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作為一名派駐支行的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，我牢記自己莊嚴(yán)使命，忠實(shí)履行工作職責(zé)，全面貫徹落實(shí)委派行有關(guān)加強(qiáng)內(nèi)控工作的指示精神，指導(dǎo)監(jiān)督XX縣支行完善內(nèi)控管理機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推進(jìn)內(nèi)控工作有效開展，做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)與經(jīng)營(yíng)效益并重。

一、加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，夯實(shí)內(nèi)控工作基礎(chǔ)

加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)，是有效防止銀行發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。作為一名派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，我首先協(xié)助支行對(duì)現(xiàn)有各種規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真、細(xì)致梳理，在此基礎(chǔ)上加以健全完善，明確信貸管理、資金管理、會(huì)計(jì)管理、安全管理等各崗位職責(zé)，強(qiáng)化會(huì)計(jì)、出納、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監(jiān)管，使各崗位職責(zé)明確，各項(xiàng)內(nèi)控制度得到貫徹落實(shí)，從而夯實(shí)內(nèi)控工作基礎(chǔ)。

二、加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)和能力

加強(qiáng)銀行內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提高內(nèi)控人員素質(zhì)和能力，是搞好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)。我在這方面著重抓好四方面工作：一是要求支行內(nèi)控人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)內(nèi)控法規(guī)政策和各項(xiàng)制度，樹立工作學(xué)習(xí)化，學(xué)習(xí)工作化的理念，深刻認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握內(nèi)控工作的基本內(nèi)涵、原則要求和重要意義，切實(shí)增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和針對(duì)性。二是要求支行內(nèi)控人員提高工作能力。要認(rèn)清形勢(shì)，關(guān)注熱點(diǎn)，把握重點(diǎn)，協(xié)調(diào)關(guān)系，提高內(nèi)控工作能力，真正做好內(nèi)控工作，服務(wù)于支行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是要求支行調(diào)動(dòng)內(nèi)控人員工作積極性。在個(gè)人努力工作的同時(shí)，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)合作精神，發(fā)揮集體的作用，充分發(fā)揮內(nèi)控工作的作用。四是要求支行加強(qiáng)內(nèi)控人員黨風(fēng)廉政建設(shè)，貫徹執(zhí)行委派行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的統(tǒng)一部署，按照“責(zé)任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。

三、加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，掌握內(nèi)控工作開展情況

內(nèi)控信息是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。我指導(dǎo)、督促支行進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控信息體系，擴(kuò)大信息系統(tǒng)的覆蓋面，保證信息充分流動(dòng)，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，運(yùn)用好內(nèi)控信息，及時(shí)掌握各機(jī)構(gòu)和各條線內(nèi)控工作開展情況，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與委派行及其風(fēng)險(xiǎn)管理部和風(fēng)險(xiǎn)主管信息聯(lián)結(jié)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。建立支行差錯(cuò)信息記錄平臺(tái)，記錄各類差錯(cuò)信息，加大對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)整改落實(shí)的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。

四、圍繞內(nèi)控目標(biāo)，做好排風(fēng)險(xiǎn)防案件工作

我緊緊圍繞內(nèi)控目標(biāo)，指導(dǎo)、督促支行做好排風(fēng)險(xiǎn)、防案件工作，切實(shí)提高內(nèi)控監(jiān)督的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性。著重抓好四項(xiàng)工作：

1.加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)管理，防止不良貸款反彈

加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)和大額貸款的監(jiān)測(cè)，提高對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判能力。積極穩(wěn)妥應(yīng)對(duì)大額信貸風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)降低損失和負(fù)面影響。密切關(guān)注個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款、小額信用貸款的操作風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)銀行承兌匯票、信用證、保函業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，做好保證金來(lái)源等真實(shí)性的調(diào)查，完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)貸記卡發(fā)卡審批管理，落實(shí)調(diào)查、審查和審批等崗位職責(zé)。

2.牢固樹立全員排風(fēng)險(xiǎn)、防案件思想意識(shí)

要求每個(gè)員工努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。要求每個(gè)員工理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)合規(guī)守法，保證支行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。

3.強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)

組織支行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、做到合法合規(guī)的文件精神，建立符合支行實(shí)際的內(nèi)控文化。要求每個(gè)員工認(rèn)同支行內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺(jué)行為，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，筑起一道防范金融風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)固長(zhǎng)城。

4.認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險(xiǎn)，防案件

要求支行堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度，做到全員參加案件形勢(shì)分析會(huì)，提高排風(fēng)險(xiǎn)，防案件意識(shí)。對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。加強(qiáng)對(duì)支行負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。在此基礎(chǔ)上，及時(shí)向行長(zhǎng)反映案防工作情況，引起行長(zhǎng)的高度重視，按月深入企業(yè)、農(nóng)戶實(shí)地調(diào)查，分析客戶經(jīng)營(yíng)潛在風(fēng)險(xiǎn)，到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查操作風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)工作。

五、落實(shí)內(nèi)控整改機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控問(wèn)題監(jiān)控分析

我按照委派行的工作要求，指導(dǎo)督促支行開展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。一是檢查存款、柜臺(tái)操作、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫(kù)管理等各方面問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，確保全部整改到位。二是每個(gè)季度檢查貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防范工作責(zé)任制及相關(guān)制度落實(shí)情況，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改建議，并督促和幫助其落實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。三是進(jìn)行內(nèi)控問(wèn)題監(jiān)控分析，提出整改意見與要求，幫助督促整改，不斷提高內(nèi)控管理水平。

六、完善內(nèi)控激勵(lì)和問(wèn)責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化案防高壓態(tài)勢(shì)

我指導(dǎo)、督促支行完善內(nèi)控激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步建立健全違規(guī)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)電子信箱，鼓勵(lì)員工通過(guò)各種渠道及時(shí)反映違規(guī)問(wèn)題和線索，對(duì)群眾來(lái)信來(lái)電、來(lái)人來(lái)訪揭示的涉及重大違規(guī)事項(xiàng)的線索，做到及時(shí)核查，徹底查清。強(qiáng)化問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)在各類檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人，依紀(jì)據(jù)實(shí)查處。加強(qiáng)案件責(zé)任追究制度，對(duì)非自查發(fā)現(xiàn)的案件，嚴(yán)格執(zhí)行雙線問(wèn)責(zé)、重大案件上追兩級(jí)的規(guī)定，嚴(yán)肅查處直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。加強(qiáng)案防高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度，制定鐵的紀(jì)律，不管是誰(shuí)，在遵守規(guī)章制度上一視同仁，沒(méi)有特權(quán)，不搞姑息遷就，不搞下不為例，有問(wèn)題一查到底，做到層層設(shè)防、處處把關(guān)、事事對(duì)照，切實(shí)抓好內(nèi)控工作

我認(rèn)真努力工作，切實(shí)盡到了一名派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的工作職責(zé)，有效提高了支行防范金融風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，做到了合法合規(guī)。在我派駐工作期間，支行做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有發(fā)生重大違紀(jì)違規(guī)事件，促進(jìn)了經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。在取得較好成績(jī)面前，我決心繼續(xù)認(rèn)真努力工作，為確保支行各項(xiàng)工作依法合規(guī)、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，做出新的成績(jī)與貢獻(xiàn)。