(zhì)量、施工進(jìn)度和資金使用缺乏必要的試驗(yàn)、檢測(cè)手段；5）施工企業(yè)綜合實(shí)力不強(qiáng)，建筑工程的主體結(jié)構(gòu)無力自行完成，違法、違約將工程轉(zhuǎn)包或分包；6）人民銀行質(zhì)量監(jiān)督力量薄弱，對(duì)工程質(zhì)量、造價(jià)的審計(jì)、資金管理、工程進(jìn)度等，尚未建立完整的質(zhì)量監(jiān)督體系。

（二）技術(shù)方面

1）可行性研究中弄虛作假現(xiàn)象突出，凡進(jìn)行可行性研究的均“可行”，對(duì)設(shè)計(jì)的監(jiān)督和評(píng)價(jià)深度不夠；2）設(shè)計(jì)單位責(zé)任不明確，設(shè)計(jì)質(zhì)量不高，經(jīng)常出現(xiàn)工程概算缺漏項(xiàng)、設(shè)計(jì)浪費(fèi)等現(xiàn)象；3）前期工作深度不夠，勘測(cè)數(shù)據(jù)不翔實(shí)，有些工程是邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工；4）未進(jìn)行充分論證隨意修改設(shè)計(jì)；5）缺乏設(shè)計(jì)監(jiān)理，設(shè)計(jì)論證后沒有必要的繼續(xù)監(jiān)督和評(píng)價(jià)手段；6）施工單位質(zhì)量控制手段落后，綜合、配套的試驗(yàn)、測(cè)量設(shè)備普遍滿足不了工程要求。

三、避免人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的措施

針對(duì)上述基本建設(shè)項(xiàng)目管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目投資管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的思路框架應(yīng)從“兩個(gè)健全”、“三個(gè)強(qiáng)化”“、四個(gè)完善”入手。

（一）兩個(gè)“健全”

一是健全人民銀行基本建設(shè)內(nèi)控制度。從實(shí)際情況看，大多數(shù)建設(shè)單位沒有制定適合自身的基本建設(shè)管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則，這就造成在實(shí)際建設(shè)過程中涉及到相關(guān)事項(xiàng)無法可依、無章可循，因此，應(yīng)該不斷健全基本建設(shè)制度體系和內(nèi)控機(jī)制，為基本建設(shè)工作依法合規(guī)開展提供制度保障。二是健全人民銀行基本建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。部分單位沒有建立相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，或者雖然建立了組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，但沒明確工作責(zé)任及崗位分配，導(dǎo)致基建工作領(lǐng)導(dǎo)乏力，不利于分工制約，責(zé)任落實(shí)。因此基建項(xiàng)目實(shí)施中，健全和完善的組織領(lǐng)導(dǎo)架構(gòu)是基建項(xiàng)目順利開展的先決條件。

（二）三個(gè)“強(qiáng)化”

一是強(qiáng)化基本建設(shè)工作責(zé)任。對(duì)于人民銀行基本建設(shè)相關(guān)人員，應(yīng)將責(zé)任和措施真正落實(shí)到基本建設(shè)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，提高職業(yè)道德，加強(qiáng)愛崗敬業(yè)教育，增強(qiáng)其業(yè)務(wù)能力和敬業(yè)精神，同時(shí)要結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)，深刻認(rèn)識(shí)嚴(yán)明紀(jì)律和嚴(yán)守制度的深遠(yuǎn)意義。二是強(qiáng)化基本建設(shè)管理人才隊(duì)伍培養(yǎng)教育。認(rèn)真組織基建人員學(xué)習(xí)黨中央、國務(wù)院及人民銀行總行有關(guān)基本建設(shè)相關(guān)政策法規(guī)，領(lǐng)會(huì)制度精神，掌握政策依據(jù)，加強(qiáng)崗位培訓(xùn)，建立各級(jí)人民銀行基建專家人才庫，逐步形成自己的基建人才隊(duì)伍。三是強(qiáng)化基本建設(shè)資金撥付管理。在人民銀行基建資金的使用中，應(yīng)優(yōu)化基建財(cái)務(wù)資源配置，加強(qiáng)資金管理的科學(xué)性、可行性，嚴(yán)肅性。項(xiàng)目建設(shè)資金應(yīng)?？顚Ｓ茫ㄔO(shè)單位應(yīng)根據(jù)工程合同和監(jiān)理單位審核的工程進(jìn)度按轉(zhuǎn)賬方式撥付工程款。

（三）四個(gè)“完善”

一是完善基本建設(shè)管理實(shí)施程序。人民銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)開展基本建設(shè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行申請(qǐng)立項(xiàng)、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目招標(biāo)、施工建設(shè)、竣工驗(yàn)收、交付使用、委托審計(jì)等各個(gè)程序，依照科學(xué)的程序來組織實(shí)施基本建設(shè)，確保工程質(zhì)量，保證項(xiàng)目按期完成。二是完善基本建設(shè)合同管理。為避免合同管理中出現(xiàn)合同文本不規(guī)范，合同文本應(yīng)使用國家或項(xiàng)目所在地相關(guān)部門制定的示范文本；為使合同文本體現(xiàn)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容，合同條款不得與招標(biāo)文件相背離，合同應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定建設(shè)單位和施工單位的權(quán)利和義務(wù)。三是完善基本建設(shè)監(jiān)督檢查機(jī)制。人民銀行建設(shè)單位應(yīng)配備基建管理人員對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資和安全生產(chǎn)情況全過程實(shí)施跟蹤監(jiān)督檢查，認(rèn)真督促施工單位抓好施工現(xiàn)場(chǎng)管理和安全生產(chǎn)，確保每種材料、設(shè)備的質(zhì)量，以及每個(gè)環(huán)節(jié)、每道工序、每個(gè)步驟和每個(gè)階段的施工質(zhì)量，爭創(chuàng)建筑優(yōu)質(zhì)工程。四是完善財(cái)務(wù)及預(yù)算管理制度。建立健全建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)務(wù)監(jiān)督制約機(jī)制，確保建設(shè)資金安全。建設(shè)資金的使用和支付，均應(yīng)按金額大小實(shí)行分級(jí)授權(quán)審批，其中：合同外大額資金的使用和支付，應(yīng)報(bào)基建領(lǐng)導(dǎo)小組集體審批。

作者：仇潔 單位：中國人民銀行張掖市中心支行